黄卫平国际经济学第二版第十章要素的国际流动

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1、国际流动 要素的第 十 章经济学 国际重点问题重点问题l资本国际流动资本国际流动l国际生产折衷理论国际生产折衷理论l劳动力国际流动劳动力国际流动l技术转移技术转移l两缺口模型两缺口模型l外债外债经济学 国际主要内容主要内容l第一节第一节 资本国际流动及其经济效应资本国际流动及其经济效应 资本国际流动动因、形式及其经济分析经济分析 国际生产折中理论国际生产折中理论l第二节第二节 劳动力国际流动及其经济效应劳动力国际流动及其经济效应 劳动力国际流动原因、形式、经济分析、经济分析l第三节第三节 技术转移及其经济效应技术转移及其经济效应 劳动力国际流动原因、形式、经济分析经济分析l第第四四节节 国际要

2、素转移的其他经济效应国际要素转移的其他经济效应 两缺口模型两缺口模型、外资经济分析外资经济分析、外债数量和结构经济学 国际第一节第一节 资本国际流动及经济效应资本国际流动及经济效应（一）（一）l不同国家间资本收益率的差异l汇率变动及国际收支不平衡l风险因素：汇率风险、市场风险l其他因素：投机、规避贸易保护、国际分工经济学 国际（二）资本国际流动的主要形式（二）资本国际流动的主要形式l1.国家资本的输出入、私人资本的输出入国家资本的输出入、私人资本的输出入l2.长期资本的国际流动、短期资本的国际流动长期资本的国际流动、短期资本的国际流动 长期资本国际流动：一年以上或未规定使用年限 短期资本国际流

3、动：一年或一年以内l3.直接投资、间接投资直接投资、间接投资 直接投资：拥有国外厂矿企业股权的25%以上(IMF)控制股权10%以上（美国）间接投资：证券投资资本国际流动及经济效应资本国际流动及经济效应经济学 国际二、资本国际流动的经济分析二、资本国际流动的经济分析（一）资本国际流动的图形分析一）资本国际流动的图形分析（A国）国）O AA国资本边际产品国资本边际产品B国资本边际产品国资本边际产品O（B国）国）BFNCEMRGJHTA国国资本存量资本存量OA，资本边际收益率资本边际收益率OC，总产出为，总产出为FOAGB国国资本存量资本存量OA，资本边际收益率资本边际收益率OH，总产出为，总产出

4、为OJMAOH OC，资本由，资本由A国流入国流入B国，资本收益国，资本收益ON=OT，流动停止。流动停止。流动后流动后 A国国总产出总产出为为OFEB，减少减少EBAG；B国国总产出总产出为为OJEB，增加增加EBAM。两国净增加两国净增加EGM。投资要有收益投资要有收益 A国国总收入总收入AOFER，净增净增EGR（资本收益）（资本收益）B国国总收入总收入OJERA，净增净增ERM（劳动收益）（劳动收益）经济学 国际l资本输出国：资本输出国：外流资本收益增加，国内资本变得稀缺，平均收益上升；工人工作机会减少，平均工资下降l资本输入国：资本输入国：就业水平提高，劳动生产率提高，劳动力收益增加

5、；国内原有资本收益率下降；外部效应（未开发资源或闲置劳动力得 到充分利用）l资本输出国：资本输出国：产业空洞化l资本引进国：资本引进国：经济安全；监控指标：市场占有率，品牌拥有 率，技术控制率，外资控股率 资本国际流动及经济效应资本国际流动及经济效应资本国际流动的福利分析资本国际流动的福利分析经济学 国际（二）对外投资的利益分配分析（二）对外投资的利益分配分析KGOA国国B国国AEIFBQDONLadebcfHPMB国国资本边际收益率资本边际收益率高于高于A国国，A国资本相对丰裕，向国资本相对丰裕，向B国提供贷款，国提供贷款，数量为数量为KG，利率为利率为OD。若若A国对资本流出征收利息税国对

