技术性贸易壁垒相关知识

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1、所谓技术性贸易壁垒 ,是指在国际贸易中 ,一国以维护国家安全或保护人类健康和安全 ,保 护动植物的生命和健康 ,保护生态环境 ,或防止欺诈行为 ,保证产品质量为由 ,采取一些强 制性或非强制性的技术性措施 ,如技术标准与法规、 合格评定程序、 包装如标签要求、 产 品检疫、检验制度、绿色技术壁垒和信息技术壁垒等 ,这些措施成为其他国家商品自由进 入该国市场的障碍。 简言之,技术性贸易壁垒是对进口产品适用不合理的技术法规、 标准, 设置复杂的认证、认可程序。技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或其相 关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装

2、、标志或标 签要求也是标准的组成部分。技术法规是指必须强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法,包括 :法律和法规 ;政府部门颁布的命令、决定、条例 ;技术规范、指南、准则、指示 ;专门术语、符号、 包装、标志或标签要求。合格评定又称质量认证 ,是直接或者间接用于确定是否达到了技术性法规或者标准 中相关要求的程序。绿色贸易壁垒是指以保护人类和动植物的生命、 健康或安全 ,保护生态或环境为由而 采取的直接或间接限制甚至禁止贸易的法律、法规、政策与措施。 绿色贸易壁垒的产生和发展主要是出于保护生态环境的要求。 生态破坏和环境污染威胁 着人类的生存和发展 ,国际社会采取了许多措施 ,特别是制定了

3、许多多边环境协议 ,各国政 府和一些团体也制定了一些法律、法规、政策和措施。在这些协议、 法规和政策措施中 , 限制甚至禁止某些产品的贸易成为实现环境保护目的的重要手段,这对贸易来说就形成了市场准入的壁垒。 以环境保护为目的的绿色壁垒从总体上来说是合理的 ,符合国际环境 保护潮流 ,但它仅仅从环境保护的角度出发 ,没有或很少考虑对贸易的影响 ,没有很好地协 调贸易与环境的关系。 而且在具体的实施过程中 ,绿色贸易壁垒很容易被贸易保护主义所 利用。尤其是在很多情况下 ,很难辨别一种绿色壁垒是出于环境保护的目的还是出于贸易 保护的目的 ,因此将不可避免地影响贸易的发展。 (秦贞奎 .(Qin Zh

4、enqui). 技术性贸易壁 垒知识丛书开拓美国市场指南 M. 北京: 中国财政经济出版社， 2002年 5 月 8-40)由于技术性贸易壁垒在国际贸易中被日益广泛使用 ,与之有关的贸易争端不断增加 , 技术性贸易壁垒已成为影响当前国际贸易发展的重要因素 ,也将是 WTO 未来深入谈判的 重要内容 ,因此有必要了解其发展趋势 ,对未来国际贸易的发展方向有一定的认识与把 握。总体说来 ,当前技术性贸易壁垒的发展趋势主要表现在以下几个方面。第一 ,目前 ,许多国家特别是发达国家制定的技术标准越来越严格,而且数量也不断增加。例如，欧盟目前有10万多个技术标准,仅德国标准化组织(DIN)制定发布的各类

5、技术 标准约有 27000 个,而且这些标准大多都等同于国际标准。又如 ,美国对产品环境标准的 要求越来越高 ,不仅要求符合国际标准 ,还要求与美国的国家标准符合。一些国家制定了 极为繁琐的技术标准 ,既有产品标准 ,也有试验检验方法标准与安全卫生标准 ,并在技术法 规中引用相应标准予以强制实行。第二,将技术性贸易壁垒与环境保护结合起来 ,达到限制进口的目的。贸易与环境已 成为WTO的重要议题,WTO有关协议中的环境条款在促进贸易与环境协调发展的同时,也为成员国设置与环保有关的技术性贸易壁垒提供了法律依据。 随着国际环境公约的频 繁出台、全球环境的日益恶化以及消费者环保意识的不断增强 ,各国制

