05-建设工程施工合同管理

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1、退 出上一页继 续5.1 5.1 概述概述5.3 5.3 施工合同索赔管理施工合同索赔管理5 5 建设工程施工合同管理建设工程施工合同管理5.4 5.4 施工合同纠纷处理施工合同纠纷处理5.2 5.2 施工合同示范文本施工合同示范文本退 出继 续下一页5.1.1 5.1.1 施工合同的概念及特点施工合同的概念及特点5.1 5.1 概述概述 建设工程施工合同是建筑安装工程承包合同，是建建设工程施工合同是建筑安装工程承包合同，是建设单位设单位(发包人发包人)和施工单位和施工单位(承包人承包人)为完成商定的建筑安为完成商定的建筑安装工程，明确相互权利、义务关系的合同。装工程，明确相互权利、义务关系的

2、合同。施工合同是建设工程的主要合同，是工程建设施工合同是建设工程的主要合同，是工程建设质量质量控制控制、进度控制进度控制、投资控制投资控制的主要依据。的主要依据。章主页一、施工合同的含义一、施工合同的含义退 出继 续下一页二、施工合同的特点二、施工合同的特点 1.1.合同标的的特殊性合同标的的特殊性 建设工程合同标的是各类建筑产品。建筑产品的单建设工程合同标的是各类建筑产品。建筑产品的单件性，决定了建设工程合同标的的特殊性。件性，决定了建设工程合同标的的特殊性。(1)(1)对合同主体监督的严格性对合同主体监督的严格性(2)(2)对合同订立监督的严格性对合同订立监督的严格性(3)(3)对合同履行

3、监督的严格性对合同履行监督的严格性章主页 2.2.合同履行期限的长期性合同履行期限的长期性 3.3.合同内容的多样性和复杂性合同内容的多样性和复杂性 4.4.合同监督的严格性合同监督的严格性退 出继 续下一页5.1.2 5.1.2 施工合同的订立条件及程序施工合同的订立条件及程序一、订立施工合同应具备的条件一、订立施工合同应具备的条件 1.1.初步设计和总概算已经批准；初步设计和总概算已经批准；2.2.工程工程已经列入年度建设方案；工程工程已经列入年度建设方案；3.3.有能够满足施工需要的设计文件和有关技术资料；有能够满足施工需要的设计文件和有关技术资料；4.4.建设资金或资金来源已经落实；建

4、设资金或资金来源已经落实；5.5.建设场地、水、电、道路已具备或在开工前完成建设场地、水、电、道路已具备或在开工前完成 6.6.发承包双方已具有签订合同的相应资格。发承包双方已具有签订合同的相应资格。7.7.发承包双方已具有履行合同的能力。发承包双方已具有履行合同的能力。8.8.招投标工程，中标通知书已经下达。招投标工程，中标通知书已经下达。章主页退 出继 续下一页章主页二、订立施工合同的程序二、订立施工合同的程序 包括包括要约要约和和承诺承诺两个阶段。两个阶段。订立方式：订立方式：直接发包直接发包和和招标发包招标发包。通过招投标方式确定施工企业的，通过招投标方式确定施工企业的，中标通知书发出

5、中标通知书发出3030天内天内，双方签订施工合同。，双方签订施工合同。签订合同的承包方必须是中标的施工企业，招标文签订合同的承包方必须是中标的施工企业，招标文件、投标文件中已确定的合同条款不得更改，合同价应件、投标文件中已确定的合同条款不得更改，合同价应与中标价相一致。与中标价相一致。退 出继 续下一页5.1.3 5.1.3 施工合同价的表现形式及合同价的约定施工合同价的表现形式及合同价的约定一、施工合同价的表现形式一、施工合同价的表现形式 1.1.单价合同单价合同 约定以工程量清单及其综合单价进行合同价格计算、约定以工程量清单及其综合单价进行合同价格计算、调整和确认的合同，在约定的范围内合同

6、单价不调整。调整和确认的合同，在约定的范围内合同单价不调整。2.2.总价合同总价合同 约定以施工图、已标价工程量清单或预算书及有关条约定以施工图、已标价工程量清单或预算书及有关条件进行合同价格计算、调整和确认的合同，在约定的范围件进行合同价格计算、调整和确认的合同，在约定的范围内合同总价不调整。内合同总价不调整。3.3.其他价格形式其他价格形式 如本钱加酬金合同。如本钱加酬金合同。章主页适用适用退 出继 续?建设工程工程量清单计价标准建设工程工程量清单计价标准?(GB50500-2021)?(GB50500-2021)规规定：定：实行工程量清单计价的工程，应采用单价合同；实行工程量清单计价的工

7、程，应采用单价合同；建设规模较小、技术难度较低、工期较短且施工图设建设规模较小、技术难度较低、工期较短且施工图设计已审查批准的建设工程，可采用总价合同；计已审查批准的建设工程，可采用总价合同；紧急抢险、救灾以及施工技术特别复杂的建设工程，紧急抢险、救灾以及施工技术特别复杂的建设工程，可采用本钱加酬金合同。可采用本钱加酬金合同。章主页上一页退 出继 续下一页二、施工合同价的约定二、施工合同价的约定 1.1.招投标工程合同价的约定招投标工程合同价的约定(1)(1)工程合同价确定的根本过程工程合同价确定的根本过程 招标招标要约邀请要约邀请 投标投标要约；要约；中标通知书中标通知书承诺承诺(2)(2)

8、工程合同价确实定工程合同价确实定 招标工程的合同价款应当在规定时间内，依据招标文招标工程的合同价款应当在规定时间内，依据招标文件、中标人的投标文件，由双方订立书面合同约定。件、中标人的投标文件，由双方订立书面合同约定。2.2.非招投标工程合同价确实定非招投标工程合同价确实定 在发承包双方认可的根底上，由双方在合同中约定。在发承包双方认可的根底上，由双方在合同中约定。章主页退 出继 续 3.3.合同条款中应约定的与工程价款有关的主要事项：合同条款中应约定的与工程价款有关的主要事项：(1)(1)预付工程款的数额、支付时间及抵扣方式预付工程款的数额、支付时间及抵扣方式(2)(2)平安文明施工措施的支