6、资本流出征收利息税LN，利息上升至利息上升至OH，因为征税后，借款国需求降低，利率降低（从因为征税后，借款国需求降低，利率降低（从D到到P），），对对A国实际国实际利率利率为为OP，PH为为税率税率，贷款数量下降为，贷款数量下降为MG。借入国（借入国（B国国）利益从）利益从a+b+c降为降为c，A国利益从国利益从d+e+f变为变为b+e+f，少了少了d，多了多了b。世界产值增加世界产值增加 INLF，减少了减少了a+d。经济学 国际三、国际生产折中理论三、国际生产折中理论l英国经济学家邓宁于1977年总结而成。将海默1960年提出的垄断优势论，巴克利、卡森70年代中期提出的市场内部化理论，韦伯

7、提出的工业区位理论等综合一起。l 70年代，国际资本流动、跨国公司的迅速兴起对国际资源的配置产生极大的影响。邓宁认为，任何单一理论都很难对现实予以科学的说明，只有综合性研究才可能有意义。资本国际流动及经济效应资本国际流动及经济效应经济学 国际资本国际流动及经济效应资本国际流动及经济效应技术优势技术优势（有形、无形）（有形、无形）企业规模企业规模组织管理能力组织管理能力（企业家才能）（企业家才能）获取原材料、资金的优势获取原材料、资金的优势减少交易成本和生产投资风险，将跨国减少交易成本和生产投资风险，将跨国界交易过程变成企业内部行为界交易过程变成企业内部行为外部市场不确定性（市场联系时滞、讨外部

8、市场不确定性（市场联系时滞、讨价还价成本、销售关系不确定、中间产价还价成本、销售关系不确定、中间产品供应不稳定等）品供应不稳定等）劳动力成本劳动力成本市场需求市场需求关税及非关税壁垒关税及非关税壁垒政府政策政府政策区位优势区位优势 垄断优势垄断优势所有权特定优势所有权特定优势内部化优势内部化优势经济学 国际 对外直接投资对外直接投资所有权特定优势市场内部化区位特定优势所有权特定优势市场内部化区位特定优势资本国际流动及经济效应资本国际流动及经济效应直接投资直接投资出出 口口技术转移技术转移所有权优势所有权优势内部化优势内部化优势区位优势区位优势XXX经济学 国际 对国际生产折中理论的评价对国际生

9、产折中理论的评价l 该理论在较大程度上反映了20世纪60年代之后形成的新的国际经济发展格局，克服了国际贸易理论假设国际间资本不流动的缺点，也克服了国际投资研究只解释资本的流动，同时该理论把国际贸易，直接投资和技术转让结合起来，较全面地解释了新的国际经济现象，具有相应的实践性。l 以前国际贸易与投资理论的综合与折中，并没有很重要的理论突破，也没有更好地说明中小企业的国际投资现象。资本国际流动及经济效应资本国际流动及经济效应经济学 国际一、劳动力的国际流动一、劳动力的国际流动l人类历史上的三次迁移人类历史上的三次迁移 l1519世纪初世纪初 贩卖奴隶贩卖奴隶l1920世纪初世纪初 从欧洲到美洲从欧

10、洲到美洲l二战后，流向中东、美洲、欧洲地区二战后，流向中东、美洲、欧洲地区第二节第二节 劳动力国际流动及经济效应劳动力国际流动及经济效应经济学 国际（一）劳动力国际流动的原因（一）劳动力国际流动的原因1.国民收入的国际差异国民收入的国际差异2.各国劳动力供求的不平衡各国劳动力供求的不平衡3.经济周期经济周期4.伴随国际贸易和国际投资及其他国际经济活动的伴随国际贸易和国际投资及其他国际经济活动的劳动力流动劳动力流动5.劳动力日益具有跨国流动的必要条件劳动力日益具有跨国流动的必要条件劳动力国际流动及经济效应劳动力国际流动及经济效应经济学 国际（二）劳动力国际流动的形式（二）劳动力国际流动的形式l永

11、久移民式的劳动力国际流动永久移民式的劳动力国际流动l中短期国际劳务出口中短期国际劳务出口l留学人员留学人员l技术性劳务合作技术性劳务合作l在外资机构的工作人员在外资机构的工作人员 等等劳动力国际流动及经济效应劳动力国际流动及经济效应经济学 国际二、劳动力国际流动的经济分析二、劳动力国际流动的经济分析（一）劳动力国际流动的图形分析（一）劳动力国际流动的图形分析劳动力国际流动及经济效应劳动力国际流动及经济效应BAOA A国国B B国国FNCEMRGJHTOAB横轴为劳动量：横轴为劳动量：A国为国为OA；B 国为国为OA，A国劳动边际产出为国劳动边际产出为OC，总产出为总产出为FOAG，其中其中OC

