危害因素辨识、风险评价和风险控制

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1、危害因素辨识、风险评价和风险控制一、辨识更新评价步骤（1）作业危害因素辨识及风险评价和风险控制策划的基本 步骤 识别确定作业活动及活动场所，形成作业活动清单； 对各项作业活动及活动场所中的危害因素及风险进行辨 识； 对与各项危害因素有关的风险进行评价； 判定危害因素及风险级别，确定是否构成重大危害因素及 风险； 针对评价中需要控制的风险，制定风险控制措施； 危害因素辨识及风险评价的更新。（2）作业区（大队）主要领导审批作业区级一般危害因素（见附表4）和重大危害因素台帐（见附表5），并将重大 危害因素台帐报厂安全环保科；二、危害因素的辨识及风险评价1、工艺危害因素辨识及风险评价工艺危害因素辨识及

2、风险评价以下简称为“工艺危害分析 （PHA）”工艺危害分析是通过系统的方法来识别、评估和控制工艺过 程中的危害，包括后果分析和工艺危害评价，以预防工艺危 害事故的发生。工艺危害分析是装置生命周期内各个时期和 阶段辨识、评估和控制工艺危害的有效工具。（1）工艺危害分析的时机生产装置在下列阶段可以进行PHA：新改扩建项目、在役生 产装置（2）工艺危害分析的方法推荐使用的分析方法：故障假设/检查表法(What If/Checklist)、危险和可操作性研究(HAZOP)、故障模 式和影响分析(FMEA)、故障树分析(FTA)。(3) 工艺危害分析方法的适用范围HAZOP：应用于新改扩建项目投用前、高

3、危害工艺装置生 产阶段。What If/Checklist:应用于低危害工艺装置生产阶段、停 用封存、拆除报废阶段、工艺变更过程。FMEA :应用于分析在役装置的关键组件及其对整个系统的 影响，也可以辨识共因失效和单一组件失效导致的危害事 件、事故。FTA：应用于由HAZOP和What If/Checklist识别出来的 特定事件的分析。(4) 工艺危害分析的频次高危害工艺装置生产阶段每三年一次，其他生产装置每五年 一次。(5) 工艺危害分析的实施公司将首先采用HAZOP方法陆续对公司的所有生产装置开 展工艺危害分析，具体按照中国石油天然气集团公司危险 与可操作性分析工作管理规定执行。2、作业

4、活动危害因素辨识及风险评价作业活动危害因素辨识及风险评价以下简称“作业危害分 析(JHA)”作业危害分析是通过系统的方法来识别、评估和控制作业活 动过程中的危害，以预防作业活动中事故的发生。(1)作业危害分析的范围分析工作场所内生产、办公生活过程中的所有人员参与的作 业活动中的危害。作业活动的识别应充分考虑以下方面：作业活动应考虑三个对象：所有常规、非常规的活动；所有 进入作业场所人员（包括合同方人员和访问者）的活动；所 有作业场所内的设施（无论本单位的还是由外界所提供的）。 在对常规和非常规活动辨识时，应注意不能遗漏的非常规活 动，因为许多事故都是在非常规情况下发生的，如长期运行 设备的起停

5、、设备故障、保护装置失灵、设备维修、调试、 操作者未遵守操作规程、操作者精神状态不佳或过度疲劳等 都会导致事故甚至重大事故的发生；对人员活动的辨识不能 忽略外来人员的活动；对工作场所设施、设备的辨识，同样 应包括进入工作场所的外来车辆及各种租赁设施、设备等。 作业活动还应包括本单位活动的三种时态、三种状态下的各 种类型的作业活动。三种时态是指过去、现在、将来，在对 现有危害因素进行充分考虑时，要分析以往遗留的危险以及 计划中的活动中的危害因素；三种状态是指正常、异常和紧 急状态，本单位的正常生产情况属正常状态，装置开停车、 设备开停机及检维修等情况下，危害因素与正常状态有较大 不同，属异常状态

6、，紧急状态则是指发生火灾、爆炸、洪水、 地震等情况；公司的作业活动按以下六个方面分类：a）正常生产过程b） 开停车过程c）检维修过程d）紧急情况e）办公生活过程f） 相关方g）基建项目作业（2）识别确定作业活动及活动场所，形成作业活动清单（见 附表1）作业区在组织开展危害因素辨识工作之前，首先以生产工艺 流程单元或生产作业区域（办公、生活区域）为单位，对本 单元（区域）内的全部作业活动进行划分确定，编制作业活 动清单（业务活动包括本单位从产品设计开发、原材料采购、 贮存和输送、生产制造、测量与监控、产品贮存、运输和销 售、售后服务及其他辅助活动的全部过程，包括在班的生活 过程、办公过程、临时工

