压缩空气储能设备项目风险规划管理分析_参考

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1、泓域/压缩空气储能设备项目风险规划管理分析压缩空气储能设备项目风险规划管理分析目录一、 风险规避计划2二、 风险管理计划的基本内容3三、 风险规划过程定义4四、 风险规划的过程活动6五、 产业环境分析10六、 抽水蓄能：当前最成熟、度电成本最低的储能技术10七、 必要性分析11八、 项目基本情况11九、 项目进度计划14项目实施进度计划一览表14十、 投资估算及资金筹措15建设投资估算表17建设期利息估算表18流动资金估算表19总投资及构成一览表21项目投资计划与资金筹措一览表22一、 风险规避计划项目风险规避计划是在风险分析工作完成之后制订的详细计划。不同的项目，风险规避计划内容不同，但是，

2、至少应当包含如下容：（1）所有风险来源的识别，以及每一来源中的风险因素；（2）关键风险的识别，以及关于这些风险对于实现项目目标影响的说明；（3）对于已识别出的关键风险因素的评估，包括从风险估计中摘录出来的发生概率以及潜在的破坏力；（4）已经考虑过的风险规避方案及其代价；（5）建议的风险规避策略，包括解决每一风险的实施计划；（6）各单独规避计划的总体综合，以及分析过风险耦合作用可能性之后制订出的其他风险规避计划；（7）项目风险形势估计、风险管理计划和风险规避计划三者综合之后的总策略（8）实施规避策略所需资源的分配，包括关于费用、时间进度及技术考虑的说明（9）风险管理的组织及其责任，在项目中安排风

3、险管理组织、使之与整个项目协调的方式以及负责实施风险规避策略的人员；（10）开始实施风险管理的日期、时间安排和关键的里程碑；（11）成功的标准，即何时可以认为风险已被规避，以及待使用的监控办法；（12）跟踪、决策以及反馈的时间，包括不断修改、更新需优先考虑的风险一览表、计划和各自的结果；（13）应急计划，就是预先计划好的、一旦风险事件发生就付诸实施的行动步骤和应急措施（14）对应急行动和应急措施提出的要求；（15）项目执行组织高层领导对风险规避计划的认同和签字。风险管理和规避计划是整个项目管理计划的一部分，其实并无特殊之处。按照计划取得所需的资源，实施时要满足计划中确定的目标，事先把项目不同部

4、门之间在取得所需资源时可能发生的冲突寻找出来，任何与原计划不同的决策都要记录在案，落实风险管理和规避计划，行动要坚决。如果在执行过程中发现项目风险水平上升或未像预期的那样降下来，则须重新规划。二、 风险管理计划的基本内容风险管理计划在三个风险管理规划文件中起控制作用。风险管理计划要说明如何把风险分析和管理步骤应用于项目之中。该文件详细地说明了风险识别、风险估计、风险评价和风险控制过程的所有方面。风险管理计划还要说明项目整体风险评价的基准是什么，应当使用什么方法以及如何参照这些风险评价基准对项目整体风险进行评价。三、 风险规划过程定义项目风险规划过程（IDEFO）是一个标准过程定义的符号表示法，

5、用于为可预见的风险行动计划描述可重用的过程组件。该图描述了管理过程的输入、机制、控制和输出。风险规划实现了将输入转变为输出这一过程的所有活动。输入（位于左侧）进入过程，控制（位于顶部）调节过程，机制（位于底部）支持过程，输出（位于右侧）退出过程。1、过程输入风险列表、管理策略、业主的风险容忍度、风险管理计划模板、WBS等组成了风险规划过程的输入。风险管理规划的依据主要有：（1）项目规划中所包含或涉及的有关内容。如项目目标、项目规模、项目利益相关者情况、项目复杂程度、所需资源、项目时间段、约束条件及假设前提等。（2）项目组织及个人所经历和积累的风险管理经验及实践。（3）决策者、责任方及授权情况。

6、（4）项目利益相关者对项目风险的敏感程度及可承受能力。（5）可获取的数据及管理系统情况。丰富的数据和严密的系统基础，将有助于风险识别、估计、评价及对应策略的制定。（6）风险管理模板。项目经理及项目组织将利用风险管理模板对项目进行管理，从而使风险管理标准化、程序化。模板应在管理的应用中得到不断改进。2、过程机制机制是为风险管理过程活动提供方法、技巧、工具或其他手段。定量的目标、应对策略、选择标准和风险数据库是风险管理过程中需要用到的机制。定量的目标表示了量化的目标；应对策略（如接受、避免、保护、减少、研究、储备和转移等）有助于确定应对风险的可选择方式；选择标准指在风险管理过程中制定策略；风险数据

