菜肴类公司知识产权方案_参考

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1、泓域/菜肴类公司知识产权方案菜肴类公司知识产权方案目录一、 产业环境分析3二、 构建高质量的供给体系3三、 必要性分析5四、 公司简介5公司合并资产负债表主要数据7公司合并利润表主要数据7五、 知识产权资产确认7六、 知识产权投资的成本控制20七、 企业知识产权管理的目标23八、 知识产权管理的观察视角26九、 专利权的内容和限制29十、 专利权的申请35十一、 知识产权的性质和特征40十二、 知识产权的定义45十三、 知识产权法律渊源52十四、 我国知识产权法律制度的发展历程56十五、 项目基本情况57十六、 发展规划62十七、 人力资源配置分析66劳动定员一览表66十八、 法人治理68一、

2、 产业环境分析保持经济社会平稳较快发展，提高发展质量和效益，发展平衡性、包容性和可持续性不断增强，确保如期全面建成小康社会。到2017年，全区地区生产总值和城乡居民人均收入比2010年同口径翻一番；到2020年，全区地区生产总值迈上新台阶，城乡居民人均收入同步提升。产业支撑更加有力。“三大新兴产业”实现快速发展，传统产业进一步提质增效，初步构建起支撑区域发展的产业新体系。城市品质更加优良。进一步突出以人为本，城市综合功能进一步完善，环境质量不断提升，社会民生持续改善。人民生活更加美好。就业、教育、文化、卫生、体育、社保、住房等公共服务体系更加健全，初步实现城乡基本公共服务均等化，人民群众生活质

3、量、健康水平和文明素质不断提高，参与感、获得感、幸福感显著增强。二、 构建高质量的供给体系增加升级创新产品。围绕健康、育幼、养老等迫切需求，大力发展功能食品、化妆品、休闲健身产品、婴童用品、适老化轻工产品等。以乡村振兴战略为契机，积极开发适应农村市场的产品。培育一批国家级工业设计中心，壮大一批设计园区、设计小镇，支持家用电器、家具、皮革、五金制品、玩具和婴童用品等行业设计创新。促进传统手工艺保护和传承，发掘文物文化资源价值内涵，在工艺美术、文教体育用品、礼仪休闲用品等行业发展文化创意产品。推动“地方小吃”食品工业化。提升质量保障水平。推动企业建立健全质量管理体系，积极应用新技术、新工艺、新材料

4、，提升产品舒适性、安全性、功能性。鼓励企业瞄准国际标准提高水平，开展对标达标活动。发挥质量标杆企业示范引领作用，开展质量风险分析与控制、质量成本管理等活动，提高质量在线监测、控制和产品全生命周期质量追溯能力。建设一批高水平质量控制和技术评价实验室，提升检验检测水平。强化品牌培育服务。培育会展、设计大赛等品牌建设交流展示平台，在家用电器、皮革、五金制品、钟表、自行车、家具、化妆品、洗涤用品、乳制品、酿酒、功能性食品等领域培育一批国际知名品牌。推广具有中国文化、中国元素、中国技艺的产品，树立行业品牌。鼓励第三方机构加强品牌策划、评价、宣传等服务，助力海外商标注册、品牌国际化推广，提升品牌影响力。推

5、广新型商业模式。鼓励轻工企业加快模式创新，构建有跨界融合特点的“商品+服务+文化”组合，联合互联网平台企业向线下延伸拓展，建立品牌与消费者间的深层次连接，形成基于数字决策的智慧营销模式。积极运用新技术，推动传统制造模式向需求驱动、供应链协同的新模式转型。三、 必要性分析1、提升公司核心竞争力项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心竞争力。四、 公司简介（一）基本信息1、公司名称：xxx

6、（集团）有限公司2、法定代表人：陈xx3、注册资本：1200万元4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx5、登记机关：xxx市场监督管理局6、成立日期：2013-2-17、营业期限：2013-2-1至无固定期限8、注册地址：xx市xx区xx（二）公司简介公司在发展中始终坚持以创新为源动力，不断投入巨资引入先进研发设备，更新思想观念，依托优秀的人才、完善的信息、现代科技技术等优势，不断加大新产品的研发力度，以实现公司的永续经营和品牌发展。当前，国内外经济发展形势依然错综复杂。从国际看，世界经济深度调整、复苏乏力，外部环境的不稳定不确定因素增加，中小企业外贸形势依然严峻，出口增长放缓。从国

7、内看，发展阶段的转变使经济发展进入新常态，经济增速从高速增长转向中高速增长，经济增长方式从规模速度型粗放增长转向质量效率型集约增长，经济增长动力从物质要素投入为主转向创新驱动为主。新常态对经济发展带来新挑战，企业遇到的困难和问题尤为突出。面对国际国内经济发展新环境，公司依然面临着较大的经营压力，资本、土地等要素成本持续维持高位。公司发展面临挑战的同时，也面临着重大机遇。随着改革的深化，新型工业化、城镇化、信息化、农业现代化的推进，以及“大众创业、万众创新”、中国制造2025、“互联网+”、“一带一路”等重大战略举措的加速实施，企业发展基本面向好的势头更加巩固。公司将把握国内外发展形势，利用好国

8、际国内两个市场、两种资源，抓住发展机遇，转变发展方式，提高发展质量，依靠创业创新开辟发展新路径，赢得发展主动权，实现发展新突破。（三）公司主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额11068.238854.588301.17负债总额3833.863067.092875.39股东权益合计7234.375787.505425.78公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入47822.7638258.2135867.07营业利润9232.467385.976924.34利润总额7920.696336.555940.5

9、2净利润5940.524633.614277.17归属于母公司所有者的净利润5940.524633.614277.17五、 知识产权资产确认（一）专利资产确认管理1、技术交底技术开发是一件辛苦的工作，其中蕴含了许多开发人员的经验和成果。如何把开发人员的经验累积成可用的知识，在企业内部得以扩散及传承，以避免新开发工作从零开始，甚至重走冤枉路呢？技术交底就是一个值得企业采纳的制度。通过建立技术交底书的撰写与提交，可以从制度上确保研发人员的创新点能够固定下来，成为专利挖掘的技术来源。技术交底书是技术人员将其发明创造内容，以书面形式提交给技术管理部门或者专利代理机构的技术文件。一份完整的技术交底书包括

