某特种材料公司内控管理制度汇编(DOC 31页)

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1、鞍钢亚盛特种材料有限责任公司内控管理制度制度编号：*采购管理制度目录第一部分 总则1第二部分 采购计划管理制度1第三部分 采购定价管理制度3第四部分 物资采购管理制度5第五部分 采购合同管理制度11第六部分 提供商管理制度15第七部分 采购招投标管理制度19第八部分 采购后评价与考核管理制度21第九部分 附则232 / 31第一部分 总则第一条 为规范和引导鞍钢亚盛特种材料有限责任公司（以下简称鞍钢亚盛）员工的职责和行为,有效控制公司采购过程中的采购风险,根据中华人民共和国合同法及相关法律法规,企业内部控制基本规范及企业内部控制配套指引,并结合公司的实际情况,制定本制度。第二条 本制度适用于公

2、司采购计划管理、采购定价管理、物资采购过程管理、采购合同管理、提供商管理、采购招投标管理、采购业务后评价与考核管理等事项。第二部分 采购计划管理制度第一章 采购计划概述第一条 定义采购计划,是指企业管理人员在了解市场供求情况,认识企业生产经营活动过程中和掌握消耗规律的基础上对计划期内物料采购管理活动所做的预见性的安排和部署。采购计划是根据生产部门或其它使用部门的计划制定的包括采购物料、采购数量、需求日期等内容的计划表格。第二条 采购计划管理的原则1、与公司发展战略与经营目标保持一致；2、满足公司生产、运营需要；3、采购计划的制定要符合经济合理性原则。第三条 采购计划的目的1、预估用料数量、交期

3、,防止提供中断,影响产销活动； 2、避免物料储存过多,积压资金以及占用存储空间；3、配合公司销售、生产计划的顺利完成；4、配合公司资金的运用、周转；5、指导公司采购工作顺利完成。第四条 职责划分1、采购部负责组织编制公司月度采购计划,并严格监督与控制其执行情况；2、公司各个部门,包括生产部、设备部以及其它需要采购物资的部门,负责及时将本部门的需求计划提报至采购部,避免影响采购部工作的正常运转；3、采购部部长负责拟定本部门的采购计划；4、采购的分管领导负责对提交的采购计划进行审核,把握平衡公司整体情况,使制定的采购计划符合公司销售、生产目标；5、总经理负责对采购计划进行审批,确定最终的采购计划。

4、采购过程中涉及其它部门或人员的,各部门或人员应当积极配合采购部工作,对于出现的不协调情况,影响公司正常生产、运营,应当严格按照公司人力资源的规定进行考核。第二章 采购计划的编制与审批第五条 采购计划的编制依据1、销售计划2、生产计划3、物料安全库存4、物资提供厂商及各种所需物资的市场状况5、采购计划的历史数据及上期执行情况6、各部门的计划调整情况7、公司资金提供与运转能力8、各部门的其它需要第六条 采购计划编制的原则1、量力而行原则,编制采购计划时,要实时结合公司的及时支付能力；2、适度超前原则,编制计划时,要充分考虑到物料的现实需求与前瞻要求,在公司财力允许的情况下,适度提高采购的余量及内在

5、品质；3、成本经济型原则,编制采购计划或物料定性时充分考虑物料与其后续成本支出,按照降低采购成本的总体要求,合理的确定提供商。4、计划调整时,应当按照轻重缓急分为不同的等级,对重点物料或急物料要确保优先安排采购。第七条 采购计划至少包括下列内容1、采购物品的数量、技术规格、参数及要求；2、采购物品的价格及提供商；3、各物资品种的安全库存数量；4、上月采购计划的调整情况、次数及原因。第八条 采购计划的编制步骤1、编制采购计划时,需要明确、及时掌握公司生产部制定的生产计划；2、及时掌握各种物资的库存状况,保证公司各种物资的安全库存,防止出现物资短缺,提供中断,影响生产进行；3、采购部收到生产部的生

6、产计划时,需要确定生产计划是否经过相关部门的审核：对于原材料需求,需要有技术质管部提供的原材料配比表；对于零配件需求,需要设备部进行审核确认；4、采购部依据审核确认后的生产计划编制月度采购计划,并上报采购分管领导、总经理进行审核、审批。第三章 采购计划的执行与调整第九条 采购计划的执行1、采购计划审批通过后,采购部部长将采购计划按照时间和职责分工分解落实至各采购专员；2、采购专员应明确采购的品种、数量、价格、期限和提供商的情况等内容；3、采购部负责做好采购过程中采购数量和交货情况等信息的跟踪、记录,采购分管领导需对采购计划执行的过程进行监督、监查。第十条 采购计划的变更管理1、采购计划在执行过

7、程中如果出现异常问题,采购部应对计划做出适时调整；2、对于采购部已经审批通过的物资申请,各需求部门,如果需要变更原生产计划确定的物资规格、型号、数量或撤销原生产计划等情况时,必须立即编制本部门计划调整表,立即通知采购部,以便采购部及时根据实际情况和库存状况进行采购调整；3、上述第十条2 所述情况,如果采购部已经按照原计划进行采购,则将相关物资入库,并将其列入安全库存,按照规定进行管理,协调下月生产部门物资需求,或者根据企业实际情况,协调提供商组织退货。第三部分 采购定价管理制度第一章 采购价格调查和分析第一条 采购部需要定期通过网络和行业协会等渠道收集相关产品的价格,并向主要提供商索取详细的价

