2022年x私募股权投资公司投资管理制度

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1、羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅

2、膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀

3、羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇

4、衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁

5、肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅

6、袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿

7、膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄

8、罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈

9、袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂

10、肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿

11、袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃

12、腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈

13、羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂

14、螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆

15、肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁

16、袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇

17、膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂

18、羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆

19、螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀

20、肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅

21、袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿

22、膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆

23、羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀

24、螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄

25、肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿袈肈蚇薁膆膈莇螇肂膇葿薀羈膆薁螅袄膅莁薈袀膄蒃袃腿膃薅蚆肅膂蚈袂羁膂莇蚅袇芁蒀袀螃芀薂蚃肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿芆虿蝿膈芆莈薂肄芅蒁螈羀莄薃薁袆莃节螆螂莂莅蕿膁莁薇螄肇莀虿蚇羃莀荿袃衿荿蒁蚅膇莈薄袁肃蒇蚆蚄罿蒆莆衿袅肃蒈蚂螁肂蚀袇膀肁莀螀肆肀蒂羆羂聿薅蝿

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27、肂艿节袈肈芈蒄蚁羄芇薆羇衿 公司投资治理制度二一年十二月目 录 第一章 总 则3第二章 投资治理制度的目的和原则3第三章 投资决策机构4第四章 投资范围和投资限制5第五章 投资业务流程5第六章 投资业务档案治理8第七章 附则8附件一：工作流程图9附件二：业务档案参考10附件三：工程阶段性工作报告26附件四：工作月报（样本）27附件五：文档移交清单28第一章 总 则第一条 为加强公司治理，标准公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防备投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康开展，依照中华人民共和国公司法及公司相关决议，制定本制度。第二条 本制度所称投资，是指运用公司所治理的资产对外进展的股权

28、投资及其他类型的投资行为。第三条 投资治理制度体系是指公司为了防备和化解风险，保护资产的平安与完好，保证运营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的根底上，通过制定和施行一系列组织机制、治理方法、操作程序与操纵措施而构成的系统。投资治理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资治理的内容及公司关于投资治理的规章制度。第四条 本制度适用于公司参与投资治理业务相关的部门和人员。第五条 公司投资治理业务采纳集中领导、科学决策、分级治理、及时反应的投资治理形式。第二章 投资治理制度的目的和原则第六条 投资治理制度的总体目的：（一） 保证公司运作严格恪守国家有关法律法规和行业监管

29、规则，构成守法运营、标准运作的运营思想和运营风格；（二） 防备和化解运营风险，提高运营治理效益，确保运营业务的稳健运转和公司资产的平安完好，实现公司的持续、稳定和健康开展。第七条 公司投资治理应遵照的原则：（一） 健全性原则。投资治理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并浸透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监视、反应等各个运营环节；（二） 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；（三） 本钱效益原则。公司运用科学化的运营治理方法降低运作本钱，提高经济效益，以合理的投资治理本钱实现最大的投资产出。第三章 投资决策机构第

30、八条 投资决策委员会是公司对投资工程及投资方案进展评审与决策的常设机构，依照董事会的受权，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策确实定等。第九条 投资决策委员会由5名成员组成，成员由董事会决定，应当包含法律、财务方面的专业人士，能够聘请公司外人士参与投资决策委员会。投资决策委员会的组成人员能够依照工程进展调整。第十条 投资决策委员会应中选举一名成员担任主任委员，负责会议的召集和主持。投资决策委员会主任委员应当是本公司员工。第十一条 投资决策委员会就以下事项行使职权：1、 制定基金的募集方案；2、 决定报请董事会审议的投资工程；3、 制定投资方案；4、 制定投资工程的退出方案；5、 决定

31、工程投资经理的人选；6、 依照董事会的受权享有的其他权利。第十二条 投资决策委员会以会议表决方式进展决策，因故未能参加现场会议的委员，能够通过会议、视频会议等方式参加。投资决策委员会议在全体委员出席（有书面全权委托人代为出席亦为出席）的情况下方为有效。投资决策委员会的决议应获得半数以上成员通过；当投资决策委员会中对所提交讨论的投资工程赞成与反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。第十三条 公司董事会关于投资决策委员会的决议能够行使否决权，但否决权的行使应当获得董事会四分之三以上成员的同意。第十四条 工程初审会负责对工程的可行性、预期收益及风险进展审查并构成文字报告，供总经理决策是