7、库包含风险行动计划等。3、过程控制项目资源、项目需求和风险管理能力约束着风险规划过程。项目资源涉及人、财、物、时间、信息等，项目资源的有限性决定了项目风险规划的必要性，同时也给项目带来了一定的风险性。例如，时间不够时，项目管理决策人员往往倾向采用加快进度的方法。项目需求对项目风险规划也有一定的影响，如需求不明确使项目风险规划的有效性大打折扣。风险管理能力直接影响到风险规划的科学性和可操作性。4、过程输出风险设想、阅值和风险管理计划是风险规划过程的输出。风险设想是对导致不尽如人意的结果的事件和情况的估计。事件描述导致风险发生时必然导致的后果，情况描述使未来事件成为可能的环境。阈值定义为风险发生的

8、征兆，预先确定的阅值是表明需要执行风险行动，计划的警告。风险管理计划是风险管理的导航图，告诉项目管理组织，项目怎样从当前所处的状态到达所希望的未来状态。做好风险管理计划，关键是要掌握必要的信息，使项目组织能够了解目标、目的和项目风险管理过程。风险管理计划有些方面可以规定得很具体，如政府和承包商参与者的职责、定义等，而另一些领域则可以规定得笼统一些，使用者可以选择最有效的实施方法，例如，关于评估方法，就可以提出几种建议，供评价者在评估风险时选用。这样做比较恰当，因为每一种方法都有其所长，亦有其所短，要视具体情况而定。风险管理计划规定了风险记录所选的途径、所需的资源和风险应对的批准权力。四、 风险

9、规划的过程活动风险规划的过程活动是将按优先级排列的风险列表转变为风险应对计划所需的任务，是一种系统活动过程。风险规划的早期工作是确定项目风险管理目的和目标，明确具体区域的职责，明确需要补充的技术专业，规定评估过程和需要考虑的区域，规定选择处理方案的程序，规定评级图，确定报告和文档需求，规定报告要求和监控衡量标准等。风险规划过程活动包括以下内容：（1）设定可能出现的严重风险；（2）制定风险应对备用方案；（3）选择风险应对途径；（4）制订风险行动计划；（5）确定风险模板；（6）确定风险数据库模式。下面简要分析风险规划的过程活动，这些步骤可以重复使用，也可同时使用。1、设定可能出现的严重风险风险设想

10、是对可能导致风险发生的事件和情况的设想。应针对所有对项目成功有关键作用的风险来进行风险设想。确定风险设想一般有三个步骤（1）假设风险已经发生，考虑如何应对风险；（2）假设风险将要发生，说明风险设想（3）列出风险发生之前的事件和情况。2、制定风险应对备用方案风险应对备用方案是指，应对风险的一套选择方案。风险应对策略用接受、避免、保护、减少、研究、储备和转移来制定风险应对备用方案。每种策略应包括目标、约束和备用方案。风险应对策略的定义和示例具体参见第6章。3、选择风险应对途径风险应对途径缩小了选择范围，并将选择集中在应对风险的最佳备用方案上。可将几种风险应对策略结合为一条综合途径。例如，你可能决定

11、通过市场调查来获得统计数据，根据调查结果，可能会将风险转移到第三方，也可能使用风险储备，开发新的内部技术。选择标准有助于确定应对风险的最佳备用方案。4、制订风险管理计划风险管理计划详细说明了所选择的风险应对途径，它将途径、所需的资源和批准权力编写为文档，一般应包含下列因素：（1）批准权力；（2）负责人；（3）所需资源；（4）开始日期；（5）活动；（6）预计结束日期；（7）采取的行动；（8）取得的结果。5、建立风险管理模板风险管理模板规定了风险管理的基本程序、风险的量化目标、风险告警级别、风险的控制标准等，从而使风险管理标准化、程序化和科学化。6、确定项目风险数据库模式项目风险数据库设计一般包括

12、数据库结构和数据文件两部分，包含了项目生命周期过程所有的相关活动。一个项目风险数据库至少应包括下列数据字段：存入号码项目风险应对日期阶段决策状态功能风险行动计划识别者WBS元素定量的目标风险类型风险陈述指标风险标题风险场景阈值可能性风险分析触发器后果现在的优先级成本时间框架以前的优先级节省的成本五、 产业环境分析区域地区生产总值增长xx%，规模以上工业增加值增长xx%，一般公共预算收入增长xx%，固定资产投资增长xx%，城镇、农村居民人均可支配收入分别增长xx%和xx%。区域生态文明建设暨乡村治理、老旧小区改造、工程建设项目审批制度改革、全域治理超限超载等现场会在区域召开。全力推动新型工业化基