7、作任务和相关方的活动），清单形 成后由作业经理确认审批，清单的确定要考虑三种时态、三 种状态下的所有活动。具体要求如下： 正常生产过程工艺管理人员负责编制日常工艺管理及操作涉及的作业活 动清单；设备管理人员负责编制日常设备管理及操作涉及的作业活 动清单；安全管理人员负责编制消防设施、防护器材、防控设施的管 理及操作涉及的作业活动清单。 开停车过程工艺管理人员负责依据开停车步骤编制开停工工艺操作涉 及的作业活动清单；设备管理人员负责依据开停车步骤编制开停工设备操作涉 及的作业活动清单。 检维修过程设备管理人员负责依据计划常规检修项目、非计划临时检修 项目编制检维修过程作业活动清单。 紧急情况下工

8、艺管理人员负责依据曾经发生过的生产操作、工艺控制方 面事件险情编制紧急情况下的作业活动清单；设备管理人员负责依据曾经发生过的设备、电气、仪表方面 事件险情编制紧急情况下的作业活动清单。 办公生活过程安全管理人员负责编制办公生活过程作业活动清单。 相关方工艺管理人员负责工艺技术方面涉及的相关方作业活动清 单；设备管理人员负责设备、电气、仪表技术方面涉及的相关方 作业活动清单；安全管理人员负责消防设施、防护器材、生活办公等方面。 基建项目作业项目组负责按项目建设各个阶段涉及的作业项目编制作业 活动清单。（3）对各项作业活动及活动场所中的危害因素进行辨识 危害因素辨识的两个过程危害因素辨识指识别危害

9、因素的存在并确定危害因素特性 的过程。危害因素识别的依据：A、根据GB/T13861-2009生产过程危险和有害因素分 类代码（见附录1）的规定，按导致事故和职业危害的直 接原因进行分类，将生产过程中的危险和有害因素分为“人 的因素”、“物的因素”、“环境因素”和“管理因素”四 个大类。B、参照卫生部、原劳动部、总工会等颁布的职业病范围 和职业病患者处理办法的规定，职业危害因素分为生产性 粉尘、毒物、噪声与振动、高温、低温、辐射（电离辐射和 非电离辐射）、其他等7种。危害因素特性判定的依据：判定危害因素特性，即判定识别出的危害因素如何造成事故 （危害事件）以及造成什么样的事故（危害事件），也就

10、是 判定可能导致事故的直接因素及事故种类。A、伤亡事故种类：参照GB6441-86企业伤亡事故分类， 综合考虑起因物、引起事故的先发的诱导性原因、致害物、 伤害方式等将事故分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起 重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶 片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器 爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害等共20类。B、职业病种类：参照职业病目录（卫生监发2002 108号），将职业病分为尘肺、职业性放射性疾病、职业中 毒、物理因素所致职业病、生物因素所致职业病、职业性皮 肤病、职业性眼病、职业性耳鼻喉口腔疾病、职业性肿瘤和 其他职业病等10大类

11、。 危害因素辨识的方法作业区组织班站员工填写危害因素调查表（见附表2），通 过填写调查表确定危害因素的存在部位、带来的危害事件和 后果（损失及影响），识别参考GB18218-2009危险化 学品重大危险源辨识、GB/T13861-2009生产过程危 险和有害因素分类代码、职业病范围和职业病患者处理 办法的规定、GB6441-86企业伤亡事故分类及职 业病目录（卫生监发2002108号）等国家标准和班 站以前的安全检查表、危害因素台帐等资料。推荐采用辨识方法：工作前安全分析JSA）;有毒作业场所监测；噪声作业场所监测；生产性粉尘作业场所监测。 危害因素辨识的步骤利用作业区安全活动时间对班组员工进

12、行识别方法的培 训。作业区将作业活动清单和危害因素调查表发放 到各班组，班站管理人员与班组员工一起对危害因素进行识 别，员工将识别出的本岗位的工作场所及相关作业活动中存 在的危害因素填写进危害因素调查表，调查要求全员参 与，注意在识别到所有作业活动的同时，也要将作业活动涉 及不到的有关“设备、设施、场所”中的危害因素识别出来。 同时，作业区风险评价小组要按照公司工作前安全分 析管理办法和班站的工作前安全分析计划表（见附表 3），组织针对每项作业活动进行JSA，有组织的识别危害 因素，形成每项作业活动的危害因素清单。作业区风险评价小组将全员填写的调查表中识别的作业 活动危害因素及JSA小组识别的

