文件归档清单(南水北调)

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1、南水北调安阳配套工程建设项目文件归档范围分类清单说 明为明确档案管理职责，规范档案管理行为，充分发挥资料在工程建设与管理中的作用，使南水北调安阳配套工程档案管理工作规范、有序的进行，特制定本工程项目文件归档范围分类清单。各参建单位应明确本单位档案管理责任，切实做好职责范围内档案的收集、整理、归档和保管工作，属于上报或移交的文件材料应及时提交，归档文件要加盖蓝印“存档”方章。一、编制依据1、建设工程文件归档整理规范 GB/T50328-20012、关于印发水利工程建设项目档案管理规定的通知水办2005480号文件3、水利水电建设工程验收规程 SL223-20084、水利水电基本建设工程单元工程施

2、工质量等级评定标准 SDJ249-88、SL38-925、水利水电工程施工质量检验与评定规程 SL176-20076、水利工程建设项目施工监理规范 SL228-2003二、编制说明一级编码文件：为单位名称，例如：建设单位文件，编码代码为“JS”。二级、三级编码文件：根据工程建设阶段和文件归类要求进行了分类，编码按附表中的阿拉伯数字进行编排。四级编码文件：为工程建设相关文件（资料），编码按附表中的阿拉伯数字进行编排。注：对于四级编码还不能满足要求的，依据四级编码文件内容可再做五级编码文件，以文件个数进行编排。附表中参照表格：“JL”和“CB”为水利工程建设项目施工监理规范SL228-2003中规

3、定的表格。 附表中文件份数：指归档、报送各单位需要的至少份数，具体（或实际）需要文件份数各单位自行掌握。三、附表1-12（页）附表1 南水北调安阳配套工程建设项目文件归档范围分类清单工程名称：彰武水库除险加固一期工程 合同编号：AYZW-JL-01一级编码文件名称二级编码文件名称三级编码文件名称四级编码文件名称参照表格或规程提供单位份数（至少）归档要求备注建设单位文件(JS)01工程建设前期工作文件及批复文件01工程立项文件、建设用地文件01勘测设计任务书报批文件及审批文件主管部门永久02规划报告书、附件、附图、报批文件及审批文件主管部门永久03项目建议书、附件、附图、报批文件及审批文件主管部

4、门永久04可行性研究报告书、附件、附图、报批文件及审批文件主管部门永久05初步设计报告书、附件、附图、报批文件及审批文件主管部门永久06各阶段的环境影响、水土保持、水资源评价等专项报告及批复文件主管部门永久07各阶段的评估报告主管部门长期08计委批文主管部门永久09征地申请、批准文件主管部门永久10拆迁、补偿及实施方案和有关的批文文件主管部门永久02主管部门批文01建设工程施工许可证主管部门永久02开工报告及审批文件主管部门永久附表2 南水北调安阳配套工程建设项目文件归档范围分类清单工程名称：彰武水库除险加固一期工程 合同编号：AYZW-JL-01一级编码文件名称二级编码文件名称三级编码文件名

5、称四级编码文件名称参照表格或规程提供单位份数（至少）归档要求备注建设单位文件(JS)01工程建设前期工作文件及批复文件03勘察、设计文件01工程地质勘察报告勘察单位长期02施工图设计文件设计单位10长期04招投标文件01有关招标设计文件、技术设计文件、施工图设计文件及其审查文件项目法人5永久02招标文件、招标修改文件、招标补遗文件及答疑文件项目法人长期03投标书、资质资料、履约类保函、委托授权书和投标澄清文件、修正文件参建单位5永久04开标评标会议文件及中标通知书项目法人长期05合同文件01有关工程建设管理及移民工作的各种合同、协议书项目法人长期02合同谈判记录、纪要项目法人长期03合同变更文

6、件项目法人长期07工程质量监督手续监督部门长期02工程建设管理文件01建设管理文件01工程建设管理有关规章制度、办法项目法人永久02工程安全、质量管理有关文件参建单位长期03有关投资、进度、质量、安全、合同等控制文件参建单位短期04工程安全、质量事故资料涉及单位长期附表3 南水北调安阳配套工程建设项目文件归档范围分类清单工程名称：彰武水库除险加固一期工程 合同编号：AYZW-JL-01一级编码文件名称二级编码文件名称三级编码文件名称四级编码文件名称参照表格或规程提供单位份数（至少）归档要求备注建设单位文件(JS)02工程建设管理文件01建设管理文件05索赔与反索赔材料参建单位长期06有关领导的