32、否对工程启动进一步调查研究。第十五条 工程初审会由总经理牵头，由投资经理、法律和财务部门负责人组成。总经理可在必要时决定公司其别人员或外聘专业人士参加工程初审会。第四章 投资范围和投资限制第十六条 投资潜在的投资工程一般应具备如下(但并非必须全部具备)特征： 1、 较高的成长性；2、 先进的技术； 3、 较高的进入壁垒； 4、 优秀的治理团队； 5、 领先的市场地位； 6、 有利的投资价格；7、 非常强的知识产权文化气氛。第十七条 未经董事会批准，公司不得从事以下投资行为1、 直截了当或间接投资于上市买卖的证券，2、 用借贷资金投资；3、 向其别人提供贷款或担保(购置投资组合公司发行的可转换债

33、券除外)；4、 投资于有可能使公司承担无限责任的工程；5、 投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域；第五章 投资业务流程第十八条 工程搜集公司应主要通过以下途径获取工程：1、 与国内外私募股权投结基金结为策略联盟，互通讯息，结合投资；2、 派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过工程洽谈、寄送材料、报刊材料、查询、工程库推荐、访征询企业或网上搜索等方式寻找工程信息，作好工程储藏。第十九条 工程初审 工程投资经理在接到商业计划书或工程介绍的七个工作日内，对工程进展初步调查，提出可否投资的初审意见并填制工程概况表。工程通过初选后分类、编号、入库。第二十条 签署保密协议 在要求

34、提供完好的商业计划书之前，工程投资经理应主动与企业签署保密协议。假设企业一开场提供的确实是完好的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议。第二十一条 立项申请与立项工程初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，工程投资经理填写工程立项审批表，报公司工程初审会批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的工程能够进展尽职调查工作。第二十二条 尽职调查 立项批准后，工程投资经理到工程企业进展尽职调查，并填写完成企业尽职调查报告。尽职调查认为能够投资的企业与工程，工程投资经理编写完好的投资建议书。尽职调查一般应在二十个工作日内完成。第二十三条 投资决策委员会审查投资决策委员会依

35、照工程投资经理的投资建议书及相关材料进展内部审查。所有内部审查工作应当自接到工程投资经理提交完好材料之日起十个工作日内完成，并构成投资决策委员会决策意见表。在工程投资详细施行的过程中，假设遇到因客观缘故导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，工程投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新审查。第二十四条 签订投资协议经投资决策委员会审查同意进展投资的企业或工程，经公司法律参谋审核相关合同协议后，由董事长或董事长受权代表与合作对方签署投资协议。第二十五条 对工程企业的跟踪治理在投资协议生效后，工程投资经理详细负责工程的跟踪治理，除了监控企业运营进展外，还应为企业提供战略性或策略

36、性征询等增值效劳，使企业在尽可能短的时间内快速增值。跟踪治理的详细内容有：1、定期（每月或每季，视工程企业详细情况而定）获得企业财务报表、消费运营进度表、重要销售合同等，并分析整理为企业情况月（季）度分析表；2、参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作工程协调会以及投资协议中规定公司拥有知情权的相关会议并构成会议纪录；3、每季度对企业进展至少一次访谈，理解企业运营情况、存在的征询题、提出相关征询意见并构成企业情况季度报告。第二十六条 投资的退出在工程立项之初，工程投资经理即要为工程设计退出手段，然后随着工程进展及时修订。详细的退出方式包括三种：IPO（初次公开发行）、出售、清算或破产。初

37、次公开发行包括国内二板上市、主板上市，国外主板上市、创业板上市等；出售分为向治理层出售和向其他公司出售；当风险公司运营情况不好且难以改变时，解散或破产并进展清算是可选择的退出方式。IPO及出售将是本公司主要的退出渠道。工程推出时机成熟时，由工程经理起草投资退出方案书。第二十七条 投资决策委员会审查退出方案投资决策委员会依照工程投资经理的投资退出方案书及相关材料进展内部审查。所有内部审查工作应当自接到工程投资经理提交完好材料之日起十个工作日内完成，并构成投资决策委员会投资退出决策意见表。在退出方案详细施行的过程中，假设遇到因客观缘故导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，工程投资经