6、定的有关环保的技 术标准数量大大增加 ,其规定也越发严格。例如 ,欧盟规定,从 1996年 1 月 1 日起,在欧盟 市场上销售的电子、电动产品必须贴上证明电磁污染符合环境标准的CE标签;美国食品与药品管理局(Food and Drug Administra-tion, FDA)规定，从1995年6月1日起，出口到美 国的鱼类及其制品 ,必须贴上有美方证明的来自未污染水域的标签;德国 1996 年宣布,进口的计算机、电视机必须贴上表示产品全部可以回收的标志。第三 ,技术性贸易壁垒延伸至生产经营的全过程 ,对产品的整个生产加工过程提出了 技术要求。最近几年 ,许多国家不仅要求最终产品符合技术标准

7、,而且还对产品设计、原材料准备、生产加工、使用、消费和使用后处理等整个过程制定了严格的技术要求。例 如美国、欧盟、加拿大、日本、澳大利亚和韩国等实施的危险分析与临界控制点制度 (Hazard Analysis and Critical Control Points, HACCP) 实际上是一个鉴别危害并控制危害 措施的管理体系 ,对进口的水产品、果汁和蔬菜等 ,从种植、收获、包装、运输 ,直至销售 的全过程进行控制和检查 ,同时也对水质、 肥料、操作人员的身体健康及卫生状况、 仓储 运输工具的清洁卫生状况等进行全方位的管理、控制和检查,凡达不到标准要求的 ,拒绝进口。还有目前正在实施的环境标志

8、和 ISO14000 认证等 ,不仅涉及产品本身 , 而且对产品 整个生命周期的环境保护提出了技术要求。第四,与消费安全有关的技术性贸易壁垒日趋严格。 随着消费者健康和安全意识的不 断增强 ,有关消费安全的技术标准要求也越来越严格 ,主要涉及食品、药物、化妆品、电 器、玩具以及建材行业。国际贸易中一个极具代表性的案例是 ,20世纪 80年代 32技术 性贸易壁垒与中国对外贸易初欧盟发现一些进口牛肉中含有超量的促进生长的合成荷 尔蒙,该物质可能会给人类健康带来一定影响 ,但并无权威的科学证据 ,因此欧盟依据“零风险”原则 (Zero-risk Policy), 禁止进口含有该种荷尔蒙的牛肉 ,从

9、而在欧盟和美国之间引 发了旷日持久的贸易争端。总之 ,随着科学技术的不断发展 ,贸易中涉及的各种技术问题 将更加复杂 ,同时消费者对商品的质量、卫生和安全指标要求也越来越严格,对环境的要求也不断提高 ,而高技术含量的测试与检验检疫技术的不断发展,也给一些国家利用技术性贸易壁垒进行国际贸易限制甚至贸易歧视提供了更加精确的数据,这一系列因素将使有关技术性贸易壁垒问题不断升级,越来成为影响国际贸易发展的重要因素。(张锡嘏.(Zhang Xigu).外国技术性贸易壁垒及其应对M.北京：对外经济贸易出版社,2004 年 5月 28-34)可持续发展概念最早在 1980年就已由国际自然保护同盟提出 ,但当

10、时这一概念的影 响并没有扩展到非政府组织。 1987 年世界环境与发展委员会发表了著名的研究报告 我 们共同的未来 ,正式将“可持续发展”介绍给国际社会 ,并为第 42届联大所接受。根据我们共同的未来 ,可持续发展指的是“既满足当代人的需要 ,又不对后代人 满足其需要的能力构成危害的发展” ,它包括两个重要的概念 ：“需要”的概念 ,尤其是世 界贫困人民的基本需要 ,应将此放在特别优先的地位来考虑 ;“限制”的概念 ,技术状况和 社会组织对利用环境满足眼前和将来的需要的能力施加的限制。可持续发展实际上也表达了这样的意思,即人类发展经济的同时必须保护环境 ;使经济、社会发展与环境保护协调一致 ,