8、格资料,调查价格信息,建立价格信息体系,便于对产品价格的分析和查找,确保采购产品价格的合理性和适当性。第二条 本公司各有关部门,均有义务协助提供价格信息,以利于采购部比价参考。采购部可根据需要会同产品需求部门配合询价与议价。第三条 采购部要定期分析主要材料的采购价格变动的趋势,采购人员要随时关注相关产品的主要原材料的价格趋势,利于采购价格的谈判。第二章 询价及议价第四条 采购部必须进行必要的采购价格调查,明确采购物品的实际成本,以确定采购价格。第五条 采购人员应选择三家以上符合采购条件的提供商作为询价对象。第六条 采购议价应注意品质、交期、服务兼顾。第三章 采购价格确定第七条 采购部有义务根据

9、公司经营管理情况和业务需求,在保证公司利益最大化的情况下,选择多种采购方式相结合的方式,降低公司采购成本。第八条 采购定价主要分为询价、比价、估价、议价四个环节。第九条 采购部根据物资限价、市场行情以及采购批量大小等情况与提供商议定采购价格。第十条 单批次不足100万元的产品,公司采购员经采购部长审核后即可进行采购。单批次超过100万元的物资采购,需经分管副总签字后进行采购。单批次超过500万元的物资采购,需经总经理签字后进行采购。单批次超过1000万元的产品,公司需成立由采购部、技术质管部、财务部、设备部和生产部等相关部门组成的估价小组,估算出物资限价,估价小组会签通过,提交总经理签字通过后

10、方可进行采购。第四章 采购价格审批第十一条 询价、议价完成后,采购人员应在提交物资采购申请表时附上提供商资料和产品规格等资料,并列示清楚询价或议价结果书面说明。物资采购申请单需标示最近3次该产品的采购价格作为采购价格的参考依据。第十二条 采购人员持物资采购申请表报采购部部长审核,采购部部长应严格按照权限对采购价格进行审核。具体权限参见第三章第十条规定执行。第十三条 分管副总和总经理均可视具体情况要求采购部等相关部门进一步议价。第五章 价格监督考核第十四条 采购部每月定期上报物资、设备采购情况,包括采购物资品种规格、采购形式、采购价格、提供商等至价格委员会,接受价格委员会的监督检查。价格委员会成

11、员由财务部部长,采购部部长,设备部部长,审计部部长组成,由审计部部长担任价格委员会组长。第十五条 实行提供商定期报价制度。采购部每月定期一次性收集准提供商报价资料并报价格委员会组长审核,作为采购价格的重要参考依据。此项作为对提供商准入考核的一个重要指标。第十六条 价格委员会通过对提供厂商走访、市场调研、网络查询、提供商报价等方式搜集市场价格信息,建立健全物资价格信息资源库,不断加强对提供部门采购价格的全过程监督管理。第十七条 对于采购同质、同规格、同厂家物资,价格高于同期市场平均价格的,对采购人员按价格差异金额全额处罚,对部门领导进行差异金额10%的罚款,并对责任人进行相关处理,情节严重者辞退

12、或调离工作岗位。第十八条 对于虚报物资价格,从中谋取私利,吃回扣等违规情况,经审计部查实,应立即设法追回相应的差价损失,并对员工执行辞退处理。第十九条 公司各类物资的采购价格属于公司的经济,各有关人员必须注意,防止因泄露给公司竞争对手和不相干人员造成重大经济损失。第四部分 物资采购管理制度第一章 物资采购概述第一条 物资采购范围1、本制度所指物资采购主要包括：生产原材料采购、动力提供采购、设备采购、委托加工、劳保用品、成品外购,办公采购（包括办公耗材、办公设备和其它非生产采购）。2、除零星采购外,所有物资采购均需从指定提供商采购,需要从非指定提供商采购的,须经分管领导审核,并报总经理审批。第二

13、条 职责分工公司集中采购部门为采购部和总经理办公室。采购部负责采购生产用主要原材料和辅助原材料、福利劳保、设备备件及备件加工；后者主要采购办公用品、办公设备及其它非生产用品。第二章 请购管理第三条 营销部签订销售合同或接收客户订单后,以内部订单的方式传递至生产、设备部,生产、设备部根据订单编制物料需求计划表报采购部。由采购部组织、安排采购事宜。涉及主要原材料的生产需求计划,则需要由技术质管部提供原材料配比表；对涉及零配件的需求计划,则需要提交设备部确认。第四条 采购部接到需要计划后,根据仓库处提报的安全库存情况进行平衡,确定需要采购的数量,由采购专员编制采购物资申请表,采购物资申请表包括该订单

14、所需原材料的采购进度安排、现有仓库量等；第五条 如果本次购进为新材料,则需要在采购物资申请表后附由技术质管部出具的新产品可行性报告。第六条 对于常规无特殊情况的采购,采购物资申请表的审批权限按照本制度第三部分第三章第十条的规定执行。特殊情况：采购单价较上次单价不变的须经采购部部长审核,分管领导签批,总经理审批同意,方可下达采购订单。提供商提供报价的产品与请购规格不同,或属代用品时,采购人员应送需求部门确认。采购申请程序按照PM-AM采购申请管理流程执行。第三章 试验新材料购进第七条 购进流程1、试验材料购进由技术质管部出具新原材料试用报告,经技术质管部部长审核,技术总监审批通过后,提交总经理批