9、付方案，使用要求等平安文明施工措施的支付方案，使用要求等(3)(3)工程计量与支付工程进度款的方式、数额及时间工程计量与支付工程进度款的方式、数额及时间(4)(4)工程价款的调整因素、方法、程序、支付及时间工程价款的调整因素、方法、程序、支付及时间(5)(5)索赔与现场签证的程序、金额确认与支付时间索赔与现场签证的程序、金额确认与支付时间(6)(6)承担计价风险的内容、范围以及调整方法承担计价风险的内容、范围以及调整方法(7)(7)工程竣工价款结算编制与核对、支付及时间工程竣工价款结算编制与核对、支付及时间(8)(8)工程质量保证金的数额、预留方式及时间工程质量保证金的数额、预留方式及时间(9

10、)(9)违约责任及发生合同价款争议的解决方法及时间违约责任及发生合同价款争议的解决方法及时间(10)(10)与履行合同、支付价款有关的其它事项等与履行合同、支付价款有关的其它事项等章主页真题真题上一页退 出真题真题章主页20212021年单项选择题：年单项选择题：36.36.如单项工程的分类已详细而明确，但实际工程量与预计如单项工程的分类已详细而明确，但实际工程量与预计的工程量可能有较大出入时，宜优先选择的工程量可能有较大出入时，宜优先选择()()。A.A.总价合同总价合同 B.B.单价合同单价合同 C.C.本钱加酬金合同本钱加酬金合同 D.D.以上合同类型均适宜以上合同类型均适宜B20212

11、021年判断题：年判断题：20.20.实行工程量清单计价的工程，应采用单价合同，但并不排实行工程量清单计价的工程，应采用单价合同，但并不排斥总价合同。斥总价合同。下一页退 出继 续上一页20072007年多项选择题：年多项选择题：14.14.按计价方式划分合同的形式，一般分为按计价方式划分合同的形式，一般分为()()。A.A.总价合同总价合同 B.B.本钱加酬金合同本钱加酬金合同 C.C.风险包干合同风险包干合同 D.D.固定费率合同固定费率合同 E.E.单价合同单价合同真题真题ABE章主页20072007年单项选择题：年单项选择题：29.29.实行工程量清单计价，实行工程量清单计价，()()

12、。A.A.业主承担工程价格波动的风险，承包商承担工程量变动业主承担工程价格波动的风险，承包商承担工程量变动的风险的风险 B.B.业主承担工程量变动的风险，承包商承担工程价格波动业主承担工程量变动的风险，承包商承担工程价格波动的风险的风险 C.C.业主承担工程量变动和工程价格波动的风险业主承担工程量变动和工程价格波动的风险 D.D.承包商承担工程量变动和工程价格波动的风险承包商承担工程量变动和工程价格波动的风险B退 出继 续下一页一、性质和适用范围一、性质和适用范围 住房和城乡建设部、车家工商行政管理总局于住房和城乡建设部、车家工商行政管理总局于20212021年年4 4月月3 3日发布日发布?

13、建设工程施工合同建设工程施工合同(示范文本示范文本)?(GF-2021-)?(GF-2021-0201)0201)，于，于20212021年年7 7月月1 1日起正式实施。日起正式实施。示范文本为非强制性使用文本，适用于房屋建筑工程、示范文本为非强制性使用文本，适用于房屋建筑工程、土木工程、线路管理和设备安装工程、装修工程等建设工土木工程、线路管理和设备安装工程、装修工程等建设工程的施工承发包活动。程的施工承发包活动。章主页5.2.1 5.2.1 示范文本的性质、适用范围及组成示范文本的性质、适用范围及组成5.2 5.2 施工合同示范文本施工合同示范文本退 出继 续下一页二、组成二、组成 由合

14、同协议书、通用合同条款、专用合同条款三局部由合同协议书、通用合同条款、专用合同条款三局部组成，包括组成，包括11 11个附件。个附件。1.1.合同协议书：共计合同协议书：共计1313条。条。2.2.通用合同条款：共计通用合同条款：共计2020条。条。3.3.专用合同条款专用合同条款(1)(1)专用条款编号应与相应的通用条款一致。专用条款编号应与相应的通用条款一致。(2)(2)可以对专用条款的修改，防止直接修通用条款。可以对专用条款的修改，防止直接修通用条款。(3)(3)专用条款中有横道线的地方，可以细化、完善、专用条款中有横道线的地方，可以细化、完善、补充、修改和另行约定，如无那么填写补充、修

15、改和另行约定，如无那么填写“无无或划或划“/“/。章主页退 出继 续下一页 合同文件的优先顺序如下：合同文件的优先顺序如下：(1)(1)施工合同协议书施工合同协议书(2)(2)中标通知书中标通知书(3)(3)投标函及其附录投标函及其附录(4)(4)专用合同条款及其附件专用合同条款及其附件(5)(5)通用合同条款通用合同条款(6)(6)技术标准和要求技术标准和要求(7)(7)图纸图纸(8)(8)已标价工程量清单或预算书已标价工程量清单或预算书(9)(9)其他合同文件其他合同文件章主页真题真题5.2.2 5.2.2 合同文件组成及解释顺序合同文件组成及解释顺序退 出继 续上一页20072007年单

16、项选择题：年单项选择题：33.33.施工合同文件正确的解释顺序是施工合同文件正确的解释顺序是()()。A.A.施工合同协议书施工合同协议书施工合同专用条款施工合同专用条款施工合同通用条施工合同通用条款款工程量清单工程量清单投标书及其附件投标书及其附件 B.B.施工合同协议书施工合同协议书中标通知书中标通知书施工合同通用条款施工合同通用条款施施工合同专用条款工合同专用条款工程量清单工程量清单 C.C.施工合同协议书施工合同协议书中标通知书中标通知书施工合同专用条款施工合同专用条款施施工合同通用条款工合同通用条款工程量清单工程量清单 D.D.施工合同协议书施工合同协议书中标通知书中标通知书投标书及

17、其附件投标书及其附件施工施工合同通用条款合同通用条款施工合同专用条款施工合同专用条款真题真题C章主页退 出继 续下一页5.2.3 5.2.3 示范文本中发、承包人及监理人的主要责任示范文本中发、承包人及监理人的主要责任 与义务与义务一、发包人的主要责任和义务一、发包人的主要责任和义务 1.1.图纸的提供和交底图纸的提供和交底 2.2.工程量清单错误的修正工程量清单错误的修正 3.3.许可或批准的办理许可或批准的办理 4.4.施工现场、施工条件和根底资料的提供施工现场、施工条件和根底资料的提供 5.5.资金来源证明及支付担保的提供资金来源证明及支付担保的提供 6.6.支付合同价款支付合同价款 7