10、八个部分：技术的名称、所属技术领域、背景技术及其缺陷、发明目的、发明内容、有益效果、最佳实施方式、附图及附图说明。技术交底书最低程度上应当：（1）清楚描述现有技术及其缺点。（2）清楚描述发明采用的技术方案。（3）清楚描述发明技术方案的有益效果。如果技术交底书能提供多个相关实施例、提供产生有益效果的原因、提供附图并详细描述附图，将更有助于专利工程师或专利代理人全面理解、准确发现实质性发明创新点，从而形成核心与外围相互配合、层级严整、保护严密的专利保护体系。技术交底书一方面可以固化企业的技术知识，另一方面可以作为企业做出技术应用、专利申请等决策的依据和参考。即使企业研发出有质量的技术，也需要通过技

11、术交底书这个载体记载和传递给专利工程师或专利代理人。从专利申请的角度，一份高质量的技术交底书可以提高专利申请文件的撰写质量和效率，使专利代理人更容易理解发明人发明构思的创新点。因此，技术交底书是联系发明人与专利代理人的重要沟通渠道。从这个角度，高价值专利的成长路径，首先要从撰写高质量的技术交底书开始。2、专利筛选2016年12月国务院印发的“十三五”国家知识产权保护和运用规划，要求“促进高价值专利的实施”。何为高价值专利？高价值专利应当是技术价值、法律价值和商业价值都比较高的专利。从狭义上讲，高价值专利就是指具备较高商业价值的专利。高价值专利应当以高质量专利为基础，而高质量专利又离不开高质量技

12、术的支持。从高质量技术到高质量专利，再到高价值专利，分别历经技术研发、专利申请、专利运营等多个阶段，层层推进，环环相扣。高质量技术关注的是专利的技术质量，高质量专利关注的是专利的法律质量，高价值专利则更关注专利的商业质量。因此，培育高价值专利的路径，应当先从高质量技术抓起，从高质量专利做起。很多大企业在经过专利数量的膨胀之后，对专利资产的评估都会由“以量取胜”进化到“以质取胜”的阶段。高质量的专利更能在关键产业的关键地位，拍住竞争者的咽喉，提升市场占有率，成为有力的竞争利器。而专利筛选就是一个提升专利质量的制度性措施。（1）专利筛选的内涵对于技术研发能力很强的企业而言，可能存在多项发明创造，并

13、非每件发明创造都需要、都适合申请专利。此时还必须决定应该把哪些发明创造申请专利，或把哪些发明创造优先申请专利，此即所谓专利筛选制度。专利筛选制度是根据一定的评价标准，对发明创造进行评估，从，而决定发明创造是否申请专利或申请专利的优先顺序的制度。专利筛选制度中最为实质的部分，主要是专利申请之前的发明评估，因此，专利筛选也可以称为发明筛选。许多企业或科研机构在申请专利时，都建立有筛选专利的发明评估制度。（2）专利筛选的目标专利筛选的目的在于评价技术是否具有专利性，是否值得申请专利，并确保申请专利的品质，增加专利申请的有效性和可靠性。同时，也借此淘汰不必要的或无用益的技术，节省申请、维持专利所耗费的

14、财力。从理想的角度观察，专利筛选可以避免申请不必要或不需要的垃圾专利或问题专利，以及错误专利。所谓垃圾专利，是指那些难以满足专利法上新颖性、创造性和实用性等要求，而不应该得到授权的专利。所谓“问题专利”，或称“可质疑专利”，这些专利多半是无效的或者其权利要求过于宽泛。问题专利比垃圾专利的范围更加广泛，除了包括垃圾专利，还包括那些可以授权但保护范围不适当的专利。而所谓错误专利，是指虽然满足专利法的“三性”要求，但从企业策略上考虑应当作为商业秘密而不宜申请的专利。当然，从专利法的本质目的上讲，不应欢迎垃圾专利和问题专利，因为它们占用了不应当拥有的专利资源。不过，从企业的私利角度看，有时候申请垃圾专

15、利或问题专利却是他们有意的结果。而对于错误专利，从专利法的本质目的上看，本应授权，无可厚非。但是如果企业不小心造成错误专利的申请，则可能存在不利的后果，自是策略上的失误。（3）专利筛选的机构为便于开展发明评估，进行专利筛选，企业应当设立发明评估委员会，这个机构一般不需要固定的形式，可以是一个常设的松散性组织，在需要作出发明评估时才召集评估人员集中讨论相关事宜，日常工作由企业知识产权主管部门来协调。由于发明评估的内容主要涵盖可专利性（新颖性、创造性、实用性）以及技术的商业价值（经济利益、实施难易、投资成本、市场影响等），也即须周全顾及法律、科技、市场、投资财务等层面。因此从事发明评估的人员最好既

16、有技术人员（包括发明人或设计人），又有法务人员（最好是专利律师或专利代理人）、市场营销人员，可能的话，还包括财务人员。甚至可以邀请战略咨询人员参加发明评估活动，但技术人员与法务人员应当占据评估委员会的主体。（4）专利筛选的内容专利筛选的目的是保障专利的品质。从专利筛选的角度，专利品质可以从技术、法律和商业三个层面进行评估，下面列举了一些常用的评价指标，作为参考和启发。（二）商标资产确认管理1、挖掘可商标化的标识根据商标法的规定，任何能够将自然人、法人或者其他组织的商品与他人的商品区别开的标志，包括文字、图形、字母、数字、三维标志、颜色组合和声音等，以及上述要素的组合，均可以作为商标申请注册。因