15、准；2、总经理批准后,试用新材料方可进入原材料的请购审批流程,按照本制度第二章请购管理执行。第八条 采购的中试或大试材料,验收入库后由仓库保管安排此部分材料物资单独存放,并立即通知技术质管部。技术质管部接到通知后,将试验产品的技术要求交生产、设备部安排实验。第九条 技术质管部必须在十天内提供实验报告并通知采购部。对于小样品按照采购部“新品实验档案表”标注来样时间一周内提供实验报告。第十条 异常情况处理1、对于中试或大试的新材料入库后,如若一周内未动用,仓库保管则要书面提报给采购部,采购部通知涉及的相应部门,限期2天内做出处理意见并反馈采购部；2、对于决定退货的情况,采购部应当在一周内磋商提供商

16、退货,不得造成滞留,形成积压,占用仓库空间；3、对于因我公司特殊要求而专门定做,或者已付清款项造成无法退货的情况,申报部门应当在一周内出具书面材料并阐明未使用原因及处理意见；4、对于直接未试用的,由申报部门承担责任,对于试验过程中未达到技术要求而不能使用的可免于扣罚。第十一条 考核办法1、对于申报材料入库后无使用无报告的,由申报部门承担责任；2、常规业务客户所提供的新材料判定为退货而未退货的,由采购部承担责任；3、由于仓库未及时通知申报部门而造成实验滞后及产生库存积压的,由仓库承担相应的责任；4、对于存放在车间确定不使用的情况,一周内必须退库,并由采购部与提供商协调退货,因在车间存放时间过长而

17、导致无法退货的,由车间承担责任；5、对于试验品未在规定时间内提供报告的情况,由技术质管部承担责任；如果试验的延误是由于仓库未及时通知技术质管部造成,则由仓库承担相应责任；对于采购部直接安排车间试验的,如果发生实验延误情况,则由车间承担相应的责任。第四章 提供过程管理第十二条 提供过程管理,主要是指企业建立严格的采购合同跟踪制度,科学评价提供商的供货情况,并根据合理选择的运输工作和运输方式,办理运输、投保等事宜,实时掌握物资采购提供过程的情况。第十三条 采购订单下达,签订采购合同后,采购部必须由采购专员跟踪物资发货情况,避免物资不能按原定计划、原定时间到货的情况出现。第十四条 采购专员依据采购合

18、同中确定的主要条款跟踪合同履行情况,对有可能影响生产或工作进度的异常情况,应当及时反馈情况,提出解决方案,采取必要措施,保证需求物资的及时提供。第十五条 根据采购物资的特性,选择合理的运输工具和运输方式,办理运输或投保等事宜。第十六条 如果因市场生产需求紧急,要求本批物资立即到货,采购人员应当立即与提供商进行协调,必要时还应帮助提供商解决疑难问题,保证需求物资的准时提供。为保障及时交货,需要紧急采购的,由采购部制定紧急采购方案,交分管领导审核,并报总经理批准,方可组织采购活动。第十七条 如果因市场需求或公司内部生产计划调整,公司经过研究决定延缓或取消本次订单物料提供,采购人员应当立即与提供商进

19、行交流磋商,确认可以承受的延缓时间,或者终止本次采购操作,或者磋商退货,同时可以应提供商的要求给予提供商相应的赔款等,以维护公司的声誉与形象。第十八条 采购部应当与仓库、生产、设备、销售等各个部门进行实时交流,确定与公司生产运营相适应的商品库存量,即安全库存数量,避免公司出现库存短缺或挤压,影响公司的正常经营和资金运转。1、生产、设备部须于每月25日前完成安全库存测算工作；2、安全库存的测算须由生产、设备部、营销部相互配合完成；3、需要安全库存的材料由采购部会同生产、设备部确认。第五章 验收入库管理第十九条 材料物资到货后,仓库保管员要按照送货清单,及时清点到货数量,不能延误拖后。第二十条 数

20、量清点完毕,确认无误后,仓库保管员在送货清单上签字,并将送货清单传递至采购内勤,采购内勤依据清单录入系统,生成系统外购入库单。仓库保管必须在当天对采购内勤录入系统的入库单进行审核确认,此时审核主要是核对数量,经仓库保管审核后的系统外购入库单不能进行修改。如果数量清点,出现到货数量与订单数量不符,则仓库保管应立即通知采购部,由采购部与提供商协调组织退货或补货。第二十一条 同时,仓库保管在到货后,第一时间通过技术质管部,提请技术质管部组织材料物资的检验。第二十二条 技术质管部安排质检员进行取样检验,两日出具原材料进厂检验单,检验单须经技术质管部部长签字确认。第二十三条 检验合格,仓库保管在检验合格

21、单上签字确认,并依检验合格单办理材料物资入库手续,将材料物资入库,并按照要求堆放、整理。第二十四条 同时,仓库保管对采购内勤在第二十条生成的系统入库单进行再次审核确认,物资进入仓管的即时库存,即物资实现入库。第二十五条 采购内勤根据仓管签字确认的检验合格单开具入库单,一式三联,一联留存登记采购台帐,一联随发票录入ERP信息系统报财务,一联仓库留存。第二十六条 采购内勤开具入库单后,汇总整理采购物资申请单、入库单、发票,将单据移交财务进行账务处理。第六章 退换货管理第二十七条 原材料检验不合格的,技术质管部向采购部出具不合格品处理通知单。第二十八条 采购部收到不合格品处理通知单后,由采购部部长衡

22、量本批材料、物资是否可留用,如果可留用,则在处理单上签署意见,递交分管领导审核,总经理审批。只有总经理审批同意后,方可对此批次的材料物资留用入库。如果总经理审批不同意,则组织退、换货。退货换的操作程序按照PM-COR退换管理流程执行。第二十九条 采购部负责与提供商协调组织退货。第三十条 因采购不能及时到货或者采购材料质量不符合要求的,采购部组织生产、设备部、营销部评审采购不能及时到货,或采购材料质量不符合要求对生产以及产品交期的影响,并征求处理意见。第三十一条 因提供商责任导致原材料不能及时入库的,采购部应评审不能及时入库产生的损失,并根据签订的采购合同向提供商提出索赔。第三十二条 因采购部工