18、.7.组织竣工验收组织竣工验收章主页退 出继 续下一页章主页二、承包人二、承包人 注意承包人的义务。注意承包人的义务。三、监理人三、监理人 工程实行监理的，发包人和承包人应在专用合同条工程实行监理的，发包人和承包人应在专用合同条款中明确监理内容及权限等事项。款中明确监理内容及权限等事项。监理人对工程施工相关事项进行检查、查验、审核、监理人对工程施工相关事项进行检查、查验、审核、验收，并签发相关指示，但无权修改合同，且无权减轻验收，并签发相关指示，但无权修改合同，且无权减轻或免除合同约定的承包人的任何责任与义务。或免除合同约定的承包人的任何责任与义务。退 出继 续下一页一、施工合同价调整的原因及

19、作用一、施工合同价调整的原因及作用 施工阶段由于各种主体客观原因，会不断出现一些与施工阶段由于各种主体客观原因，会不断出现一些与签订合同价时根本条件不一致的新情况，此外，业主、承签订合同价时根本条件不一致的新情况，此外，业主、承包商、监理、设备材料供给商任何一方出现与合同约定不包商、监理、设备材料供给商任何一方出现与合同约定不符的行为，都会导致工程造价的变化。符的行为，都会导致工程造价的变化。施工阶段的合同价款调整与结算是一个协调多方面利施工阶段的合同价款调整与结算是一个协调多方面利益的复杂而敏感的工作，合理办理合同价款的调整与结算，益的复杂而敏感的工作，合理办理合同价款的调整与结算，对工程建

20、设有关各方都有重要的意义。对工程建设有关各方都有重要的意义。章主页5.2.4 5.2.4 施工合同价的调整施工合同价的调整退 出继 续下一页二、变更二、变更 施工阶段工程变更的管理是合同管理的重要内容，施工阶段工程变更的管理是合同管理的重要内容，对提高合同管理的质量与水平具有重要的意义。对提高合同管理的质量与水平具有重要的意义。设计变更是最常见的工程变更，设计变更应尽量提设计变更是最常见的工程变更，设计变更应尽量提前，变更发生越早，损失越小，反之就越大。前，变更发生越早，损失越小，反之就越大。1.1.变更的范围变更的范围(1)(1)增加或减少合同中任何工作，或追加额外的工作。增加或减少合同中任

21、何工作，或追加额外的工作。(2)(2)取消合同中任何工作，但转由他人实施的除外。取消合同中任何工作，但转由他人实施的除外。(3)(3)改变合同中任何一项工作的质量和其他特性。改变合同中任何一项工作的质量和其他特性。(4)(4)改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸。改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸。(5)(5)改变工程的时间安排或实施顺序。改变工程的时间安排或实施顺序。章主页退 出继 续下一页 2.2.变更权变更权 发包人和监理人发包人和监理人均可提出变更。均可提出变更。变更指示均通过变更指示均通过监理人监理人发出，监理人发出变更指示发出，监理人发出变更指示前应征得发包人同意。前应征得发包人

22、同意。承包人在收到经发包人签认的变更指示后，方可实承包人在收到经发包人签认的变更指示后，方可实施变更。施变更。未经许可，承包人不得擅自进行变更。未经许可，承包人不得擅自进行变更。涉及设计变更的，应由设计人提供变更后的图纸和涉及设计变更的，应由设计人提供变更后的图纸和说明。说明。如变更超过原设计标准或批准的建设规模的，发包如变更超过原设计标准或批准的建设规模的，发包人应及时办理规划、设计变更等审批手续。人应及时办理规划、设计变更等审批手续。章主页退 出继 续下一页 3.3.变更程序变更程序章主页(1)(1)发包人提出变更的发包人提出变更的通过监理人向承包人发出变更指示通过监理人向承包人发出变更指

23、示(2)(2)监理人提出变更建议的监理人提出变更建议的监理人向发包人提出变更方案监理人向发包人提出变更方案发包人同意变更发包人同意变更监理人发出变更指示监理人发出变更指示(3)(3)变更执行变更执行 承包人收到变更指示后，认为不能执行的，应立即承包人收到变更指示后，认为不能执行的，应立即提出理由。承包人认为可以执行的，应当书面说明对合提出理由。承包人认为可以执行的，应当书面说明对合同价格和工期的影响。同价格和工期的影响。退 出继 续下一页 4.4.变更估价变更估价(1)(1)变更估价的原那么变更估价的原那么章主页 已标价工程量清单或预算书中有相同工程的，按已标价工程量清单或预算书中有相同工程的

24、，按相同工程单价认定。相同工程单价认定。已标价工程量清单或预算书中无相同工程但有类已标价工程量清单或预算书中无相同工程但有类似工程的，可参照类似工程的单价认定。似工程的，可参照类似工程的单价认定。变更导致实际完成的变更工程量与已标价工程量变更导致实际完成的变更工程量与已标价工程量清单或预算书中列明的该工程的工程量的变化幅度超过清单或预算书中列明的该工程的工程量的变化幅度超过15%15%的，或已标价工程量清单或预算书中无相同工程及的，或已标价工程量清单或预算书中无相同工程及类似工程单价的，应按合理的本钱与利润构成的原那么，类似工程单价的，应按合理的本钱与利润构成的原那么，双方商定或确定。双方商定

25、或确定。退 出继 续下一页(2)(2)变更估价的程序变更估价的程序章主页 承包人应在收到变更指示后承包人应在收到变更指示后1414天内，向监理人提天内，向监理人提交变更估价申请。交变更估价申请。监理人在收到变更估价申请后监理人在收到变更估价申请后7 7天内审查完毕并报天内审查完毕并报送发包人，监理人对变更估价申请有异议的，通知承包送发包人，监理人对变更估价申请有异议的，通知承包人修改后重新提交。人修改后重新提交。发包人在承包人提交变更估价申请后的发包人在承包人提交变更估价申请后的1414天内审天内审批完毕。逾期未完成审批或未提出异议的，视为认可。批完毕。逾期未完成审批或未提出异议的，视为认可。