13、危害因素按照作业活动的 类别顺序进行整理汇总形成作业区“危害因素汇总表（见附 表 4）”。 危害因素辨识过程中的注意事项 要主动辨识危害因素，辨识时应以全新的眼光和怀疑的 态度对待危害因素，因为过于接近危害因素的人员可能会对 危害因素视而不见，或者心存侥幸，认为尚无人员受到伤害 而视其微不足道。更重要的一点是危害因素辨识应具有主动 性、前瞻性，而不是等到已经出现事故才进行辨识。职业健康安全法律法规和公司及本单位的一些作业文件 中的安全注意事项、本单位和同行业近年来发生的事故、较 为成熟的安全检查表的内容，它们是危害因素辨识的重要线 索和依据，充分的辨识结果应包括本单位和类似单位近年来 发生事故

14、的原因，所有严重的违法、违规现象，安全检查表 中的绝大部分项目，特别是重要的项目。 国家法律、法规明确规定的特种作业人员，如压力容器 操作人员、锅炉作业人员、电工作业人员、电气焊作业人员、 起重作业人员和厂内机动车辆驾驶员等，这些人从事的作业 容易发生事故，且事故的危害后果比较严重，对其在作业中 易于出现的不安全行为，在危害因素辨识时要引起高度重 视；临时用工人员，通常包括农民协议工、轮换工、计划外 合同工、雇佣零散工等，这部分人员大多数从事苦、脏、累、 险的作业，不少人文化程度低，安全素质不高，操作技能不 全面，是事故发生的主要人群，应予以特别关注；相关方和 外来人员，包括供应商、外来施工人

15、员及参观、学习、实习、 考察、检查、评价、调研、调试等人员，这部分人员大多数 对用人单位的规章制度知之甚少，对危险点辩识与预防能力 不强，也是易发生事故的群体。国家法律、法规明确规定的危险设备和设施，如涉及生 命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管 道、电梯、起重机械等特种设备；另外还应关注年久失修有 危险的建构筑物。 具有接触有毒有害物质的作业活动。辨识危害因素时不 能只考虑引起人员伤亡和财产损失的危害因素，而忽略了引 起职业病的危害因素，如毒物、粉尘、噪声、振动、高温、 低温和电离辐射作业等，对人的健康和安全影响很大，辨识 过程中要给予高度重视，不得遗漏。特殊作业。主要包括高

16、处作业、动火作业、有限空间作 业、临时用电作业、起重作业、抽加盲板作业、检维修作业 及开停工作业等。不完好的设备设施应重点识别。在填写危害因素台帐中“设备、设施、场所、作业 活动名称”时应包括班站作业活动清单中识别的所有作 业活动并且名称要一致。（4）对与各项危害因素有关的风险进行评价 风险评价方法的应用范围识别出的危害因素按以下过程分别采用合适的评价方法：生产及设备操作、设备设施检维修施工、电气仪表维护、化 工分析等正常生产过程、开停车过程、检维修过程中的作业 活动采用一般作业风险评价法（LEC）;办公生活过程活动、相关方活动及有关设备设施场所中的风 险采用矩阵法(RAM)涉及到工业卫生危害

17、因素的风险评价采用有毒作业危害程 度评价、噪声作业危害程度评价和生产性粉尘作业危害程度 分级评价。 风险评价方法 作业条件危险性评价法(LEC)适用范围：应用一般作业活动危险性分析JHA)方法辨识的 危害因素，其风险评价采用作业条件危险性评价法(LEC)。 评价过程描述：LXEXC=D。L表示发生事故可能性大小；E表示人体暴露于危险环境的频繁程度；C表示一旦发生事故后可能产生的后果。D表示危险等级。例如某一风险“发生事故的可能性(L)”取值为6,“暴露于 危险环境的频繁程度(E)”取值为3, “发生事故产生的后果 (C)”取值为7,则风险评价过程为“6X3X7=126”。风险分级：极其危险、高

18、度危险、显著危险、一般危险、稍 有危险。矩阵法(RAM)适用范围：应用安全检查表(SCL)、危险与可操作性研究 (HAZOP )两种方法辨识的危险源，其风险评价采用矩阵法 (RAM)进行评价。评价过程描述：LnXSm。L表示事故发生的可能性，n表示事故发生可能性对应的分 值，取值从1到5;S表示后果严重性，m表示后果严重性对应的分值，取值从 1到5。例如某一风险“事故发生的可能性”确定为“本公司发生 过（每10年1次）”，根据“风险评价矩阵”规定，其对应 分值n为3;后果严重性为“人员严重伤害”，其对应分值 m也为3,则风险评价过程为“L XR”。33采用矩阵法评价时，应将危害因素汇总表中的危