23、作不到位导致原材料不能及时提供而影响生产的,生产、设备部可提请总经理办公室督促采购部整改；采购部不整改或整改屡次不合格的,由总经理办公室对采购部部长的工作胜任能力考评。第三十三条 采购材料验收发现的废料,由采购部负责与提供商协调,并要求提供商免费调换。第七章 应付账款管理第三十四条 应付账款,是指企业因购买原材料、零配件、设备或者接受劳务而应付给提供商的款项。第三十五条 职责分工应付账款必须由财务部往来会计管理。1、应付账款的管理和记录必须由独立于请购、采购、验收、付款职能以外的财务部往来会计专门负责；2、财务部应按付款日期、折扣条件等项规定管理应付账款,以保证采购付款内部控制的有效实施。第三

24、十六条 财务部应当建立付款审批制度。由于材料、物资的采购而形成的应付款项,财务部严格按照采购合同约定的价格及付款期限执行。第三十七条 应付款项的支付1、采购部按月汇总应付款情况,由采购内勤编制应付款项明细表,交由采购部部长审核；2、审核确认后,采购内勤按照本月应付款情况,编制付款通知单,即向财务部提出付款申请。分别由采购部部长审核、分管领导审批并签字,采购内勤将签字后的付款通知单交财务部往来会计。3、付款申请必须由往来会计核实金额,财务部长平衡审核、财务总监及总经理审批通过后,方可办理付款。4、财务部根据具体的资金使用计划,规划每月的应付款项支付,做到既不耽误公司的生产运营,同时又使资金得到合

25、理利用。5、应付款项支付以电汇或票据为主,避免使用现金支付。第三十八条 应付账款的确认和计量应真实、可靠1、应付账款必须根据审核无误的各种必要原始根据,并确认ERP系统无误后,进行确认和计量。这些根据主要是提供商开具的发票、采购内勤处的入库单、物资采购申请表以及银行转账的结算根据等；2、往来会计必须审核这些原始根据的真实性、合法性、完整性、合规性及正确性,并与系统中录入的数据进行核对。第三十九条 往来会计必须及时登录系统将应付账款登记入账。第四十条 应付账款的结转财务部应当按照应付账款总分类账和明细分类账按月结账,并相互核对,出现差异时,应当及时查找原因,编制调节表进行调节。第四十一条 财务部

26、应当建立与提供方的双方定期对账制度,以防止双方业务人员串通舞弊。1、财务部应积极主动地定期（每月）从提供方取得对账单,与应付账款明细账或未付笔据明细表相互核对；2、若核对出现差异应立即组织人员查明差异产生原因,并将相关情况汇报财务总监及采购分管领导处理；3、如果追查结果表明无会计记录错误,则应及时与债权人取得联系,以便于调整差异。第四十二条 财务部应当建立应付账款账龄分析制度,由往来会计定期（每月）对应付账款账龄进行划分并编制应付账款账龄分析表。第四十三条 应付账款账龄分析表应定期报财务部长及财务总监审阅,以便于财务部更好的掌握公司资金营运情况,做出决策。第四十四条 对于账龄在三年以上的应付账

27、款应重点关注,分析应付账款形成及账龄较长的原因,如发现异常情况应及时向上级领导汇报。第五部分 采购合同管理制度第一章 采购合同概述第一条 本制度适用于公司所有对外采购合同的签订、审批、变更、保管等各项事项的规范和管理。第二条 本制度所称采购合同,是指公司为了确定与提供商（包括法人,自然人及其它组织）的采购提供关系而签订的书面契约。第三条 公司在采购合同管理中,至少关注下列风险：1、采购合同违反法律法规,可能遭受外部处罚,经济损失及信誉受损；2、采购合同未经适当审核或越权审批,可能因重大差错、舞弊、欺诈等造成损失；3、采购合同条款未得到恰当履行或监控不当,可能导致违约损失；4、采购合同纠纷处理不

28、当,可能导致企业权益受损。第二章 采购合同签订与审批第四条 采购合同签订原则采购部签订采购合同时,必须贯彻平等互利、磋商一致、等价有偿的原则,以维护公司合法权益。第五条 提供厂商调查评审1、采购部在确立与提供商的合作时,必须审查提供商的资格、实力、规模等情况；2、采购合同签订过程中应严格执行公司关于提供商管理的相关规定,不得直接与未评审的提供商签订合同。提供商管理的相关规定详见提供商管理制度第六条 合同形式规范1、标准采购合同的模版格式必须由公司统一制定；2、采购合同一律采用书面形式签订,任何口头形式的承诺本公司都不予接受；3、一般情况下,采购合同需采用公司统一制定的标准合同文本；特殊情况下,

29、采购逐级审核,并报总经理批准后,由采购部与客户配合拟定采购合同。特殊情况包括但不限于：提供商提出按照本厂的模版签订合同；提供商要求修改合同模版中重要条款等。第七条 采购合同内容规定公司采购合同的签订应包括但不限于以下8项内容：1、 供需双方全称、签约时间和地点；2、 拟采购产品的名称、规格、型号、技术标准、参数、单价、数量等；3、 产品质量标准及容差界限；4、 运输方式、运费承担方式、交货期限、交货地点及明确、具体的验收方法；5、 付款条件、付款方式及付款期限；6、 免除责任及限制责任条款；7、 违约责任及赔偿条款；8、 具体谈判业务时可选择的其它与采购业务相关的条款。第八条 审批权限采购合同