26、因变更引起的价风格整应计入最近一期的进度款中因变更引起的价风格整应计入最近一期的进度款中支付。支付。退 出继 续下一页 5.5.承包人的合理化建议承包人的合理化建议章主页 承包人提出合理化建议的，应向监理人承包人提出合理化建议的，应向监理人提交合理化提交合理化建议说明建议说明。监理人在收到建议后监理人在收到建议后7 7天内天内审查完毕并报送发包人审查完毕并报送发包人。发包人在收到监理人的报送后发包人在收到监理人的报送后7 7天内天内审批完毕审批完毕。建议批准的，监理人应及时发出变更指示。发包人建议批准的，监理人应及时发出变更指示。发包人不同意变更的，监理人应书面通知承包人。不同意变更的，监理人

27、应书面通知承包人。承包人提出的合理化建议降低了合同价格或提高了承包人提出的合理化建议降低了合同价格或提高了工程经济效益的，发包人可按专用合同条款中的约定给工程经济效益的，发包人可按专用合同条款中的约定给予奖励。予奖励。退 出继 续下一页三、价风格整三、价风格整章主页 1.1.物价波动引起的价风格整物价波动引起的价风格整 PP需调整的价格差额需调整的价格差额 P0P0付款证书中承包人应得的已完成工程的金额。付款证书中承包人应得的已完成工程的金额。AA定值权重定值权重 B1 B1、B2 Bn B2 Bn各可调因子的变值权重各可调因子的变值权重 Ft1 Ft1、Ft2 Ftn Ft2 Ftn各可调因

28、子的现行价格指数各可调因子的现行价格指数 F01 F01、F02 F0n F02 F0n 各可调因子的根本价格指数各可调因子的根本价格指数 (1)(1)采用价格指数调整价格差额采用价格指数调整价格差额1 1-)F FF FB B+F FF FB B+F FF FB B+F FF F(B B+A AP P=P P0 0n nt tn nn n0 03 3t t3 33 30 02 2t t2 22 20 01 1t t1 11 10 0+例题例题退 出继 续章主页上一页例题：例题：广东某城市土建工程，合同规定结算款为广东某城市土建工程，合同规定结算款为100100万元，万元，合同原始报价日期为合

29、同原始报价日期为20072007年年3 3月，工程于月，工程于20212021年年2 2月建月建成交付使用。根据下表中所列工程人工费、材料费构成成交付使用。根据下表中所列工程人工费、材料费构成比例以及有关价格指数，计算需调整的价格差额。比例以及有关价格指数，计算需调整的价格差额。需调整的价格差额需调整的价格差额=解：解：100100(0.15+0.45(0.15+0.45100.1/100+0.11100.1/100+0.1198.0/100.8+0.1198.0/100.8+0.11112.9/102.0+0.05112.9/102.0+0.0595.9/93.6+0.0695.9/93.6

30、+0.0698.9/100.2+0.098.9/100.2+0.03 391.1/95.4+0.0491.1/95.4+0.04117.9/93.4-1)117.9/93.4-1)=100=1000.06420.0642=6.42=6.42万元万元退 出继 续下一页(2)(2)采用造价信息进行价风格整采用造价信息进行价风格整 因工、料、机、设备价格波动影响合同价格时：因工、料、机、设备价格波动影响合同价格时：人工、机械使用费按国家或省级、行业建设主管部门人工、机械使用费按国家或省级、行业建设主管部门或其授权的工程造价管理机构发面的人工、机械使用费系或其授权的工程造价管理机构发面的人工、机械使用

31、费系数进行调整；数进行调整；材料其单价和采购数量由发包人审批。材料其单价和采购数量由发包人审批。(3)(3)专用合同条款约定的其他方式专用合同条款约定的其他方式章主页退 出继 续 2.2.法律变化引起的调整法律变化引起的调整 法律变化导致费用发生除市场价格波动引起的调整约法律变化导致费用发生除市场价格波动引起的调整约定以外的增加时，由发包人承担；减少时，应从合同价格定以外的增加时，由发包人承担；减少时，应从合同价格中予以扣减。中予以扣减。因法律变化造成工期延误时，工期应顺延。因法律变化造成工期延误时，工期应顺延。因承包人原因造成工期延误，在工期延误期间出现法因承包人原因造成工期延误，在工期延误

32、期间出现法律变化的，由此增加的费用和律变化的，由此增加的费用和(或或)延误的工期由承包人承延误的工期由承包人承担。担。因法律变化引起的价格和工期调整，双方无法达成一因法律变化引起的价格和工期调整，双方无法达成一致的，由总监理工程师按商定或确定的约定处理。致的，由总监理工程师按商定或确定的约定处理。章主页上一页退 出继 续下一页5.3.1 5.3.1 索赔的概念及作用索赔的概念及作用5.3 5.3 施工合同索赔管理施工合同索赔管理 1.1.概念概念 索赔是指在合同的履行过程中，对于并非自己的过错，索赔是指在合同的履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提而

33、是应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿和时间补偿的要求的工作。出经济补偿和时间补偿的要求的工作。工程中索赔是双方的，包括施工索赔和业主索赔两方工程中索赔是双方的，包括施工索赔和业主索赔两方面。面。承包商向业主的索赔承包商向业主的索赔索赔；业主向承包商的索索赔；业主向承包商的索赔赔反索赔。反索赔。章主页退 出继 续下一页 2.2.作用作用 从理论上说，从理论上说，索赔是一种风险费用的转移或再分配索赔是一种风险费用的转移或再分配，如果施工单位利用索赔的方法能使其可能受到的损失得到如果施工单位利用索赔的方法能使其可能受到的损失得到补偿，就会降低投标报价中的风险费用，使建设单位得到

34、补偿，就会降低投标报价中的风险费用，使建设单位得到相对较低的报价；同时相对较低的报价；同时,施工中发生的这些费用可以按实施工中发生的这些费用可以按实际支出给予补偿，也会际支出给予补偿，也会使工程造价构成更趋于合理使工程造价构成更趋于合理。索赔是索赔是保证合同实施、落实和调整合同双方经济责任保证合同实施、落实和调整合同双方经济责任关系、维护合同当事人正当权益、促使工程造价构成更加关系、维护合同当事人正当权益、促使工程造价构成更加合理合理的重要手段。的重要手段。章主页退 出继 续下一页5.3.2 5.3.2 索赔的依据及成立条件索赔的依据及成立条件一、索赔依据一、索赔依据(1)(1)招标文件、工程

