非煤矿山和冶金等工贸行业集中整治检查表

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1、非煤矿山和冶金等工贸行业集中整治检查表一、非煤矿山错误!未定义书签。表1:建设项目安全设施“三同时”管理错误!未定义书签。表2：安全生产管理机构设置和管理人员配备错误!未定义书签。表3:安全生产规章制度建立错误!未定义书签。表4：安全生产教育培训错误!未定义书签。表5:安全资金投入错误!未定义书签。表6:安全标准化错误!未定义书签。表7：企业负责人现场带班错误!未定义书签。表8:事故隐患排查治理错误!未定义书签。表9:安全生产承包租赁错误!未定义书签。表10:生产安全应急管理错误!未定义书签。表11:安全生产许可证错误!未定义书签。表12:现场作业管理错误!未定义书签。表127:地下矿山现场作

2、业管理错误!未定义书签。表12-2：露天矿山现场作业管理错误!未定义书签。表12-3:尾矿库现场作业管理错误!未定义书签。表12-4：陆上石油天然气开采现场检查表错误!未定义书签。二、工贸行业错误!未定义书签。表1:涉氯制冷工贸企业检查表错误!未定义书签。表2:涉有限空间工贸企业检查表错误!未定义书签。表3:涉爆粉尘工贸企业检查表错误!未定义书签。表4：金属冶炼企业检查表错误!未定义书签。一、非煤矿山表1:建设项目安全设施“三同时”管理检查内容检查方法检查依据违法行为违法条款处罚依据1.安全预评价是否进行安全预评价。查阅安全预评价报告。建设项目安全设施“三同时监督管理办法（国家安全生产监督管理

3、总局令第36号，77号令修订）第七条。D未进行安全预评价。建设项目安全设施“三同时监督管理办法（国家安全生产监督管理总局令第36号,77号令修订）第七条”下列建设项目在进行可行性研究时，生产经营单位应当按照国家规定，进行安全预评价：（一）非煤矿矿山建设项目建设项目安全设施三同时监督管理办法（国家安全生产监督管理总局令第36号，77号令修订）第二十八条“生产经营单位对本办法第七条第（一）项、第（二）项、第（三）项和第（四）项规定的建设项目有下列情形之一的，责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正；逾期未改正的，处50万元以上100万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上

4、5万元以下的罚款：构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（一）未按照本办法规定对建设项目进行安全评价的2.安全设施是否进行安全设施设计。查阅资料。建设项目安全设施三同时”监督管理办法（国家安全生产监督管理总局令第36号，77号令修订）第D未进行安全设施设计擅自开工。建设项目安全设施“三同时”监督管理办法（国家安全生产监督管理总局令第36号，77号令修订）第十条第一款“生产经营单位在建设项目初步设计时，应当委托有相应资质的设计建设项目安全设施“三同时”监督管理办法（国家安全生产监督管理总局令第36号，77号令修订）第二十八条“生产经营单位对本办法第七条第（一）项、第（二）项、第（三）项和第（

5、四）项规定的建设项目有下列情形之一的，责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正；逾期未改正的，处50万元以上100万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和检查内容检查方法检查依据违法行为违法条款处罚依据设计2.安全设施十条第一款。单位对建设项目安全设施同时进行设计，编制安全设施设计。”其他直接责任人员处2万元以上5万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（二）没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规定报经安全生产监督管理部门审查同意，擅自开工的：”安全设施设计审查情况。查验批复文件。建设项目安全设施“三同时监督管理办法（国家安全生产监督管理总局令第36号，77号令修订）第十二条

6、第一款。2）安全设施设计未经安全监管部门审查或审查不合格。建设项目安全设施三同时监督管理办法（国家安全生产监督管理总局令第36号，77号令修订）第十二条第一款“本办法第七条第（一）项、第（二）项、第（三）项、第（四）项规定的建设项目安全设施设计完成后，生产经营单位应当按照本办法第五条的规定向安全生产监督管理部门提出审查申请，并提交下列文件资料.”建设项目安全设施“三同时”监督管理办法（国家安全生产监督管理总局令第36号，77号令修订）第二十八条“生产经营单位对本办法第七条第（一）项、第（二）项、第（三）项和第（四）项规定的建设项目有下列情形之一的，贲令停止建设或者停产停业整顿，限期改正；逾期未

7、改正的，处50万元以上100万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上5万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追窕刑事责任：（二）没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规定报经安全生产监督管理部门审查同意，擅自开工的；”安全设施重大变更管理。查验资料。建设项目安全设施“三同时”监督管理办法（国家安全生产监督管理总局令第363）重大设计变更未审查或审查不合格。建设项目安全设施三同时”监督管理办法（国家安全生产监督管理总局令第36号，77号令修订）第十五条“已经批准的建设项目及其安全设施建设项目安全设施三同时监督管理办法（国家安全生产监督管理总局令第36号，77号令