11、毕竟人类经济、 社会进步、必须依赖于环境这一物质 前提。因此 ,各国在追求经济发展时 ,必须兼顾环境保护 ,这是国际环境保护的基本原则。 联合国作为世界上最具普遍性、 最大和最有影响力的国际组织 ,为保护环境做了大量工作 , 在维护全球生态平衡、遏制环境退化方面做出了重大的贡献。特别是 1992年 6 月 3 日 在巴西里约热内卢召开的联合国环境与发展大会通过的里约宣言 和21世纪议程 ,大会提出“可持续发展” 的理论及处理环境与发展关系的原则 ,对全面解决生态环境问题 起到重要推动作用。标准的基础是市场。 中国拥有巨大的市场 , 这是我们的标准成为国际标准或事实标准 得天独厚的条件。 我们应

12、当加快建立我国的技术标准体系 ,要在电子信息、 基因工程、电 动汽车等高新技术领域形成支撑高新技术产业的标准群;在环境保护、 食品安全、信息安全等关系到国计民生的重大领域及有中国特点的产业 ,选择一些我们能做到、 而国外难以 做到的技术指标 ,建立起以自己知识产权为基础的标准。由于我国标准化工作长期滞后,相当一部分市场几不设防 ,对进口产品几乎无技术壁垒可言。加入世贸组织后,面对手持“标准化武器”汹涌而至的外国企业 ,形势十分严峻。如不能在遵守世贸规则的前提下 , 制定措施,有效保护自己 ,将严重影响我国经济的发展。 因此,我们必须积极应对 ,趋利避害, 争取主动 ,尽快建立我国技术标准体系。

13、他山之石 ,可以攻玉。发达国家制定和应用技术 标准体系的一些作法 ,应值得我们借鉴。为保护民族工业 ,让产品打入国际市场 ,日本以“制 定标准者控制市场”为出发点 ,积极参加国际标准化活动 ,以求在国际标准化活动中争取 领导地位。欧洲国家在产品的研究开发阶段针对新的开发研究成果,制定欧洲标准 ,并努力将其推荐为国际标准 ,力争贸易上的主动。美国积极强化国际标准化活动,无论是承担有关秘书处的数量还是对国际标准的提案数都急剧增加,特别是新承担了通信与系统间的信息交换等重要领域的秘书处工作。因此 ,我们不能只满足于跟着采用他们已经制定的一些标准 ,而应积极主动地参加国 际标准的制定、修订和协调活动

14、,使国际标准能充分反映我国的意见和要求 ,力争将我国 已具优势的项目纳入国际标准。(叶全良 (Ye Quanliang). 国际商务与技术性贸易壁垒 M. 北京: 人民出版社 , 2005年 1 月. 69-75)改革开放以来 ,我国对外贸易发展迅速 ,外贸企业纷纷建立 ,外贸职工大量增加 ,其中 不少是新参加工作的或是由其他行业转业过来的。入世后,我国熟悉国际经贸规则 ,了解国际市场 ,懂经营,会管理的人才严重缺乏。 因此,国内不少企业对什么是技术性贸易壁垒 , 技术性贸易壁垒主要措施是什么 ,有何特点 ,世贸组织和我国主要贸易伙伴对技术性贸易 壁垒有何规定 ,知之甚少。近年来,一个新的国际

15、贸易技术标准 SA8000 社会责任标准摆在我国出口厂商 面前 ,企业社会责任已经越来越多地出现在许多跨国公司订单的附加条件中。然而 SA8000 这一技术性贸易壁垒并没有引起国内绝大多数企业和政府相关部门的重视。根 据深圳一个研究所在沿海地区的调查 ,200 名受访人员中知道“公司社会责任” 、跨国公 司“生产守则”或 SA8000 这些名词含义或其中任何一个名词含义的仅有 6 人,占受访人 数的 3%。记者在重庆市部分企业、政府部门、工会组织采访时 ,仅有一名参加过培训的 工会干部知道概念 ,一家接受了跨国公司社会责任审核的企业有所认识 ,绝大多数都是一 无所知。据厦门检验检疫局调查显示

