融通动力先锋型证券投资

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1、融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2007年第2号融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书(2007年第2号)基金管理人：融通基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司二七年十二月重要提示本基金经中国证监会2006年9月7日关于同意融通动力先锋股票型证券投资基金募集的批复（证监基金字2006183 号）文核准发售。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金

2、的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书所载内容截止日为2007年11月15日，有关财务数据和净值表现截止日为2007年9月30日（财务数据未经审计）。目 录一、绪言1二、释义1三、基金管理人3四、基金托管人8五、相关服务机构11六、基金的募集17七、基金合同的生效18八、基金份额的申购和赎回18九、基金的投资24十、基金的业绩32十一、基金的财产32十二、基金资产的估值33十三、基金的收益分配36十四、基金费用与税收37十五、基金的会计与审计39十六、基金的信息披露40十七、风险揭示

3、43十八、基金的终止与清算45十九、基金合同的内容摘要46二十、基金托管协议的内容摘要55二十一、对基金份额持有人的服务64二十二、其他应披露事项65二十三、招募说明书存放及查阅方式66二十四、备查文件66一、绪言本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法（以下简称基金法）、证券投资基金运作管理办法（以下简称运作办法）、证券投资基金销售管理办法（以下简称销售办法）、证券投资基金信息披露管理办法（以下简称信息披露办法）、和其他有关法律法规以及融通动力先锋股票型证券投资基金基金合同编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

4、。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语代表如下含义：本合同、基金合同

5、指融通动力先锋股票型证券投资基金基金合同及对本合同的任何修订和补充中国指中华人民共和国(就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方法规、地方政府规章及规范性文件基金法指中华人民共和国证券投资基金法销售办法指证券投资基金销售管理办法运作办法指证券投资基金运作管理办法信息披露办法指证券投资基金信息披露管理办法元指中国法定货币人民币元基金或本基金指依据基金合同所募集的融通动力先锋股票型证券投资基金招募说明书 指融通动力先锋股票型证券投资基金招募说明书，即用于公开披露基金管理人及托管人、相关服务机构、基

6、金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新托管协议指基金管理人与基金托管人签订的融通动力先锋股票型证券投资基金托管协议及其任何有效修订和补充发售公告指融通动力先锋股票型证券投资基金基金份额发售公告业务规则指融通基金管理有限公司开放

7、式基金业务管理规则中国证监会指中国证券监督管理委员会银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人指融通基金管理有限公司基金托管人指中国工商银行股份有限公司基金份额持有人指根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；基金代销机构指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构销售机构指基金管理人及基金代销机构基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等基金注

8、册登记机构指融通基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国注册登记或经政府有关部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构合格境外机构投资者指符合法律法规规定的可投资于中国境内证券市场的中国境外机构投资者投资者指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称基金合同生效日基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕

9、基金合同备案手续，获得中国证监会书面确认之日募集期指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限基金存续期指基金合同生效后合法存续的不定期之期间日/天指公历日月指公历月工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日开放日指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日T日指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日T+n日指自T日起第n个工作日（不包含T日）认购指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为发售指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为申购指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理赎回指

10、基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务基金转换指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为定期

11、定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式基金收益指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益基金资产总值指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值基金份额净值 指计算日基金资产净值除以该计算日发行在外的基金份额总数后的值基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息

12、披露的报刊和互联网网站不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能抗拒并不能克服且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何客观情况，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易三、基金管理人（一）基金管理人概况名称： 融通基金管理有限公司注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层设立日期：2001年5月22日法定代表人：孟立坤办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层电话：0755-26948043联系人：秦燕融通基金管理有限公司是

13、经中国证监会证监基金字20018号文核准设立，注册资本为12500万元人民币。目前公司股东及出资比例为：河北证券有限责任公司40%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co., Ltd.） 40%，新时代证券有限责任公司20%。（二）主要人员情况1、董事会成员董事长孟立坤先生，工学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任海军工程学院、太原机械学院教师；北京市丰台区科委工程师；河北证券有限责任公司总裁助理。2001年至今，任融通基金管理有限公司董事长。独立董事曹凤岐先生，教授，现任北京大学光华管理学院教授、北京大学金融与证券研究中心主任、国务院学位委员会学科评议

