2021年法定自查工作指南

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1、法定自查工作指南（征求意见稿）法定自查工作指南（征求意见稿）前言为深入贯彻关于民航安全生产的指示批示精神，强化民航生产经营单位的行业 合规主体责任，提升民航生产经营单位“自律”意识和合规水平， 确保民航持续安全、高质量发展，自xx年开始，在行业推行 法定自查工作，目前法定自查已在全国范围内有序推进，全面铺 开。为进一步推动法定自查从横向铺开向纵深推进转变，使法定自 查成为民航生产经营单位落实主体责任的有效抓手，督促民航生产 经营单位形成主动合规、持续合规的长效机制，依据安全生 产法，民用行政检查工作规则（CCAR-13）（以下简称 规则），制定本指南。第1章定义法定自查法定要求的符合性自查的简

2、称，指民航 生产经营单位采取技术、管理措施，持续检查、监控生产经营过程 各要素、各环节与适用于民用 活动的法律、法规、规章、标 准、规范性文件等的符合性状态，以及时纠正偏差，达到实现风险 分级管控、主动符合法定标准的目标。系统原因分析 是一项工作要求，通过正确运用科学评估工 具，对导致问题发生的原因进行分析，查找直接原因及深层次的 系统原因，明确导致问题发生的路径并针对性的制定解决方案， 从而防止同类问题反复发生。路径 监管一种基于系统理念的监管方法。根据系统安全理 念，为预防不安全发生，通过法规、监管事项库、标准、管理 制度等途径设置了多层技术手段或管控措施（以下简称管控手段） 以预防不安全

3、 发生，在同一致因路径上的一组管控手段在防护 作用上具有联动性，一旦其中一层失效，其它管控手段必须正常、 有效，才能保证整个防护体系有效，这就要求在监管中，如果发现 同一致因路径上的管控手段存在缺陷，就必须启动对同一致因路径 上的其它管控手段的检查，避免该组管控手段被穿透，导致不安全发生，这种针对同一致因路径上的一组管控手段进行关联监管、 检查的方法即为路径监管。四不两直原生产监督管理总局xx年9月建立并实施的一 项安全生产暗查暗访制度，即：不发通知、不打招呼、不听汇报、 不用陪同接待、直奔基层、直插现场。在本指南中指民航生产经营 单位的法定自查人员利用这种方式，开展的突击、随机检查，以掌 握

4、现场真实状态，加大现场问题排查力度。第2章总则2.1目标通过督促民航生产经营单位按照本指南 规范地开展法定自查工作，推动从业人员履行岗位责任，民航生产 经营单位落实主体责任，持续提升行业合规能力和合规运行水平。 更加充分地发挥现有各类合规管理体系的优势，以系统融合降低民 航生产经营单位合规成本。将“盯盯系统”理念（以下简称 “双盯”）融入法定自查，推动民航生产经营单位精准开展安全生 产、经营运行、内部管理、程序标准、行为规范等方面的法定自 查，持续监控生产经营的合规态势，及时纠偏，实现合规操作、合 规运行。借助数据分析成果，使法定自查与民航行政机关行政检查 两种检查方式紧密结合，相互促进。2.

5、2适用范围2.2.1 境内依法设立的民用器经营人、飞 行训练单位、维修单位、空中交通管理单位、民用机场（包括军民 合用机场民用部分）以及地面服务保障单位等民航生产经营单位开 展法定自查工作适用本指南。民航生产经营单位都应当遵守本指南第一级标准，公共运输 公司、公共运输机场和空中交通管理单位（以下统称特定民航生产 经营单位）还应当遵守第二级标准，建议措施不作强制性要求，鼓 励民航生产经营单位自愿遵守。2.2.2中国民用局、中国民用 地区管理局、 （运行 办）（以下统称“民航行政机关”）对法定自查工作实施监管适用 本指南。2.2.3民航行政机关或者受其委托的机构对民航生产经营单位法 定自查工作的评

6、价适用本指南。2.3工作原则2.3.1全面参与。民航生产经营单位应当开展法定 自查工作，提升全员参与法定自查工作的自觉性。民航行政机关应 当支持民航生产经营单位开展法定自查，不断密切行政检查和法定 自查的关系。2.3.2分类实施。法定自查工作按要素设置多级标准，对不同 类型民航生产经营单位的特点提出差异化要求。鼓励民航生产经营 单位主动提高标准，按照更高级别标准和建议措施开展法定自查。2.3.3鼓励共享。鼓励民航生产经营单位在法定自查工作开展 过程中，主动总结并在行业享成功经验和有效做法。民航行政 机关持续公布行业法定自查的最佳实践和优秀案例，加强指导。2.3.4鼓励融合。鼓励民航生产经营单位