16、,相关企业对 2003年 12月 12日开始执行的美国生物 恐怖法有半数不了解。 2003年 9月记者从厦门检验检疫局了解到 ,2003年 12月 12日 开始执行的美国反恐怖法案 ,将波及厦门市 150多家进出口企业 ,涉及货值在 2 000万美元 以上。据统计,2002 年厦门口岸输往美国的食品中 ,仅肉类、鱼、干果、罐头、面制品 577 批,货值就达 1 817.4 833万美元。按照这一法案及相关法规要求 ,届时我输美食品及饲料 如未通过 FDA 注册,将遭到自动扣留 ,货物可能在口岸滞留、通关受阻 ,造成不必要的经济 损失。但在该局最近组织的一次问卷调查中 ,厦门近 50%的出口食品

17、、饲料企业表示 ,未 听说过上述法规。因此 ,企业应高度重视技术性贸易壁垒 ,了解其主要内容、 特点和世贸组织以及美国、 日本、欧盟关于技术法规、标准、合格评定程序等方面的规定,势在必行。尽管多数国际公约、 标准及相关法律制度大多体现了发达国家的意志 ,但也同时体现 了保护生态环境 ,促进人类健康的良好愿望和积极作用。 因此对绿色贸易壁垒不能全盘否 定，判断合理与否的依据是 WTO卫生与植物卫生措施协议。依据该协议,WTO成员对 进口动植物设置的“绿色贸易壁垒”我们要有理、有力、有节地反对 ,通过磋商解决。同 时我方企业也应采取有力措施 ,练好内功,提高绿色水平 ,应对各种绿色贸易壁垒。整个中

18、国 ,尤其是地方省区 ,应尽快把忽视环境 ,单一追求经济效益的发展模式转变为 追求“经济、社会、环境”相互有机结合的发展模式 ;在引进外资中 ,防止把污染严重的 企业和产品迁移到中国 ;严格禁止“洋垃圾”的进口 ;把环境作为社会成本纳入核算体系 , 强化环境保护 ,使我国成为经济发达、产品符合国际标准而环境优美的国家。绿色管理机制的建立要重点注意两个方面 :一是要把环境意识融入到企业管理的全 过程,在企业管理工作中时时事事考虑环境保护 ,体现绿色思维 ,全面建立清洁生产机制 , 控制污染要由“末端处理”转向“污染预防” 。二是要建立和实施绿色管理计划方案 ,涵 盖产品开发、规划、设计、建设、生

19、产各个方面。随着经济全球化和贸易自由化的发展 ,关税、配额、许可证等传统的贸易壁垒逐步弱 化,而以技术性贸易壁垒为主的贸易保护主义抬头 ,且有愈演愈烈的趋势。美、日、欧盟 等一些发达国家 （地区）凭借在科技、 管理、环保等方面的优势 ,设置了以技术法规、 标准、 合格评定程序为主要内容的技术性贸易壁垒 （简称TBT）,对市场准入设置了更为严格的 条件。中国相当数量的传统优势出口产品 （包括纺织品、农产品、机电产品 ）屡屡遭遇国 外技术性贸易壁垒的限制 ,企业遭受的损失之大已经严重影响到中国外贸出口。（一）制约出口我国商务部 2003 年调查表明 ,国外技术性贸易壁垒对我国出口的影响日益加剧。