38、理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。第二十八条 工程总结工程退出后，工程投资经理应当书写工程总结报告，对工程投资中的经历教训予以总结，以资参考。第六章 投资业务档案治理第二十九条 本制度所称投资业务档案是指公司在投资活动中构成的、作为历史记录保存起来以备调查的文字及以其他方式和载体记录的材料。第三十条 本方法所称业务档案包括工程投资调查及决策阶段档案、工程跟踪治理阶段档案、工程投资退出阶段档案三部分。第三十一条 工程投资决策阶段档案包括商业计划书、工程概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、投资决策委员会决策意见表、投资协议以及企业所提供的相关材料

39、。第三十二条 工程跟踪治理阶段档案包括企业月度、年度财务报表、季度访谈/工程进展报告、重要会议纪录。第三十三条 工程投资退出阶段档案包括投资退出方案书、工程总结报告。第三十四条 业务档案按工程立卷，文件之间建立相应索引。工程概况表除按工程立卷外，还应作为独立材料统一立卷。第三十五条 业务部门应做好业务档案的日常整理工作，于不同业务阶段完毕后的五日内按公司行政治理部的要求填写档案移交清单，并将业务档案移交归档。第三十六条 业务档案一式两份，一份交行政治理部，一分留部门保存。第七章 附则第三十七条 本制度所附附件为投资治理制度不可分割的一部分。第三十八条 本制度由董事会制定和解释。第三十九条 本制

40、度自发布之日起施行。附件一：工作流程图工程搜索对工程进展初步实地调查，提出可否投资的初审意见并填制工程概况表工程经理工程初审 工程初审后认为能够对企业做进一步调查研究的，工程经理填写工程立项审批表，报公司工程考评会批准立项。工程考评会 工程立项立项批准后，工程经理到工程企业进展尽职调查，并填写完成尽职调查报告。尽职调查认为能够投资的企业与工程，工程经理编写完好的投资建议书。 工程尽职调查工程经理完成投资决策委员会决策意见表，构成投资决议。投资决策委员会 投资决策对工程企业进展跟踪治理，获得相关材料、参加重要会议，并构成企业情况月（季）度分析表及企业情况季度报告 动态跟踪治理工程经理提交投资退出

41、方案书并组织施行、工程退出後完成工程总结报告 投资退出附件二：业务档案参考业务档案1：工程概况表工程概况表工程人员 日期 工程名称工程来源行业板块工程所在地区联络方式主营业务或主要产品介绍工程优势工程现状备注业务档案2：企业所需提供材料清单企业根本情况调查材料提纲一、 公司根本情况、历史沿革、股东构造1、 公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；2、 公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东构造； 3、 提供材料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；二、 公司资产及运营情况1、 公司主要产品及业务；2、 公司主要产品的消费工艺流程；3、

42、 公司主要资产情况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；4、 土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及消费许可、技术质量认证、GMP认证等文件（复印件）；5、 公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；6、 公司主要债务人、债权人及担保抵押情况；三、 公司治理构造及对外投资情况1、 公司组织构造图（包括参控股企业）；2、 公司参控股企业的业务、股权构造、运营情况等介绍；3、 公司董事、高级治理人员、主要技术专家介绍；四、 公司的关联买卖及同业竞争情况1、 公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务；2、 公司主要客户清单，公司产品的销售

43、方式；3、 公司主要原料供给商名单，公司原材料的采购方式，公司主要设备的采购方式；五、 公司对外严重合作合同、法律诉讼情况；六、 公司设立以来资产重组（资产出让、资产收买、股权转让、收买等情况）七、 公司开展规划，近期资金需求，拟投资工程情况。业务档案3：尽职调查提纲尽职调查提纲一、 行业调查1、 行业的整体开展趋势是什么（行业的市场走向）2、 行业总市场容量、其增长率及其推断依照3、 行业内妨碍企业利润的要素二、 产品市场情况1、 产品市场规模、增长潜力及市场份额分布2、 公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析3、 公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的