8、修订）第二十九条“已经批准的建设项目安全设施设计发生重大变更，生产经营单位未报原批准部门审查同意擅自开工建设的，责令限期改正，检查内容检查方法检查依据违法行为违法条款处罚依据设计号，77号令修订）第卜五条。设计有下列情形之一的，生产经营单位应当报原批准部门审瓷同意；未经审查同意的，不得开工建设：（一）建设项目的规模、生产工艺、原料、设备发生重大变更的；（二）改变安全设施设计且可能降低安全性能的；（）在施工期间重新设计的。”可以并处1万元以上3万元以下的罚款。”3.安全设施验收是否进行安全验收评价。查阅安全验收评价报告。安全生产法第二十九条。D未编制安全验收评价报告。安全生产法第二十九条“矿山、

9、金属冶炼建设项目和用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目，应当按照国家有关规定进行安全评价。”安全生产法第九十五条“生产经营单位有下列行为之一的，责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正；逾期未改正的，处五十万元以上一百万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（一）未按照规定对矿山、金属冶炼建设项目或者用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目进行安全评价的；”检查内容检查方法检查依据违法行为违法条款处罚依据是否进行安全验收。查阅验收资料。安全生产法第三十一条第二款。2）安全设施未验收或验收不合格。安全生产法第三

10、十一条第二款“矿山、金属冶炼建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，应当由建设单位负责组织对安全设施进行验收：验收合格后，方可投入生产和使用。安全生产监督管理部门应当加强对建设单位验收活动和验收结果的监督核查。”安全生产法第九十五条“生产经营单位有下列行为之一的，责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正：逾期未改正的，处五十万元以上一百万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（四）矿山、金属冶炼建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验收合格的

11、。”表2:安全生产管理机构设置和管理人员配备检查内容检查方法检查依据违法行为违法条款处罚依据安全管理机构设置和管理人员配备安全管理机构设置情况。查阅机构设置文件。安全生产法第二十一条。1）未按照规定设立安全生产管理机构。安全生产法第二十一条“矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。”安全生产法第九十四条“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款：逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款：（一）

12、未按照规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的：”安全生产委员会设置情况。查阅机构设置文件。山东省生产经营单位安全生产主体责任规定第十三条2）未按照规定设立安全生产委员会。山东省生产经营单位安全生产主体责任规定第十三条“从业人员在300人以上的高危生产经营单位和从业人员在IOOo人以上的其他生产经营单位，应当建立本单位的安全生产委员会。”山东省生产经营单位安全生产主体责任规定第三十五条“生产经营单位有下列行为之一的，由负有安全生产监督管理职贲的部门责令限期改正，可处以5000元以上2万元以下的罚款，对其主要负责人处以IoOO元以上1万元以下的罚款；逾期不改正的，责令限期整顿，可处以2

13、万元以上3万元以下的检查内容检查方法检查依据违法行为违法条款处罚依据罚款，对其主要负责人处以1万元以上2万元以下的罚款；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。”（四）未按规定设置安全生产委员会、安全总监的；安全总监设置情况查阅人员设置文件。山东省生产经营单位安全生产主体责任规定第十二条3）未按照规定设立安仝H瞌山东省生产经营单位安全生产主体责任规定第十三条“从业人员在300人以上的高危生产经营单位和从业人员在IOOO人以上的其他生产经营单位，应当建立本单位的安全生产委员会。”山东省生产经营单位安全生产主体责任规定第三十五条“生产经营单位有下列行为之一的，由负有安全生产监督管理职责的部门责令限期改正，可

14、处以5000元以上2万元以下的罚款，对其主要负责人处以1000元以上1万元以下的罚款；逾期不改正的，责令限期整顿，可处以2万元以上3万元以下的罚款，对其主要负责人处以1万元以上2万元以下的罚款：涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。”（四）未按规定设置安全生产委员会、安全总监的；检查内容检查方法检查依据违法行为违法条款处罚依据安全管理人员配备情况。查阅相关资料。安全生产法第二十1条。山东省生产经营单位安全生产主体责任规定第九条4）未配备安全生产管理人员。安全生产法第二十一条“矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。”