35、合同及附件、发包方认可的施工招标文件、工程合同及附件、发包方认可的施工组织设计、工程图纸、各种变更、签证、技术标准等。组织设计、工程图纸、各种变更、签证、技术标准等。(2)(2)各项会议纪要、往来的信件、指令、答复等。各项会议纪要、往来的信件、指令、答复等。(3)(3)施工方案、现场实施情况记录等技术性资料。施工方案、现场实施情况记录等技术性资料。(4)(4)工程材料采购、订货等凭据；停送电、停送水等工程材料采购、订货等凭据；停送电、停送水等情况；现场气候记录等。情况；现场气候记录等。(5)(5)国家、省、市有关影响造价、工期的文件、规定国家、省、市有关影响造价、工期的文件、规定等。等。(6)

36、(6)工程预付款、进度款拨付情况；会计核算资料等。工程预付款、进度款拨付情况；会计核算资料等。章主页退 出继 续下一页二、索赔成立的条件二、索赔成立的条件(1)(1)与合同对照，事件已造成了承包人工程工程本钱与合同对照，事件已造成了承包人工程工程本钱的额外费用增加或工期损失。的额外费用增加或工期损失。(2)(2)造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任。属于承包人的行为责任或风险责任。(3)(3)承包人在合同规定的期限内提交了书面的索赔意承包人在合同规定的期限内提交了书面的索赔意向通知和索赔报告。向通知和索赔报告。章主页

37、退 出继 续5.3.3 5.3.3 索赔的程序及期限索赔的程序及期限章主页一、承包人的索赔一、承包人的索赔(1)(1)承包人应在承包人应在确认引起索赔的事件发生后确认引起索赔的事件发生后2828天内天内向向监理人监理人发出索赔意向通知书发出索赔意向通知书，说明事由。逾期未发出的，说明事由。逾期未发出的，丧失索赔权利。丧失索赔权利。(2)(2)承包人应在承包人应在发出索赔意向通知书后发出索赔意向通知书后2828天内天内，向监，向监理人正式理人正式提交索赔报告提交索赔报告。详细说明索赔理由及要求追加。详细说明索赔理由及要求追加付款金额和工期延长天数，并应附必要的记录和证明材付款金额和工期延长天数，

38、并应附必要的记录和证明材料。料。(3)(3)索赔事件具有连续影响索赔事件具有连续影响的，承包人应按合理的时的，承包人应按合理的时间间隔间间隔继续提交延续索赔通知继续提交延续索赔通知，说明连续影响的实际情，说明连续影响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和工期延长天数。况和记录，列出累计的追加付款金额和工期延长天数。(4)(4)在在索赔事件影响结束后索赔事件影响结束后2828天内天内，提交最终索赔通提交最终索赔通知书知书，说明最终索赔要求，并应附必要的记录和证明材，说明最终索赔要求，并应附必要的记录和证明材料。料。下一页退 出继 续下一页章主页(1)(1)监理人监理人收到索赔报告后收到索赔报

39、告后1414天内天内，应，应完成审查并报完成审查并报送发包人送发包人。监理人对索赔报告有异议的，有权要求承包。监理人对索赔报告有异议的，有权要求承包人提交全部原始记录副本。人提交全部原始记录副本。(2)(2)发包人应在监理人发包人应在监理人收到索赔报告或有关索赔的进收到索赔报告或有关索赔的进一步证明材料后的一步证明材料后的2828天内天内，由监理人向承包人出具经发，由监理人向承包人出具经发包人签认的包人签认的索赔处理结果索赔处理结果，发包人逾期答复，视为认可发包人逾期答复，视为认可。(3)(3)承包人承包人接受索赔处理结果接受索赔处理结果的，的，索赔款项索赔款项在当期进在当期进度款中进行支付；

40、承包人度款中进行支付；承包人不接受索赔处理结果不接受索赔处理结果的，应的，应按按合同约定的争议解决方式办理合同约定的争议解决方式办理。二、对承包人索赔的处二、对承包人索赔的处理理退 出继 续章主页三、发包人的索赔三、发包人的索赔(1)(1)发包人应在发包人应在确认引起索赔的事件发生后确认引起索赔的事件发生后2828天内天内通通过监理人向承包人过监理人向承包人提出索赔意向通知书提出索赔意向通知书。逾期未提出的，。逾期未提出的，丧失索赔权利。丧失索赔权利。(2)(2)发包人应在发包人应在发出索赔意向通知书后发出索赔意向通知书后2828天内天内，通过，通过监理人向发包人正式监理人向发包人正式提交索赔

41、报告提交索赔报告。下一页退 出继 续下一页章主页(1)(1)承包人承包人收到索赔报告后收到索赔报告后，应，应及时审查索赔报告的及时审查索赔报告的内容、查验发包人证明材料内容、查验发包人证明材料。(2)(2)承包人应在承包人应在收到索赔报告或有关索赔的进一步证收到索赔报告或有关索赔的进一步证明材料后的明材料后的2828天内天内，将，将索赔处理结果索赔处理结果答复发包人，答复发包人，承包承包人逾期未答复，视为认可人逾期未答复，视为认可。(3)(3)发包人发包人接受索赔处理结果接受索赔处理结果的，发包人可的，发包人可从应支付从应支付给承包人的合同款中扣除赔付的金额或延长缺陷责任期给承包人的合同款中扣

42、除赔付的金额或延长缺陷责任期；发包人发包人不接受索赔处理结果不接受索赔处理结果的，应的，应按争议解决约定处理按争议解决约定处理。四、对发包人索赔的处四、对发包人索赔的处理理退 出继 续下一页章主页(1)(1)承包人按竣工结算审核的约定承包人按竣工结算审核的约定接收竣工付款证书接收竣工付款证书后后，应被，应被视为视为已无权再提出在工程接收证书颁发前所发已无权再提出在工程接收证书颁发前所发生的任何索赔生的任何索赔。(2)(2)承包人按最终结清的约定提交的承包人按最终结清的约定提交的最终结清申请单最终结清申请单中，只限于提出中，只限于提出工程接收证书颁发后发生的索赔工程接收证书颁发后发生的索赔。提出