7、将安全管理体系（S）、安保管理体系（SeMS）、隐患排查治理、内审、安全审 计等要求与法定自查要求有机融合，在制度、机构、人员、文件、 实施等要素和环节上互联互通、合并实施、结果互用互认，提高管理系统性和效率。2.3.5监管容错。民航行政机关应当加强对民航生产经营单位法 定自查工作的监督指导，结合法定自查情况，对适用不同标准的民 航生产经营单位实施差异化监管，提升监管的针对性。支持民航生 产经营单位按要求上报自查数据后，依据民航行业法定自查容错 规范申请容错。第3章建立法定自查事项清单民航生产经营单位应当根据适 用的法律、行政法规、规章、国家标准、行业标准、规范性文件等 要求，结合自身生产经营

8、运行特点和实际情况确定法定自查事项， 明确法定自查要求，形成本单位法定自查事项清单，并持续提升法 定自查事项清单编制水平。3.1第一级标准3.1.1清单范围。法定自查事项清单的检查项 目和检查内容应当至少覆盖监管事项库中适用于本单位的所有监管 事项。3.1.2清单形式。法定自查事项清单应当至少包括检查专业、检 查项目、检查内容、检查标准、检查依据、检查频次、项目编号等 要素（详见附件1：法定自查事项清单样例）。法定自查事项的检查标准不得低于监管事项的要求。允许将所对应的监管事项的检查标准作为法定自查事项的检查标 准。法定自查事项的检查依据应当注明相应依据文件及条款，包括但 不限于法律、行政法规

9、、规章、标准、规范性文件等，依据应当具 体到条款。如有多个依据，应逐一列明。法定自查事项的检查频次应当不低于对应的监管事项或法定要求 的检查频次。法定自查事项的项目编号应当以对应的监管事项的SID编号为基 础，编号中应当含有相关SID编号的字段，或者能够有效关联索引 相关SID编号。当法定自查工作与安全管理体系（S）、安保管理体系（SeMS）、S审核、隐患排查治理、安全审计等工作进行统筹 融合时，应通过建立索引的方式将法定自查事项清单中的事项与相 关管理制度的对应项目关联。3.1.3清单更新。民航生产经营单位应当根据监管事项库中对应 的监管事项的变动情况及时更新法定自查事项清单，于监管事项库

10、变动后45个工作日内完成全部更新。针对上述需要更新的法定自查事项中近期需要开展自查的部分， 民航生产经营单位应当优先更新，确保自查开展前完成更新。3.2第二级标准3.2.1清单形式一一符合性判断标准。特定 民航生产经营单位应当为每条法定自查事项编制企业符合性判断标 准。相关法定自查事项的符合性判断标准应当不低于对应的监管事 项的符合性判断标准。此项工作应当于2021年4月1日之后， 根据民航行政机关完善行业监管事项库符合性判断标准的进度逐步 完成。特定民航生产经营单位应当逐步为符合性判断标准增加涉及 系统因素的判断标准，体现“双盯”理念，融入“双盯”要求。这 些标准根据法定自查事项不同，可能包

11、括资源配置、氛围、过 程管理等要素。此项工作应当于20 7月1日前完成。特定民航生产经营单位应当建立符合性判断标准的持续更新机 制，根据监管事项库更新、合规管理水平提升等情况对相关法定自 查事项的符合性判断标准进行更新优化。3.2.2清单形式一一检查频次。法定自查事项的检查频次无 对应的监管事项或法定要求的检查频次的，检查频次应当不低于每 年一次。3.2.3清单形式一一路径关联。民航生产经营单位应当按照路 径监管理念，将路径上的管控手段与法定自查事项及单位制度、手 册等的规定要求进行关联，以便按照路径监管理念进行法定自查自 查。此项工作应当在2023年7月1日前完成。3.3建议措施3.3.1清

12、单范围。建议民航生产经营单位将本 单位自身管理制度、程序、标准等要求融入法定自查事项清单的检 查项目和检查内容。建议民航生产经营单位将与本单位经营运行和安全生产有关的行 业外法律法规要求纳入法定自查事项清单。第4章编制和调整法定自查计划民航生产经营单位应当编制自 查计划，并依据法定自查事项清单的更新和实际运行情况调整，以 计划的针对性、科学性来提升法定自查效能。4.1第一级标准4.1.1编制时间。民航生产经营单位应当在每 年12月31日之前完成下一年度法定自查计划的编制。法定自查 计划应当明确需要检查的法定自查事项及开展检查的时间，对以往 检查中发现问题较多或者发生较大调整变化的法定自查事项，