7、重要批示项目法人永久07与有关单位的重要来往函电参建单位永久08有关法律事务往来文件涉及单位长期02建设准备文件01有关工程建设计划、实施计划和调整计划项目法人6长期02度汛方案项目法人短期03工程项目划分资料SL223-2008项目法人6长期04法人验收工作计划SL223-2008附录C项目法人6长期05工程外观质量评定资料项目法人6长期03施工监控文件01单元工程质量评定资料SDJ249-88SL38-92施工单位3长期02分部工程质量评定资料放到验收文件部分SL176-2007施工单位5长期03单位工程质量评定资料放到验收文件部分施工单位5长期04工程施工质量检验资料施工单位3长期附表4

8、 南水北调安阳配套工程建设项目文件归档范围分类清单工程名称：彰武水库除险加固一期工程 合同编号：AYZW -JL-01一级编码文件名称二级编码文件名称三级编码文件名称四级编码文件名称参照表格或规程提供单位份数（至少）归档要求备注建设单位文件(JS)02工程建设管理文件04工程设计变更资料及审批文件设计单位4长期05工程监理资料监理机构2长期06重要会议纪要01重要协调会议文件及有关材料项目法人4永久02专业、专题会议文件及有关材料项目法人4长期07工程建设大事记SL223-2008附录Q2项目法人1永久08工程建设声像材料项目法人1长期09工程建设中使用的技术标准和标准强制性条文长期03财务、

9、器材管理文件材料01财务计划、投资、执行及统计文件项目法人长期02工程概算、预算、决算、审计文件及标底、合同价及说明材料项目法人永久03主要器材、消耗材料的清单和使用情况记录项目法人长期04交付使用的固定资产、流动资产、无形资产、递延资产清册项目法人永久附表5 南水北调安阳配套工程建设项目文件归档范围分类清单工程名称：彰武水库除险加固一期工程 合同编号：AYZW -JL-01一级编码文件名称二级编码文件名称三级编码文件名称四级编码文件名称参照表格或规程提供单位份数（至少）归档要求备注建设单位文件(JS)04工程验收文件01分部工程验收资料SL176-2007、SL223-2008项目法人5永久

10、02单位工程验收资料SL176-2007、SL223-2008项目法人503完工验收资料SL176-2007、SL223-2008项目法人5永久04阶段验收资料SL176-2007、SL223-2008项目法人5永久05部分工程投入使用验收资料SL176-2007、SL223-2008项目法人5永久06竣工验收资料按评定验收资料要求进行整理归档。各单位均按此归SL176-2007、SL223-2008项目法人6永久附表6 南水北调安阳配套工程建设项目文件归档范围分类清单工程名称：彰武水库除险加固一期工程 合同编号：AYZW -JL-01一级编码文件名称二级编码文件名称三级编码文件名称四级编码文

11、件名称参照表格或规程提供单位份数（至少）归档要求备注建设单位文件(JS)04竣工验收文件03验收鉴定书及其相关资料02单位工程验收鉴定书及法人验收质量结论SL223-2008附录F项目法人8永久03合同工程完工验收鉴定书SL223-2008附录H项目法人7永久04合同工程完工证书SL223-2008附录V项目法人永久05工程阶段验收鉴定书SL223-2008附录K项目法人7永久06工程竣工验收鉴定书及验收委员会签字表SL223-2008附录T项目法人10永久04验收需要的其他资料01竣工图施工单位5永久02拟验工程量清单、未完工程量清单项目法人4永久03工程建设声像材料项目法人2永久04竣工验

12、收会议其他重要文件材料项目法人2永久05项目评优报奖申请材料、批准文件及证书项目法人永久06竣工验收会议其他重要文件材料及记载验收会议主要情况的声像材料项目法人2永久这部分资料全部划到分部、单位、完工、阶段等验收文件中，不再单位独存放。附表7 南水北调安阳配套工程建设项目文件归档范围分类清单工程名称：彰武水库除险加固一期工程 合同编号：AYZW -JL-01一级编码文件名称二级编码文件名称三级编码文件名称四级编码文件名称参照表格或规程提供单位份数（至少）归档要求备注监理单位文件(JL)01监理准备资料01监理单位营业执照、资质证书、监理合同监理机构2长期02监理单位法人对总监理工程师的任命证书