43、索赔的期限提出索赔的期限自接受最终结清证书时终止自接受最终结清证书时终止。五、提出索赔的期限五、提出索赔的期限退 出继 续下一页章主页 因承包人的原因造成施工进度滞后，属于不可原谅的因承包人的原因造成施工进度滞后，属于不可原谅的延期；只有承包人不应承担任何责任的延误，才是可原谅延期；只有承包人不应承担任何责任的延误，才是可原谅的延期。的延期。1.1.工期索赔应当注意的问题工期索赔应当注意的问题 只有位于关键线路上的工作内容滞后，才会影响总工只有位于关键线路上的工作内容滞后，才会影响总工期。既要看被延误的工作是否在批准进度方案的关键线路期。既要看被延误的工作是否在批准进度方案的关键线路上，又要详

44、细分析这一延误对后续工作的可能影响。上，又要详细分析这一延误对后续工作的可能影响。(1)(1)划清施工进度拖延的责任划清施工进度拖延的责任(2)(2)被延误的工作影响了总工期被延误的工作影响了总工期5.3.4 5.3.4 工期及费用索赔确实定工期及费用索赔确实定一、工期索赔确实定一、工期索赔确实定 工期索赔的工期索赔的目的目的：一是免去或推卸自己对已产生的工：一是免去或推卸自己对已产生的工期延长责任，使自己不被或少被罚款；二是要求业主对自期延长责任，使自己不被或少被罚款；二是要求业主对自己因工期延长而遭受的费用损失进行补偿。己因工期延长而遭受的费用损失进行补偿。退 出继 续下一页章主页 利用进

45、度方案的网络图，分析其关键线路。利用进度方案的网络图，分析其关键线路。2.2.工期索赔的计算工期索赔的计算1网络图分析法网络图分析法 工期索赔值工期索赔值=受干扰局部的合同价受干扰局部的合同价/原合同总价受原合同总价受干扰局部工期拖延时间干扰局部工期拖延时间 工期索赔值工期索赔值=额外增加的工程量的价格额外增加的工程量的价格/原合同总价原合同总价原合同总工期原合同总工期2比例计算法比例计算法例题例题退 出继 续章主页下一页例题：例题：某工程原合同规定分两阶段进行施工，土建工程某工程原合同规定分两阶段进行施工，土建工程2121个个月，安装工程月，安装工程1212个月。假定以一定量的劳动力需要量为

46、相个月。假定以一定量的劳动力需要量为相对单位，那么合同规定的土建工程量可折算为对单位，那么合同规定的土建工程量可折算为310310个相对个相对单位，安装工程量折算为单位，安装工程量折算为7070个相对单位。合同规定，在个相对单位。合同规定，在工程量增减工程量增减1010的范围内，作为承包商的工期风险，不能的范围内，作为承包商的工期风险，不能要求工期补偿。在工程施工过程中，土建和安装的工程量要求工期补偿。在工程施工过程中，土建和安装的工程量都有较大幅度的增加。实际土建工程量增加到都有较大幅度的增加。实际土建工程量增加到430430个相对个相对单位，实际安装工程量增加到单位，实际安装工程量增加到1

47、17117个相对单位。那么承包个相对单位。那么承包商可提出的工期索赔为多少？商可提出的工期索赔为多少？上一页退 出继 续章主页不索赔的土建工程量上限为：不索赔的土建工程量上限为：解：解：由于工程量增加而造成的工期延长：由于工程量增加而造成的工期延长：不索赔的安装工程量上限为：不索赔的安装工程量上限为：70701.11.1=77=77个相对单位个相对单位3103101.11.1=341=341个相对单位个相对单位=5.5=5.5个月个月 2121(430-341)/341(430-341)/341土建工程工期延长土建工程工期延长=6.2=6.2个月个月 1212(117-77)/77(117-7

48、7)/77安装工程工期延长安装工程工期延长=11.7=11.7个月个月 5.5+6.25.5+6.2总工期索赔为：总工期索赔为：上一页退 出继 续下一页章主页二、费用索赔确实定二、费用索赔确实定 人工费人工费 材料费材料费 施工机械使用费施工机械使用费 分包费用分包费用 1.1.索赔费用的组成索赔费用的组成 工地管理费工地管理费 利息利息 企业企业管理费管理费 利润利润退 出继 续章主页 2.2.费用索赔的计算方法费用索赔的计算方法(1)(1)总费用法总费用法 当发生屡次索赔事件后，重新计算工程的实际总费用，当发生屡次索赔事件后，重新计算工程的实际总费用，再从该实际总费用中减去投标时的估算总费

49、用，即为索赔再从该实际总费用中减去投标时的估算总费用，即为索赔金额。金额。(2)(2)修正总费用法修正总费用法 即在总费用计算的原那么上去掉一些不合理的因素，即在总费用计算的原那么上去掉一些不合理的因素，使其更为合理。使其更为合理。(3)(3)实际费用法实际费用法 根据索赔事件所造成的损失或本钱增加，按费用工程根据索赔事件所造成的损失或本钱增加，按费用工程逐项进行分析、计算索赔金额。逐项进行分析、计算索赔金额。例题例题下一页退 出继 续章主页上一页例题：例题：某施工合同约定，施工现场主导施工机械一台，由施某施工合同约定，施工现场主导施工机械一台，由施工企业租得，台班单价为工企业租得，台班单价为

50、300300元元/台班，租赁费为台班，租赁费为100100元元/台台班，人工工资为班，人工工资为4040元元/工日，窝工补贴为工日，窝工补贴为1010元元/工日，以人工日，以人工费为基数的综合费率为工费为基数的综合费率为35%35%，在施工过程中，发生了如，在施工过程中，发生了如下事件：出现异常恶劣天气导致工程停工下事件：出现异常恶劣天气导致工程停工2 2天，人员窝天，人员窝工工3030个工日；因恶劣天气导致场外道路中断，抢修道路个工日；因恶劣天气导致场外道路中断，抢修道路用工用工2020工日；场外大面积停电，停工工日；场外大面积停电，停工2 2天，人员窝工天，人员窝工1010工日。为此，施工

