利益共享风险共担

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1、利益共享风险共担_利益共享还是狼羊关系利益共享还是狼羊关系垄断企业与农户合作的经典模式公司+农户，曾经得到农户、政府和 学者的广泛推崇，也一度被认为是推动农村经济、带领农户致富、提高农 业产出的好方法。然而，在实践中，这种模式也因为两个难以克服的问题 而受诟病：第一，违约率高；第二，企业和农户间的利益分配不公平，通 常被称作“狼”“羊”关系。即企业与农户合作是不平等的，拥有强势的企业 像狼一样剥削了处于弱势的像羊一样的农户。关于违约率的问题，众多的 学者从不同的角度给予了讨论。而“狼羊”关系假说，学界的意见却颇为一 致，通常认为，在企业和农户的合作中，企业在利益分配、违约责任、市 场风险分担等

2、方面更多地剥削了农户，认为政府应该保护处于弱势地位的 农户，并将讨论集中在如何保护农户利益、削弱企业强势地位等问题上。 近来也有些学者，如罗必良等（20XX年）则从专用性投资的角度，强调 农户应该采取独立经营的方式以防止准租金被挤占。陈灿等（20XX年） 等从关系契约角度分析了企业与农户间交易的关系性特征，指出了正式合 约与关系治理的组合治理手段。苑鹏教授（20XX年）则从垄断地位的角 度考察了企业和农户之间的合作关系，她否定了狼羊假说，强调应该用农 业合作组织来制衡企业的垄断地位。杜吟棠教授（20XX年）指出了公司+ 农户的缺陷，他认为弥补缺陷较好的方法是第三方力量的介入。本文则从 市场规则

3、和选择定律的角度，探讨公司+农户模式的企业和农户合作关系 和利益分配问题，主要讨论有：1.合作基础和双赢策略；2.专用性投资和关系性渗透；3.准租金挤占和利益分配；4.结论和政策涵义。一、合作基础和双赢策略 公司+农户的合作模式可以看作企业和农户之间的一种长期合约关 系。从市场原则出发，企业和农户订立长期合约的目的只有一个，即交易 成本的节约或利润的增长。如果合约双方与其他人或组织进行交易或订立 合约，可节约交易成本或增加利润，那么，企业和农户的合约就不会签 定。换言之，在有备选合约的条件下，企业和农户的合约是最优的，他们 之间的合作对双方来说是一个双赢策略，否则，合约双方将重新寻找合作 伙伴

4、。在公司+农户的合作模式中，合约双方签定的基本上是纵向供应合 约。即农户负责为企业提供初始农产品，企业以农户作为原材料的生产基 地。在这类合约中，农户类似于企业的一个生产车间，在农作物生产周期 之初，农户接受企业的种植指令，这些指令包括种植品种、种植数量、品 质要求、收购价格等等，在农作物收获之后，农民将农作物直接送到企业 指定收购点，也有些企业派人上门收购。合约双方银货两讫，意味着合约 圆满结束，如果在下一个生产周期继续签约，双方可能按照原有的条款继 续合作，也可能按照一些现实条件变化修订合约条款。总之，一旦农户签 定了这样的合约并履约，意味着该农户在农产品种植中将节约如下交易成 本：第一，

5、降低选择成本。生产什么对农户来说是费思量的。不同的农作 物生产成本迥异、市场价格相差巨大，在既定的土壤气候约束下，选择种 植品种依然有风险。例如，在可种植经济作物的农地上，选择种大葱、大 蒜还是其他，意味着未来收益的巨大差别。根据既有信息，农户可以确定 种植不同品种的成本，但不能确定不同品种的未来价格。如果原来种植的 是大葱，但由于销量不好或价格走低而想改种生姜，农户可能因不能准确 预测未来生姜的价格而破产。根据蛛网定理，农产品的生产周期波动是巨 大的，往往走出发散型蛛网状态。由于当年的生姜价格很高，农户据此信 息而多种生姜，这样第二年的生姜价格往往会大跌，农户的收益将大幅度 下降。此外，农户

6、还要花费将大葱地改为生姜地的额外成本。有些农地的 改换成本可能更大，如将大田改为水田，将菜地改为果园等等，有些土地 改完后几乎不可能再改回，这无疑将增加改地成本。第二，降低销售成 本。作为农产品的生产者，农产品的销售极其重要，尤其是具有较高商品 率的农产品更是如此。作为大宗粮食产品，由于应用广泛、产量众多、产 品差异性小，销售渠道广泛。一般说，大宗农产品除了受市场价格影响 外，不存在销售困难。但是对一些特色农产品而言就远非如此，特色农产 品价格波动不仅更大而且更加依赖于销售渠道。对有些农产品而言，农民 明明知道市场价格远高于其他农产品的价格，从相对价格比较上具有利益 优势，但却因为销售问题而难