14、组成员、中国金融学会常务理事、北京市金融学会副会长。历任北京大学经济系讲师；北京大学经济学院副教授、教授。独立董事林义相先生，经济学博士，现任天相投资顾问有限公司董事长兼总经理。历任法国储蓄与信托银行股票投资分析师；中国证券监督管理委员会高级专家、研究信息部副主任、证券交易监控系统负责人；华夏证券有限公司副总裁，2001 年至今，任职天相投资顾问有限公司董事长兼总经理。 独立董事强力先生，教授。现任西北政法学院教授、经济法系副主任、经济法学硕士研究生导师、金融证券法研究中心主任。董事Miyazato Hiroki(宫里启晖)先生，硕士，现任日兴资产管理有限公司大中华区总监、高级基金经理。历任瑞

15、士信贷第一波士顿银行东京分行债券交易经理助理；德国农业中央银行东京分行债券交易经理；日本长期信用银行总行债券交易基金经理；摩根大通银行东京分行外汇交易全球市场主管；1999 年至今，任职日兴资产管理有限公司大中华区总监、高级基金经理。 董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长。历任美国富达投资公司财务分析员；日本富达投资公司财务经理；2006 年至今，任职日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长。董事马金声先生，高级经济师，现任新时代证券有限责任公司董事长。历任中国人民银行办公厅副主任、主任，金银管理司司长；中国农业发展银行副行长；国泰君

16、安证券股份有限公司党委书记兼副董事长；华林证券有限责任公司党委书记。2006年至今，任新时代证券有限责任公司董事长。董事吕秋梅女士，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任国信证券有限公司总裁助理；鹏华基金管理有限公司副总经理。2001年至今，历任融通基金管理有限公司常务副总经理、总经理。董事吴冶平先生，经济学硕士，现任融通基金管理有限公司督察长。历任中国银行深圳国际信托咨询公司证券发行部项目经理；深圳市安信财务顾问有限公司上市策划部经理；华夏证券有限公司深圳分公司企业购并部经理；国信证券有限公司投资银行总部副总经理、公司研究部总经理；鹏华基金管理有限公司监事、研究部总监、基金经理助

17、理。2001年至今，历任融通基金管理有限公司监察稽核部总监、督察长。2、监事监事程燕春先生，高级经济师，现任融通基金管理有限公司上海分公司总经理。历任中国建设银行南昌市分行城北支行行长；中国建设银行基金托管部市场处负责人。2001年至今，历任融通基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总经理。3、总经理及其他高级管理人员总经理吕秋梅女士，同上。副总经理刘模林先生，1969 年生，华中理工大学机械工程硕士。具有13 年证券从业经验，历任武汉市信托投资公司证券总部研究部经理、花桥证券营业部经理；融通基金管理有限公司研究策划部策略和行业研究员、总监、机构理财部总监、基金管理部总监，现同时担任融通领先成

18、长股票型证券投资基金（LOF）基金经理和融通新蓝筹证券投资基金基金经理。督察长吴冶平先生，同上。4、基金经理（1）现任基金经理情况陈晓生先生，1972年生，经济学硕士，11年证券从业经验。曾就职于中信集团中大投资管理有限公司，历任证券投资部交易员、期货业务负责人、股票投资经理助理、股票投资经理。2003 年2 月加入融通基金管理有限公司，历任融通新蓝筹基金经理助理、机构理财部投资经理、副总监，现任机构理财部总监、融通蓝筹成长基金基金经理同时兼任日兴黄河基金融通模拟组合组合经理。在任职本基金基金经理之前，陈晓生先生未管理过其他基金。鲁万峰先生，1971年生，经济学硕士。1989年至1993年就读

19、于北方交通大学物资管理工程系，获工学学士学位；2002年至2004年就读于中国社会科学院研究生院，获经济学硕士学位。1995年至1998年就职于中行深圳国际信托咨询有限公司，任项目经理及出市代表，其间曾于深圳证券交易所、深圳有色金属期货联合交易所和海南中商期货交易所任出市代表；1998年至2001年就职于北京华融投资管理有限公司，历任研究员、研究发展部副经理等职务；2001年至2006年就职于中国人保资产管理有限公司，任权益投资部投资经理；2006年6月至今就职于融通基金管理有限公司，任职基金管理部总监助理。在任职本基金基金经理之前，鲁万峰先生未管理过其他基金。（2）历任基金经理情况2006年

20、11月15日至2007年9月28日期间，由陈晓生先生担任本基金基金经理。2007年9月29日至今，由陈晓生先生和鲁万峰先生共同担任本基金基金经理。5、投资决策委员会成员公司投资决策委员会成员由总经理吕秋梅女士、副总经理刘模林先生、首席分析师冯宇辉先生、基金管理部总监郝继伦先生、机构理财部总监陈晓生先生组成。6、上述人员之间不存在近亲属关系。（三）基金管理人的职责1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2、办理基金备案手续；3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基