44、比拟（互相优势所在，公司优势的推断依照、对方优势的相应对策）4、 公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒（潜在竞争对手及其可能进入的时间分析）5、 公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争三、 销售策略1、公司目前的销售体系是直销依然通过代理商，与代理商的关系如何2、 现阶段销售战略或计划，该计划中的要点是什么？如遇较大阻力将如何调整？3、产品或效劳的推出到构成实际销售的时滞有多长？（产品推销周期）4、现有市场对产品的认知度有多少，如何开发潜在消费需求？5、产品或效劳步入成熟期后的营策略6、现有营销人员的专业素养及经历7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场要素四、 公司运营

45、情况1、 营销情况11 公司的组织构造12 公司收入构成明细及产品销售明细1 3 销售程序说明1 4 企业的主要供给商1 5 分销渠道与促销手段及其存在的主要征询题及征询题的处理方式16 销售人员的地域分布及人数，人均销售收入2、 消费设备及消费情况21 消费设备与用地说明、是否拥有所有权22 消费设备的新旧程度23 现有消费设备及场地是否能满足企业计划中的扩张需要，如不能如何处理24 消费原料说明2 5 消费流程介绍26 消费工艺复杂与否、成熟与否，是否需要员工有特别消费技能，在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻碍27 产质量量保证措施28 现有产品的消费才能，当企业规模多大时会产生消费瓶颈

46、及其相应对策五、 人力资源1、 劳动力统计（年龄、教育程度、工资水平等）2、 主要治理人员与技术人员简历3、 企业家的素养（领导才能、推断力、忠诚度、进取心等）4、 对关键人员的依赖程度及相应措施5、 鼓励计划员工持股计划及期权制度等6、 主要治理人员对引入风险资本的态度7、 治理层是否有相应的治理经历，及其认为本人能胜任的理由六、 产品技术1、 产品或效劳的独特性（本质性的技术打破）2、 技术进步对产品或效劳的妨碍及企业相应对策3、 产品的专利权及商标，今后可能出现的变动及其相应对策4、 企业的研发才能、每年的研发支出，及其在多大程度上妨碍企业今后的销售（或可带来的报答预测）5、 企业主要产

47、品技术开展方向、研究重点、正在研究的新产品及其人力资源装备情况、开发进度等6、 产品更新换代周期七、 财务情况及预测1、 产品开发、消费与销售的融资需求及资金使用计划2、 是否已建立较标准的会计制度3、 财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表）主要会计政策说明4、 利润构成调查5、 应收帐款明细及相关治理措施6、 今后5年财务预测及预测依照八、 有关法律及政策1、 技术专利归属2、 国外专利规定3、 国家及地点政策4、 有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷业务档案4：工程立项审批表工程立项审批表工程人员 日期 工程名称工程根本情况工程企业根本情况注册地址成立时间注册/实收资本股

48、本构造主营业务其他工程产品/效劳根本情况工程简单介绍技术原理及特点工程开展阶段技术先进性市场潜力竞争对手其他工程立项审批表（续）企业综合才能评述研究开发才能市场营销才能企业治理才能其他主要财务数据（单位：万元）年年年销售收入销售本钱净利润总资产净资产今后几年财务预测（单位：万元）销售收入第一年第二年第三年第四年第五年销售本钱净利润总资产净资产工程融资计划资金需求数额资金使用计划工程立项审批表（续）融资完成后的股权构造投资退出方案计划退出时间预期报答率投资退出方式工程小结工程立项审查意见工程考评会部门经理总经理结论业务档案5：投资建议书投资建议书投资建议书应包括以下要点：1、 工程概况2、 技术

49、先进性3、 治理团队4、 市场前景与竞争才能5、 财务情况6、 融资计划与用处7、 风险要素与不确定性8、 投资建议：详细投资方案设计，工程价值评估（投资支撑点）、介入价位9、 投资退出方案设计10、其他业务档案6：投资决策委员会决策意见表投资决策委员会决策意见表工程人员 提交日期 项 目 情 况工程名称工程根本情况简介投资方案简介备注投资决策委员会决策意见表（续）投资决策委员会成员意见投资决策委员会决议投资决策委员会决策意见表（续）附件：1、 工程立项审批表2、 工程尽职调查报告3、 工程投资建议书4、 工程企业根本材料：营业执照；公司章程复印件；如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；