30、的拟定,必须与采购物资申请表保持一致,每笔采购物资申请表对应一份采购合同。采购物资申请表依据公司规定审批通过后,采购部按照申请表的批准意见拟定采购合同,相关流程依照PM-CM采购合同管理流程执行。采购部应当将采购物资申请表复印后附在合同后,存档备查,作为合同的评审依据。1、 本公司对外签订金额重大(金额达到500万元)或者性质特殊（常规外）的采购合同时,必须在物资申请通过后,经过合同评审方可与提供方签订合同。2、 合同的评审：参与部门至少包括采购部、需求部门、财务部、技术质管部。评审通过后,评审结果交由采购分管领导审核,总经理审批通过；3、 所有采购合同均需经过财务部审核；重要的采购合同还需征

31、询法律专业人员的意见。第三章 采购合同的履行第九条 合同履行原则采购合同依法成立,即具有法律约束力。合同签订双方必须本着“重合同、守信誉”的原则,严格执行合同所规定的义务,确保合同的实际履行或全面履行。第十条 合同履行监控采购部应随时了解、掌握采购合同的履行情况,发现问题及时处理汇报。否则,造成采购合同不能履行、不能完全履行或者延迟履行的,应当追究采购部的责任。第四章 采购合同的变更和解除第十一条 变更与解除要求1、 提供商提出变更、解除合同的要求时,采购部部长应从维护本公司利益的角度出发,采取恰当的处理方式,保证公司的合法权益不受侵犯；2、 因提供商原因造成合同变更与解除的,采购部部长必须要

32、求其依据合同规定赔偿本公司损失；3、 因本公司过错造成提供商要求变更与解除合同的,应主动承担责任,以免造成双方损失扩大,影响本公司声誉；4、 因双方原因造成提供商要求变更与解除合同时,采购部应当及时与对方积极磋商,配合解决,争取损失最小化。第十二条 变更、解除合同的流程变更、解除合同,应按合同签订的程序执行。达成变更、解除契约后,必要时可报公证机关重新公证,增强其法律效力。第十三条 合同变更与解除形式采购合同的变更、解除一律采用书面形式,书面形式需包括合同双方的信件、函电、电传等,所有口头形式的变更本公司不予承认。第五章 采购合同的纠纷处理第十四条 合同纠纷的处理原则1、在处理合同纠纷时,必须

33、坚持以事实为依据、以法律为准绳,保障公司合法权益不受侵犯；2、合同纠纷处理以双方磋商解决为主、其它解决方式为次；3、本合同员工在处理纠纷时,及时汇报上级领导,积极主动地做好各自应做的准备工作,不互相推诿、指责、埋怨,应当统一意见、统一行动、一致对外。第十五条 合同纠纷的处理方法1、因对方责任引起的纠纷,应坚持保障本公司合法权益不受侵犯的原则；2、因本公司责任引起的纠纷,应尊重对方的合法权益,主动承担责任,并尽量采取补救措施,减少双方损失,挽回公司声誉；3、因合同双方责任引起的纠纷,应实事求是,分清主次,合情合理解决；4、磋商达不到预期要求时可依合同约定的纠纷解决方式进行诉讼或仲裁。第六章 采购

34、合同资料保管第十六条 采购合同原件管理1、签订生效的合同必须连续编号,其原件必须齐备并存档,原件未及时上交的,档案管理人员应及时向合同签订人员索取。如其拒不补交的,及时上报采购部部长追收。2、若合同原件为传真件,需复印一份或扫描一份与传真件一并存档。第十七条 建立采购合同档案1、每份采购合同都必须有一个编号,编号必须连续,不得重复、遗漏；2、每份存档合同必须资料齐备,应包括合同正本、副本及附件,合同的评审记录,变更、解除合同的契约（包括文书、电传）等。第十八条 建立合同管理台账1、采购部应根据合同签订的先后顺序,建立采购合同台账,方便查询；2、采购合同台账的主要内容包括：合同编号、经手人、签约

35、日期、合同标的、价金、对方单位、订单计划书编号等；3、台账应逐日填写,做到准确、及时、完整。采购合同台账详见附件一第十九条 保管年限要求采购合同按照时间、提供商类别装订成册,保存3年备查。保存期限的起点为合同的签订日。第二十条 合同的清册与销毁采购合同保存 3年以上的,档案管理人员应将合同履行过程中出现问题但仍未解决的提供商合同,进行清理并另册保管,其它的合同报采购部部长批准后作销毁处理。第六部分 提供商管理制度第一章 提供商管理概述第一条 适用范围本制度规定的提供商,是指主要材料提供商和采购量较大的辅助材料提供商,采购量非常少的辅助材料、行政办公用品、办公用品的提供商不属于本制度规定的提供商

36、管理范围。第二条 职责分工1、提供商的管理由采购部负责,需要其它部门配合相关工作的,由采购部组织相关部门做好配合；2、相关部门不配合或不积极配合的,采购部提请总经理办公室督促相关部门做好配合；3、如若相关部门仍不积极配合或不愿配合的,提请总经理办公室对相关部门负责人的任职胜任能力考评；4、技术质管部负责对提供商的品质控制能力及环保指标进行评估与考核；5、技术质管部负责对提供商的技术设计能力进行评估与考核；6、财务部负责对提供商的价格成本进行评估与考核；7、采购部负责对提供商的服务与交期进行评估与考核；8、总经理负责合格提供商的审批工作。第二章 提供商选择第三条 提供商资讯来源1、采购部员工根据