21、金份额持有人分配收益；5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6、编制中期和年度基金报告；7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；9、召集基金份额持有人大会；10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。（四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺1、基金管理人承诺不从事违反证券法的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反证券法行为的发生；2、基金管理人承诺不从事以下违

22、反基金法的行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待管理的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：（1）越权或违规经营；（2）违反基金合同或托管协议；（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；（

23、4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；（6）玩忽职守、滥用职权；（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；（11）贬损同行，以提高自己；（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；（13）以不正当手段谋求业务发展；（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员

24、形象；（15）其他法律、行政法规禁止的行为。（五）基金管理人关于禁止性行为的承诺为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：1、承销证券；2、向他人贷款或提供担保；3、从事承担无限责任的投资；4、买卖其他基金份额，但法律法规和监管部门另有规定的除外；5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内主承销的证券；7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；8、当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他

25、行为。对上述事项，法律法规另有规定时从其规定。（六）基金经理承诺1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；4、不以任何形式为其他机构或个人进行证券交易。（七）基金管理人的内部控制制度1、内部控制制度概述为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运

26、行高效的内部控制制度。内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的

27、具体说明。2、内部控制原则健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行的措施来实行。成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。3、主要内部控制

28、制度（1）内部会计控制制度公司依据中华人民共和国会计法、金融企业会计制度、证券投资基金会计核算办法、企业财务通则等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。（2）风险管理控制制度风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类

29、型的界定、风险控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序性风险管理制度。（3）监察稽核制度公司设立督察长，负责监察稽核工作，督察长由董事会聘任，报中国证监会核准。除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报告进行审议。公司设立监察稽核部门，具体执行监察

30、稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法、内部监察稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。4、基金管理人关于内部控制制度的声明（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。四、基金托管人（一）基金托管人概况1、基本情况名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号成立时间：1984年1月

31、1日法定代表人：姜建清注册资本：人民币334,018,850,026元联系电话：010-66106912联系人：蒋松云2、主要人员情况截至2007年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工100人，平均年龄30岁，90%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。3、基金托管业务经营情况作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的

32、托管服务，取得了优异业绩。截至2007年9月，托管证券投资基金82只，其中封闭式12只，开放式70只。托管资产规模年均递增超过70%。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、履约类产品、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。继先后获得亚洲货币和全球托管人评选的“2004年度中国最佳托管银行”称号、财资和全球托管人评选的“2005年度中国最佳托管银行”称号后，中国工商银行又分别摘取环球金融、财资杂志“2006年度中国最佳托管银行”桂冠。（二）基金托管人的内部控制制度中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势

33、地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005年，中国工商银行资产托管部一次性通过了评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的国际资格认证SAS70（审计标准第70号），成为国内首个通过此认证的托管银行。1、内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制

34、度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。2、内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。3、内部风险控制原则（

35、1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不

36、得有任何空间、时限及人员的例外。（6）独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。4、内部风险控制措施实施（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时

37、报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。（5）内部风险管理。资产托管部

38、通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。（7）应急准备与响应。资产托管业务建立了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难应急方案，并组织员工定期演练。除了在数据服务端和应用服务端实时同步备份与数据更新外，资产托管部还建立了操作端的异地备份中心，能够确保交易的及时清算和交割，保证业务不中断。5、资产托管部内部风险控制情况（1）资产托管部内部设置

39、专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程

40、中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。五、相关服务机构（一）基金份额发售

41、机构1、直销机构（1）融通基金管理有限公司深圳投资理财中心地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层邮政编码：518053联系人：张权联系电话：（0755）26948040传真：（0755）26935005客户服务中心电话：（0755）26948088（2）融通基金管理有限公司北京分公司地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1241-1243室邮编：100032联系人：宋雅萍联系电话：（010）66190999转0975传真：（010）88091635（3）融通基金管理有限公司上海分公司地址：上海市浦东南路588号浦发大厦27层I、J单元邮编：200120联系人：林文兵联系电话：（

42、021）38424888转4882传真：（021）384248842、代销机构(1) 中国工商银行住所：北京市西城区复兴门内大街55 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号法定代表人：姜建清电话：（010）66107900传真：（010）66107914联系人：田耕客户服务电话：95588网址：(2) 上海银行注册地址： 上海市中山东二路585号法定代表人： 陈辛联系电话：021-63371293客服热线：021-962888传真电话：021-63370777联系人：张浩公司网址：(3) 国泰君安注册地址：上海市浦东新区商城路618号办公地址：上海市延平路135号法定代表人：祝幼一联系电

