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1、制药企业风险识别1组建风险专家小组根据该制药企业的具体情况， 风险经理组建了一只由 9 个人组成的匿名专家 小组，专家小组的成员包括公司分管财务的副总经理、 分管质量的副总经理、 研 发部负责人、技术部负责人、生产部负责人、设备部负责人、物料部负责人、人 事 部负责人、营销部负责人， 组织者是风险经理本人。 除了组织活动的风险经理 之 外，专家小组成员名单是保密的， 9 位专家并不知道有哪些人员参加，这样做 的目 的是为了保证专家们能各抒己见而不受影响。2发放问卷，开展第一次识别 首先风险经理将项目活动一中编制的风险分析问 卷提供给每位专家， 同时提 供的材料还有制药企业行业发展研究报告、 该
2、企业财 务报表、 过往的历史损失分 析报告等辅助材料。 要求 9 位专家在学习完提供的资 料以后， 结合自身的工作经 验，填答风险分析问卷，并将填答的结果寄回给风险经 理。3汇总第一次结果，计算一致度和分歧度 由于考虑到篇幅关系，这里只提供了表 1：直接损失 /间接损失风险部分的汇 总及评价。 为了便于评价专家意见在多大程度上趋于一致， 设计了两个指标： 分 歧度指标和一致性指标， 指标的具体含义及计算见注释。 从评价的结果来看 （见 表 1）： 9 位专家在数据损失 /不准确、产品召回风险上的评价意见高度一致；而 对营业中断风险的评价意见基本一致；在自然灾害、灾害 /爆炸风险的评价意见 上
3、略有分歧；而在机器设备损坏、海运 /货物损失风险上的评价意见上存在严重 分 歧。接下来，对 9 位专家对做出相应判断的依据进行整理（即问卷中表格的最后 一 列），并进行归类。将上述汇总整理的结果以总结报告的形式再次提供给各位专家参考， 报告中 必 须隐去专家的姓名。 要求专家在阅读完总结报告后对自己第一次中所识别的风 险事 项及判断依据进行修正，将修正后的结论再次寄回给风险经理。表1第一次汇总风险A1.自然灾害A2.灾害/爆炸A3.机器设备损坏A4.营业中断专家编号发生频率影响程度发生频率影响程度发生频率影响程度发生频率影响程度1一般重大不频繁一般一般一般不频繁重大2不频繁重大不频繁重大频繁一
4、般不频繁重大3不频繁重大不频繁重大频繁不重大不频繁一般4不频繁一般不频繁重大一般不重大不频繁重大5不频繁重大一般重大一般一般不频繁重大6不频繁一般不频繁一般不频繁重大一般重大7不频繁重大不频繁重大频繁一般不频繁重大8一般重大不频繁重大不频繁不重大不频繁重大9不频繁重大不频繁重大一般不重大不频繁重大分歧度0.250.250.6250.25致性0.50.6250.1250. 75续表1第一次汇总风险A5海运/货物损失A6 产品召回A7.数据损失/不准确专家编号发生频率影响程度发生频率影响程度发生频率影响程度1一般r一般重大一般r2一般p一般重大一般p3频繁一般一般重大一般不重大4频繁:不重大一般重
5、大一般否重大5一般一般一般重大一般p6不频繁重大频繁重大一般不重大7频繁一般一般重大一般不重大re8不频繁p一般重大一般19频繁不重大一般重大一般p分歧度0.6250.1250致性0.1250. 8751注释:X 1 分歧度指标，X 指某一风险类型下岀现的答案种类数，种类越多表示分歧越大。由于理论上91最多可能岀现9种类型的答案，这时表示专家的意见绝对分歧，分歧度是100%;理论上最少可能岀现 1种类型的答案，这时表示专家的意见没有分歧，分歧度是 0。分歧度值处于 00.25 为低，0.25 0.50 为中 等 ， 0 . 5 0 0 . 7 5 为 较 高 ， 0 . 7 5 1 为 高 。
6、 y1一致性指标，y 指某一风险类型下岀现次数最多的答案组所对应的频数， 频数越大一致性越91好。理论上频数最多是 9，表示9位专家意见完全一致，一致度是100%;理论上频数最少是 1，表示 9 位专家意见全部不一致，一致度是 0。一致性值处于 00.25 为低， 0.25 0.50 为中等， 0.50 0.75 为较高， 0 . 7 5 1 为 高 。4 多次循环，三次汇总后的结果进行三轮修正后，9 位专家便不再对自己的判断进行修正，因此结束调查并汇总最终结果。从最终评价结果来看（表2）,分歧度指标和一致性指标均较第一次 有很大的改进，虽然结论并没有达到完全一致，但是9位专家基本上的判断一致
7、或 接近，可以对制药公司的风险事项进行最终识别。表2最后一次汇总风险A1自然灾害A2.灾害/爆炸A3.机器设备损坏A4.营业中断专家编号发生频率影响程度发生频率影响程度发生频率影响程度发生频率影响程度不频繁重大不频繁重大不频繁不重大不频繁重大不频繁不频繁重大重大不频繁不频繁重大重大不频繁不频繁不重大不重大不频繁不频繁重大重大不频繁不频繁重大不重大不频繁重大不频繁不频繁重大重大一般不频繁重大一般一般不频繁一般不重大不频繁不频繁重大重大不频繁重大不频繁重大不频繁重大9分歧度不频繁不频繁重大重大0.125不频繁不频繁重大重大0.25不频繁不频繁0.25不重大不重大不频繁不频繁0重大重大致性0. 87
8、50.750.625风险专家编号分歧度致性A5海运/货物损失发生频率不频繁不频繁续表2最后一次汇总A6 产品召回A7.数据损失/不准确影响程度r发生频率影响程度发生频率重大影响程度r不重大不重大不重大不重大重大不重大0.250.625重大:重大 I重大重大重大重大1 不重大不重大rp5 筛选风险事项注释：A. 直接损失/间接损失风险：A1 .自然灾害；A2.火灾/爆炸等；A3机器/设备损坏；A4.营业中断；A5海运/ 货物损失；A6.产品召回；A7.数据损失/不准确B. 财务风险：B1.信用风险；B2汇率风险；B3.R&D投资；B4 利率风险；B5 对公众负面影响；B6养 老基 金C. 责任风险：C1.汽车等交通工具；C2产品责任；C3.临床试验；C4.建筑物责任；C5.受托责任；C6.环境损 害（污染）；C7.违反专利D. 人力资本风险：D1.员工赔偿；D2.雇主责任；D3.D&0责任；D4.EPL ；D5.关键人员损失；D6.员工偷窃/犯罪；D7.员工不忠诚E. 宏观环境风险：E1.强制性召回/生产中断；E2.注册失败/延误；E3战争；E4.贸易保护；E5.信仰/风俗 等；E6.恶意收买/勒索；E7.偷窃/绑架/爆炸等图1 制药公司风险矩阵
制药企业风险识别