13、应当 适当增加检查数量。检查时段应当至少具体到月份。4.1.2规范调整。民航生产经营单位应当建立法定自查计划调整 制度，动态调整计划，但不得违反相关法定自查事项的检查频次要 求。对于已经发布的行业预警信息、已经发生的行业不安全、局 方临时检查要求等涉及的监管事项，民航生产经营单位应当增加相 对应的法定自查事项的检查数量。4.1.3文件记录。民航生产经营单位应当如实记录法定自查计 划的调整情况。4.2第二级标准4.2.1数据驱动。特定民航生产经营单位应当 将法定自查计划和其他安全管理相关的检查计划统筹融合。特定民 航生产经营单位应当建立基于数据分析的法定自查计划编制和调整 制度，根据对本单位历史

14、检查数据和运行数据、行业运行数据、局 方监管数据等的分析，针对发现问题较多的法定自查事项，或行业 多发问题涉及的法定自查事项，主动增加检查数量，及时对法定自 查计划进行动态调整，推进精准法定自查。4.2.2科学调整。对于符合性判断标准中已经具备3.2.1要求的系统要素的特定民航生产经营单位，可以对 系统管理要求的 法定自查事项适当降低检查频次，同时相应地增加运行和操作环节 法定自查事项的检查频次。第5章法定自查实施和闭环民航生产经营单位应当按照制定的 法定自查计划实施法定自查，针对所发现的敏感问题进行系统 原因分析，制定有效的整改措施并跟踪验证，使法定自查工作形成 闭环。5.1第一级标准5.1

15、.1实施检查。民航生产经营单位在检查过 程中应当及时准确记录发现的问题，经被门确认后并填写日 期。发现的问题应当以书面形式下发，对于现场已经完成整改的， 应当在自查检查单上予以说明，可以不再以书面形式下发。5.1.2整改环节。民航生产经营单位应当建立问题分析和整改机 制，制定整改措施，明确整改期限，按照制定的整改措施和期限完 成整改，形成必要的整改记录。针对不能及时整改的问题，民航生产经营单位应当评估问题的影 响，在完成整改前，采取必要的管控措施。检查中发现问题的法定自查事项涉及以下情况之一时，民航生产 经营单位应当进行系统原因分析：（1）相关法定自查事项过去3个月内已经发现过2次问题的;（2

16、）相关法定自查事项在过去12个月内触发过高后果的；（3）相关法定自查事项是根据路径监管理念被触发检查的；（4） 相关法定自查事项所对应的监管事项在民航行政机关发布的监管数 据分析报告中属于同类企业高频违反的监管事项的。民航生产经营单位开展 系统原因时，应当全面分析 系统 因素，包括但不限于资源配置、氛围、过程管理等。5.1.3验证环节。民航生产经营单位应当对整改进行跟踪验证， 确认整改措施按要求落实，评估整改的有效性，如不足以有效解决 问题，应当再次启动整改、跟踪验证的流程，直至问题有效解决。 对整改期限较长的问题，民航生产经营单位应当对整改情况进行持 续监控。跟踪验证应当形成必要的文件记录。

17、5.2建议措施5.2.1路径自查。建议民航生产经营单位开展路 径监管理念的法定自查，当处在路径上的某一法定自查事项出现问 题之后，应当立即开展对同一路径上其他法定自查事项的自查。5.2.2 “四不两直”自查。建议民航生产经营单位按照“四不 两直”要求开展法定自查。第6章案卷自查任务闭环后，民航生产经营单位应当对自查过 程中形成的案卷进行，确保法定自查案卷完整真实，具有可追溯 性。6.1第一级标准6.1.1案卷完整。法定自查案卷应当至少包 括以下内容：自查检查单、整改通知书、整改措施和情况报告、验 证材料。6.1.2案卷真实。法定自查案卷应当真实，内容不得虚假，禁止 伪造材料。6.1.3保存期限

18、。法定自查案卷保存期限不得少于3年，允许使 用电子方式保存案卷。6.1.4案卷认可。民航生产经营单位申请安全管理体系（S）、安保管理体系（SeMS）、隐患排查治理、内审、安全审 计等与法定自查结果互用互认的，相关案卷符合安全管理体系（S）、安保管理体系（SeMS）、隐患排查治理、内审、安全审 计等检查的案卷归档要求即视为符合法定自查的案卷归档要求。6.2建议措施6.2.1容错材料。建议民航生产经营单位根据容错 标准增加法定自查案卷内容，便于在申请容错时提供相应的根证明 材料。第7章法定自查制度民航生产经营单位应当建全法定自查制 度，从制度层面保障法定自查工作有效开展。7.1第一级标准7.1.1