43、话：021-62580818-213传真：021-62569400联系人：芮敏祺客服热线：400-8888-666公司网站：(4) 海通证券注册地址：上海淮海中路98号法定代表人：王开国联系电话：021-53594566联系人：金芸、杨薇服务热线：400-8888-001、021-962503或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址：(5) 东方证券注册地址：上海浦东大道720号20楼法定代表人：王益民联系电话：021-50367888客服热线：021-962506传真：021-50366868联系人：盛云公司网址：(6) 兴业证券住所：福州市湖东路99号标力大厦法定代表人：兰荣电话：021-68

44、419974联系人：杨盛芳客户服务热线：021-68419974公司网址：(7) 申银万国注册地址： 上海市常熟路171号法定代表人：谢平联系电话：021-54033888客服热线：021-962505传真：021-54038844联系人： 曹晔公司网址： (8) 国盛证券注册地址：江西省南昌市永叔路15号（330003）办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼法定代表人：管荣升联系电话：0791-6289771传真电话：0791-6289395联系人：万齐志公司网址：(9) 华泰证券注册地址：南京中山东路90号法定代表人：吴万善联系电话：025-84457777-721传真：0

45、25-84579879联系人：袁红彬客户服务电话：4008-888-168 或 02584579897公司网址： (10) 东吴证券注册地址：苏州市石路爱河桥路28号法定代表人：吴永敏电话：0512-65581136传真：0512-65588021联系人：方晓丹客户服务电话：0512-96288网址： (11) 南京证券注册地址：江苏省南京市大钟亭8号法人代表：张华东联系电话：025-83367888-4101传真：025-83364032联系人：胥春阳客户服务电话：025-83367888-4101公司网站： (12) 国联证券注册地址：无锡市县前东街8号 法定代表人：范炎联系电话：0510

46、-2831662客服热线：0510-2588168传真：0510-2831589联系人： 袁丽萍公司网址： (13) 信泰证券注册地址：南京市长江路88号法定代表人： 钱凯法电话：025-84784765传真：025-84784830联系人：舒萌菲 025-84784782公司网址：(14) 华安证券住所：安徽省合肥市阜南路166号法定代表人：汪永平联系电话：0551-5161666联系人：唐泳公司网址：(15) 联合证券注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层法定代表人：马国强联系电话：0755-82492190客服热线：400-8888-555;0755-251

47、25666传真：0755-82492062联系人：范雪玲公司网站：(16) 广发证券注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大贸易中心26楼2611室办公地址：广州市天河区天河北路183号大都会广场36、38、41和42楼法定代表人：王志伟电话：020-87555888-875传真：020-87557985联系人：肖中梅客户服务热线：020-87555888或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址：(17) 国信证券住所:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层法定代表人:何如电话:0755-82130833转2181传真:0755-82133302联系人:林建闽客户服务电话:800-810-8

48、868公司网址:(18) 长城证券注册地址：深圳福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17楼法定代表人：魏云鹏联系电话：0755-83516094传真：0755-83516199服务热线：0755-82288968联系人：高峰公司网址：(19) 平安证券注册地址： 深圳福田区八卦岭三路平安大厦3楼法定代表人：杨秀丽联系电话：0755-82440136传真：075582433794服务热线:95511、0755-82440136联系人：苗永华公司网址：(20) 金元证券注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层法定代表人：郑辉联系电话：0755-83025666传真：0755-83

49、025625服务热线:95511、0755-82440136联系人：金春公司网址： (21) 招商证券注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座3945层法定代表人：宫少林联系电话：0755-82943511服务热线: 0755-26951111传真：0755-82943237联系人：黄健公司网址：(22) 银河证券注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：朱利联系电话：01066568613，66568587联系人：郭京华公司网址：(23) 宏源证券注册地址：新疆乌鲁木齐市建设路2号法定代表人：汤世生联系电话：010-62267799-6416传真：010-6229447

50、0联系人：张智红客户服务热线：010-62267799-6789公司网址： (24) 东北证券注册地址：长春市人民大街1381号办公地址：长春市自由大路1138号法定代表人：李树联系电话：0431-5096710传真：0431-5680032联系人：高新宇开放式基金咨询电话：0431-966880；04315096733公司网址： (25) 国都证券注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45层办公地址：北京市东城区安外大街安贞大厦3层法定代表人：王少华联系电话：010-64482828-390 开放式基金业务传真：010-64482090联系人：马泽承全国免费业务咨询电话：800-810-88