20、2002年,我国有 71%的出口企业遭遇到国外技术性贸易壁垒不同程度的限制,有 39%的出口产品受到不同程度的影响 ,造成损失逾 170 亿美元 ,这相当于 2002 年出口总额的 5%。 而 2000 年相关数字分别为 66%、25%和 110 亿美元。2002 年,我对日出口农产品 57 亿美元,增幅为零,所占比重从 2001 年的 35%下降至 32%。同年 ,我国禽肉产品出口下降 32.9%,畜产品下降 4.1%,蜂蜜下降 16.7%,对欧盟动物 源性产品出口下降 46.2%。2002 年我国冻肉鸡出口量同比减少 8 万多吨 ,出口额减少 2 亿美元,鸡农损失 2 亿多元,影响了 10

21、5万人的就业。（二）影响市场准入美国、日本和欧盟是我国的主要贸易伙伴。据海关统计 ,2002 年我国对这三大经济 实体的出口占出口总额的 51.3%。与此同时 ,这三大经济实体也是对我国出口产品实施技 术性贸易壁垒措施的主要国家和地区。 据商务部调查显示 ,欧盟、美国、日本实施技术性 贸易壁垒措施对我出口企业造成的损失占总损失比重达95%。他们通过制定名目繁多的技术法规和不断提高技术标准以及规定复杂的产品质量认证制度及合格评定程序,使我国出口产品防不胜防难以达到。美国制定的标准 ,包括技术法规和政府采购细则等有 5 万多个 ,私营标准机构、专业 学会、行业协会等制定的标准也在 4万个以上。据不

22、完统计 ,目前欧盟针对各种进口产品 制定的具体技术标准达 10 万多个,从不同层面限制外国商品的准入。日本的技术法规和 标准也名目繁多 ,合格评定程序要求复杂 ,检验检疫项目不断增多 ,要求苛刻。1999年12月7日，欧盟正式发布1999/815/EC指令,规定对3岁以下儿童使用的与口 接触的玩具以及儿童用品（如婴儿奶嘴、出牙器等）中的采用聚氯乙烯（PVC）中增塑剂含量 进行限制 ,要求 PVC 中所含六种磷苯二甲酸酯类 （DEHP、 DINP、 DNOP、 DBP、 DIDP、 BBP）增塑剂含量最高值不得超过0.1%。中国出口欧盟玩具大部分采用 PVC原料,其中供 3岁以下儿童使用的占 5

23、0%,因此“禁令”直接影响中国 4亿美元的玩具出口。许多欧盟 国家的厂商还采用了高于“禁令”的标准 ,并且禁止进口的 PVC 玩具也不再局限于“ 3 岁以下儿童使用”的范围。据悉，美国等发达国家也正着手制定法令，对PVC玩具加以限 制,而我国玩具近一半出口美国，其中含PVC的玩具至少有10亿美元。可以预见，各国针 对含 PVC 产品制定的国际标准将日益提高、禁令涉及的产品范围将与日俱增。在纺织品方面 ,欧盟针对中国纺织品设置了许多技术性贸易壁垒 ,主要是针对中国的 纺织品中化学含量超标，如2002年9月欧盟再次修订了 76/769/EEC号指令,在纺织品和 皮革制品中禁止使用 22 种芳胺族偶

24、氮染料 ,并从 2003年 9 月 11日起开始生效。禁止使 用含 22 种偶氮染料在欧盟市场上销售的大多数商品为中国向欧盟出口的主要商品 ,涉及 服装、纱线、织物、被褥、毛巾、假发、假眉毛、帽子、尿片及其他卫生用品、睡袋、 手套、手袋、椅套、各种钱包、手提箱、表带、鞋履、纺织及皮革玩具以及带纺织或皮 革衣着的玩具等多类产品。近年来 ,由于我国动物源性食品检验检疫体系不完善产品质量达不到出口国的要求,出口屡遭国外封杀。 1996年 8月 1日2001年 5 月 24 日欧盟以我国出口的禽肉中含有 动物疫病和农药、兽药残留等为由对我国禽肉出口关闭 5年,使我国失去了每年近 3 万吨 鸡胸肉的出口