13、地建设、区域经济圈重要支点建设等攻坚突破，奋力开创高质量发展新局面。六、 抽水蓄能：当前最成熟、度电成本最低的储能技术抽水蓄能仍然是当前最成熟、装机最多的主流储能技术。抽水蓄能是机械储能的一种：在电力负荷低谷期将水从下池水库抽到上池水库时将电能转化成重力势能储存起来，在负荷高峰时利用反向水流发电，综合效率在70%到85%之间。优势：当前最成熟的储能技术，度电成本最低。根据储能技术全生命周期度电成本分析（文军等，2021年）中测算，在不考虑充电成本且折现率为0的情况下，抽水蓄能仅有0.207元/kWh的度电成本，在各种储能技术中度电成本最低。劣势1：地理资源约束明显，远期来看无法足量的满足储能需

14、求。虽然抽水蓄能不具有化学电池易老化和储能容量限制的问题，但是它对于地理因素的要求较高，一般来说只能建造在山与丘陵存在的地方，上下水库要求存在于较近的距离内，并有着较高的高度差。并且在高度差不明显的条件下，抽水蓄能电站所能达到的能量密度相对有限。劣势2：初始投资成本高、开发建设时间长，在风光建设超预期的时候，储能资源无法及时匹配。抽水蓄能电站的建造成本较高、开发周期约7年。七、 必要性分析1、提升公司核心竞争力项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为

15、公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心竞争力。八、 项目基本情况（一）项目投资人xx投资管理公司（二）建设地点本期项目选址位于xx园区。（三）项目选址本期项目选址位于xx园区，占地面积约18.00亩。（四）项目实施进度本期项目建设期限规划24个月。（五）投资估算本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资7694.13万元，其中：建设投资5952.35万元，占项目总投资的77.36%；建设期利息169.67万元，占项目总投资的2.21%；流动资金1572.11万元，占项目总投资的20.43%。（六）资金筹措项目总投资7694.13万

16、元，根据资金筹措方案，xx投资管理公司计划自筹资金（资本金）4231.68万元。根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额3462.45万元。（七）经济评价1、项目达产年预期营业收入（SP）：14300.00万元。2、年综合总成本费用（TC）：11230.91万元。3、项目达产年净利润（NP）：2243.71万元。4、财务内部收益率（FIRR）：21.60%。5、全部投资回收期（Pt）：5.93年（含建设期24个月）。6、达产年盈亏平衡点（BEP）：5410.86万元（产值）。（八）主要经济技术指标主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积12000.00约18.00亩1.1总建筑面

17、积23973.48容积率2.001.2基底面积7680.00建筑系数64.00%1.3投资强度万元/亩322.722总投资万元7694.132.1建设投资万元5952.352.1.1工程费用万元5116.932.1.2工程建设其他费用万元686.342.1.3预备费万元149.082.2建设期利息万元169.672.3流动资金万元1572.113资金筹措万元7694.133.1自筹资金万元4231.683.2银行贷款万元3462.454营业收入万元14300.00正常运营年份5总成本费用万元11230.916利润总额万元2991.617净利润万元2243.718所得税万元747.909增值税万

18、元645.6510税金及附加万元77.4811纳税总额万元1471.0312工业增加值万元5086.1313盈亏平衡点万元5410.86产值14回收期年5.93含建设期24个月15财务内部收益率21.60%所得税后16财务净现值万元2985.33所得税后九、 项目进度计划（一）项目进度安排结合该项目建设的实际工作情况，xx投资管理公司将项目工程的建设周期确定为24个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程勘察与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。项目实施进度计划一览表单位：月序号工作内容246810121416182022241可行性研究及环评2项目立项3工程勘察建筑设计4施

19、工图设计5项目招标及采购6土建施工7设备订购及运输8设备安装和调试9新增职工培训10项目竣工验收11项目试运行12正式投入运营（二）项目实施保障措施为了使本项目尽早建成投产并发挥其社会效益和经济效益，应尽快委托有资质的设计单位进行工程设计并落实建设资金，同时，要积极做好设备考察和订货工作。为确保工程进度和投产后达到预期效益，应科学合理地安排工期，做好市场开发和人员培训工作。十、 投资估算及资金筹措（一）投资估算的依据本期项目其投资估算范围包括：建设投资、建设期利息和流动资金，估算的主要依据包括：1、建设项目经济评价方法与参数（第三版）2、投资项目可行性研究指南3、建设项目投资估算编审规程4、建

20、设项目可行性研究报告编制深度规定5、建设工程工程量清单计价规范6、企业工程设计概算编制办法7、建设工程监理与相关服务收费管理规定（二）项目费用与效益范围界定本期项目费用界定为工程费用和项目运营期所发生的各项费用；项目效益界定为运营期所产生的各项收益，并严格遵循财务评价过程中费用与效益计算范围相一致性的原则。本期项目建设投资5952.35万元，包括：工程费用、工程建设其他费用和预备费三个部分。（三）工程费用工程费用包括建筑工程费、设备购置费、安装工程费等；工程建设其他费用包括：建设管理费、勘察设计费、生产准备费、其他前期工作费用，合计5116.93万元。1、建筑工程费估算根据估算，本期项目建筑工