19、制度内容。民航生产经营单位应当在 法定自查制度中明确法定自查规则、法定自查和工作流程，设置法定自查事项清单管理、法定自查计划管理、法定自查人员管理、法定自查实施和闭环管理、案卷、数据管理和信息报送等子制 度。7.1.2制度形式。民航生产经营单位可以新建法定自查制度，也 可以利用已有制度。利用已有制度的，应当建立法定自查制度内 容索引单（附件2）备查。鼓励民航生产经营单位将法定自查工作制度同生产经营中其他相 关工作制度，如安全管理体系（S）、安保管理体系（SeMS）、 内审、隐患排查治理、安全审计等统筹融合，避免重复建设。7.2第二级标准7.2.1实施细则。特定民航生产经营单位应当 进一步规范法

20、定自查工作实施，针对法定自查中的关键环节，如法 定自查事项清单管理、自查人员管理、自查实施和闭环管理等，根 据本单位运行实际，建立对应的实施程序和表单等。法定自查制度 中已经包含了上述程序和表单的，无需再单独建立。7.2.2岗位工作标准。特定民航生产经营单位应当将法定自查理 念融入各相关岗位工作中，岗位工作已有标准操作程序（SOP）的，应当与相关法定自查事项进行关联。7.3建议措施7.3.1效能评估。建议民航生产经营单位在法定 自查制度中增加效能评估制度，通过评估监测法定自查工作体系的 完整性、有效性，监控法定自查事项清单、符合性判断标准等的编 制质量，法定自查计划的编制和执行情况、法定自查实

21、施过程质量 和效果，系统原因分析和整改落实情况，数据分析工作对开展 精准法定自查的支撑效果，法定自查人员队伍建设情况等，形成法 定自查工作效能评估分析报告。7.3.2风险清单。建议建立员工风险清单，明确各法定自查事项 不符合要求时不同岗位面临的纪律风险、法律风险等不利后果。建议建立单位风险清单，明确各法定自查事项不符合要求时单位 面临的纪律风险、法律风险等不利后果。第8章机构和人员民航生产经营单位应当确保有机构和人员 承担法定自查职责，从机构和人员层面保障法定自查工作有效开 展。8.1第一级标准8.1.1自查机构。民航生产经营单位应当建立 本单位法定自查体系，可以建立专门的法定自查机构，也可以

22、利用 现有机构。明确法定自查 体系各层级、各业务单元的职责和工 作要求。8.1.2人员构成。民航生产经营单位应当明确本单位法定自查负 责人和法定自查人员。8.1.3人员要求。法定自查负责人应当由公司级或指定的部 门担任，应当具备5年以上的管理工作经历，熟悉民航相关法 律法规、监管事项库和本单位管理制度及程序。法定自查人员应当具备民航相关专业3年以上工作经历，熟悉所 负责的法定自查事项的各个要素及相关的法律法规和本单位法定自 查制度及程序，对于不符合检查标准的情形能够准确识别。8.1.4人员培训。法定自查负责人和法定自查人员都应当接受入 门培训和强化培训，入门培训时长不少于20学时，强化培训时长

23、 每两年不少于16学时。培训课程应当满足法定自查负责人和法定自查人员持续胜任法定 自查工作的要求。培训要求包括基础培训和法定自查专有培训两部 分。培训内容应当包括本指南的学习、监管事项库或本单位法定自查事项清单的学习，问题原因分析工具的学习，民航法规体系的学 习等。培训可以由单位自行，也可以委托第三方机构开展。法定自查负责人和法定自查人员参加监察员入门培训或强化培 训、各类安全管理人员培训等民航行政机关 的培训的，学习民 航行业监管执法信息系统（SES）统一提供的监管事项讲解材料的， 视为满足基础培训要求。民航生产经营单位应当做好培训记录，培训记录应当至少保存3 年。其中通过学习SES提供的监

24、管事项讲解材料进行培训的，可以 将自我声明作为培训记录，声明中应当注明所学习的监管事项的 SID编号。8.2第二级标准8.2.1人员构成。特定民航生产经营单位应当 明确单位级和部门级两级法定自查人员。部门级法定自查人员要求和职责同单位级法定自查人员，检查范 围限于所在部门。部门级法定自查人员应当制定并执行本部门的部 门级法定自查计划，需要检查的法定自查事项应当多于单位级法定 自查计划中针对本部门的法定自查事项。第9章数据分析与应用民航生产经营单位应当汇总分析法定 自查的相关数据，按要求收集并报送相关内容，同时利用数据分析 结果指导法定自查工作优化、改进，持续提升法定自查工作水平。9.1第一级标