51、企业可向业主索赔费用为多少？工日。为此，施工企业可向业主索赔费用为多少？解：解：=1380=1380元元 1080+3001080+300总索赔费用总索赔费用=停电导致的索赔额停电导致的索赔额=2 2100+10100+1010 10=300=300元元异常恶劣天气导致的停工通常不能进行费用索赔。异常恶劣天气导致的停工通常不能进行费用索赔。抢修道路用工的索赔额抢修道路用工的索赔额=20204040(1+35%)(1+35%)=1080=1080元元退 出继 续5.3.5 5.3.5 索赔文件的编制索赔文件的编制章主页一、索赔意向通知一、索赔意向通知 总论局部总论局部 根据局部根据局部 计算局部

52、计算局部 证据局部证据局部(1)(1)事件发生的时间和情况的简单描述。事件发生的时间和情况的简单描述。(2)(2)合同依据的条款和理由。合同依据的条款和理由。(3)(3)有关后续资料的提供。有关后续资料的提供。(4)(4)对工程本钱和工期产生不利影响的严重程度。对工程本钱和工期产生不利影响的严重程度。二、索赔报告二、索赔报告上一页退 出继 续下一页5.4 5.4 施工合同纠纷处理施工合同纠纷处理 1.1.建设工程施工合同效力建设工程施工合同效力(1)(1)合同有效要求合同有效要求 要求合同双方均具备相应的主体资格，并按照法律规要求合同双方均具备相应的主体资格，并按照法律规定的方式进行订立，绝大

53、多数工程都要通过招标投标方式定的方式进行订立，绝大多数工程都要通过招标投标方式订立合同。订立合同。发包方主体资格：具有独立财产，能够对外独立承担发包方主体资格：具有独立财产，能够对外独立承担民事责任的民事主体。民事责任的民事主体。承包方主体资格：一是具备企业法人资格，二是具有承包方主体资格：一是具备企业法人资格，二是具有履行合同的能力。履行合同的能力。章主页5.4.1 5.4.1 典型的施工合同纠纷及其处理规定典型的施工合同纠纷及其处理规定一、建设工程施工合同效力与合同解除条件一、建设工程施工合同效力与合同解除条件退 出继 续下一页(2)(2)施工合同无效的规定施工合同无效的规定 承包人未取得

54、建筑施工企业资质或超越资质等级的；承包人未取得建筑施工企业资质或超越资质等级的；没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的；名义的；建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的。建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的。承包人非法转包、违法分包建设工程的行为无效。承包人非法转包、违法分包建设工程的行为无效。章主页退 出继 续下一页(3)(3)认定合同无效时已经履行甚至履行完毕认定合同无效时已经履行甚至履行完毕 合同无效，但建设工程经竣工验收合格，承包人请求合同无效，但建设工程经竣工验收合格，承包人请求参照合同约定支付工程价款的，应给予支持。参

55、照合同约定支付工程价款的，应给予支持。合同无效，且建设工程经竣工验收不合格的：合同无效，且建设工程经竣工验收不合格的：修复后经验收合格，发包人请求承包人承担修复费修复后经验收合格，发包人请求承包人承担修复费用的，应予支持；用的，应予支持；修复后经验收不合格，承包人请求支付工程价款的，修复后经验收不合格，承包人请求支付工程价款的，不予支持。不予支持。合同无效或被撤销后，因该合同取得的财产，应予以合同无效或被撤销后，因该合同取得的财产，应予以返还；不能返还或没必要返还的，应折价补偿。返还；不能返还或没必要返还的，应折价补偿。章主页退 出继 续下一页 2.2.建设工程施工合同的解除条件建设工程施工合

56、同的解除条件(1)(1)发包人请示解除合同的条件发包人请示解除合同的条件 明确表示或以行为说明不履行合同主要义务的。明确表示或以行为说明不履行合同主要义务的。合同约定的期限内没有完工，且在发包人催告的合合同约定的期限内没有完工，且在发包人催告的合理期限内仍未完工的。理期限内仍未完工的。已经完成的工程质量不合格，并拒绝修复的。已经完成的工程质量不合格，并拒绝修复的。将承包的工程非法转包、违法分包的。将承包的工程非法转包、违法分包的。章主页退 出继 续下一页(2)(2)承包人请示解除合同的条件承包人请示解除合同的条件 未按约定支付工程价款的。未按约定支付工程价款的。提供的主要建筑材料、建筑构配件和

57、设备不符合强提供的主要建筑材料、建筑构配件和设备不符合强制性标准的。制性标准的。不履行合同约定的协助义务的。不履行合同约定的协助义务的。以上三种均属于发包人违约。合同解除后，发包人还以上三种均属于发包人违约。合同解除后，发包人还要承担违约责任。要承担违约责任。章主页退 出继 续下一页(3)(3)合同解除后的法律后果合同解除后的法律后果 合同解除后，已经完成的建设工程质量合格的，发合同解除后，已经完成的建设工程质量合格的，发包人应当按照约定支付相应的工程价款。包人应当按照约定支付相应的工程价款。已经完成的建设工程质量不合格，经修复后验收合已经完成的建设工程质量不合格，经修复后验收合格，发包人请求

58、承包人承担修复费用的，应予支持。格，发包人请求承包人承担修复费用的，应予支持。已经完成的建设工程质量不合格，经修复后验收仍已经完成的建设工程质量不合格，经修复后验收仍不合格，承包人请求支持工程价款的，不予支持。不合格，承包人请求支持工程价款的，不予支持。因一方违约导致合同解除的，违约方应当赔偿因此而因一方违约导致合同解除的，违约方应当赔偿因此而给对方造成的损失。给对方造成的损失。章主页退 出继 续下一页 1.1.承包人过错导致质量不符合约定的处理承包人过错导致质量不符合约定的处理?合同法合同法?第二百八十一条：因施工人的原因致命质量第二百八十一条：因施工人的原因致命质量不符合约定的，发包人有权

59、要求施工人在合理期限内无偿不符合约定的，发包人有权要求施工人在合理期限内无偿修理或返工、改建。经过修理或返工、改建后，造成逾期修理或返工、改建。经过修理或返工、改建后，造成逾期交付的，施工人应当承违约责任。交付的，施工人应当承违约责任。?司法解释司法解释?第十一条：因承包人的过错造成质量不符第十一条：因承包人的过错造成质量不符合约定，承包人拒绝修理、返工或改建，发包人请示减少合约定，承包人拒绝修理、返工或改建，发包人请示减少支付工程价款的，应予支持。支付工程价款的，应予支持。承包人造成质量不合格的原因触犯法律的，还将接受承包人造成质量不合格的原因触犯法律的，还将接受法律的制裁。法律的制裁。章主