7、以种植。比如，种植辣根比种植菠菜具有比 较利益优势，而菠菜的销售更畅通，辣根却必须依赖特有的销售通道，农 户就更愿意种植菠菜，但是农户与企业签定种植合约就另当别论。在合约 期内，农产品由企业包销，农户免除了寻找市场的成本，并有固定可靠的 销售渠道，因此农户就会选择种植收益更大的作物。纵观企业和农户合作 的农产品品种，基本上是专有的或特色的农产品，这类农产品生产周期波 动大、销售渠道受限制，一旦这些问题被解决，价格上的比较优势会立 现。第三，降低生产成本。农户选择与企业合作而非自营具有生产成本上 的优势。对于特定农作物来说，企业会免费提供一些技术上的发表和病虫 害防治方面的知识和农药。甚至有些企

8、业为了确保供应链的稳定，会向农 户提供资金支持，如种子、化肥等方面的融资。而这一切，在没有与企业 合作的农户中是得不到的。同样，对企业来说，与农户合作会降低成本。它包含：第一，稳定货 源。对现代化的工业企业来说，稳定的原材料来源是必要的。以特种农作 物作原料的企业，建立自已的原材料生产基地，是保证原材料基本供应的 必要手段。对以大宗农产品或一般农作物为原料的企业而言，可以随时在 市场上买到所需原料，即使有短缺，也可通过进口解决，因此这类企业基 本上不需要建立原材料基地，也基本上不会与农户签定纵向供应合约。但 对于以特色农产品为原料的企业而言，由于很难能够随时在市场上购买到 所必须的农产品，或者

9、即使可以买到，在品质、数量、价格等方面也不甚 满意，因此，建立长期稳定的原材料供应关系就是必要的。类似的企业如 奶制品公司、葡萄酒厂、特种香料生产厂，甚至是特种活鸡供应公司，如 温氏集团的三黄鸡生产基地等等。对于这类公司而言，如果没有稳定的货 源，公司面临的不仅是利润多寡问题，而是公司能否生存的问题。第二， 可维持稳定的原材料价格，控制生产成本。在以农产品为主要原材料的企 业中，原材料的成本是生产成本的主要部分，如果原材料成本波动不定， 势必导致成品的成本波动。这种波动如果超出了企业可控制范围，产品的 市场价格就会受到影响。如果产品的市场价格经常变动，对企业是相当不 利的，尤其是对一些名牌大企

10、业更是如此。为了维持企业形象，这些公司 的产品价格一般是不变的。众所周知，特色农产品生产非常容易进入发散 型蛛网生产周期，即产量和价格在每一个生产周期波动都非常大，如果企 业按市场价格在市场上购进这些原材料，不仅在数量上难以保证，在价格 上也波动巨大，对这类问题较好的解决方案是建立自己的基地或与农户达 成稳定的供应协议。第三，品质保证。如果企业在市场上购买的农产品不 能够满足生产的品质要求，那么与农户直接合作，按照特定的品质“定做” 是企业的首选方案。为了保证品质，企业可以供给农户特定的种子，选择 与特定区域的农户合作，甚至为农户提供技术发表。这些看似增加企业成 本的作法，实际上是企业获取利润

11、的保证。须指出的是，尽管公司+农户模式对企业和农户而言都节约了成本或 增加了利润，合作意味着双赢，但是，合约的签定和合约的履行都需要成 本。基于交易成本考虑，并不是所有的农户都需要和企业合作，也不是说 所有以农产品为原料的企业都需要与农户合作。企业和农民合作的条件 是，合作的交易成本与非合作交易成本在边际上相等。公司+农户的合作 模式，一般都是在特色农产品领域合作，而在大宗农产品领域几乎没有合 作。这说明，在特色农产品领域里合作的交易成本小于非合作的交易成 本，在普通的、大宗农产品领域里非合作的交易成本小于合作的交易成 本。这个结论的政策涵义是，以龙头企业作为农村经济发展动力的政策主 张并不具有普遍性，至少在粮食生产基地，这种模式是难以展开的，因为 它不具备合作的基础。二、专用性投资和关系性渗透一些学者认为，企业和农户的合作是不平等的，这种不平等基于他们 的市场