17、此，企业可以从商标法的角度，对企业拥有的商业标识进行审核，将可以商标化的标识及时进行商标注册申请。对于企业自己设计或选择的商标标识，只要企业管理人员稍微有些商标常识和意识，一般都会主动地、积极地申请商标注册，除非他不了解商标注册的意义。但是，即使拥有良好商标意识的管理人员，也未必意识到自己可能遗忘了一些应当申请商标注册的标识。表面上看，这些企业已经将自己核心的商标进行了注册，然而，另外一些更加容易被消费者接受，或者其他一些同样具有较高商业价值的商标，却受到冷落，并且随时都有可能被“职业注标人”所劫走，或者被他人搭乘商标便车。在企业业务发展过程中，企业必须持续开发/挖掘和确认新的商标标识。通常，

18、那些未受到充分关注的商标在哪里呢？可以对以下标识进行检查，以确定是否可能遗忘了商标注册申请：境外延伸进入中国的商标、子/副商标、商标简称、商标别称、商号、广告语、产品的外观，甚至产品型号等，在满足商标注册条件的前提下，这些标识都可以申请注册商标。2、商标“撤三”的困境如果大量挖掘商标标识进行申请注册，再加上联合商标或防御商标策略，尤其是多类别或全类别注册，必然会带上大量的注而不用的商标。事实上，商标标识也是一种符号资源，任何企业不应当不合理地大量占有，特别是恶意囤积。只不过，不少企业进行防御性的商标注册，只是一种防止商标抢注或保障业务自由的权宜之计。但是，这里面临着一个无解的难题。根据我国商标

19、法第49条第2款的规定，注册商标没有正当理由连续三年不使用的，任何单位或者个人可以向商标局申请撤销该注册商标（俗称“撤三”）。而根据商标法实施条例第67条的规定，可以对抗撤销商标注册的连续三年不使用的正当理由只包括：（1）不可抗力；（2）政府政策性限制；（3）破产清算；（4）其他不可归责于商标注册人的正当事由。既然是防御性的商标注册，通常是不会在其指定的商品或服务上实际使用的，而且不符合所谓“正当理由”，因此，“撤三”的困境始终如影随形，是企业无法避免，甚至难以破解的问题。惟有以下“点拨”可供参考：（1）防御性的商标注册本来就是卡位，先卡住了，人家可能就懒得来烦你了，毕竟申请“撤三”也要花费精

20、力的。你不可能倒霉到每个防御性的商标注册，都会有人来挑战。（2）把注册商标的有效期当作3年，而不是10年，也即每3年申请一次商标。显然，这对全类别特别是全商品注册，成本压力不是一般的大。所以，你得选择哪些核心商标在哪些重要的商品上，需要执行这种“3年一申请”的策略。（三）商业秘密确认管理1、商业秘密的内涵企业内部的很多信息都需要作为商业秘密保护，并采用安全的措施，保障这些信息不被外泄，避免被竞争对手利用，甚至破坏自己的商业计划。当然，如果已经通过专利申请而公开的信息，则无法作为商业秘密保护起来。企业可以作为商业秘密保护的信息范围，包括但不限于设计图纸、研发试验数据、纪录和结果、工艺流程、技术诀

21、窍、样品、市场营销策略、销售渠道、货源情报、订货合同、客户名单、经营方法等。如果想了解商业秘密的泄露或被盗对公司造成的损失有多大，可能难以量化和评估。但商业秘密泄露所带来的损失可从下列领域增加的成本中看出：行政管理费用、市场份额损失、增加的法律官司、增加的安全措施、公司的名誉损失等。根据2019年修订的反不正当竞争法第九条第四款的规定商业秘密是指不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取相应保密措施的技术信息、经营信息等商业信息。商业信息作为技术信息和经营信息的上位概念，能够覆盖部分难以被界定为技术信息或经营信息、但具有商业价值的信息，如某公司隐去股东的身份、持股比例、代持人等信息。从前述法律

22、规定可知，商业秘密的特点包括：（1）秘密性，系不为公众所知悉的技术信息和经营信息等商业信息。所谓“不为公众所知悉”是指商业信息不为其所属领域的相关人员普遍知悉和容易获得。（2）价值性，有关信息具有现实的或者潜在的商业价值，能为权利人带来竞争优势。（3）保密性，采取了一定的保密措施，从而使一般人不易从公开渠道直接获取。权利人为防止商业秘密信息泄漏应采取与其商业价值等具体情况相适应的合理保护措施。2、保密的确认确定商业秘密范围是确保保密质量的关键，有了范围，就能“对号入座”，标准也能统一。企业应当合理界定商业秘密的范围，不鼓励将不需要或不重要的商业信息划入商业秘密保护范围，导致没有保密重点，浪费企

23、业资源。并不是所有的商业信息都能够或都需要作为商业秘密来保护，如果笼统地将所有信息当做商业秘密来保护，有可能混淆秘密与非密的界限，分不清哪些是企业的商业秘密，哪些不是企业的商业秘密，更不用说做好保密工作。那些直接影响企业的权利、利益和公司经营发展的商业信息，一旦泄密会使企业利益遭受损害的信息应该作为商业秘密来保护；不同的企业会有自己的核心机密，企业要考虑商业信息的重要程度、商业价值等因素，既要全面保护企业的商业秘密，又要突出重点、积极防护企业的核心商业秘密。企业对属于商业秘密的信息及其载体应当标明保密标识（如保密印章等），使保密信息与其他信息区别开来，一是可以很明确地确定哪些人员具有接触这些信

24、息的权限，防止没有接触商业秘密权限的人员不当接触商业秘密，二是在商业信息或其载体上标明保密标识，按照反不正当竞争法的规定可以认定企业已经采取了保密措施，表明企业的保密意图，是认定商业信息是否构成商业秘密时的一个重要证据。由于商业秘密的存在方式或载体是不同的，有的是以纸质文档的方式存在的，有的是以电子文档方式存在的，有的具有有形的载体，有的没有有形的载体，企业都应以人员能够感知的方式标明保密标识。用以确认商业秘密的具体方式，可以包括：（1）在包含商业秘密的信息或载体上标明保密标识；（2）不适宜在包含商业秘密的载体上标明的，用书面形式标明保密标识并粘贴在商业秘密载体上；（3）不能标明保密标识的，用