37、材料类别收集不同材料的潜在提供商信息；2、提供商信息的收集,可通过互联网、企业黄页、协会、合作伙伴、直接联系等各途径获取,并登记收集到的提供商信息,主要包括：提供商名称、资格证、规模、生产能力、产量、各检测证书、认证证书等,具体事项参照提供商档案中所列信息进行收集。提供商档案详见附件二第四条 提供商开发流程1、采购部收集提供商信息后,将收集到的相关信息及获取的资料提交至采购内勤处,由采购内勤依据相关资料完善提供商档案中“客户基本信息”、“资财状况”、“营业状况”、“生产状况”“与我司合作情况”作为评价依据；如为首次合作厂商,则在“开始合作时间”处标明首次合作；2、采购部向潜在提供商提出寄样要求

38、,并接收提供商寄送的样品；3、采购部收到主要材料的样品后,第一时间把样品送到技术质管部组织试样验证；4、技术质管部作为验证单位,对样品组织验证,验证合格出具可行性报告,并把验证结果及时反馈给采购部；5、采购部汇总试样验证合格的提供商,组织相关部门进行提供商评审；特别说明：为保障生产的稳定性,降低过度依赖一家提供商,同种材料的提供商原则上不低于两家进入提供商评审；6、采购部根据提供商档案中列明的各部门,组织提供商评审；需要现场评估的,组织相关人员进行现场评估；第五条 主要材料提供商评审：1、技术质管部对提供商的品质控制能力以及技术设计能力评估：品质控制能力包括,品质计划、质量标准、质量控制体系、

39、退货记录、对提供商的品质控制；技术设计能力包括,研发、新产品开发与引进、革新；生产效率、厂房设备、设备维修保养、产能；2、财务部对提供商的价格成本评估：原材料、存货、毛利、成本；3、采购部对提供商的服务与交期评估：承诺、销售服务、技术服务、投诉回应、行政服务、交期准时、服务回应、交货时间、周转时间、送货时间/弹性、地理位置。第六条 一般材料提供商评审：1、技术质管部对提供商的品质控制能力、环保指标以及技术设计能力评估； 2、财务部对提供商的价格成本评估；3、采购部对提供商的服务与交期评估。第七条 合格提供商的评选1、评审认为提供商有不合格项的,采购部督促提供商提出整改措施,并由技术质管部监督提

40、供商实施；不提供整改措施或整改措施不能有效实施的,取消提供商的入选资格；2、提供商评审合格后,采购部向提供商下达小批量订单,由技术质管部组织小批量生产测试；主要材料和一般材料的小批量生产测试结果分析与评定由技术质管部负责； 3、小批量测试合格的,采购部向提供商下达中批量订单,由技术质管部组织中批量生产测试；中批量生产测试结果分析与评定由技术质管部负责；4、采购部汇总提供商档案评审意见、小批量生产测试可行性报告、中批量生产测试可行性报告,对潜在提供商综合评定是否具备合格供方资格；5、评定具备合格供方资格的提供商后,由采购内勤处整理生成候选提供商名单,并附提供商档案、相关可行性报告后,提交采购部长

41、进行审核；6、采购部长审核通过后,提交采购分管领导审核,总经理审批确定最终的合格提供商名单；7、采购分管领导、总经理认为评选的提供商有不合格项的,执行第七条第1项规定；8、生成确定合格提供商后,由采购内勤将合格提供商的资料整理存档,对于不合格提供商的资料也应进行相应的存档,以便于为后续工作提供依据。第八条 对综合评定符合公司要求的,公司领导审批通过的提供商作为公司的合格提供商进行管理与维护。第九条 提供商评估结束,由采购部按照第五部分采购合同管理制度按照公司需求与提供商签订采购合同。第三章 提供商考核第十条 采购部须每年年末组织对合格提供商进行考核；生产部、技术质管部对某家提供商按质按量供货能

42、力产生怀疑时,可提请采购部组织对该提供商进行考核。第十一条 提供商考核由采购部按照编制的提供商考核表组织实施。提供商考核表详见附件三第十二条 生产部、技术质管部对提供材料的质量、技术水平考核；财务部对提供商的价格成本付款条件考核；采购部对提供商的服务、交期考核。第十三条 考核结束,采购部根据提供商考核表考核情况在提供商档案中作出备注。第十四条 考核有不合格项的,采购部提请提供商整改,并跟踪整改措施及实施情况。第十五条 考核合格或整改合格的,若需要修订采购合同,采购部组织修订采购合同。第十六条 整改仍不合格或不愿整改的,采购部在考核表中建议取消或降低该提供商的级别,并报分管领导审核、总经理批。第

43、十七条 总经理批准降级或取消提供商资格后,采购部应及时更新合格提供商明细表,需要寻找新的提供商的,采购部组织新的提供商评选工作。第四章 提供商分级第十八条 为构建战略采购关系、提高采购效率、降低采购风险和成本,须对提供商进行分级。第十九条 提供商分级的参考指标包括：提供商的供货量、产品质量、成本与价格、交期、服务、账期。第二十条 根据公司实际情况,将提供商分为A、B、C三级。1、A级提供商,是指提供量大、质量好、账期优惠大,具有战略合作价值的提供商； 2、B级提供商,是指提供量较大,质量相对较好,账期优惠,相对有利的提供商；3、C类提供商,是指提供量不大、质量能够满足公司需要的提供商。第二十一