15、山东省生产经营单位安全生产主体责任规定第九条“矿山、金属冶炼、道路运输、建筑施工单位，危险物品的生产、经营、储存、装卸、运输单位和使用危险物品从事生产并且使用量达到规定数量的单位（以下简称高危生产经营单位），应当按照下列规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员。”（一）从业人员不足IOO人的，应当配备专职安全生产管理人员；（二）从业人员在100人以上不足300人的，应当设置安全生产管理机构，并配备2名以上专职安全生产管理人员，其中至少应当有1名注册安全工程师：（三）从业人员在300人以上不足1000人的，应当设置专门的安全生产管理机构，安全生产法第九十四条“生产经营单位有下列行为之一的

16、，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款：逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款：（一）未按照规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的：”检查内容检查方法检查依据违法行为违法条款处罚依据并按不低于从业人员5%。但最低不少于3名的比例配备专职安全生产管理人员，其中至少应当有2名注册安全工程师：（四）从业人员在IoOc）人以上的，应当设置专门的安全生产管理机构，并按不低于从业人员5%0的比例配备专职安全生产管理人员，其中至少应当有3名注册安全工程师。表3:安全生产规章制度建立检查内容检查方法检查依

17、据违法行为违法条款处罚依据1.安全生产责任制安全生产责任制材料。查阅资料、抽查询问有关人员。（不结合岗位实际照搬照抄的，视为未建立）安全生产法第十八条。1）未建立健全本单位安全生产责任制。安全生产法第十八条“生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责：（一）建立、健全本单位安全生产责任制；”安全生产法第九十一条第一款“生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责的，责令限期改正；逾期未改正的，处二万元以上五万元以下的罚款，贲令生产经营单位停产停业整顿。”2.安全生产规.xr.制度及规程安全生产规章制度和操作规程材料。查阅资料、抽查询问有关人员。（不结合生产实际照搬照抄

18、的，视为未制定）安全生产法第十八条。1）未制定安全生产规章制度和操作规程。安全生产法第十八条“生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责：（二）组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程；”安全生产法第九十一条第一款“产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责的，责令限期改正：逾期未改正的，处二万元以上五万元以下的罚款，责令生产经营单位停产停业整顿。”表4:安全生产教育培训检查内容检查方法检查标准违法行为违法条款处罚依据1.从业人员培训安全培训情况。查阅培训记录、抽查相关从业人员。（不了解安全生产基本知识或不掌握基本安全操作技能，视为未进行安全生产教育和培训。）安

19、全生产法第二十五条。D未按规定对从业人员进行安全生产教育和培训。安全生产法第二十五条：未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。安全生产法第九十四条“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款：（三）未按照规定对从业人员、被派遣劳动者、实习学生进行安全生产教育和培训，或者未按照规定如实告知有关的安全生产事项的；”新招井下作业人员上岗情况。抽查相关人员。安全生产培训管理办法（国家安全生产监督管理总局令第44号，80号令修订）第十三

20、条第二款。2）新招井下作业人员实习期不满即上岗作业。安全生产培训管理办法（国家安全生产监督管理总局令第44号，80号令修订）第十三条第二款“矿山新招的井下作业人员和危险物品生产经营单位新招的危限工艺操作岗位人员，除按照规定进行安全培训外，安全生产培训管理办法（国家安全生产监督管理总局令第44号，80号令修订）第三十六条“生产经营单位有下列情形之一的，责令改正，处3万元以下的罚款：（二）矿山新招检查内容检查方法检查标准违法行为违法条款处罚依据还应当在有经验的职工带领下实习满2个月后，方可独立上岗作业。”的井下作业人员和危险物品生产经营单位新招的危险工艺操作岗位人员，未经实习期满独立上岗作业的；”

21、2.主要负责人和安全管理人培训考核情况。查验考核合格证明材料。（不掌握基本安全生产知识，视为考核不合格。）安全生产法第二十四条第二款。1）主要负责人和安全管理人员未培训或培训不合格。安全生产法第二十四条第二款“危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位的主要负贲人和安全生产管理人员，应当由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。考核不得收费。”安全生产法第九十四条“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人

22、员处一万元以上二万元以下的罚款：（二）危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的；”检查内容检查方法检查标准违法行为违法条款处罚依据员培训培训考核的真实性。查验培训考核记录。安全生产培训管理办法（国家安全生产监督管理总局令第44号，80号令修订）第二十三条第三款。2）主要负责人和安全管理人员安全合格证书通过不正当手段获取。安全生产培训管理办法（国家安全生产监督管理总局令第44号，80号令修订）第二十三条第三款“危险物品的生产、经营、储存单位和矿山、金属冶炼单位主要负责人、安全生产管理人员经考核合格后，颁发安全合格