25、专门文件加以确认，并将文件送达负有保密义务的有关部门和人员；（4）在涉及商业秘密的电子文档中以电子印章等方式嵌入保密标识；（5）使用其他易于为接触者所认知的方式标明保密标识。3、信息解密企业应当定期对商业秘密进行审核，对没有必要作为商业秘密保护的技术信息，应当及时解密。商业信息是不断发展的，之前需要保密的商业信息现在有可能不需要采取保密措施，使不需要保密的商业信息在企业内部自由流通，实现资源共享，并可以突出重点，积极防护，使企业的保密工作有的放矢，也可以降低企业的保密成本。商业秘密解密的最终判断标准是某项商业信息是否有必要或有可能继续作为商业秘密进行保护，具体可以参照以下的保准（1）国内或国外

26、已经公开的，尤其是已经通过专利申请文件公开的。这些已经公开的信息成为公有技术或公有信息，企业的商业秘密已经丧失秘密性，没有必要再采取保密的工作；（2）在国内外无竞争能力且不影响本单位的商业秘密安全的技术。随着技术的发展，企业采取保密措施的技术已经更新换代，被新的技术所取代，没有竞争力，也不会影响企业的技术安全的可以解密；（3）属于业内纯基础理论研究成果的。单纯的构想和抽象的理论或概念并不是商业秘密所保护的对象，此外，基础理论一般是本领域内的公有知识；（4）业内已经流传或者业内一般技术人员基本能够掌握的技术。这也是属于公有领域内的知识，但是应当注意的是，如果仅仅是除了商业秘密所有人以外的有限范围

27、所知晓的商业秘密，并不丧失其作为商业秘密保护的资格；（5）企业已经公开的经营计划或营销策略等经营信息，不需要继续保密的（6）其他已经公开或业内公知的，或者已经失去保密价值的商业信息。（四）版权资产确认管理虽然各类作品的取得并不依赖于类似商标或专利的申请或注册程序，但是，正是由于作品版权以作品完成为产生条件，使得版权资产的权利归属以及是否拥有完整的版权，变得更不具有确定性。因此，从一开始就要重视版权与企业的归属关系，通过版权登记或合同约定等方式强化版权资产的确定性。对不同的企业而言，版权资产的类型及其重要性并不相同。比如，以内容产业为核心的动漫公司，显然其最核心的版权资产是其动漫作品、动漫角度等

28、。而以健康产业为核心业务的企业，其版权资产尽管也有不少，比如产品包装图案、宣传作品、办公软件与数据库等，但其重要性通常不能与动漫公司的核心版权资产相提并论。六、 知识产权投资的成本控制根据一项统计，财富100强的大公司在全球一些主要国家或地区，从获得一项发明专利到维持发明专利的20年有效期，大概要花费25万美元到50万美元。一家公司如果拥有成百上千件专利，其维护费用不难想象是十分惊人的。因此，做好知识产权投资尤其是专利投资的成本控制，就显得至关重要。一些企业对知识产权存在偏见，是因为知识产权无法及时带来收益。需要理解的是，知识产权不同于其他的投资产品，它是一种长期投资，并非短期业务。如果对知识

29、产权采取急功近利的态度，在短期内它的确会成为一种财务上的负担。更重要的是，无论是财力雄厚的跨国公司，还是势单力薄的中小企业，都应当关心知识产权投资的成本控制，否则知识产权只会成为企业的负担，甚至是负债。（一）知识产权投资的成本构成知识产权投资的成本产生于很多环节，比如，从自主开发专利的角度，在专利的研发、申请、维持、利用、保护等环节，都会发生成本的支出。如果把视野扩展到企业与外部的专利交易，还将在专利的许可、转让、价值评估、尽职调查等环节产生费用的问题。知识产权储备的成本主要可以分为官方费用与非官方费用两大类别：官费：是指支付给官方机构（如国家知识产权局、人民法院等）的费用。官费既包括知识产权

30、授权主管部门（国家知识产权局）的收费，也包括海关的备案费用、法院的诉讼费用等项目。通常，授权主管部门的收费是知识产权投资过程中，最主要的官费构成部分。非官费：简单地讲，是指官费之外的开支。非官方费用的构成更是复杂，既可能来自企业的管理活动，比如专利和商标的监控费用；也可能来自对外交易活动，比如知识产权转让和许可费用；还可能来自知识产权相关的服务活动，比如专利代理费用、商标代理费用等。（二）知识产权产出的成本控制1、削减研发成本的支出目前，一些政府部门已经出台很多激励创新的政策措施，并提供研发创新或成果转化的基金、补贴等资金支持。企业可以积极了解政策，争取获得政府的资金支持，以减少研发成本的支出

31、。此外，从成本收益的角度来看，合作开发或有偿引进他人的技术有时可能比自主研发创新支出更少。与其独立研究或重复研究，还不如用相对较低的成本买过来，把精力和金钱都用于技术改进创新上面。2、控制知识产权申请的数量首先，要明确知识产权申请目标，除非为了某些特定的战略考虑，应该紧紧围绕现有的产品经营和市场需求，量力而行，按需申请。其次，要建立专利筛选机制，控制专利申请的数量。此外，可以依法合并数项专利申请，节省专利成本。3、选择成本更低的保护方式对一项技术而言，比专利成本更低的保护方式，通常是商业秘密，对软件而言也可能意味着采取版权保护。需要注意的是，商业秘密保护比专利保护成本更低，主要是因为商业秘密的

32、获得不需要申请授权，不需要缴纳官费。但是，商业秘密需要持续不断地维持秘密性，才能保持其权利和价值，面对无孔不入的商业间谍，以及一些不诚实的内部员工，要做到这一点，也需要花费不少的管理成本。4、减缓申请费用的开支企业可以根据专利费用减缓办法，请求国家知识产权局减缓缴纳相关申请费用。另外，可以争取地方政府的专利申请资助补贴降低自己知识产权储备的成本。（三）知识产权存续的成本控制1、定期淘汰知识产权可以通过专利稽核、商标审计，定期进行知识产权淘汰，放弃或删减不必要的、无用益的专利或商标，可以节约维持知识产权的开支。大部分庞大的、拥有上千个专利或商标的公司都有很大的删减空间。专利淘汰的方式，可以通过书