12、GA为劳动收入，为劳动收入，CFG为其他要素收入。为其他要素收入。B国劳动边际产出为国劳动边际产出为OH，总产出为总产出为OJMA，其中其中OHMA为劳为劳动收入，动收入，HJM为其他要素收入。为其他要素收入。经济学 国际（二）劳动力国际流动的福利分析（二）劳动力国际流动的福利分析劳动力国际流动及经济效应劳动力国际流动及经济效应BAOA A国国B B国国FNCEMRGJHTOABB国收益高，劳动力由国收益高，劳动力由A国国流向流向B国国，直至边际收益，直至边际收益ON=OT A国总产出为国总产出为OFEB，B国总产出为国总产出为OJEB两国净增加两国净增加EGMERG为劳动力流出国所得为劳动力

13、流出国所得MER为劳动力流入国所得为劳动力流入国所得经济学 国际三、国际劳动力流动的政策含义及案例分析三、国际劳动力流动的政策含义及案例分析对于流入国对于流入国l吸引人才l节约劳动力教育、培训、保健等费用l保持国际竞争力对于流出国对于流出国l智力外流l人力资本外流l侨汇收入l国外技术与管理劳动力国际流动及经济效应劳动力国际流动及经济效应经济学 国际一、技术的国际转移一、技术的国际转移（一）国际技术转移的动因：经济利益的驱动（一）国际技术转移的动因：经济利益的驱动对技术引进者来说：对技术引进者来说：l对经济有促进作用l使产业结构发生变化l带给引进技术企业经济效益l促进引进技术企业在国际市场中竞争

14、力的提高对技术输出者来说：对技术输出者来说：l转移行将过时技术，延长技术生命周期l转移技术的经济收益第三节第三节 技术转移及其经济效应技术转移及其经济效应经济学 国际（二）国际技术转移的形式（二）国际技术转移的形式 包括专利使用、技术秘密使用、制造技术的传播、专有技术的转让等。l专利：专利：属工业产权，受国家专利法保护，专利是公开的，书面的，内容限于工业目的，保护有 时间限制（10-20年）。l发明专利发明专利：产品发明、方法发明。l实用新型专利：实用新型专利：对产品的形状、构造提出的适于实用的新技术方案。不包括技术思想。l外观设计：外观设计：只涉及产品外表，不涉及制造技术。技术转移及其经济效

15、应技术转移及其经济效应经济学 国际l垂直型垂直型：A国基础科研成果B国应用型研究 或A国应用科研成果B国生产采用l水平型水平型：A国已应用的生产技术B国生产中采用l简单型简单型：先进技术转移后，不管该国采用后能否复 制出来。l吸收型吸收型：能复制出所吸收的技术，真正的技术扩散。l有偿转移有偿转移：需支付转让费，即国际技术贸易。l无偿转移无偿转移：不需付报酬，即国际技术合作。技术转移及其经济效应技术转移及其经济效应经济学 国际二、国际技术转移的经济分析二、国际技术转移的经济分析（一）技术转移的新古典价格刺激模型（一）技术转移的新古典价格刺激模型 技术转移及其经济效应技术转移及其经济效应 K（资本

16、）资本）L（劳动）劳动）P1价格线价格线P2价格线价格线 等产量线等产量线T（K便宜）便宜）T（L便宜便宜）O选择资金密集型技术选择资金密集型技术选择劳动密集型技术选择劳动密集型技术（KL）1（KL）1假设市场完全竞争，假设市场完全竞争，资本与劳动的价格资本与劳动的价格无扭曲，则影响技无扭曲，则影响技术选择的因素只是术选择的因素只是价格。价格。切点切点T T表示表示K K相对于相对于L L更廉价，故选择资更廉价，故选择资金密集型技术；金密集型技术；TT点相反，选择劳动点相反，选择劳动密集型技术。密集型技术。经济学 国际（二）中性技术进步说（二）中性技术进步说技术转移及其经济效应技术转移及其经济