19、害因素序号 填写在相应的矩阵表格中，表示该危害因素的评价结果。风险分级：可承受风险（I级、轻微风险），需关注风险（U级、 一般风险），不可承受风险（皿级、重大风险）。有毒作业危害评价适用范围：应用毒物浓度监测方法辨识的危害因素，其风险 评价根据有毒作业分级（GB12331-90），对有毒作业危 害程度进行分级评价。评价过程描述：有毒作业的毒物浓度超标倍数X毒物危害程 度级别X有毒作业劳动时间有毒作业的毒物浓度超标倍数通过下式计算得出式中，一测定的毒物浓度平均值（mg/m3）-国家规定的毒物在作业环境中的最高允许浓度（mg/m3） 毒物危害程度级别根据职业性接触毒物危害程度分级（GB5044-8

20、5）,将职业卫生接触毒物危害程度分为四级： 极度危害（I级）、高度危害（U级）、中度危害（皿级）、 轻度危害（W级）。风险分级：安全作业（0级）、轻度危害（I级）、中度伤害（U 级）、高度危害（皿级）、极度危害（W级）。噪声作业危害评价适用范围：应用噪声监测方法辨识的危害因素，其风险评价 根据噪声作业分级（LD80-95），对噪声作业危害程度进 行分级评价。评价过程描述：噪声声级测定值X接噪时间风险分级：安全作业（0级）、轻度危害（I级）、中度伤害（n 级）、高度危害（皿级）、极度危害（W级）。粉尘作业危害评价适用范围：应用粉尘监测方法辨识的危害因素，其风险评价 根据生产性粉尘作业危害程度分级

21、（GB5817-86）, 对生产性粉尘作业危害程度进行分级评价。评价过程描述：生产性粉尘浓度超标倍数X工人接尘时间肺 总通气量生产性粉尘浓度超标倍数的计算方法同“有毒作业的毒物 浓度超标倍数”。工人接尘时间肺总通气量指工人在一个工作日的接尘时间 内吸入含有生产性粉尘的空气总体积。风险分级：安全作业（0级）、轻度危害（I级）、中度伤害（n 级）、高度危害（皿级）、极度危害（w级）。（5）风险评价准则及重大危害因素的评定 风险评价的判别准则依据有关安全法律和法规要求、设计规范、技术标准、公司 的安全生产方针和目标、公司安全管理规章制度对公司风险 评价的结果进行风险度等级划分，分为轻微风险、一般风险

22、 和重大风险三级，对应关系如下表：风险等级对应关系表风险度RAM法毒物危害噪声危害粉尘危害等级LEC法风险等级风险等级程度程度程度非常大重大风险咼度较大四级（极四级（极四级（极 度危害作度危害作度危害作 皿业）业）业）160-32不可承受三级（高三级（高三级（高 070-159320亠般风险亠般20-69n需关注轻微风 险轻微20I可承受度危害作度危害作度危害作业）业）业）二级（中二级（中二级（中度危害作度危害作度危害作业）业）业）一级（轻一级（轻一级（轻 度危害作度危害作度危害作 业）0级（安 全作业）业）0级（安全作业）业）0级（安全作业）风险等级及控制措施等级应采取的行动/控制措施结合风

23、险的实际情况，立即停止作业或建立规重大风险 程、制订管理方案及应急预案，加强培训、检查、测量及评估一般风险 应采取控制措施，可考虑建立操作规程（操作卡），定期检查和测量、评估轻微风险不需采取措施 当出现下列情况时，不必采用上述方法进行风险评价， 可直接判定为重大风险：（1）违反职业健康安全法律、法规和标准的。相关方有合理的反复抱怨和迫切要求的。曾经发生过事故，现今未采取防范、控制措施的。 直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。超过了本单位的安全目标、指标的。列入各级隐患治理项目的隐患 经过GB18218标准评价为各级重大危险源的 风险评价的过程要求作业区风险评价小组根据危害因素辨识