23、证。”安全生产培训管理办法（国家安全生产监督管理总局令第44号，80号令修订）第三十五条“生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员以欺骗、贿赂等不正当手段取得安全合格证或者特种作业操作证的，除撤销其相关证书外，处3000元以下的罚款，并自撤销其相关合格证之日起3年内不得再次中请该证书。”3.特种作业人员培培训取证情况。查验特种作业操作证。安全生产法第二十七条第一款。D特种作业人员未进行特种作业培训或培训不合格。安全生产法第二十七条第一款“生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得相应资格，方可上岗作业。”安全生产法第九十四条“生产经营单位有下列行为之

24、一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，资令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以F的罚款：（七）特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得检查内容检查方法检查标准违法行为违法条款处罚依据训相应资格，上岗作业的。”特种作业操作证的真实性。查验特种作业操作证。特种作业人员安全技术培训考核管理规定（国家安全生产监督管理总局令第30号，80号令修订）第三十六条第二款。2）特种作业人员伪造、涂改特种作业操作证或者使用伪造的特种作业操作证。特种作业人员安全技术培训考核管理规定（国家安全生产监督管理总局令第30号，

25、80号令修订）第三十六条第二款“特种作业人员不得伪造、涂改、转借、转让、冒用特种作业操作证或者使用伪造的特种作业操作证。”特种作业人员安全技术培训考核管理规定（国家安全生产监督管理总局令第30号，80号令修订）第四十一条第一款“特种作业人员伪造、涂改特种作业操作证或者使用伪造的特种作业操作证的，给予警告，并处1000元以上50元以下的罚款。”查验特种作业人员与证件的一致性。查验特种作业操作证。特种作业人员安全技术培训考核管理规定（国家安全生产监督管理总局令第30号，80号令修订）第三十六条第二款。3）特种作业人员转借、转让、冒用特种作业操作证。特种作业人员安全技术培训考核管理规定（国家安全生产

26、监督管理总局令第30号，80号令修订）第三十六条第二款“特种作业人员不得伪造、涂改、转借、转让、冒用特种作业操作证或者使用伪造的特种作业操作证。”特种作业人员安全技术培训考核管理规定（国家安全总局令第30号，80号令修订）第四十条第二款“特种作业人员转借、转让、冒用特种作业操作证的，给予警告，并处2000元以上IooOO无以下的罚款。”检查内容检查方法检查标准违法行为违法条款处罚依据4.安全培训档案培训记录及培训档案。抽查档案记录。安全生产法第二十五条第四款。D生产经营单位未建立或编造安全培训档案。安全生产法第二十五条第四款“生产经营单位应当建立安全生产教育和培训档案，如实记录安全生产教育和培

27、训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。”安全生产法第九十四条“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款：逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款：（四）未如实记录安全生产教育和培训情况的：”表5:安全资金投入检查内容检查方法检查标准违法行为违法条款处罚依据安安全生产法第二十条第安全生产违法行为行政处罚办法（国一款。家安全生产监督管理总局第15号令，77号全生产费用提取和使用安全生产费用提取和使用情况。查阅相关资料。企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企（2012）16号

28、）第六条、第三条“非煤矿山开采企业依据开采的原矿产量按月提取。各类矿山原矿单位产量安全费用提取标准如下：”；“企业应当建立健全内部安全费用管理制度，明确安全费用提取和使用的程序、职责及权限，按规定提取和使用安1）不按规定提取和使用安全生产费用。安全生产法第二十条第一款“生产经营单位应当具备的安全生产条件所必需的资金投入，由生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人予以保证，并对由于安全生产所必需的资金投入不足导致的后果承担责任。”令修订）第四十三条“生产经营单位的决策机构、主要负贲人、个人经营的投资人（包括实际控制人，下同）未依法保证下列安全生产所必需的资金投入之一，致使生产经营单

29、位不具备安全生产条件的，责令限期改正，提供必需的资金，可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处5000元以上1万元以下罚款；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿：全费用。”（一）提取或者使用安全生产费用；”检查内容检查方法检查标准违法行为违法条款处罚依据参加安全生产责任保险情况.查阅相关资料山东省生产经营单位安全生产主体责任规定第十八2）不按规定参加安全生产责任保险。山东省生产经营单位安全生产主体责任规定第十八条“生产经营单位按照有关规定参加安全生产责任保险。”山东省生产经营单位安全生产主体责任规定第三十五条“生产经营单位有下列行为之一

30、的，由负有安全生产监督管理职责的部门责令限期改正，可处以5000元以上2万元以下的罚款，对其主要负责人处以IOoO元以上1万元以下的罚款；逾期不改正的，责令限期整顿，可处以2万元以上3万元以下的罚款，对其主要负责人处以1万元以上2万元以下的罚款；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任：（二）未按规定存缴安全生产风险抵押金或者参加安全生产责任保险的：”表6:安全标准化检查内容检查方法检查标准违法行为违法条款处罚依据安全标准化安全标准化查阅相关资料。山东省生产经营单位安全1）不按规定开展安全山东省生产经营单位安全生产主体贲任规定第八条“生产经营单位的主要负责人是本单位安全生产的第一责任人，对落实本单位安全生

