宣传推介管理制度模板范本

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1、资本投资管理有限公司宣传推介管理制度第一章 总则第一条 为了规范资本投资管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的宣传推介行为，完善宣传推介材料制作、分发与公布流程，促进公司依法合规经 营，切实维护投资者合法权益，根据证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行 办法、私募投资基金募集行为管理办法及基金募集机构投资者适当性管理实施指 引（试行）等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本管理制度。第二条 本管理制度所称宣传推介材料制作、分发及审核，包括宣传推介材料内容撰写和 形式确定、分发方式和分发时间及宣传推介材料制作、分发的合规审核等。第三条 公司在基金宣传推介过程中，应当遵循以下工作原

2、则：（一）全面性原则。在涉及基金业绩表述等内容时，要全面揭示基金的过往运作情况，不 得进行选择性陈述，对投资人形成误导。（二）准确性原则。宣传推介的内容必须准确、真实，与基金合同主要内容一致，不得有 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（三）审慎性原则。宣传推介的内容应遵从审慎性原则，不得夸大基金业绩、不得预测或 模拟过往业绩，不得使用没有可靠数据来源的材料等。第四条 本管理制度适用于公司从事基金宣传推介的人员，包括宣传推介材料制作、分发 审核人员及相关负责人等。第五条 公司从事基金宣传推介活动的人员应取得基金从业资格，熟悉基金运作相关的法 律、法规和规定等，具有相应的专业能力和职业素养。第

3、六条 公司基金宣传推介人员应当诚实信用、谨慎勤勉、恪尽职守，履行说明义务、反 洗钱义务等相关义务，按照公司投资者适当性管理制度等履行特定对象确定、合格投资者 确认及投资者适当性匹配等义务，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金， 亦不得向合格投资者之外的单位和个人推荐基金产品。第七条 公司暂不采用互联网媒介在线向投资者推介基金产品，如业务需要进行业务拓展 的，相关程序另行规定。第二章 宣传推介资料制作、审核及分发第八条 基金宣传推介资料由公司产品部门负责制作，合规部门负责合规审核，由销售部 门负责分发，行政部门负责负责备份、归档。第九条 公司委托基金销售机构销售公司所募集基金产品的，公

4、司产品部门应当审核基 金销售机构所使用的宣传推介资料，确保基金宣传推介资料与备案的材料一致。第十条 基金宣传推介材料内容应包括（但不限于）：（一）基金的名称和基金类型；（二）基金管理人名称、基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息；（三）中国基金业协会基金管理人以及基金公示信息（含相关诚信信息）；（四）基金托管情况（如无，应以显著字体特别标注）、其他服务提供商（如律师事务所 会计师事务所、保管机构等），是否聘用投资顾问等；（五）基金的外包情况；（六）基金的投资范围、投资策略和投资限制概况；（七）基金收益与风险的匹配情况；（八）基金的风险揭示；（九）基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息；（

5、十）投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利（如认购、赎回、转让等限制、 时间和要求等）；（十一）基金承担的主要费用及费率；（十二）基金信息披露的内容、方式及频率；（十三）明确指出该文件不得转载或给第三方传阅；（十四）基金采取合伙企业、有限责任公司组织形式的，应当明确说明入伙（股）协议不 能替代合伙协议或公司章程。十五）中国基金业协会规定的其他内容。第十一条 基金宣传推介资料审核要求： （一）基金宣传推介材料要按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩 表现数据。（二）基金宣传推介材料引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用 未经核实、尚未发生或者模拟的数据。（

6、三）基金宣传推介材料登载过往业绩，公司应当特别声明，基金的过往业绩并不代表其 未来表现，公司管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。（四）基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确；提及第三方专业机构评价结 果的，应当列明第三方专业机构的名称及评价日期；（五）基金宣传推介材料中引用公司或旗下基金产品获得的奖项，应当引用业界公认比较 权威的奖项，且应当避免引用 3年前的奖项。（六）基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注 意投资风险，仔细阅读基金合同和风险揭示书，了解基金的具体情况。第十二条 宣传推介材料的制作和审核流程:（一）宣传推介材料经撰写人撰

7、写完成后，提交产品部门负责人初步审核；（二）初审无异议后提交合规部门进行合规性审核；结合合规部门的审核意见，对宣传推 介材料进行修改，修改后再次提交审核确认；（三）将合规部门确认后的宣传推介资料的最终稿提交分管销售业务与合规业务的高管确 认，签署合规审查意见书。第十三条 基金宣传推介材料应当与基金合同内容一致，不得有任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。如有不一致的，应当向投资者特别说明。第三章 宣传推介行为第十四条 公司应按照募集行为管理制度规定的程序和要求，履行特定对象确定程序。未 经特定对象确定程序，不得向任何人推介公司基金产品。第十五条 公司应按投资者适当性管理制度规定的程序和要求，

8、履行合格投资者确认及投 资者适当性匹配义务。不得向合格投资者之外单位和个人推荐基金产品，也不得违反投资 者适当性管理制度程序和要求向普通投资者（含风险承受能力最低类型投资者）推荐与其 风险承受能力不匹配的基金产品。第十六条 公司销售部门不得通过下列媒介渠道推介基金产品: （一）公开出版资料；（二）面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；（三）海报、户外广告；（四）电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；（五）公共网站链接广告、博客等；（六）未设置特定对象调查程序的公司网站、微信朋友圈等互联网媒介；（七）未经特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会；（八）未经特定对象调查程序的电话、短信和

9、电子邮件等通讯媒介；（九）法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。第十七条 公司宣传推介人员在推介基金产品时，不得有以下行为：（一）公开推介或者变相公开推介；（二）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（三）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容；（四）夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞（五）使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞；（

10、六）推介或片面节选少于 6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩；（七）登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；（八）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任 意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞；九）恶意贬低同行； （十）允许非公司雇佣的人员进行私募基金推介；（十一）推介非本公司设立或负责募集的私募基金；（十二）法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。第十八条 基金宣传推介期间，公司应当在宣传推介材料（如招募说明书）中向投资者 披露如下信息：（一）基金的基本信息：基金名称、基金架构（是否为母子基金、是否有平行基金）、基

11、金类型、基金注册地（如有）、基金募集规模、最低认缴出资额、基金运作方式（封闭式 开放式或者其他方式）、基金的存续期限、基金联系人和联系信息、基金托管人（如有）（二）基金管理人基本信息：基金管理人名称、注册地/主要经营地址、成立时间、组织 形式、基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况；（三）基金的投资信息：基金的投资目标、投资策略、投资方向、业绩比较基准（如有） 风险收益特征等；（四）基金的募集期限：应载明基金首轮交割日以及最后交割日事项（如有）；（五）基金估值政策、程序和定价模式；（六）基金合同的主要条款：出资方式、收益分配和亏损分担方式、管理费标准及计提方 式、基金费用承担方式、基金业务报告和财务报告提交制度等；（七）基金的申购与赎回安排；（八）基金管理人最近三年的诚信情况说明；（九）其他事项。第四章 附则第十九条 本管理制度由合规部门负责制定、修订与解释。本制度未尽事宜，按相关法律 法规执行。第二十条 本管理制度经总裁办审批通过，自发布之日起施行。