17、效应KLAAAAPPKLKLOOOLKPPAKLKLAPP技术进步没有引起技术进步没有引起要素投入比例的变化，要素投入比例的变化，属于属于中性中性技术进步技术进步技术变动导致技术变动导致K K与与L L之比上升，属于之比上升，属于劳动劳动节约型技术进步节约型技术进步技术变动导致技术变动导致K K与与L L之比下降，属于之比下降，属于资本资本节约型技术进步节约型技术进步经济学 国际（三）技术转移的周期理论（三）技术转移的周期理论技术转移及其经济效应技术转移及其经济效应利润利润 RR1R2R3T0T1T2T产品出口产品出口直接投资直接投资技术输出技术输出 具有新技术优势企业，第一步总是以产品具有新

18、技术优势企业，第一步总是以产品出口出口获利，获利，独占市场；独占市场；出口市场开始生产该产品时，该企业可以用东道国资出口市场开始生产该产品时，该企业可以用东道国资源源直接投资直接投资牟利；牟利；东道国生产扩大，利润下降，企业可以东道国生产扩大，利润下降，企业可以输出技术输出技术维持维持收益，实现收益最大化。收益，实现收益最大化。第一阶段第一阶段模仿难度大模仿难度大第二阶段第二阶段学习契机学习契机第三阶段第三阶段淘汰技术淘汰技术经济学 国际（四）国际技术转移的政策含义（四）国际技术转移的政策含义强调适用技术的引进强调适用技术的引进 适用技术不是落后技术，而是与一个国家的经济发展目标、要素禀赋特点

19、、该国的技术吸收能力相适应的技术。在实践中引进与消化应该结合考虑在实践中引进与消化应该结合考虑 注重对于引进技术的消化，同时应在深入研究方面努力，追求技术变动的最佳动态效益技术转移及其经济效应技术转移及其经济效应经济学 国际 一、缺口的概念一、缺口的概念 根据哈罗德多玛模型，在宏观经济学中，S=I是经济增长的基本条件 当一国的国内资源（储蓄）不足以支持理想的增长速度是，便会出现储蓄储蓄投投资资缺口，但缺口即资金不足阻碍了经济发展时，引进外部资源弥补这些缺口便成为必要第四节第四节 国际要素转移的其他经济效应国际要素转移的其他经济效应经济学 国际 二、两缺口模型二、两缺口模型模型主要考虑储蓄缺口与

20、外汇缺口在国民经济发展中的作用总供给总供给 Y=C+S+T+M总需求总需求 Y=C+I+G+X 若若 T=G 则则 I-S=M-X 储蓄缺口、外汇缺口储蓄缺口、外汇缺口若出现等式左右不等，调整方法有二：消极的，不用外资，消极的，不用外资，I，S，或，或M，X；积极的，利用外资，积极的，利用外资，M，从国外获得资本品。，从国外获得资本品。一方面这项进口暂时不用出口抵付；另一方面这项投资品不需国内储蓄弥补。可见，利用外资可同时弥补两个缺口。当然要考虑债务的偿还。国际要素转移的其他经济效应国际要素转移的其他经济效应经济学 国际国际要素转移的其他经济效应国际要素转移的其他经济效应 三、两缺口模型的政策

21、含义三、两缺口模型的政策含义 模型强调了发展中国家利用外部资源的必要性，模型强调了发展中国家利用外部资源的必要性，通过引进外部资源，可以提高一国出口能力，出通过引进外部资源，可以提高一国出口能力，出现高收入高储蓄的良性循环，更加合理地配置资现高收入高储蓄的良性循环，更加合理地配置资源。源。（1970-1990，东亚地区经济的高速发展），东亚地区经济的高速发展）引进外部资源时，国内经济结构需要进行调整引进外部资源时，国内经济结构需要进行调整以适应引进外部资源的要求，重视资源使用效益，以适应引进外部资源的要求，重视资源使用效益，同时应发挥政府在调控经济活动中的作用。同时应发挥政府在调控经济活动中的

22、作用。经济学 国际国际要素转移的其他经济效应国际要素转移的其他经济效应四、外资引进的经济分析四、外资引进的经济分析（一）国际因素的恶性循环（一）国际因素的恶性循环l发展中国家人均收入低储蓄低资本形成不足生产率低下，收入不高低购买力投资不足生产率低下收入低下l从外部引进资源，注入到生产过程中是打破恶性循环的有效方法之一 之所以穷，是因为穷。之所以穷，是因为穷。这种循环加上国际不平等因素，更加重了发展这种循环加上国际不平等因素，更加重了发展中国家困难，因此，从外部引进资源，注入到生产中国家困难，因此，从外部引进资源，注入到生产过程，是打破恶性循环的有效方法之一。过程，是打破恶性循环的有效方法之一。