31、产主体责任全面负责，具山东省生产经营单位安全生产主体责任规定第三十五条“生产经营单位有下列行为之一的，由负有安全生产监督管理职责的部门责令限期改正，可处以5000元以上2万元以下的罚款，对其主要负责人处以1000元以上1万元以下的罚款：逾期开展情况生产主体责任规定第八条。标准化。体履行下列职责”（九）依法开展安全生产标准化建设、安全文化建设和班组安全建设工作；不改正的，贲令限期整顿，可处以2万元以上3万元以下的罚款，对其主要负贡人处以1万元以上2万元以下的罚款；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任：（五）未按规定开展安全生产标准化建设活动的：”表7:企业负责人现场带班谓内容检查方法检查标准违法行为违法

32、条款处罚依据企业负责企业负责山东省生产经营单位安全1）未按规定执行单位第三十条“生产经营单位应当建立单位负责人现场带班制度，建立单位负责人带班山东省生产经营单位安全生产主体责任规定第三十五条“生产经营单位有下列行为之一的，由负有安全生产监督管理职责的部门责令限期改正，可处以5000元以上2万元以下的罚款，对其主要负责人处以IoOO元以上1万元以下的罚款：逾期不人人现场带查阅相关资料。生产主体货任规定第三十负责人现场带班制度考勤档案。带班负责人应当掌握现场安全改正的，责令限期整顿，可处以2万元以现场带班班情况。的。生产情况，及时发现和处置事故隐患。”上3万元以下的罚款，对其主要负责人处以1万元以

33、上2万元以下的罚款；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任：（六）未按规定执行单位负贲人现场带班制度的;”表8:事故隐患排查治理检查内容检查方法检查标准违法行为违法条款处罚依据1.事故隐患排查制度是否建立事故隐患排查治理制度。查阅相关资料。安全生产法第三十八条第一款。D未建立事故隐患排查制度。安全生产法第三十八条第一款“生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度，采取及时、管理措施，及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录，并向从业人员通报。”安全生产法第九十八条“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处十万元以下的罚款：逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上

34、二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：四）未建立事故隐患排查治理制度的。”2.事故隐患人人事故隐患报告情况。查阅有关资料。安全生产事故隐患排查治理行行规定（国家安全生产监督管理总局第16号）第十四条第二款。1）重大事故隐患不报或者未及时报告。安全生产事故隐患排查治理笆行规定（国家安全生产监督管理总局第16号）第十四条第二款“对于重大事故隐患，生产经营单位除依照前款规定报送外，应当及时向安全监管监察部门和有关部门报告。.”安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安全生产监督管理总局令第16号）第二十六条“

35、生产经营单位违反本规定，有下列行为之一的，由安全监管监察部门给予警告，并处三万元以下的罚款：（四）重大事故隐患不报或者未及时报告检查内容检查方法检查标准违法行为违法条款处罚依据排查2.事故隐患排的；重大事故隐患整改情况。查阅有关资料。安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安全生产监督管理总局令第16号）第十八条。2）重大事故隐患整改不合格或者未经安全监管监察部门审查同意擅自恢复生产。安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安全生产监督管理总局令第16号）第十八条“地方人民政府或者安全监管监察部门及有关部门挂牌督办并责令全部或者局部停产停业治理的重大事故隐患，治理工作结束后，有条件的生产经营单位应

36、当组织本单位的技术人员和专家对重大事故隐患的治理情况进行评估；其他生产经营单位应当委托具备相应资质的安全评价机构对重大事故隐患的治理情况进行评估。经治理后符合安全生产条件的，生产经营单位应当向安全监管监察部门和有关部门提出恢复生产的书面申请，经安全监管监察部门和有关部门审查同意后，方可恢复生产经营。申请报告应当包括治理方案的内容、项目和安全评价机构出具的评价报告等。”安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安全生产监督管理总局令第16号）第二十六条“生产经营单位违反本规定，有下列行为之一的，由安全监管监察部门给予警告，并处三万元以下的罚款：（六）整改不合格或者未经安全监管监察部门审查同意擅自恢复

37、生产经营的。”事故隐患排查治理记录及告查阅有关资料。安全生产法第三十八条第一款。3）未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报。安全生产法第三十八条第一款“生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治安全生产法第九十四条“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，对检查内容检查方法检查标准违法行为违法条款处罚依据查知情况。理情况应当如实记录，并向从业人员通报。”其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款：