24、的结果，对危害因素 带来的风险进行集体评价，合理确定各评价指标的取值，进 行风险计算分级，根据LEC、RAM、矩阵等方法的要求形 成评价记录，将带来重大风险的危害因素判定为作业区重大 危害因素，形成作业区重大危害因素台帐（见附表5）,经 作业区经理审批后，上报厂（处）安全环保科，其他危害因 素列入一般危害因素，形成作业区一般危害因素台帐（见附 表6）。厂（处）对作业区上报的重大危害因素进行汇总、经厂（处） 危害因素辨识及风险评价领导小组评审，填写重大危害因素 评价记录表（见附表7）,形成厂（处）级重大危害因素台 帐，经厂（处）安全环保主管领导审批，上报公司安全环保 处。公司安全环保处组织公司危

25、害因素辨识及风险评价领导小 组对厂（处）上报的重大危害因素进行补充评审，填写公司 重大危害因素评价记录表，形成公司级重大危害因素台帐， 由公司安全环保主管副总经理审批。（6）风险控制的策划危害因素辨识、风险评价的目的是为了能采取相应的风险控 制措施。因此，应根据危害因素辨识和风险评价的结果，策 划风险控制措施。 确定风险控制措施的原则确定风险控制措施时应遵循“三项原则”，即除风险、降风 险、防风险。对于需要控制的风险，在制定风险控制计划或 控制措施时，如果可能，首先应考虑能否消除风险或风险产 生的根源。其次，对于无法或难以消除的风险，则应采取措 施努力降低风险（降低风险发生的概率或后果的严重程

26、度）。 最后，对于既无法消除又不能降低的风险，再考虑采取适当 的个体防护措施。当然，除非彻底消除风险或其根源，任何 降低风险的措施仍有残余风险的存在，因而采取降低风险的 措施通常还需辅之必要的个体防护。 风险控制方式（1）制定职业健康安全管理方案（除风险、降风险、防风险）。 根据风险评价的结果，确定哪些风险需要通过制定目标、职 业健康安全管理方案加以控制。一般情况下，管理方案形式 分为隐患治理方案、技术改造方案，关键作业活动的管理控 制方案。开展运行控制（降风险、防风险）对于属于经常性、周期性的业务活动，尤其是一些容易引发 事故的活动（包括相关方），应采用“运行控制”方式，即制 定程序文件和作

27、业指导书，并按程序文件和作业指导书的规 定严格进行日常控制管理。 落实应急准备与响应（防风险）对于识别的潜在事件和紧急情况，应制定应急准备和响应控 制程序，按程序进行管理。潜在的事件和紧急情况有火灾、爆炸、人员中毒、危险化学 品泄漏、停水电汽风、地震、洪水等。实施监视测量（防风险）通过监控机制（绩效测量与监视、内审和管理评审），对风 险控制措施的运行与活动进行检查监控，包括管理方案的适 宜性，文件、制度和规程的充分性，采取的风险控制计划是 否保证活动已处于有效控制之下，发现问题并予以纠正，以 达到持续改进职业安全健康绩效的目的。 风险控制策划要求风险控制策划就是指识别并确定为重大危害因素（重大

28、风 险）的目标制定风险削减和控制措施的计划，制定的原则按 上述风险控制策划的原则既制定管理方案（隐患治理方案、 技改技措方案）f采取运行控制措施f监测和测量（检查、 审核、仪器监控）f制定应急预案步骤进行。（1）对评价出的厂（处）级、班站级重大危害因素，所在班 站都应会同厂（处）主管部门采取相应措施进行有效控制与 管理，同时针对评价出的重大风险应制定各级应急预案。 各单位应将职业健康安全重大危害因素、相应控制削减 措施传达到有关的管理人员和员工。（7）危害因素辨识及风险评价的更新危害因素的识别及风险评价是动态的过程，以下情况需要更 新：a）公司每年年初统一组织的危害因素辨识及风险评价后；b）每

29、次作业活动结束后，作业单位负责人和属地主管根据 作业现场实际情况，查找遗漏的危害因素；c）各基层单位随时发现新的危害因素时；d）当新的职业健康安全法律法规与其他要求发生重大变 化时；e）本单位的新改扩建项目开工前；f）“四新技术”（即新工艺、新技术、新材料、新设备） 使用前；g）相关方要求；h）内外审中发现未被识别的危害因素；i）发生事故后；j）对于新的管理方案、纠正预防措施可能带来的危害因素; 以上情况应修订危害因素台帐。（8）环境因素辨识更新评价后形成的资料如下：作业区：1原始调查表；2. 危害因素汇总表；、3. 一般环境因素台帐和重要环境因素台帐。厂（处）：1厂级重大危害因素评价记录；2厂级重大危害因素台帐；3部门一般危害因素台帐；4作业区重大危害因素汇总。