44、条 提供商的分级评价、每个提供商的定级由采购部组织实施,并报分管领导审核、总经理审批。第二十二条 因特殊情况特殊定级的提供商,必须报总经理审批同意。第五章 提供商采购比例第二十三条 主要材料采购比例1、A级提供商的采购比例为60%；2、B级提供商采购比例为30%；3、C级提供商采购比例为10%；4、年度采购比例上下波动以不超过5%为限；主要材料范围由采购部根据实际界定。第二十四条 辅助材料厂家数量多、采购分散,提供商级别相对较低,采购部根据实际确定提供商的采购比例。第二十五条 采购部应按规定的采购比例对不同类别的提供商下达采购订单；不按规定比例下达采购订单的,采购部部长提出整改措施并保证实施；

45、如不整改或整改后仍不合格的,由总经理办公室对采购部部长组织岗位胜任能力考核。第二十六条 由于出现紧急采购,不能向公司合格提供商名单中所列提供商进行采购,或者不能按规定比例采购的,须报总经理批准。紧急订单的材料采购不纳入采购比例计算。第六章 提供商变更第二十九条 为保障提供商优胜劣汰,采购部在提供商年度考核结束后,组织提供商的淘汰、新增、升级、降级。第二十八条 采购部每年度须保持提供商的适当淘汰制。第二十九条 提供商考核1、采购部需将变更的考核表提报分管领导审核、总经理审批；2、新增提供商,严格按照前述提供商选择要求进行评审确定,并报总经理审批；3、对连续两年保持不变的A级提供商,采购部须将年度

46、的考核结果报总经理审阅。第七部分 采购招投标管理制度第一章 招投标概述第一条 本公司所有零配件及其它批量物资招标活动,均应符合本办法的原则精神和采购工作规程。第二条 物资采购招标应充分体现公开、公平、刚正和诚实信用原则,真正让有实力的厂商为公司服务,坚决杜绝采购工作中的人情关系。第三条 物资采购的招标范围包括：1、形成一定批量的零配件、部件；2、浆料；4、 ,。第四条 任何部门和个人不得将依法进行集中招标采购的项目化整为零或者以其它任何方式规避招标。第五条 采购部负责汇总公司所有需要招标的生产用品及零配件情况,具体实施招标事宜。第六条 本公司的招标形式主要是邀请招标,根据所需招标的不同物资种类

47、,此种招标方式至少邀请7-8家提供厂商参与。第二章 招 标第七条 定义招标人,是指提出招标项目并进行招标的法人或者其它组织。第八条 公司采购部目前采用的招标方式主要为邀请招标。邀请招标,是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其它组织投标。第九条 采购部每年年末制定下年度招标明细。第十条 邀请招标工作程序1、采购内勤根据以往的招标采购记录,各部门需求计划,汇总公司所有需要招标的生产用品信息；2、采购内勤根据汇总的信息数据,编制招标书；3、招标书首先递交采购部部长审核,是否符合本年度的公司发展规划,与各部门的协调性；4、采购部部长审核通过后,采购内勤方可将招标书向公司合格提供商列表中的提供商

48、发出招标书,每种物资招标书至少选择7-8家合格提供厂商投递；5、提供厂商将标书回传至采购部后,采购内勤将各家提供厂商的标书整理交采购部部长,部长根据回标情况,制作书面报告,并在标书后面附上招标明细表,提交采购分管领导审核；6、分管领导按照权限规定,对其权限内的情况审批通过,确定招标提供厂商,对其权限外的情况,提交总经理审批,确定最终提供方；7、招标信息确定后,采购内勤负责将相关资料整理存档。第十一条 在招标过程中,参与招标的任何人不得向他人透露已经获取招标文件的潜在投标人的名称、数量、价格以及可能影响公司竞争的有关招投标的其它情况。第十二条 招标人应当确定投标人编制投标文件所需的合理时间。第三

49、章 投 标第十三条 投标人,是指响应招标、参加投标竞争的法人或者其它组织。第十四条 投标人应当具备承担招标项目的能力和良好的资信。第十五条 投标人应当按照投标文件的要求编制投标文件。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。投标文件应当由投标的法人代表或者授权代理人签署并加盖投标人的公章方可接受。第十六条 投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前,将投标文件回传至同大海岛公司。对于在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件,招标人原则上应当不予列入评标范围。 第八部分 采购后评价与考核管理制度第一章 采购业务后评价第一条 采购业务的后评价主要由采购部部长组织负责,

50、每年定期分析采购业务在执行过程中,各环节中存在的不足,发现问题,及时跟进,完善管理。第二条 采购部部长每年按照公司制定的年度工作计划,组织本部门员工讨论研究采购流程,并对其在过去一年的工作中遇到的问题进行汇总总结,讨论的环节主要包括：采购计划管理、采购申请管理、采购合同管理、采购定价管理、采购渠道、采购质量、协调或合同签订与履行情况等。第三条 采购部应当对上述物资采购提供活动的环节进行评估和综合分析,及时发现采购业务薄弱环节,优化采购流程,同时,严格员工业绩考核体系,促进物资采购与生产、销售等环节的有效衔接,不断地提升工作质量与工作效率。第四条 对采购业务进行整体评价、改进与优化流程管理,是整

51、个部门的责任,建议每位员工都发挥其积极作用,参与制定出更适合企业实际与发展战略的高效率流程。第五条 采购部对流程进行优化与改进,通过部门流程优化报告反映至采购分管领导,领导批准后,进行流程与制度的修订。部门流程优化报告内容详见附件四第六条 如果流程与制度的修订涉及其它部门,需要其它部门的协调与配合,则由采购部组织牵头,召开讨论会,相关部门参与并发表意见,最终确定制度修订情况。第七条 采购部对流程与制度修订并经董事会批准后,应及时将修订后的制度报至公司办公室备案,新制度由公司办公室统一发文后执行。第八条 形成新的流程与制度后,公司办公室应当及时督促员工认真学习,并将新制度的学习、执行情况纳入员工