38、（五）未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报的：”表9:安全生产承包租赁检查内容检查方法检查标准违法行为违法条款处罚依据1安全生产管理协议是否签订安全生产管理协议。查阅有关文件。（以包代管、转嫁安全生产责任的协议，视为未签订）生产安全法第四十六条第二款。D未按照规定签订安全生产管理协议。生产安全法第四十六条第一款“生产经营项目、场所发包或者出租给其他单位的，生产经营单位应当与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职贲：生产经营单位时承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理，定期进行安全检查，发现安全问题的，应当及时督促

39、整改。”安全生产法第一百条第二款“生产经营单位未与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议或者未在承包合同、租赁合同中明确各自的安全生产管理职责，或者未对承包单位、承租单位的安全生产统一协调、管理的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿。”2.分包工程管理分包工程是否符合规定要求。查阅有关资料。非煤矿山外包工程安全管理暂行办法（国家安全生产监督管理总局令第62号）第十二条。1）生产运行期间，主通风、主提升、供排水、供配电、主供风系统及其设备设施的运行管理进行分项发包。非煤矿山外包工程安全管理暂行

40、办法（国家安全生产监督管理总局令第62）第十二条“金属非金属矿山总发包单位对地下矿山个生产系统进行分项发包的，承包单位原则上不得超过3家，避免相互影响生产、作业安全。前款规定的发包单位在地下矿山正常生产期间，不得将主通风、主提升、供排水、供配电、主供风系统及其设备设施的运行管理进行分项发包。”非煤矿山外包工程安全管理哲行办法（国家安全生产监督管理总局令第62号）第二十五条地下矿山实行分项发包的发包单位违反本办法第十二条的规定，在地下矿山正常生产期间，将主通风、主提升、供排水、供配电、主供风系统及其设备设施的运行管理进行分项发包的，贵令限期改正，处二万元以上三万元以卜.罚款。”发包单位对外包单位

41、的安全管理情况。查阅有关资料。非煤矿山外包工程安全管理暂行办法（国家安全生产监督管理总局令第62号）第i一,o2）未将承包单位及其项目部纳入本单位的安全管理体系，实行统一管理。非煤矿山外包工程安全管理暂行办法（国家安全生产监督管理总局令第62号）第十条“金属非金属矿山分项发包单位，应当将承包单位及其项目部纳入本单位的安全管理体系，实行统一管理，重点加强非煤矿山外包工程安全管理暂行办法（国家安全生产监督管理总局令第62号）第三十四条“有关发包单位有下列行为之一的，责令限期改正，给予警告，并检查内容检查方法检查标准违法行为违法条款处罚依据对地下矿山领导带班下井、地下矿山从业人员出入井统计、特种作业

42、人员、民用爆炸物品、隐患排查与治理、职业病防护等管理，并对外包工程的作业现场实施全过程监督检查。”处一万元以上三万元以下的罚款：（二）违反本办法第十一条的规定，未将承包单位及其项目部纳入本单位的安全管理体系，实行统一管理的；”表10:生产安全应急管理检查内容检查方法检查标准违法行为违法条款处罚依据1.应急救援预案及演练应急预案制定及演练情况。查阅有关资料。安全生产法第七十八条。1）未按照规定制定事故应急预案或未定期组织演练。安全生产法第七十八条“生产经营单位应当制定本单位生产安全事故应急救援预案，与所在地县级以上地方人民政府组织制定的生产安全事故应急救援预案相衔接，并定期组织演练。”安全生产法

43、第九十四条“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款：（六）未按照规定制定生产安全事故应急救援预案或者未定期组织演练的；”应急预案备案情况。查阅备案记录。生产安全事故应急预案管理办法（国家安全生产监督管理总局令第17号，88号令修订）第二十六条第三款。2）未按照规定进行应急预案备案。生产安全事故应急预案管理办法（国家安全生产监督管理总局令第17号，88号令修订）第二十六条第三款“前款规定以外的非煤矿山、金属冶炼和危险化学品生产、经营、储

44、存企业，以及使用危险化学品达到国家规定数量的化工企业、烟花爆竹生产、批发经营企业的应急预案，按照隶属关系报所在地县级以上地方人民政府安全生产监督管理部门备案：其他生产经营单位应急预案的备案，由省、自治区、直辖市人民政府负有安全生产监督管理职责的部门确定。”生产安全事故应急预案管理办法（国家安全生产监督管理总局令第17号，88号令修订）第四十五条“生产经营单位有下列情形之一的，由县级以上安全生产监督管理部门责令限期改正,可以处1万元以上3万元以下罚款：（）未按照规定进行应急预案备案的：”检查内容检查方法检查标准违法行为违法条款处罚依据应急预案变更管理。查阅有关资料。生产安全事故应急预案管理办法（

