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1、XX金融租赁公司重大案件应急处置管理办法为了提高XX金融租赁股份有限公司应急处置重大案件 的能力，建立健全重大案件快速反应机制，有效控制和减少 案件风险损失,维护公司声誉，根据XX银行重大案件应急 处置预案和XX金融租赁股份有限公司突发事件处置应 急预案的有关规定，制定公司重大案件应急处置管理办法。一、列入公司重大案件的范围本办法所指重大案件，是指公司发生的符合以下条件之 一的案件：（一）涉案金额在10 0万元以上（含）；（二）涉案人为公司部门负责人以上（含）级别人员；（三）发生重大人员伤亡（死亡一人以上或重伤三人以 上）；（四）公司认为应列为重大案件管理的其他案件（或事 件）。二、重大案件应
2、急处置组织机构公司成立重大案件应急处置领导小组（以下简称领导小 组）负责指导、协调和指挥公司重大案件应急处置工作，由 总裁任组长，分管案件防查工作的高管任副组长，成员部门 包括综合事务部（人力、纪检、法律、安全保卫人员）风险 管理部、资金财务部、以及重大案件涉及的其他部门。领导 小组在综合事务部设立日常办事机构。三、重大案件应急处置工作流程（一）案发时的应急措施1、发生重大案件，案发部门的负责人及分管高管要立 即赶赴现场，立即采取适当措施控制涉嫌人员，防止涉案嫌 疑人潜逃，毁灭证据等。2、公司应立即启动应急预案。2小时内向x设银行总行 和当地监管部门报告，并尽快形成书面材料向总行和当地监 管部
3、门报告。3、公司认为有必要将涉案嫌疑人移送公安、检察机关 立案侦查的，及时向当地公安检察机关移送。涉案嫌疑人在 未移交公安、检察机关之前，公司应当设立监控工作组，负 责看守涉案嫌疑人，防止涉案人潜逃和串供、隐匿、毁灭证 据等。涉案嫌疑人已经潜逃的，应立即报告，在征得同意后， 及时向公安、检察机关报告并要求给予追捕。（二）案件报告1、正式向X设银行报告。按照X设银行重大案件快报制 度要求，重大案件发生后，公司应在发现案件线索后24小 时内以要情快报和电话汇报两种形式同时向x设银行总 行案件主管部门（纪检监察部、安全保卫部）报告。应当在24小时内尽快摸清情况，掌握主动，在规定的时间内书面报告总行。
4、2、公司内部报告流程。公司案件主管部门接到有关部 门重大案件报告并初步核实后，立即向分管高管进行报告， 并及时通报案发部门分管高管。3、向公安、检察机关和银监部门报告。公司应及时向 公安或检察机关报案，并向当地银监部门报告。银监部门要 求当面汇报的，领导小组应指定汇报人前往银监局同时进行 口头和书面的汇报，争取当地银监部门的支持理解。案件同 时符合银监会和当地银监局重大突发事件报告制度的， 还应按照规定在案发后12小时内报送x设银行和银监局。（三）案件调查1. 成立案件调查组。重大案件发生后，公司应立即组 成案件调查组，听取案发部门的案情汇报并实际赶赴案发现 场办案。案件调查组应根据案件工作需
5、要分工负责控制涉案 嫌疑人、询问与谈话、账务清查、资金追索、综合等工作， 负责案件报告及与司法机关的协调配合。2. 询问与谈话。在案件涉案嫌疑人未移交司法机关之前， 案件调查组应当及时介入与涉案嫌疑人的询问与谈话工作， 尽快弄清案情，了解内幕交易情况，掌握主动。询问与谈话 工作按照要求成立案件主管部门、风险管理部门和法律事务 部门人员参加的询问与谈话工作组，负责询问涉案嫌疑人、 听取受害人陈诉、与知情人员谈话等工作。询问与谈话人数 不得少于两人，并按照案件管理规程要求做好询问笔录，由 被询问或谈话人逐页签字、盖章或押印，确保收集材料合法 有效。3、清查账务。案件调查组应当设立有资金财务部及案
6、件涉及的其他业务主管部门人员参加的账务清查小组，负责 全面清查涉案部门和涉案人员的账务情况，确定涉案资金在 账务上的变动情况，查清涉案资金流向和用途等。账务清查 应当对照业务流程逐笔、逐环节进行，并做好相关账册、凭 证复印等证据保全工作。4、案件涉案资金的追索。案件存在较大资金风险的， 公司应当设立资金追索小组，由追索小组提出具体的资金追 索方案，案件调查组确定实施。资金追索过程中要充分评估 可能面临的诉讼风险，注意收集、留存有利证据，为将来的 诉讼做好充分准备，最大限度减少案件资金损失。（四）其他处置措施1、临时组织措施。涉案嫌疑人以外的人员有以下情形 之一的，案件调查组可以x议公司对其采取
7、临时调离岗位的 组织措施：（1）可能涉及案件；（2）与案件有利害关系， 继续履行职务可能会影响案件查办；（3）案件表明其严重 缺乏履岗能力，如果不离岗可能会产生新的风险。2、做好对外接待和对内稳定等工作。重大案件发生后， 公司在安善处理好配合司法机关的调查工作的同时，要采取 有效措施维护本公司员工队伍和业务秩序的稳定，通过认真 细致的思想工作，确保员工思想稳定和业务的正常进行。对 因案件引起岗位人员短缺的，要及时安排得力人员顶岗，保 证正常业务不受影响。3、案件信息管理。针对案件信息的敏感性，需要严格 保密。重大案件发生后，各类涉案问题的对外答复解释由指 定专人负责，公司其他部门和人员不得以任
8、何形式擅自对外 披露。公司领导小组要高度关注报纸、电视和网络等媒体的 反应，发现炒作迹象应及时商请有关媒体和政府主管部门支 持，重大案件的信息披露，严格按照中国x设银行突发事 件新闻发布管理规定执行。4、落实整改措施。公司要坚持边调查、边检讨、边剖 析、边整改的原则，举一反三，及时查堵风险漏洞。对于案 件暴露出的管理、制度、流程、IT系统等方面存在的重大缺 陷，以及其他风险隐患，案件调查组要及时反馈公司有关职 能部门及其分管高管，由分管高管责成相关职能部门立即采 取紧急整改措施，及时排查风险隐患，完善相关业务规章制 度和管理流程，优化系统等工作，及时堵塞风险漏洞，防止 类似案件再次发生。5、案件结案。重大案件除按照案件管理规程及时办结 外，银监会、总行和当地银监局对案件结案期限有特别要求 的，案件调查组要加快调查进度，涉及百万以上案件要提前 提出处理意见，及时办结。四、附则本管理办法由本公司负责解释。本管理办法自发布之日起执行。
XX金融租赁公司重大案件应急处置管理办法