33、面声明放弃，也可以不缴专利年费消极放弃。一般而言，企业多采取不缴年费的方式。而注册商标在有效期内的维持并没有官费成本，因此企业一般都选择以到期后不续展的方式淘汰不需要的注册商标。2、控制知识产权保护的成本选择合适的保护方式，可以节省一些保护成本。保护知识产权最典型的公力救济方式是行政查处或司法诉讼。一般情形下，通过行政机关查处侵权，简便、快速，费用低，因此行政查处所付出的成本比司法诉讼要小一些。3、积极利用知识产权的价值比如，把闲置的知识产权或对核心业务没有影响的知识产权，向外转让或发放许可，通过获得转让费或许可费，来冲抵知识产权维持的费用开支。华为创新和知识产权白皮书显示，截至2018年底，

34、华为累计获得授权专利87805项，其中有11152项是美国专利。自2015年以来华为获得交叉许可后的知识产权净收入超过14亿美元，付费方涵盖美国、欧洲、亚洲公司。七、 企业知识产权管理的目标当下，知识产权已经成为企业重要的经营资源、战略资源和竞争资源，构成了企业核心竞争力的重要组成部分。知识产权不仅在一个国家中的地位不断提高，而且是企业参与市场竞争并获得竞争优势的战略武器。企业知识产权管理的目标，可以从完成知识资产权利化、获得业务自由度、提升业务竞争力、管控知识产权风险、实现知识产权价值等方面进行定位。（一）实现知识资产权利化知识产权大家族中的专利、商标等资产只有通过申请或注册，以法律授权的方

35、式固定下来，才能形成受法律保护的知识产权，从而形成独占使用的市场竞争力和优势地位。如果没有通过法律的方式将其转化为知识产权，企业在面对竞争对手或其他企业的仿冒利用时将无法获得法律意义上的保护，存在知识资产流失的风险。因此，企业要及时将技术成果、商业标识等知识资产申请权利保护，通过法律的方式固定知识产权权利。（二）获得业务自由度这里所谓业务自由度，是指在企业成长或其业务发展的过程中，不受竞争对手的知识产权阻碍或牵制。通过知识产权布局和保护，可以确保市场竞争上的业务自由度，比如通过商标注册的布局，防止他人抢注从而干扰品牌发展。事实上，拥有强大知识产权组合的企业在市场上，更能获得与竞争对手谈判和竞争

36、的筹码，更能获取平等参与市场竞争的机会，如果自身没有知识产权的保驾护航，很容易遭遇竞争对手的知识产权诉讼攻击，并难以招架，在开拓国际市场时尤其如此。（三）提升业务竞争力知识产权的法律保护本身就为企业赢得了一定程度上的垄断使用地位，帮助企业占领技术高地，获得竞争优势。如果企业能够将知识产权与自身业务相结合，更能释放知识产权的商业活力，提升企业的竞争力。比如，一些企业将产品的创新点作为营销的卖点，并申请专利加以保护，此即所谓卖点专利，既能以此为卖点吸引消费者，又能阻挡竞争对手的合法模仿。（四）管控知识产权风险随着中国企业专利商标的海量申请和海量储备，使得行业内外的知识产权争议风险急剧提高。因此，管

37、控知识产权风险应当贯穿于企业全流程管理的每个环节。建立从申请、确权、维护、保护的知识产权全过程管理体系，保障技术成果、商业标识的权利化，防范成果流失、侵权纠纷等法律风险；建立知识产权与研发、生产、采购、市场、销售、投资等业务环节的知识产权管理工作流程，控制各个业务环节的法律风险。（五）实现知识产权价值要充分利用知识产权资产，实现知识产权价值，协助、支持企业的业务发展，巩固、提升企业的竞争优势。知识产权价值实现至少包括法律价值和商业价值，要让知识产权为企业带来垄断能力、变现能力和交换能力。以专利为例，所谓垄断能力，是指企业能借助专利垄断产品或技术，进而独占市场或让竞争对手无法绕开技术障碍。所谓变

38、现能力，是指可以通过专利转让、许可、质押或实施等商业运营，为企业带来现金价值。所谓交换能力，是指企业可以借助专利与竞争对手或其他机构进行资源交换，以获得商业利益或降低成本支出。八、 知识产权管理的观察视角知识产权管理可以宏大叙事，从国家战略的角度纵横开来，从行政管理的角度拓展开来，但本书所称的知识产权管理，是面向企业管理的法律实践，是一种指导发展思路、关注操作细节、重视实证研究、擅于案例解读的中微观研究，期待围绕知识产权的体制建设、信息分析、经营策略、风险管理和战略规划，探讨如何通过知识产权增强企业技术能力，防御企业侵权风险，坚固企业的利润根基，增强企业的竞争能力，从而通过加强知识产权的经营管

39、理，促进知识产权的转化实施，使知识产权真正成为“浇在智慧火花上的利益之油”，源源不断地激发自主创新、原始创新的潜力、动力和活力。面向企业的知识产权管理，可以从多重视角或多个层次切入进去。当然，不同的视角或层次，可能在某些方面存在交叉或重合，但由于视角或重点的不同，反而可以让大家更加全面深入地了解知识产权管理的内涵。（一）组织面主要从组织建设的角度，研究企业的知识产权管理。比如，企业内部知识产权管理机构的定位、组织体系的架构、管理机构的职能以及管理人员的专业背景与知识结构等。（二）制度面主要从制度建设的角度，研究企业的知识产权管理。比如，企业知识产权管理具体制度的设计，知识产权制度体系的建设，以