60、页二、建设工程质量纠纷的处理二、建设工程质量纠纷的处理退 出继 续下一页 2.2.发包人过错导致质量不符合约定的处理发包人过错导致质量不符合约定的处理?司法解释司法解释?第十二条：发包人具有以下情形之一，造第十二条：发包人具有以下情形之一，造成建设工程质量缺陷，应当承担过错责任：成建设工程质量缺陷，应当承担过错责任：提供的设计有缺陷。提供的设计有缺陷。提供或者指定购置的建筑材料、建筑构配件、设备提供或者指定购置的建筑材料、建筑构配件、设备不符合强制性标准。不符合强制性标准。直接指定分包人分包专业工程。直接指定分包人分包专业工程。承包人有过错的，也应承担相应的过错责任。承包人有过错的，也应承担相

61、应的过错责任。章主页退 出继 续下一页 3.3.发包人擅自使用后出现质量问题的处理发包人擅自使用后出现质量问题的处理 竣工验收是发包人的权利，也是法定义务，建设工程竣工验收是发包人的权利，也是法定义务，建设工程必须经竣工验收合格前方可交付使用。必须经竣工验收合格前方可交付使用。?司法解释司法解释?第十三条：建设工程未经竣工验收，发包第十三条：建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用后，又以使用局部质量不符合约定为由主张权人擅自使用后，又以使用局部质量不符合约定为由主张权利的，不予支持；但是承包人应当在建设工程的合理使用利的，不予支持；但是承包人应当在建设工程的合理使用寿命内对地基根底工程和主体结构

62、质量承担民事责任。寿命内对地基根底工程和主体结构质量承担民事责任。章主页退 出继 续下一页 1.1.竣工验收时间要求竣工验收时间要求 合同示范文本合同示范文本规定：规定：工程具备验收条件，承包人向监理人工程具备验收条件，承包人向监理人报送竣工验收申报送竣工验收申请报告请报告，监理人应在，监理人应在收到申请报告后收到申请报告后1414天内天内完成审查并报完成审查并报送发包人送发包人。监理人监理人审查后认为尚不具备验收条件审查后认为尚不具备验收条件的，应的，应通知承包通知承包人在竣工验收前还需完成的工作内容人在竣工验收前还需完成的工作内容，承包人应在完成全，承包人应在完成全部工作内容后，再次提交竣

63、工验收申请报告。部工作内容后，再次提交竣工验收申请报告。监理人监理人审查后认为已具备验收条件审查后认为已具备验收条件的，应的，应将申请报告将申请报告提交发包人提交发包人，发包人应在，发包人应在收到监理人审核的申请报告后收到监理人审核的申请报告后2828天内天内审批完毕，并组织相关单位完成竣工验收审批完毕，并组织相关单位完成竣工验收。章主页三、建设工程竣工日期争议的处理三、建设工程竣工日期争议的处理退 出继 续下一页 2.2.一般情况下的竣工日期一般情况下的竣工日期 合同示范文本规定：合同示范文本规定：工程竣工验收合格的，以承包人提交竣工验收申请报工程竣工验收合格的，以承包人提交竣工验收申请报告

64、之日为实际竣工日期。告之日为实际竣工日期。工程按发包人要求修改后通过竣工验收的，实际竣工工程按发包人要求修改后通过竣工验收的，实际竣工日期为承包人修改后提请发包人验收的日期。日期为承包人修改后提请发包人验收的日期。3.3.发包人拖延验收竣工日期的争议发包人拖延验收竣工日期的争议?司法解释司法解释?规定：规定：(1)(1)竣工验收合格的，以竣工验收合格之日为竣工日期。竣工验收合格的，以竣工验收合格之日为竣工日期。(2)(2)承包人提交验收报告，发包人拖延验收的，以承承包人提交验收报告，发包人拖延验收的，以承包人提交验收报告之日为竣工日期。包人提交验收报告之日为竣工日期。(3)(3)未竣工验收，发

65、包人擅自使用的，以转移占有之未竣工验收，发包人擅自使用的，以转移占有之日为竣工日期。日为竣工日期。章主页退 出继 续下一页 4.4.由于质量争议产生的竣工日期争议由于质量争议产生的竣工日期争议?司法解释司法解释?第十五条：第十五条：建设工程竣工前，当事人对工程质量发生争议，工程建设工程竣工前，当事人对工程质量发生争议，工程质量经鉴定合格的，鉴定期间为顺延工期期间。质量经鉴定合格的，鉴定期间为顺延工期期间。也即是：以提交竣工验收报告之日为实际竣工日期。也即是：以提交竣工验收报告之日为实际竣工日期。章主页退 出继 续下一页 1.1.因设计变更引起的纠纷因设计变更引起的纠纷?司法解释司法解释?第十六

66、条：当事人对建设工程的计价标准第十六条：当事人对建设工程的计价标准或者计价方法有约定的，按约定结算工程价款。因设计变或者计价方法有约定的，按约定结算工程价款。因设计变更导致建设工程的工程量或质量标准发生变化，当事人对更导致建设工程的工程量或质量标准发生变化，当事人对该局部工程价款不能协商一致的，可以参照签订合同时当该局部工程价款不能协商一致的，可以参照签订合同时当地建设行政主管部门发布的计价方法或者计价标准结算工地建设行政主管部门发布的计价方法或者计价标准结算工程价款。程价款。?司法解释司法解释?第十九条：当事人对工程量有争议的，按第十九条：当事人对工程量有争议的，按照施工过程中形成的签证等书面文件确认。承包人能够证照施工过程中形成的签证等书面文件确认。承包人能够证明发包人同意其施工，但未能提供签证文件证明工程量发明发包人同意其施工，但未能提供签证文件证明工程量发生的，可以按当事人提供的其他证据确认实际工程量。生的，可以按当事人提供的其他证据确认实际工程量。章主页四、建设工程价款纠纷的处理四、建设工程价款纠纷的处理退 出继 续下一页 2.2.因欠付工程价款引起的纠纷因欠付工程价款引起的