50、房产、商标、专利等的产权证明文件及消费许可、技术质量认证、GMP认证等文件（复印件）；公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；业务档案7：工程投资协议盖章审批表工程投资协议盖章审批表日期 编号 工程名称工程投资经理工程拟投资金额工程报批材料清单部门经理意见财务部意见法律参谋意见行政部意见总经理意见业务档案8：企业情况月（季）度分析表企业情况月度分析表工程名称 报告期间 财务数据分析报表科目本月（季）去年同期同比增长变动较大的缘故损益表主营业务收入主营业务本钱营业费用治理费用财务费用净利润资产负债表应收帐款存货净额流淌负债股东权益预算完成情况分析工程预算额实际完成额完

51、成百分比变动较大的缘故收 入产品一产品二产品三产品四利 润产品一产品二产品三产品四业务档案9：企业情况季度报告企业情况季度报告企业情况季度分析报告可参考以下内容：一、 企业运营情况概述二、 财务指标分析三、 营运情况分析1、 收入情况分析：a、收入趋势分析 b、预算完成情况分析2、 营运本钱分析：a、同期比拟分析 b、预算执行情况分析四、 投、融资等重要活动分析五、 企业上市筹备工作小结六、 工程治理建议附件三：工程阶段性工作报告 工程阶段性工作报告 工程人员 出差时间： 出差地点： 调研工程： 工程所处阶段： 调研情况本次调研目的：工程欲处理的征询题等。本次调研收获：针对上述征询题的回馈、调

52、研过程中出现的新征询题及相应措施、获得的其他工程信息等结论：如需进一步跟踪工程存在的征询题、拟处理方案。如考虑放弃放弃的缘故 附件四：工作月报（样本）工作月报姓名 日期 一、工程工作小结：已有工程工程名称：进展阶段：本月所进展的工作：该工程的下一阶段工作安排：新接工程工程名称：进展阶段：本月所进展的工作：该工程的下一阶段工作安排：二、其他工作小结三、相关建议附件五：文档移交清单文档移交清单文件移交内容序号文件名称数量用处一壹式 份二壹式 份三壹式 份四壹式 份五壹式 份六壹式 份七壹式 份八壹式 份九壹式 份十壹式 份文件移交日期文件移交人 单位/部门名称 签名文件签收人 单位/部门名称 签名

53、备注 螇腿芀虿袆衿肃薅袆羁艿蒁袅膄肁蒇袄袃莇莃袃羆膀蚁袂肈莅薇袁膀膈蒃袀袀莃荿羀羂膆蚈罿肄莂薄羈芇膅薀羇羆蒀蒆薃聿芃莂薃膁蒈蚁薂袁芁薇薁羃蒇蒃蚀肅艿荿虿膈肂蚇蚈袇芈蚃蚈肀肀蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莄蚀蚄肆膇薆螃膈莃蒂螂袈膅莈螂羀莁莄螁膃芄蚂螀袂葿薈蝿羅节蒄螈肇蒇莀螇腿芀虿袆衿肃薅袆羁艿蒁袅膄肁蒇袄袃莇莃袃羆膀蚁袂肈莅薇袁膀膈蒃袀袀莃荿羀羂膆蚈罿肄莂薄羈芇膅薀羇羆蒀蒆薃聿芃莂薃膁蒈蚁薂袁芁薇薁羃蒇蒃蚀肅艿荿虿膈肂蚇蚈袇芈蚃蚈肀肀蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莄蚀蚄肆膇薆螃膈莃蒂螂袈膅莈螂羀莁莄螁膃芄蚂螀袂葿薈蝿羅节蒄螈肇蒇莀螇腿芀虿袆衿肃薅袆羁艿蒁袅膄肁蒇袄袃莇莃袃羆膀蚁袂肈莅薇袁膀膈蒃袀袀莃荿羀羂膆蚈罿