13、监理机构4长期03监理机构组织框图、人员名单、人员证件（留复印件、原件备查）、人员变更文件、质量管理体系文件监理机构3长期04监理规划、细则、旁站监理方案、安全监理方案及措施、安全事故应急救援预案、采购方案、监造计划及批复文件监理机构3长期05施工设计图纸核查意见单JL29监理机构3长期02监理资料01监理月报JL32、JL32附表1-3监理机构2长期02会议纪要JL42监理机构5长期03监理旁站记录JL35监理机构1长期04监理巡视记录JL36监理机构1长期05监理日记JL37监理机构1长期06监理日志JL38监理机构1长期07监理机构内部会签单、发文登记表、收文登记表JL39、40、41监

14、理机构1长期08监理机构备忘录JL44监理机构2短期03进度控制资料01设计图纸签发表JL30监理机构4短期02进场通知JL01监理机构4长期附表8 南水北调安阳配套工程建设项目文件归档范围分类清单工程名称：彰武水库除险加固一期工程 合同编号：AYZW -JL-01一级编码文件名称二级编码文件名称三级编码文件名称四级编码文件名称参照表格或规程提供单位份数（至少）归档要求备注监理单位文件(JL)03进度控制资料03工程开（停、复、返）工令开JL02、停JL17、复JL18监理机构5长期04分部工程开工通知、单元工程检查表及开工（开仓）签证JL03监理机构4长期04投资控制资料01工程款支付申请及

15、审批CB31、CB31附表1-7JL21、JL21附表1施工单位监理机构4短期03工程计量报验与签认、计日工程量签证单CB29、CB30施工单位4长期04工程变更费用报审与签认01变更项目价格申报表CB26施工单位3长期02变更项目价格审核表JL14监理机构3长期03变更项目价格签认单JL15监理机构4长期05索赔处理文件01费用索赔意向书CB27施工单位3长期02费用索赔申请报告CB28施工单位3长期03费用审核索赔表JL19监理机构3长期04费用索赔签认表JL20监理机构4长期06完工/最终付款证书（附：完工/最终付款申请表CB36）JL23监理机构4长期05质量控制资料可能涉及到工程质量

16、、安全、进度的资料，如第2、5、6、7、8、9、10、11、14、15项，可单列为监理控制资料01项目划分报审JL31监理机构6短期02施工组织设计、技术方案审批03外观质量评定资料项目法人6长期04交桩记录、工程测量成果复核项目法人3长期05相关批复JL05监理机构3长期06监理报告JL07监理机构3长期07监理通知及回复JL06、回复CB35监理机构3长期08工程现场书面指示JL09监理机构2长期09警告通知JL10监理机构3长期10整改通知JL11监理机构3长期附表9 南水北调安阳配套工程建设项目文件归档范围分类清单工程名称：彰武水库除险加固一期工程 合同编号：AYZW -JL-01一级

17、编码文件名称二级编码文件名称三级编码文件名称四级编码文件名称参照表格或规程提供单位份数（至少）归档要求备注监理单位文件(JL)05质量控制资料11新增或紧急工程通知JL12监理机构4长期12变更指示JL13监理机构4长期13变更通知JL16监理机构4短期14监理机构联系单JL43监理机构2长期15质量监督部门的有关检查通知及回复、质量安全事故处理及备案监督部门3长期16工程材料设备监理检查、复检、试验记录、报告监理机构3长期17质量检测、抽查记录监理机构3长期06验收资料可按建设单位验收资料进行归档01工程监理工作报告、设备采购、监造工作总结SL223-2008监理机构4永久02法人验收申请报

18、告SL223-2008附录D施工单位3永久03分部工程验收鉴定书SL223-2008附录F项目法人7永久04单位工程验收鉴定书SL223-2008附录G项目法人8永久06阶段验收申请报告SL223-2008附录H项目法人4永久07阶段验收鉴定书SL223-2008附录I项目法人7永久08合同工程完工验收鉴定书SL223-2008附录K项目法人7永久09工程移交通知、证书JL24、JL25监理机构3永久10监理工作音像资料监理机构2永久07合同与其它事项管理文件01其它有关的重要来往文件监理机构3永久附表10 南水北调安阳配套工程建设项目文件归档范围分类清单工程名称：彰武水库除险加固一期工程 合