25、市场 ,少收入外汇约 7 000万美元。 2002年初,欧盟以中国出口的禽肉、龙 虾制品中农残、 药残及微生物超标为由 ,宣布全面禁止进口中国动物源性产品。 这对中国 有关产业造成了巨大损失 ,直接影响到中国输欧近 5 亿多美元出口产品。美国对于食品和水产品实施了严格的联邦法规限制。 1973 年食品与药物管理局 (FDA)首次将“危害分析及关键控制点” (HA应用于罐头食品加工中，以确保从食品原料 至最后消费整个食物链的安全卫生。 目前,美国已将这一原则应用于食品、 药物、化妆品 涤用品等产品。美国 FDA 对进口食品实施另一项控制措为 “自动扣留” ,只合下述情况之一 ,FDA 即 可宣布

26、对某项产品实施 “自动扣留” :(1 样检验发现对人体健康有明显危害 ,为有害元素、 农药残留超标 ,毒素、致病微生物、化学污染等 ,违反了低酸罐头食品的有关规定含有未 经申报批准的成分如色素等添加剂 ;(2)如果有资料或历史或接到其它国家有关部门的通 报，表明某一国家或地区的产品有可人体健康产生危害，并经FDA对上述消费来源进行评 估,确认该品在美国也可能造成同样危害 ;(3)多个样品经检验不合格 ,例如异味、夹杂物、 标签不合格等。凡施以“自动扣留”措施的进口产抵美国后,必须经美国当地 FDA 认可的实验室检验合格并经 FDA 地分支机构审核认可后 ,海关才准予放行。 据美国 FDA 进

27、口产绝进入市场报告 ,2002年 1月至 12月,中国被拒绝进入美国市场占整个美国拒绝产 品的第六位 ,总批次 949批次。其中农产品、大蜂蜜、蘑菇制品占 416 批次,医药制品占 194批次,家电产品占 1次,轻工产品占 159 批次。美国于 2002年 6月以应对生物恐怖袭击为由 ,发布了公共安全与生物恐怖预备应 对法 （简称生物恐怖法 ）,要求在美国和外国从事生产、加工、包装及仓储供美国人 群及动物消费食品的在 2003年 12月 12日前向 FDA 登记注册。日本对进口农产品、畜产品以及食品类的检疫防疫制度非常严格,对于入境农产品 ,首先由农林水产省下属的动物检疫所和植物防疫所从动植物

28、病虫害角度进行检疫。 同时 , 由于农产品中很大部分用作食品 ,在接受动植物检疫之后 ,还要由日本厚生劳动省下属的 检疫所对具有食品性质的农产品从食品角度进行卫生防疫检查等。 这种检疫制度也是日 本政府对我国实行 “封关” ,阻挠我国农产品进入日本市场的惯用做法。 以我国出口日本 的主要农产品之一蔬菜为例 ,中国是蔬菜第一生产大国 ,种植技术不断提高 ,蔬菜品 质明显改进,2002年1月至 7月日本厚生省对中国蔬菜共检验 7 001批次,其中仅有 36件 农药残留超标 ,只占总检验量的 0.5%。质优价廉的中国蔬菜 ,对日本本土蔬菜形成强大的 冲击 ,于是 ,日方采取批批检验的办法 ,导致进口

29、通关放慢。（三）影响价格竞争力我国出口企业为使产品达到国外市场准入门槛必须增加投入 ,包括设备的购置、专利 的引进、人才的培训和包装的改进等方面 ,势必增加企业的经营成本 ,降低了出口产品在 国际市场上的价格竞争力。 如我国山东省农畜产品出口生产加工企业针对进口国家对药 物残留限量要求越来越严的实际情况 ,2002 年自行投入资金上亿元 ,从国外购进高性能的 气相或液相色谱仪等仪器设备 ,以提高对药物残留的检测能力 ,使出口产品药物残留符合 国际市场的要求。（张海东 .（Zhang Haidong）. 技术性贸易壁垒与中国对外贸易 M. 北京 : 对外经济贸易大学出版社 , 2004年 4月.154-170）