51、09公司网址：(26) 中信建投证券注册地址：北京市东城区新中街68号办公地址：北京市东城区朝内大街188号法定代表人：黎晓宏电话：010-65186758传真：010-65182261联系人：魏明客户服务咨询电话：400-8888-108；网址：(27) 华龙证券 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号法定代表人：李晓安电话：0931-4890068联系人：王宝国客户服务咨询电话：0931-4890619网址：(28) 招商银行注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人： 秦晓 联系人：朱虹 刘薇电话： 0755-83195834 传真： 07

52、55-83195049 客户服务电话: 95555 网址：(29) 山西证券注册地址：山西省太原市迎泽大街282号 办公地址：山西省太原市府西街69号 法定代表人：吴晋安 联系人：邹连星、刘文康电话：0351-8686766、0351-8686708 客户服务电话：0351-8686868 网址：(30) 新时代证券注册地址：北京市海淀区成府路298 号方正大厦二层法定代表人：李文义联系人：戴荻联系电话：010-82529778传真电话：010-82529975网址：(31) 恒泰证券联系地址： 呼和浩特市新城区东风路111号法定代表人：刘汝军业务联系人：魏华联系电话：0471-4961259

53、传真：0471-4961259网址：(32) 中国建设银行股份有限公司办公地址：北京市西城区金融大街25号法定代表人：郭树清客户服务电话：95533传真：（010）67598409联系人：曲华蕊基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。（二）注册登记人名称： 融通基金管理有限公司注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层邮政编码：518053法定代表人：孟立坤电话：（0755）26948666传真：（0755）26935011联系人：敖敬东（三）律师事务所名称：北京市康达律师事务所注册地址：北京市

54、朝阳区建国门外大街19号国际大厦703室办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦703室法定代表人：傅洋联系人：娄爱东 王琪经办律师：娄爱东 王琪联系电话：（010）85262828传真：（010）85262826（四）会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司注册地址：上海市浦东新区东昌路568号（邮编：200120）办公地址：上海市淮海中路333号瑞安广场12楼（邮编：200021）法人代表：Kent Watson电话：（021）63863388传真：（021）63863300联系人：陈兆欣经办注册会计师：汪棣、单峰六、基金的募集本基金由基金管理人按照基金法、运作办法、销售

55、办法和基金合同等有关规定，并经2006年9 月7 日中国证监会关于同意融通动力先锋股票型证券投资基金募集的批复（证监基金字2006183 号）和2006 年9 月26 日关于同意融通动力先锋股票型证券投资基金募集时间安排的函（基金部函2006237 号）核准发售。募集期为2006年10月10日至2006年11月10日。经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，设立募集期募集的基金份额及利息转份额共计3,364,280,448.23份基金份额。有效认购户数为91,847户。七、基金合同的生效（一）基金合同生效本基金合同已于2006年11月15日生效。（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

56、本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。法律、法规或证券监管部门另有规定的，从其规定。八、基金份额的申购和赎回（一）申购和赎回场所本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。（二）申购和赎回的开放日及时间1、开放日及时间申购、赎回的开放日为上海、深圳证券交易所交易日

57、，具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日2日前在指定媒体公告。2、申购开始日本基金合同生效后，开始接受申购的时间为2006年11月29日。3、赎回开始日本基金合同生效后，开始接受赎回的时间为2007年2月15日。（三）申购和赎回的原则1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算；2、“金额申购、份额赎回”原则，

58、即申购以金额申请，赎回以份额申请；3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前2个工作日在指定媒体公告。（四）申购和赎回的程序1、申购和赎回的申请方式 基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。2、申购和赎回申请的确认T日规定时间受理的申请，正常情况下

59、，本基金注册登记人在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在T2日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。3、申购和赎回的款项支付申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。投资者赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记人在T5日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。（五）申购和赎回的数额和价格1、申购金额、赎回份额及余额的处理方式（1）投资者通过代销机构申购本基金，单笔最低申购金额为1000 元（中国工商银行股份有限公司销售网点申购的最低额为人民币5,000元），追加申购单笔最低金额为1000 元；通过直销机构申购本基金，单笔最低申购金额为10万元，追加申购单笔最低金额为10万元；（2）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回，本基金不设最低赎回份额和最低持有份额限制； （3）基金管理人可根据市场情况，调整申购、赎回份额的数量限制，调整前的2个工作日基金管理人必须在指定媒体上刊登公告；（4）申购份额及余额的处理方式：本基金的申购有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算并保留小数点后两位