40、及相配套的一些操作规则和程序等。（三）员工面主要从员工管理的角度，研究企业的知识产权管理。比如，企业与员工之间保密协议的设计，企业与员工之间知识产权归属的处理对员工发明创新的激励机制，面向员工的知识产权培训等。（四）信息面主要从信息管理的角度，研究企业的知识产权管理。比如，专利信息的检索利用，专利地图的制作分析，商业秘密的档案管理，知识产权的信息安全等。（五）流程面主要从流程管理的角度，研究企业的知识产权管理。比如，从研发设计、权利获取，到经营利用、侵权防御等流程，研究专利管理；从商标设计、商标注册，到商标使用、商标续展等流程，研究注册商标的管理等。（六）策略面主要从策略运用的角度，研究企业的

41、知识产权管理。比如，专利回避设计的策略，专利布局的策略，商标注册申请的策略，知识产权许可的策略、知识产权诉讼的策略等。（七）风险面主要从风险控制的角度，研究企业的知识产权管理。比如，如何防止研发创新的知识产权风险，如何规避商标名称通用化风险，如何处理知识产权侵权危机，如何控制商业秘密的泄露风险等。（八）经营面主要从经营利用的角度，研究企业的知识产权管理。比如，如何从事知识产权的许可，如何通过知识产权融通资金，如何在企业并购中开展专利的尽职调查等。（九）行业面主要从行业合作的角度，研究企业的知识产权管理。比如，如何建立同业知识产权战略联盟，如何处理行业性的知识产权争议或危机等。九、 专利权的内容

42、和限制1、专利权的内容根据我国专利法规定，专利权是专利权人依法在一定期限内利用自己专利的权利。具体而言，包括以下权利：（1）独占实施权，这是指专利权人独占实施其专利的权利，禁止其他人实施的权利。对于产品专利而言，专利权人实施的方式包括制造、使用、销售、许诺销售和进口专利产品。许诺销售，指的是明确表示出售的意愿，许诺在未来进行出售；对于方法专利而言，专利权人实施的方式包括使用专利方法，使用、销售、许诺销售和进口依照该专利方法制造的产品。对于外观设计专利权人而言，独占实施的方式包括制造、许诺销售、销售、进口外观设计专利产品。外观设计专利权人的许诺销售权是2008年修订专利法时增加的，修法之前，我国

43、专利法仅规定发明、实用新型专利权人的许诺销售权，赋予外观设计专利权人许诺销售权，对于保护外观设计专利起到了重要的作用。但是，应当注意到，我国外观设计专利权不包含使用权。（2）转让权，是指专利权人有权将其获得的专利所有权转让给他人的权利。转让专利权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，由国务院专利行政部门予以公告。专利权的转让自登记之日起生效。中国单位或者个人向外国人、外国企业或者外国其他组织转让专利申请权或者专利权的，应当依照有关法律、行政法规的规定办理手续。（3）许可实施权，指专利权人通过实施许可合同的方式，许可他人实施其专利并收取专利使用费的权利。专利实施许可包括三种方式

44、：第一，独占实施许可，是指让与人在约定许可实施专利的范围内，将该专利权许可一个受让人实施，让与人依约定不得实施该专利；第二，排他实施许可，是指让与人在约定许可实施专利的范围内，将该专利权许可一个受让人实施，但让与人依约定可以自行实施该专利；第三，普通实施许可，是指让与人在约定许可实施专利的范围内许可他人实施该专利，并且可以自行实施该专利。当事人对专利实施许可方式没有约定的或者约定不明确的，认定为普通实施许可。同时著作权法规定转让共有专利权的，应当取得全体共有人的同意。即专利法第15条规定：“专利申请权或者专利权的共有人对权利的行使有约定的，从其约定。没有约定的，共有人可以单独实施或者以普通许可

45、方式许可他人实施该专利；许可他人实施该专利的，收取的使用费应当在共有人之间分配。除前款规定的情形外，行使共有的专利申请权或者专利权应当取得全体共有人的同意。”我国专利法（草案）拟新设专利开放许可制度，增加规定：“专利权人以书面方式向国务院专利行政部门声明愿意许可任何人实施其专利，并明确许可使用费支付方式、标准的，由国务院专利行政部门予以公告，实行开放许可；任何人有意愿实施开放许可的专利的，以书面方式通知专利权人，并依照公告的方式、标准支付许可使用费后，即获得专利实施许可。”（4）标记权，即专利权人有权自行决定是否在其专利产品或者该产品的包装上标明专利标记和专利号。在我国，标明专利时常常使用“中

46、国专利”“中国发明专利”“中国外观设计专利”“ZL”等字样。（5）请求保护权，是指专利权人认为其专利权受到侵犯时，有权向人民法院起诉或请求专利管理部门处理以保护其专利权的权利。保护专利权是专利制度的核心，他人未经专利权人许可而实施其专利，侵犯专利权并引起纠纷的，专利权人可以直接向人民法院起诉，也可以请求管理专利工作的部门处理。（6）放弃权，专利权人可以在专利权保护期限届满前的任何时候，以书面形式声明或以不缴纳年费的方式自动放弃其专利权。专利法第44条规定：“第四十四条有下列情形之一的，专利权在期限届满前终止：（一）没有按照规定缴纳年费的：（二）专利权人以书面声明放弃其专利权的。专利权在期限届满

47、前终止的，由国务院专利行政部门登记和公告。”2、专利权的限制专利权的限制，是指法律为了协调专利权人与社会公众之间就利用专利技术的关系，对某些未经专利权人许可而实施其专利的行为不作为侵权行为的规定。对专利权限制的终极目的是要维护国家和社会的整体利益，维护技术市场秩序，促进科学技术进步。我国法律对专利权的限制主要有以下三类：（1）不视为侵犯专利权的实施专利行为这些行为有：专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，由专利权人或者经其许可的单位、个人售出后，使用、许诺销售、销售、进口该产品的；该项规定在法理上被称为专利权用尽；在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经作好制造、使用的必要准备，