52、考核体系。第二章 员工考核第九条 为了提高采购部的整体工作绩效,配合公司规范化管理,特制定员工考核体系。第十条 采购部与本部门每位员工定期（每月）签订员工绩效合同,员工考核通过绩效合同体现。第十一条 采购部针对本部门不同岗位从事工作内容的不同,分别制定岗位绩效合同,每月与本岗位员工确认一次。第十二条 绩效合同的内容主要包括：1、姓名；2、所属部门；3、考核时间；4、考核指标；5、量化指标及计算方法；6、数据名称及提供者；7、考核人及考核方法；8、考核目标值、实际值、得分；9、日常考核；10、考核人签字确认。绩效合同详见附件五第十三条 绩效合同签订后,采购部将其交至人力资源部,存档备案,作为考核

53、依据。第九部分 附则第一条 本制度未尽事宜,按照国家有关法律、法规和公司章程的规定执行；如与日后中颁布的法律、法规或经修改后的公司章程相抵触时,按照修改后的国家有关法律、法规及公司章程的规定执行。第二条 本制度由采购部负责解释及修订。第三条 本制度自公司董事会审议批准之日起执行,修改时亦同。附件一：采购合同台账附件二：提供商档案附件三：提供商考核表附件四：部门流程优化报告附件五：绩效合同附件一：采购合同台账序号合同编号提供商名称签订时间合同主要条款合同履行情况合同变更、解除情况备注品种规格数量单价付款方式付款时间约定交货时间实际交货时间交货数量收货根据付款时间付款金额29附件二：提供商档案鞍钢

54、亚盛特种材料有限责任公司 提供商档案档 案 信 息档案编号：编制人：档案建立/更新时间：客 户 基 本 信 息提供商编号：提供商级别：采购物资类型：提供商名称：提供商传真/电话：提供商地址：提供商信用等级：提供商网址：提供商性质： 国有 民营 合资 私立 其它成立时间：提供商负责人：负责人联系方式：主要经营项目：提供商规模：配合意愿：办公面积：提供商简介：资 财 状 况开户银行：账号：税务：税额： 增值税 出口发票 其它付款方式：是否对账：对账频率/日期：附发票方法： 随货 对账时 收款时付款日期：其它说明：营 业 状 况资本总额：月营销额：月产量：员工人数：业务人数：拥有车辆：生 产 状 况

55、工程技术人员总数：人员素质：主要生产设备名称及型号：购入日期：其它说明：与 我 司 合 作 情 况开始合作时间：是否为公司年度契约客户：主要采购的产品：以往采购价格：是否发生过退换货：退换货原因：是否签订质保契约：给予我公司付款期间：是否提供售后服务：设备返修频率：其它说明：评 审 情 况采购部评审意见：财务部评审意见：技术质管部评审意见：初评不合格,提供商整改情况：质管部、采购部对整改监督：总经理审批：考 核 记 录考核日期采购部质管部生产部技术部研发部设备部财务部备注：档案后应附提供商的资质文件、小批量生产测试评估、 中批量测试评估表、提供商考核表附件三：提供商考核表鞍钢亚盛特种材料有限责

56、任公司提供商考核表提供商名称提供商编号该提供商所属类别合作时间长度提供商地址联系电话提供商负责人传真与本公司开始交易日期提供商成立日期财务方面考核价格成本情况给予我公司的信用政策付款方式采购方面考核上年度采购量上年度物资采购价格送货方式上年度是否发生过退换货退换货处理的及时情况销售承诺的实现情况技术服务情况投诉的回应度行政服务交期的准时性交货时间周转时间送货时间/弹性地理位置售后服务情况生产、质管、设备、技术方面所采购物资的质量状况品质控制能力质量标准对技术研发的适用性与设备的匹配度设备维修保养情况考核合格项目考核不合格项目不合格项的整改跟进最终考核判断合格继续合作 合格降级 不合格取消资格新

57、的提供商级别各部门部长会签总经理审批制表人： 日期：附件四：部门流程优化报告鞍钢亚盛特种材料有限责任公司XXX部关于本部门的流程优化报告按照本公司年度工作计划要求,我部对本部门执行的流程及管理制度进行了自我评价,评价情况如下：一、本部门执行的管理制度基本情况主要是指本部门现执行的管理制度,管理制度是否涵盖了本部门业务执行所包含的所有环节和流程节点。二、本部门对本年度管理制度及工作程序的执行情况评价主要是指本部门通过整个年度的工作情况及工作中遇到的问题,对本部门现行的管理制度和流程进行自我评价。三、本部门对制度及流程的修订主要是指本部门通过工作发现的问题对原执行制度及流程提出的修订措施。四、其它反馈的信息部门负责人签字：日期：附件五：绩效合同采购部XXX绩效合同姓名所属部门：考核时间：主考核人姓名角度考核指标权重量化指标及计算方法数据名称及提供者考核人及考核方式目标值实际值得分流程日常考核1、未能及时完成及时安排工作每次50元部长部长根据实际情况及时下发考核通知单扣款2、因不配合工作,推诿扯皮,发生诉讼的每次50元部长3、没有完成上级安排的各项临时任务且不汇报,每项50元上级领导目标值确认签字本人签字： 部长签字： 人力资源部签字：评估总得分考核结果确认签字本人签字： 部长签字： 人力资源部签字：企业管理总监意见备注知识改变命运