23、经济学 国际（二）最佳外资引进分析（二）最佳外资引进分析最引进外资水平最引进外资水平 OQeOQe该点符合边际收益等于边际成本的原则该点符合边际收益等于边际成本的原则E E点左边，点左边，MRMRMCMC，社会仍有富裕资源。，社会仍有富裕资源。国际要素转移的其他经济效应国际要素转移的其他经济效应Q（外资数量）外资数量）OMCMR=MCMRAQAQeER、C产出效率最佳产出效率最佳点，却不是经点，却不是经济效益最大点，济效益最大点，存在闲置资源存在闲置资源等待与引进外等待与引进外部资源结合。部资源结合。经济学 国际（三）案例分析：（三）案例分析：20世纪世纪80年代年代 拉美债务危机拉美债务危机

24、 (外资引进过量外资引进过量)墨西哥金融危机墨西哥金融危机救援方案：宮泽计划救援方案：宮泽计划 布雷迪计划布雷迪计划国际要素转移的其他经济效应国际要素转移的其他经济效应经济学 国际 五、一国外债的数量界限及结构五、一国外债的数量界限及结构一般来讲，一国可以借入和利用外债的水平(界限)主要应该从以下方面考虑：l该国经济发展对外汇资金的需求该国经济发展对外汇资金的需求l经济对外债的承受能力经济对外债的承受能力l国际资本市场的资金供求情况国际资本市场的资金供求情况l该国外债使用的经济效益该国外债使用的经济效益国际要素转移的其他经济效应国际要素转移的其他经济效应经济学 国际 (一一)外债的规模外债的规

25、模重要指标重要指标:l偿债率=当年还本付息额/当年出口总收入(不应超过20%20%)l出口负债率=当年外债余额/当年出口总收入（不应超过100%100%）l经济债务率=当年外债余额/当年国民生产总值（不应超过30%30%）l其他指标：一国当年外债还本付息额当年（安全线为5%5%）；外债总额/本国黄金外汇储备额（一般控制在3 3倍以内）国际要素转移的其他经济效应国际要素转移的其他经济效应经济学 国际 （二）外债结构二）外债结构利率结构管理利率结构管理：l第一，争取优惠性利率，降低外债成本 l第二，根据市场总体利率水平选择固定或浮动利率币种管理结构币种管理结构：l第一，债务币种多样化l第二，合理搭

26、配币种结构的比例l第三，币种结构的调整要及时、有效l第四，外债币种在借、用、还三个环节要互相衔接和适应。国际要素转移的其他经济效应国际要素转移的其他经济效应经济学 国际复习复习核心概念核心概念l国际资本流动国际资本流动 长期资本流动长期资本流动 短期资本流动短期资本流动l直接投资直接投资 间接投资间接投资 l国际生产折衷理论国际生产折衷理论 所有权特定优势所有权特定优势 市场内市场内部化部化 区位特定优势区位特定优势 l劳动力国际流动劳动力国际流动 技术转移技术转移 技术进步技术进步 l外债外债 偿债率偿债率 出口债务率出口债务率 经济债务率经济债务率 现值债务率现值债务率 经济学 国际复习复

27、习 复习与思考复习与思考l1 1试分析国际资本流动的原因。试分析国际资本流动的原因。l2 2试述国际资本流动的主要形式。试述国际资本流动的主要形式。l3 3试用图形解释国际资本流动的经济效应。试用图形解释国际资本流动的经济效应。l4 4试述国际生产折衷理论的基本内容并进行评价。试述国际生产折衷理论的基本内容并进行评价。l5 5试分析劳动力国际流动的原因。试分析劳动力国际流动的原因。l6 6试用图形解释国际劳动力流动的经济效应。试用图形解释国际劳动力流动的经济效应。l7 7试用图形进行国际技术转移的经济分析。试用图形进行国际技术转移的经济分析。l8 8试推导两缺口模型并分析它的理论与实践意义。试推导两缺口模型并分析它的理论与实践意义。l9 9试说明国际衡量一国外债负担的主要指标及其含义。试说明国际衡量一国外债负担的主要指标及其含义。