19、同编号：AYZW -JL-01一级分类文件名称二级分类文件名称三级分类文件名称参照表格或规程提供单位份数（至少）归档要求备 注施 工 文 件(SG)01施工开工准备资料01施工企业营业执照、资质证件（复印件加盖公章）施工单位3长期02施工企业法人对项目经理的委托书施工单位3长期03工程项目经理部负责人员名单、五大员特殊工种人员名单附有关上岗证书（复印件加盖公章、原件备查）、人员变更文件报审表CB06施工单位3长期04施工单位质量、技术管理体系，质量保证体系审报可用：申报表CB01施工单位3长期05施工组织设计、专项施工方案（技术、工艺、安全措施等施工组织设计报批及审核文件）、技术交底申报表CB

20、01施工单位4长期06施工总进度计划、验收工作计划申报表CB02施工单位4短期07资金流计划申请表CB04施工单位3长期08设备采购计划申报表（材料采购也可采用此表格）申请表CB16施工单位4短期09施工设备进场报验报验单CB08施工单位3短期10合同项目开工申请申请表CB14施工单位4长期11分部工程开工申请申请表CB15施工单位4长期02施工质量监控文件01变更申请报告CB23施工单位4长期02报告单CB34施工单位4长期03回复单CB35施工单位2长期04施工月报表CB32, CB32附表1-7施工单位3长期05材料/构配件进场报验报验单CB07施工单位4短期06中间产品及其它施工试验资

21、料(砼、砂浆、土样、钢筋接头、配合比)施工单位3长期07施工定位、放线、验槽记录CB11、CB12、CB13施工单位4永久08砼浇筑开仓报审应放在单元评定资料中申请表CB17施工单位3短期09单位、分部、单元、工序工程质量评定资料单元报验单CB18、SDJ249-88SL176-2007施工单位3或4长期附表11 南水北调安阳配套工程建设项目文件归档范围分类清单工程名称：彰武水库除险加固一期工程 合同编号：AYZW -JL-01一级编码文件名称二级编码文件名称三级编码文件名称表格或规程提供单位份数（至少）归档要求备 注施 工 文 件(SG)02施工质量监控文件11隐蔽工程验收记录是否可放到单元

22、评定资料中SL176-2007附录F施工单位4永久12施工三检资料应放在单元工程资中质监系统软件施工单位3短期13施工记录施工单位2短期03施工投资监控文件01变更项目价格申报表CB26施工单位3长期02索赔意向通知CB27施工单位3长期03费用索赔申请报告CB28施工单位3长期04工程计量报验单CB29施工单位4长期04计日工程量签证单应作为计量报验单的附件CB30施工单位4长期05工程价款月支付申请表CB31、CB31附表1-7施工单位4短期06完工/最终付款申请表CB36施工单位4短期04施工进度监控文件01施工月、周进度计划以及施工进度计划调整申请表CB02、CB24施工单位3短期02

23、暂停施工申请报告CB21施工单位3短期03复工申请报告CB22施工单位3短期04延长工期申请报告CB25施工单位3长期05验收资料01施工日志施工单位1长期02施工大事记施工日记、施工大事记、施工记录、施工月报、报告单施工音像资料均可归档为施工资料施工单位1长期03验收申请报告CB33施工单位4短期04法人验收申请报告SL223-2008附录D施工单位4短期05阶段验收申请报告SL223-2008附录H施工单位4短期06工程施工管理工作报告SL223-2008附录Q3施工单位5永久07竣工图可按建设意境验收资料进行归档施工单位5永久08施工音像资料施工单位2永久附表12 南水北调安阳配套工程建设项目文件归档范围分类清单工程名称：彰武水库除险加固一期工程 合同编号：AYZW -JL-01一级编码文件名称二级编码文件名称表格或规程提供单位份数（至少）归档要求备 注设计单位文件(SJ)01设计准备文件01地质勘察、水文、气象等设计基础资料设计单位3永久02初步设计文件及批复文件设计单位3长期03其它设计文件设计单位3长期04施工图、设计变更、设计说明书设计单位6长期03验收文件02工程设计工作报告SL223-2008附录Q4设计单位4永久13