25、准9.1.1数据收集。民航生产经营单位应当收 集法定自查数据，至少包括法定自查事项数据、发现问题的法定自 查事项数据、整改闭环的数据。9.1.2年度报告。民航生产经营单位应当每年对本年度的法定自 查工作情况进行分析、总结，并于次年2月1日前报所在地 备案，要在接到报告15个工作日内将报告上传到SES。报告 内容至少包括法定自查制度建设情况、法定自查队伍建设情况、法 定自查计划实施情况、发现问题及整改情况、发现问题的分析、存 在的困难、对法定自查工作的建议。分子公司的年度报告应当报分子公司所在地备案。总公司或 母公司的主管民航行政机关需要了解相关公司的分子公司法定自查 年度报告的，应当在SES上

26、查询。9.2第二级标准9.2.1数据提供。当SES具备信息脱敏功能 后，特定民航生产经营单位应当按季度向SES提供指定的法定自查 数据（详见附件3：法定自查计划及情况跟踪表和附件4：法定自查发现问题清单）。SES开放数据接口，支持通过系统对接方式提供法定自查数据。在SES具备信息脱敏功能前，特定民航生产经营单位应当向 指定的专家组提供上述法定自查数据。9.2.2数据利用。特定民航生产经营单位应当充分利用本单 位法定自查数据、生产运行数据、行业法定自查数据，分析生产经 营过程存在的薄弱环节，指导精准法定自查和管理优化。民航行政机关应当利用收集的行业法定自查数据分析行业的合规 态势，向行业共享数据

27、，指导、规范行业法定自查工作。民航行政 机关不得将法定自查数据用于对民航生产经营单位的处理。民航行 政机关法制部门对处理措施开展法制审核时，应当排除相关数据的 证据效力。9.3建议措施9.3.1系统 。建议民航生产经营单位自主 法定自查系统，提高管理水平和管理效率。鼓励民航生产经营单 位将自建法定自查系统与SES对接，实现相关数据自动更新。第10章管理要求10.1监管事项民航行政机关应当依据职责 分工完善SES中法定自查专业公共监管事项库，对适用不同标准的 民航生产经营单位规定不同的监管事项，为各专业监察员开展针对 法定自查工作的监管提供依据。10.2检查计划各管理局科学编制、动态调整行政检查

28、计划时应 当结合民航生产经营单位的法定自查情况，合理确定监管事项、监管频 次和监管方式等。对于法定自查情况较好的民航生产经营单位，适 当降低监管力度，对于法定自查情况较差的民航生产经营单位，应 当提升监管力度。10.3检查实施各专业监察员都应当对企业法定自查工作进行监 管，综合监管专业监察员负责按照本指南第7章、第9章检查民 航生产经营单位法定自查制度建立及数据使用情况，其他专业监察 员负责按照本指南检查民航生产经营单位相关专业的法定自查实施 情况。10.4法定自查评价 委托第三方机构对民航生产经营单位和行 业整体的法定自查工作进行评价，评价的范围包括法定自查制度完 善程度、法定自查各要素和环

29、节运行质量、法定自查对运行安全的 保障效能等，评价结果用于优化、改进法定自查工作。评价应当、客观，委托的第三方机构与被评价单位间不得存在业务关系。10.5偏离特定民航生产经营单位无法全部满足本指南第二级标 准要求的，可以向所在地 进行偏离备案。偏离备案应当在法定自查制度一览表（附件5）中注明偏离 事项及相应事项的偏离时间。偏离时间可以为6个月、12个月、 18个月、24个月。本指南的第一级标准要求不允许偏离。第11章保障措施各单位应当高度重视法定自查工作，作为本 单位年度重点工作来抓，作为本单位 落实“一岗双责”重要事 项来抓。加大投入力度，在全体人员中宣贯法定自查制度和工作要 求，确保法定自查工作取得实效。第12章附则12.1指南细化各地区管理局可以依据本指南制 定针对辖区或辖区某一专业的法定自查细化工作要求，但不得高于 本指南的要求。上述工作要求应当以行政规范性文件形式下发，按 规定向 备案。本指南下发前已经下发的工作要求，应当于2021 年9月1日前完成修改备案。12.2生效期 本指南自2021年4月1日起生效，关于民航 生产经营单位法定自查有关问题的通告(AC-13R1-LR-20XX-03) 同时废止。12.3解释权 本指南由负责解释。模板，内容仅供参考