48、并且仅在原有范围内继续制造、使用的；该项是关于在先使用的规定；临时通过中国领陆、领海、领空的外国运输工具，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，为运输工具自身需要而在其装置和设备中使用有关专利的；这是关于外国交通工具临时过境的规定；专为科学研究和实验而使用有关专利的；为提供行政审批所需要的信息，制造、使用、进口专利药品或者专利医疗器械的，以及专门为其制造、进口专利药品或者专利医疗器械的。（2）国家指定实施专利的行为指定实施是指国家主管机关，可以不经专利权人同意，直接指定单位实施专利的行为。我国专利法第14条规定：“国有企业事业单位的发明专利，对国家利益或者公共利

49、益具有重大意义的，国务院有关主管部门和省、自治区、直辖市人民政府报经国务院批准，可以决定在批准的范围内推广应用，允许指定的单位实施，由实施单位按照国家规定向专利权人支付使用费。”须注意的是，指定实施的对象只能是发明专利，且对国家利益和公共利益具有重大意义。这是因为，一般而言，发明专利对经济、社会的发展的意义在三种专利权中最大，只有它才有可能对国家利益和公共利益产生重大影响。（3）专利的强制许可制度强制实施许可，也称为非自愿许可，是国家专利行政部门根据具体情况，不经专利权人的同意，授权他人实施发明或者实用新型专利的一种法律制度。专利强制许可的特征主要有以下几点：该制度只适用于发明或者实用新型专利

50、；无论是单位还是个人，只要具备条件都可以申请强制许可；是否实施强制许可，要由国家专利行政部门作出决定；强制许可的实施应当是主要为了供应国内市场；国务院专利行政部门作出的给予实施强制许可的决定，应当及时通知专利权人，并予以登记和公告；给予实施强制许可的决定，应当规定实施的范围和时间；取得实施强制许可的单位或者个人不享有独占的实施权，并且无权允许他人实施；取得实施强制许可的单位或者个人应当付给专利权人合理的使用费；相关人对于国务院专利行政主管部门的决定不服的，可以向法院起诉。专利强制许可的法定情形：防止专利权滥用的强制许可；专利法第48条规定有下列情形之一的，国务院专利行政部门根据具备实施条件的单

51、位或者个人的申请，可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可：（一）专利权人自专利权被授予之日起满三年，且自提出专利申请之日起满四年，无正当理由未实施或者未充分实施其专利的；（二）专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为，为消除或者减少该行为对竞争产生的不利影响的。以及第52条强制许可涉及的发明创造为半导体技术的，其实施限于公共利益的目的和本法第四十八条第（二）项规定的情形。公益性强制许可；专利法第49条规定：在国家出现紧急状态或者非常情况时，或者为了公共利益的目的，国务院专利行政部门可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可。以及第52条规定的半导体技术强制许可实施也限于公共利益

52、目的。药品专利的强制许可，第50条规定：为了公共健康目的，对取得专利权的药品，国务院专利行政部门可以给予制造并将其出口到符合中华人民共和国参加的有关国际条约规定的国家或者地区的强制许可。从属专利的交叉强制许可，第51条规定：项取得专利权的发明或者实用新型比前已经取得专利权的发明或者实用新型具有显著经济意义的重大技术进步，其实施又有赖于前一发明或者实用新型的实施的，国务院专利行政部门根据后一专利权人的申请，可以给予实施前一发明或者实用新型的强制许可。在依照前款规定给予实施强制许可的情形下，国务院专利行政部门根据前一专利权人的申请，也可以给予实施后一发明或者实用新型的强制许可。十、 专利权的申请要

53、获得专利权，专利权申请人必须向国家知识产权局提出申请，接受审查，履行各种行政手续和程序。1、专利申请的原则根据我国专利法的规定，我国专利申请的原则主要有：（1）申请在先原则。对于同一发明创造专利权的授予实行先申请先得的原则。例如：甲于2008年5月3日发明，于2008年5月6日向国家知识产权局提交了“关于电弧焊机的制造方法”的专利申请，而乙于2008年4月3日发明，于2008年5月7日提交了同一发明的专利申请；尽管乙发明在先，但就这一发明的专利权，将授予先申请者甲。2008年修订著作权法时在第九条中增加一款，作为第一款，规定：“同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，同一申请人同日对同样的发明

54、创造既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。”将第三十一条第二款修改为：“一件外观设计专利申请应当限于一项外观设计。同一产品两项以上的相似外观设计，或者用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上外观设计，可以作为一件申请提出。”（2）优先权原则。我国专利法规定了两种优先权：国际优先权和国内优先权。所谓国际优先权即根据我国加入的条约或互惠原则，申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在我国就相同主题提出专利申请的，申请日为其在我

55、国第一次提出申请的日期；国内优先权即申请人自发明或者实用新型在我国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，申请日为其第一次提出申请的日期。专利法（草案）拟新设外观设计专利申请国内优先权制度，拟将第二十九条第二款修改为：“申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在中国第一次提出专利申请之日起六个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。”申请人要求优先权的，应当在申请的时候提出书面声明，并且在三个月内提交第一次提出的专利申请文件的副本；未提出书面声明或者逾期未提交专利申请文件副本的，视

56、为未要求优先权。专利法（草案）拟优化要求优先权程序，放宽专利申请人提交第一次专利申请文件副本的时限，拟将发明、实用新型时限延长至十六个月，外观设计是三个月的时限。（3）审查授权。与著作权不同，发明创造不是一旦完成就享有专利权，而是需要向国家知识产权局提出申请，接受审查，审查合格后方可获得授权：同商标注册审查相比，专利审查要严格得多，程序也比较复杂。（4）保密审查。我国专利法第20条根据我国的公共利益需求，规定凡在中国完成的发明或者实用新型向外国申请专利的，应当事先报经国务院专利行政部门进行保密审查，无论申请主体为中国人或外国人，也无论是国际申请或单一申请。并且，对于未经保密审查而向外国申请专利