54、肄莂薄羈芇膅薀羇羆蒀蒆薃聿芃莂薃膁蒈蚁薂袁芁薇薁羃蒇蒃蚀肅艿荿虿膈肂蚇蚈袇芈蚃蚈肀肀蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莄蚀蚄肆膇薆螃膈莃蒂螂袈膅莈螂羀莁莄螁膃芄蚂螀袂葿薈蝿羅节蒄螈肇蒇莀螇腿芀虿袆衿肃薅袆羁艿蒁袅膄肁蒇袄袃莇莃袃羆膀蚁袂肈莅薇袁膀膈蒃袀袀莃荿羀羂膆蚈罿肄莂薄羈芇膅薀羇羆蒀蒆薃聿芃莂薃膁蒈蚁薂袁芁薇薁羃蒇蒃蚀肅艿荿虿膈肂蚇蚈袇芈蚃蚈肀肀蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莄蚀蚄肆膇薆螃膈莃蒂螂袈膅莈螂羀莁莄螁膃芄蚂螀袂葿薈蝿羅节蒄螈肇蒇莀螇腿芀虿袆衿肃薅袆羁艿蒁袅膄肁蒇袄袃莇莃袃羆膀蚁袂肈莅薇袁膀膈蒃袀袀莃荿羀羂膆蚈罿肄莂薄羈芇膅薀羇羆蒀蒆薃聿芃莂薃膁蒈蚁薂袁芁薇薁羃蒇蒃蚀肅艿荿虿膈肂蚇蚈袇芈蚃蚈肀肀蕿蚇

55、膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莄蚀蚄肆膇薆螃膈莃蒂螂袈膅莈螂羀莁莄螁膃芄蚂螀袂葿薈蝿羅节蒄螈肇蒇莀螇腿芀虿袆衿肃薅袆羁艿蒁袅膄肁蒇袄袃莇莃袃羆膀蚁袂肈莅薇袁膀膈蒃袀袀莃荿羀羂膆蚈罿肄莂薄羈芇膅薀羇羆蒀蒆薃聿芃莂薃膁蒈蚁薂袁芁薇薁羃蒇蒃蚀肅艿荿虿膈肂蚇蚈袇芈蚃蚈肀肀蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莄蚀蚄肆膇薆螃膈莃蒂螂袈膅莈螂羀莁莄螁膃芄蚂螀袂葿薈蝿羅节蒄螈肇蒇莀螇腿芀虿袆衿肃薅袆羁艿蒁袅膄肁蒇袄袃莇莃袃羆膀蚁袂肈莅薇袁膀膈蒃袀袀莃荿羀羂膆蚈罿肄莂薄羈芇膅薀羇羆蒀蒆薃聿芃莂薃膁蒈蚁薂袁芁薇薁羃蒇蒃蚀肅艿荿虿膈肂蚇蚈袇芈蚃蚈肀肀蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莄蚀蚄肆膇薆螃膈莃蒂螂袈膅莈螂羀莁莄螁膃芄蚂螀袂葿薈蝿羅节蒄螈肇蒇莀螇

56、腿芀虿袆衿肃薅袆羁艿蒁袅膄肁蒇袄袃莇莃袃羆膀蚁袂肈莅薇袁膀膈蒃袀袀莃荿羀羂膆蚈罿肄莂薄羈芇膅薀羇羆蒀蒆薃聿芃莂薃膁蒈蚁薂袁芁薇薁羃蒇蒃蚀肅艿荿虿膈肂蚇蚈袇芈蚃蚈肀肀蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莄蚀蚄肆膇薆螃膈莃蒂螂袈膅莈螂羀莁莄螁膃芄蚂螀袂葿薈蝿羅节蒄螈肇蒇莀螇腿芀虿袆衿肃薅袆羁艿蒁袅膄肁蒇袄袃莇莃袃羆膀蚁袂肈莅薇袁膀膈蒃袀袀莃荿羀羂膆蚈罿肄莂薄羈芇膅薀羇羆蒀蒆薃聿芃莂薃膁蒈蚁薂袁芁薇薁羃蒇蒃蚀肅艿荿虿膈肂蚇蚈袇芈蚃蚈肀肀蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莄蚀蚄肆膇薆螃膈莃蒂螂袈膅莈螂羀莁莄螁膃芄蚂螀袂葿薈蝿羅节蒄螈肇蒇莀螇腿芀虿袆衿肃薅袆羁艿蒁袅膄肁蒇袄袃莇莃袃羆膀蚁袂肈莅薇袁膀膈蒃袀袀莃荿羀羂膆蚈罿肄莂薄羈