45、国家安全生产监督管理总局令第17号，88号令修订）第三十七条。3）未按照规定对应急预案进行修订并重新备案。生产安全事故应急预案管理办法（国家安全生产监督管理总局令第17号，88号令修订）第三十七条“应急预案修订涉及组织指挥体系与职责、应急处置程序、主要处置措施、应急响应分级等内容变更的，修订工作应当参照本办法规定的应急预案编制程序进行，并按照有关应急预案报备程序重新备案。”生产安全事故应急预案管理办法（国家安全生产监督管理总局令第17号，88号令修订）第四十五条“生产经营单位有下列情形之一的，由县级以上安全生产监督管理部门责令限期改正,可以处1万元以上3万元以下罚款：（六）未按照规定进行应急预

46、案修订并重新备案的；”2.应急救援组织是否建立应急救援组织。查阅有关资料。安全生产法第七十九条第一款。D未建立应急救援组织或者未指定兼职应急救援人员。安全生产法第七十九条第一款“危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、城市轨道交通运营、建筑施工单位应当建立应急救援组织：生产经营规模较小的，可以不建立应急救援组织，但应当指定兼职的应急救援人员。”安全生产违法行为行政处罚办法（国家安全生产监督管理总局令第15号，77号令修订）第四十六条“危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼单位有下列行为之一的，责令改正，并可以处1万元以上3万元以下的罚款：（一）未建立应急救援组织或者生产经营

47、规模较小、未指定兼职应急救援人员的；”表11:安全生产许可证检查内容检查方法检查依据违法行为违法条款处罚依据安全生产许可证有无证照。检查证照。安全生产许可证条例第二条。1）未取得安全生产许可证擅自进行生产。安全生产许可证条例第二条“国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹，民用爆炸物品生产企业（以下统称企业）实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。”安全生产许可证条例第十九条“违反本条例规定，未取得安全生产许可证擅自进行生产的，责令停止生产，没收违法所得,并处10万元以上50万元以下的罚款；造成重大事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。”证件

48、有效性。查验证照有效期。安全生产许可证条例第九条第一款。2）安全生产许可证逾期继续进行生产。安全生产许可证条例第九条第一款“安全生产许可证的有效期为3年。安全生产许可证有效期满需要延期的，企业应当于期满前3个月向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续。”安全生产许可证条例第二十条“违反本条例规定，安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的，责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下的罚款：逾期仍不办理延期手续，继续进行生产的，依照本条例第十九条的规定处罚。”证照变更对比营业执照。非煤矿矿山企业安全生产3）安全生产许可证未非煤矿矿山企业安全生产许可证实施

49、办非煤矿矿山企业安全生产许可证实施检查内容检查方法检查依据违法行为违法条款处罚依据情况。许可证实施办法（国家安全生产监督管理总局令第20号，78号令修订）第二十一条。按规定变更。法（国家安全生产监督管理总局令第20号，78号令修订）第二十一条“非煤矿矿山企业在安全生产许可证有效期内有下列情形之一的，应当自工商营业执照变更之日起30个工作日内向原安全生产许可证颁发管理机关申请变更安全生产许可证：（一）变更单位名称的：（二）变更主要负责人的；（三）变更单位地址的；（四）变更经济类型的；（五）变更许可范围的。”办法（国家安全生产监督管理总局令第20号，78号令修订）第四十四条“非煤矿矿山企业在安全生

50、产许可证有效期内，出现需要变更安全生产许可证的情形，未按本实施办法第二-一条的规定申请、办理变更手续的，责令限期办理变更手续，并处1万元以上3万元以下罚款。”检查内容检查方法检查依据违法行为违法条款处罚依据安全生产许可证证照真实性。查验证照。安全生产许可证条例第十三条。4）转让、冒用或使用伪造的安全生产许可证。安全生产许可证条例第十三条“企业不得转让、冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证。”安全生产许可证条例第二十一条“违反本条例规定，转让安全生产许可证的，没收违法所得，处10万元以上50万元以下的罚款，并吊销其安全生产许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任；接受转让的，依照本条例第十

51、九条的规定处罚。冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证的，依照本条例第十九条的规定处罚。”表12:现场作业管理表127：地下矿山现场作业管理检查内容检查方法检查标准违法行为违法条款处罚依据1.基本图纸有无基本图纸及图纸真实性。查看图纸。金属非金属矿山安全规程4.16“地下矿山，应保存下列图纸，并根据实际情况的变化及时更新。”D无基本图纸或图实不符。安全生产法第十七条“生产经营单位应当具备本法和有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件：不具备安全生产条件的，不得从事生产经营活动。”安全生产法第一百零八条“生产经营单位不具备本法和其他有关法律、行政法规和国家标准或者行业标