21、程费为3101.11万元。2、设备购置费估算设备购置费的估算是根据国内外制造厂家（商）报价和类似工程设备价格，同时参照机电产品报价手册和建设项目概算编制办法及各项概算指标规定的相应要求进行，并考虑必要的运杂费进行估算。本期项目设备购置费为1907.88万元。3、安装工程费估算本期项目安装工程费为107.94万元。（四）工程建设其他费用本期项目工程建设其他费用为686.34万元。（五）预备费本期项目预备费为149.08万元。建设投资估算表单位：万元序号项目建筑工程设备购置安装工程其他费用合计1工程费用3101.111907.88107.945116.931.1建筑工程费3101.113101.1

22、11.2设备购置费1907.881907.881.3安装工程费107.94107.942其他费用686.34686.342.1土地出让金313.09313.093预备费149.08149.083.1基本预备费55.9555.953.2涨价预备费93.1393.134投资合计5952.35（六）建设期利息按照建设规划，本期项目建设期为24个月，其中申请银行贷款3462.45万元，贷款利率按4.9%进行测算,建设期利息169.67万元。建设期利息估算表单位：万元序号项目合计第1年第2年1借款1.1建设期利息169.6742.42127.251.1.1期初借款余额1731.2251.1.2当期借款3

23、462.451731.221731.221.1.3当期应计利息169.6742.42127.251.1.4期末借款余额1731.2253462.451.2其他融资费用1.3小计169.6742.42127.252债券2.1建设期利息2.1.1期初债务余额2.1.2当期债务金额2.1.3当期应计利息2.1.4期末债务余额2.2其他融资费用2.3小计3合计169.6742.42127.25（七）流动资金流动资金是指项目建成投产后，为进行正常运营，用于购买辅助材料、燃料、支付工资或者其他经营费用等所需的周转资金。流动资金测算一般采用分项详细测算法或扩大指标法，根据企业流动资金周转情况及本项目产品生产

24、特点和项目运营特点，该项目流动资金测算参照同行业流动资产和流动负债的合理周转天数，采用分项详细测算法进行测算。根据测算，本期项目流动资金为1572.11万元。流动资金估算表单位：万元序号项目第1年第2年第3年第4年第5年1流动资产0.007357.228408.2610510.321.1应收账款0.003310.753783.714729.641.2存货0.002575.032942.893678.611.2.1原辅材料0.00772.51882.861103.581.2.2燃料动力0.0038.6344.1455.181.2.3在产品0.001184.511353.731692.161.2.

25、4产成品0.00579.38662.15827.691.3现金0.00588.58672.66840.831.4预付账款0.00882.871008.991261.242流动负债0.006256.757150.578938.212.1应付账款0.002252.432574.213217.762.2预收账款0.004004.314576.365720.453流动资金0.001100.481257.691572.114流动资金增加0.001100.48157.21314.425铺底流动资金0.002207.172522.483153.10（八）项目总投资本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动

26、资金。根据谨慎财务估算，项目总投资7694.13万元，其中：建设投资5952.35万元，占项目总投资的77.36%；建设期利息169.67万元，占项目总投资的2.21%；流动资金1572.11万元，占项目总投资的20.43%。总投资及构成一览表单位：万元序号项目指标占总投资比例1总投资7694.13100.00%1.1建设投资5952.3577.36%1.1.1工程费用5116.9366.50%1.1.1.1建筑工程费3101.1140.30%1.1.1.2设备购置费1907.8824.80%1.1.1.3安装工程费107.941.40%1.1.2工程建设其他费用686.348.92%1.1.

27、2.1土地出让金313.094.07%1.1.2.2其他前期费用373.254.85%1.2.3预备费149.081.94%1.2.3.1基本预备费55.950.73%1.2.3.2涨价预备费93.131.21%1.2建设期利息169.672.21%1.3流动资金1572.1120.43%（九）资金筹措与投资计划本期项目总投资7694.13万元，其中申请银行长期贷款3462.45万元，其余部分由企业自筹。项目投资计划与资金筹措一览表单位：万元序号项目数据指标占总投资比例1总投资7694.13100.00%1.1建设投资5952.3577.36%1.2建设期利息169.672.21%1.3流动资金1572.1120.43%2资金筹措7694.13100.00%2.1项目资本金4231.6855.00%2.1.1用于建设投资2489.9032.36%2.1.2用于建设期利息169.672.21%2.1.3用于流动资金1572.1120.43%2.2债务资金3462.4545.00%2.2.1用于建设投资3462.4545.00%2.2.2用于建设期利息2.2.3用于流动资金2.3其他资金