57、芇膅薀羇羆蒀蒆薃聿芃莂薃膁蒈蚁薂袁芁薇薁羃蒇蒃蚀肅艿荿虿膈肂蚇蚈袇芈蚃蚈肀肀蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莄蚀蚄肆膇薆螃膈莃蒂螂袈膅莈螂羀莁莄螁膃芄蚂螀袂葿薈蝿羅节蒄螈肇蒇莀螇腿芀虿袆衿肃薅袆羁艿蒁袅膄肁蒇袄袃莇莃袃羆膀蚁袂肈莅薇袁膀膈蒃袀袀莃荿羀羂膆蚈罿肄莂薄羈芇膅薀羇羆蒀蒆薃聿芃莂薃膁蒈蚁薂袁芁薇薁羃蒇蒃蚀肅艿荿虿膈肂蚇蚈袇芈蚃蚈肀肀蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莄蚀蚄肆膇薆螃膈莃蒂螂袈膅莈螂羀莁莄螁膃芄蚂螀袂葿薈蝿羅节蒄螈肇蒇莀螇腿芀虿袆衿肃薅袆羁艿蒁袅膄肁蒇袄袃莇莃袃羆膀蚁袂肈莅薇袁膀膈蒃袀袀莃荿羀羂膆蚈罿肄莂薄羈芇膅薀羇羆蒀蒆薃聿芃莂薃膁蒈蚁薂袁芁薇薁羃蒇蒃蚀肅艿荿虿膈肂蚇蚈袇芈蚃蚈肀肀蕿蚇膂莆蒅蚆

58、袂腿莁蚅羄莄蚀蚄肆膇薆螃膈莃蒂螂袈膅莈螂羀莁莄螁膃芄蚂螀袂葿薈蝿羅节蒄螈肇蒇莀螇腿芀虿袆衿肃薅袆羁艿蒁袅膄肁蒇袄袃莇莃袃羆膀蚁袂肈莅薇袁膀膈蒃袀袀莃荿羀羂膆蚈罿肄莂薄羈芇膅薀羇羆蒀蒆薃聿芃莂薃膁蒈蚁薂袁芁薇薁羃蒇蒃蚀肅艿荿虿膈肂蚇蚈袇芈蚃蚈肀肀蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莄蚀蚄肆膇薆螃膈莃蒂螂袈膅莈螂羀莁莄螁膃芄蚂螀袂葿薈蝿羅节蒄螈肇蒇莀螇腿芀虿袆衿肃薅袆羁艿蒁袅膄肁蒇袄袃莇莃袃羆膀蚁袂肈莅薇袁膀膈蒃袀袀莃荿羀羂膆蚈罿肄莂薄羈芇膅薀羇羆蒀蒆薃聿芃莂薃膁蒈蚁薂袁芁薇薁羃蒇蒃蚀肅艿荿虿膈肂蚇蚈袇芈蚃蚈肀肀蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莄蚀蚄肆膇薆螃膈莃蒂螂袈膅莈螂羀莁莄螁膃芄蚂螀袂葿薈蝿羅节蒄螈肇蒇莀螇腿芀虿袆衿肃薅袆羁艿蒁袅膄肁蒇袄袃莇莃袃羆膀蚁袂肈莅薇袁膀膈蒃袀袀莃荿羀羂膆蚈罿肄莂薄羈芇膅薀羇羆蒀蒆薃聿芃莂薃膁蒈蚁薂袁芁薇薁羃蒇蒃蚀肅艿荿虿膈肂蚇蚈袇芈蚃蚈肀肀蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莄蚀蚄肆膇薆螃膈莃蒂螂袈膅莈螂羀莁莄螁膃芄蚂螀袂葿薈蝿羅节蒄螈肇蒇莀螇腿芀虿袆衿肃薅袆羁艿蒁袅膄肁蒇袄袃莇莃袃羆膀蚁袂肈莅薇袁膀膈蒃袀袀莃荿羀羂膆蚈罿肄莂薄羈芇膅薀羇羆蒀蒆薃聿芃莂薃膁蒈蚁薂袁芁薇薁羃蒇蒃蚀肅艿荿虿膈肂蚇蚈袇芈蚃蚈肀肀蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莄蚀蚄肆膇薆螃膈莃蒂螂袈膅莈螂羀莁莄螁膃芄蚂螀袂葿薈蝿羅节蒄螈肇蒇莀螇腿芀虿袆衿肃薅袆羁艿蒁袅膄肁蒇袄袃莇莃袃羆膀蚁袂肈莅薇袁膀膈蒃袀袀莃荿羀羂膆蚈罿肄莂