52、准规定的安全生产条件，经停产停业整顿仍不具备安全生产条件的，予以关闭：有关部门应当依法吊销其有关证照。”2.安全出地表安全出口设置情况。现场抽查。金属非金属矿山安全规程6.1.1.3“每个矿井至少应有两个独立的直达地面的安全出口，安全出口的间距应不小于30m。”1）矿井未按规定设置直通地表的安全出口。安全生产法第三十九条第二款“生产经营场所和员工宿舍应当设有符合紧急疏散要求、标志明显、保持畅通的出口。禁止锁闭、封堵生产经营场所或者员工宿舍的出口。”安全生产法第一百零二条“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一万元以下

53、的罚款：逾期未改正的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有检查内容检查方法检查标准违法行为违法条款处罚依据关规定追究刑事责任：（二）生产经营场所和员工宿舍未设有符合紧急疏散需要、标志明显、保持畅通的出口，或者锁闭、封堵生产经营场所或者员工宿舍出口的。”3.保安矿柱保安矿柱的留设。现场抽查。金属非金属矿山建设项目安全设施目录（试行）（国家安全生产监督管理总局令第75号）。D未按规定留设或开采保安矿柱。安全生产法第三十八条第一款“生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录，并向从业人员通报。”安全生产法第九

54、十九条“生产经营单位未采取措施消除事故隐患的，责令立即消除或者限期消除；生产经营单位拒不执行的，责令停产停业整顿，并处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接贲任人员处二万元以上五万元以下的罚款。”机械通风系统设置情况。现场抽查。金属非金属矿山安全规程642.1“矿井应建立机械通风系统。对于自然风压较大的矿井，当风量、风速和作业场所空气质量能够达到6.4.1的规定时，允许暂时用自然通风替D未建立机械通风系统。安全生产法第三十三条第一款“安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应当符合国家标准或者行业标准。”安全生产法第九十六条“生产经营单位有下列行为之一

55、的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款：逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款：情节检查内容检查方法检查标准违法行为违法条款处罚依据4.防中毒窒息管理代机械通风。”严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（二）安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的；”主通风机运行情况。杳阅运行记录。金属非金属矿山安全规程6.431“正常生产情况下，主扇应连续运转。当井下无污染作业时，主扇可适当减少风量运转：当井下完全无人作业时，允许暂时停止机械通风。当主扇发生故障或需要停机检查

56、时,应立即向调度室和主管矿长报告，并通知所有井下作业人员。”2）主通风机未运行或长期故障。安全生产法第三十三条第一款“安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应当符合国家标准或者行业标准。”安全生产法第九十六条“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款：情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（二）安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的：”局部通风设备安装使用情况。现场抽查。金

57、属非金属矿山安全规程6.441“掘进工作面和通风不良的采场,应安装局部通风设备。局扇应有完善的保护装3）掘进面和通风不良采场未按规定安装局部通风设备。安全生产法第三十三条第一款“安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应当符合国家标准或者行业标准。”安全生产法第九十六条“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款：逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接贲任人检查内容检查方法检查标准违法行为违法条款处罚依据置。”员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：

58、（二）安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的；”4.防中毒主通风机房的监控仪表设置情况。现场抽查。金属非金属矿山安全规程6.434”主扇风机房，应设有测量风压、风量、电流、电压和轴承温度等的仪表。”4）主通风机房未按规定设置测量风压、风量、电流、电压和轴承温度等仪表。安全生产法第三十三条第一款“安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应当符合国家标准或者行业标准。”安全生产法第九十六条“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款：逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负贲的主管人员和其他直接贲任人员处一万元以

59、上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿：构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（二）安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的：”窒息便携式气体检测报现场抽查。山东省金属非金属地下矿山安全生产技术与管理规范5）未配齐便携式气体检测报警仪和自救安全生产法第三十三条第一款“安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、安全生产法第九十六条“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可检查内容检查方法检查标准违法行为违法条款处罚依据管警仪和自15.6“入井人员应配备并随身器。维修、改造和报废，应当符合国家标准或以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，理救器配携带符合要求的自救器，防护者行业标准。”处五万元以上二十万元以下的罚款，对其备。时间不少于30分钟，按入井直接负责的主管人员和其他直接责任人总人数的10%配备备用自救员处一万元以上二万元以下的罚款；情节器。井下每个作业班组应配备严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，便携式气体检测报警仪。”依照刑法有关规定追究刑事责任：（二）安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的：”安全生产法第九十六条“生产经营单是否仍在位有下列行