57、的发明或者实用新型，在中国申请专利的，不授予专利权。国务院专利行政部门及其专利复审委员会应当按照客观、公正、准确、及时的要求，依法处理有关专利的申请和请求。国务院专利行政部门应当完整、准确、及时发布专利信息，定期出版专利公报。在专利申请公布或者公告前，国务院专利行政部门的工作人员及有关人员对其内容负有保密责任。2、专利申请文件为了便于审查和授权，国家知识产权局要求专利申请人提交一定的文件。提交的文件包括两方面，一方面是证明专利申请人资格及办理专利申请手续的单位的资质的，如授权委托书等；另一方面是表述专利申请内容的，我国国家知识产权局规定，申请发明专利的，需要提交：发明专利请求书、摘要、摘要附图

58、（适用时）、说明书、权利要求书、说明书附图（适用时）；申请实用新型专利的，应提交实用新型专利请求书、摘要、摘要附图（适用时）、说明书、权利要求书、说明书附图；申请外观设计专利的，应提交外观设计专利请求书、图片或者照片（要求保护色彩的，应当提交彩色图片或者照片）以及对该外观设计的简要说明。由于专利权的保护范围往往取决于授予专利权的范围，因此，撰写专利申请说明书、权利请求书要求具备较高的技术知识和专利知识，一般均由专利代理机构代为撰写。3、专利的申请流程专利权的授予实行申请审查制度，即由专利申请权人提出申请，由国家专利主管部门依据专利法专利法实施细则和专利审查指南进行审查，符合条件的授予专利权。实

59、践中，自专利申请权人提出申请之日，到专利授权之日，耗费时间短则24个月左右，长则三至五年。依据专利法，发明专利申请的审批程序包括受理、初审、公布、实审以及授权五个阶段。实用新型或者外观设计专利申请在审批中不进行早期公布和实质审查，只有受理、初审和授权三个阶段。（1）发明专利申请的审查我国对发明专利申请实行两步审查制度：初步审查和实质审查。初步审查在于审查当事人是否按照国家专利局的要求提交了各种申请材料和书式，以及其内容是否有明显的错误，具体有：（一）申请人提交的文件是否符合法律的要求，如请求书、说明书、摘要和权利要求书是否均提交，是否提交了附图，是否提交了要求的身份证明文件及优先权文件等；（二

60、）申请文件的撰写是否符合法律要求，专利权利要求书及说明书撰写是否符合法律要求的文字表达方式、文书格式和用词规范，是否存在明显错误等。例如，权利要求书中描写每一权利要求应使用一句话表述等。实质审查在于审查发明创造是否属于可授予专利权的范围，发明是否符合新颖性、创造性和实用性等专利权授予的实质条件的要求。国家专利局受理申请后进行初步审查，符合要求的，自专利申请日期满18个月即行公告，公告期满进行实质审查，通过后授予专利权。（2）实用新型或者外观设计专利申请的审查我国实用新型或者外观设计专利申请的审查只进行初步审查，通过后即授予实用新型或者外观设计专利权，同时予以登记和公告。初步审查的内容和发明专利

61、初步审查的内容相似，主要是对申请书格式及明显性错误的审查。十一、 知识产权的性质和特征（一）知识产权的性质与贸易有关的知识产权协议开宗明义，知识产权是一种私权。私权，就是私有权利，与公权利是对立的一个概念。如物权、名誉权、债权等均是私权，私权是权利人在平等自主的前提下在经济社会生活中获得的财产权和人身权，是可以自由处置的权利。我国宪法第十三条规定“公民的合法的私有财产不受侵犯”。而知识产权也属于私有财产的概念，权利人依法有权在一定范围内自由处置其拥有的知识财产，也确保了权利人对其知识财产的占有。（二）知识产权的特征知识产权的特征，是指知识产权作为一种民事权利所具有的独特的法律现象，是其与其他民

62、事权利的主要区别之处。1、法定性法定性，指知识产权的主体、客体和权利内容均需由国家法律规定，并由相关行政机关依法授予权利。这包括了权利取得的依法确认、权利主体的确认、权利客体的确认和权利内容的确认。具体如下：（1）权利取得的依法确认指知识产权这种权利的取得需申请，经国家授予而取得。一般由申请人依法向国家主管机关提出申请，经过审查之后，符合法律条件的，主管机关通过公示登记，并授予证书作为权利凭证。而传统的民事权利一般依照法律自动产生。例如小王买了一台电视机，那么小王不用向任何行政机关申请便自动拥有这台电视机的所有权；但如果小王发明了一台电视机，那么小王需要向国家知识产权局提出申请，并递交相关文件

63、，而后遵循一定的程序，最终通过审查，被授予这台电视机的专利权。如果小王不作出申请的话，那么，他的相关发明虽然是他的知识财产，但却不能够受到专利权的保护。但是著作权除外，著作权是自创作完成之日起，自动获得著作权。（2）权利主体的确认性指人们即使创造了智力成果，也必须向国家有关机关提出申请，经其确认才能成为知识产权的主体。如小王发明了一台电视机后，他如果不向国家提出申请，而是由小张以自己的名义，提交了国家所需的相关资料，而最终获得了授权，那么，专利权的权利主体是小张，而不是小王。也就是说，知识产权的权利主体并不一定是最初的创造者，而是经由国家确认的主体。（3）权利客体的法定性指可授予知识产权的知识

64、财产的类型是由法律规定的，并不是所有的知识财产均可以成为知识产权的客体。如在我国，企业名称和基因方法不能受到任何一种知识产权的保护。如前所述，目前可以成为知识产权的知识财产有：发明、商标、文学作品、艺术作品及图像、工业设计、集成电路拓扑图设计、地理标志和商业秘密。（4）权利内容的法定性指知识产权概念下各权利的权利内容由各国法律规定。例如：专利权，我国专利法规定：发明和实用新型专利权被授予后，除本法另有规定的以外，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、许诺销售、销售、进口其外观设计专利产品。2、时间性知识产权不是没有时间限制的永恒权利。世界各国的知识产权立法都规定了知识产权的保护期限，如在我国，发明专利权的保护期为20年，实用新型和