建筑工程合同与法律总公司组织谭敬慧

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1、主讲人：主讲人：谭敬慧谭敬慧 20072007年年0505月月建筑工程合同与法律建筑工程合同与法律 -系列之三系列之三:EPC合同及其他合同及其他人云：人云：财富的一半是合同合同管理基本合同管理基本 是一类职业分工 是一种管理活动 合同管理目的合同管理目的 产生管理价值：创设交易规则 预防交易风险 增创双向盈利 第一部分第一部分 关于关于EPC合同合同 第二部分第二部分 关于涉外合同关于涉外合同 第三部分第三部分 关于合同写作关于合同写作 第四部分第四部分 案例分析案例分析主讲内容主讲内容 第一部分第一部分 关于关于EPC合同合同 涵义涵义:ENGINEERING,PROCUREMENT AN

2、D CONTRACT./TUNKEY CONTACT.设计采购施工合同设计采购施工合同/交钥匙合同交钥匙合同 起源背景起源背景设业主对时间、质量、成本的综合期望设业主对时间、质量、成本的综合期望固定总价形式、转移风险固定总价形式、转移风险 关于关于EPC合同合同现场现场勘查勘查设计设计 施工承包商施工承包商 采购采购其他专业分包其他专业分包商商 例如打例如打桩、机电等桩、机电等总承包商总承包商业主业主 适用适用1 1、工厂、发电站、石油开发、基础设施、工厂、发电站、石油开发、基础设施等专用性、专业性较强的项目等专用性、专业性较强的项目2 2、需要承包人负责设计建造以及培训应、需要承包人负责设计

3、建造以及培训应用等一揽子事项的项目，如酒店等用等一揽子事项的项目，如酒店等3 3、工期具有更大程度确定性的项目、工期具有更大程度确定性的项目4 4、需要承包人垫资建设的项目、需要承包人垫资建设的项目EPC合同适用基于合同适用基于1999版银皮书版银皮书 不适用不适用1 1、如果投标人没有足够时间或资料以研究雇主要求，、如果投标人没有足够时间或资料以研究雇主要求，或进行设计、风险评估和估算或进行设计、风险评估和估算2 2、如果建设内容涉及相当数量的地下工程或有未能、如果建设内容涉及相当数量的地下工程或有未能调查区域内的工程调查区域内的工程3 3、如雇主严密监督和控制承包商，或审核大部图纸、如雇主

4、严密监督和控制承包商，或审核大部图纸4 4、如每次其中付款要经职员或其他中间人确定、如每次其中付款要经职员或其他中间人确定EPC合同适用合同适用EPC合同特点合同特点 特点特点1 1、确定功能、确定功能2 2、一揽子固定总价、一揽子固定总价 固定时间固定时间3 3、大部分风险由、大部分风险由ContractorContractor承担承担4 4、无咨询工程师，或权利很小、无咨询工程师，或权利很小5 5、承包商工作方式自由度较大、承包商工作方式自由度较大6 6、三边工程（设计、施工、采购）、三边工程（设计、施工、采购）EPC合同风险合同风险RISKS:1、CRITERIN 如标准、功能、形式、特

5、殊点如标准、功能、形式、特殊点2、ENVIRONMENT 如地质情况、材料供应、劳动力、气候如地质情况、材料供应、劳动力、气候3、CAPABILITY 如：设计、自组资源、管理、技术、语言如：设计、自组资源、管理、技术、语言4、LAW AND REGULATION 税率、外汇、法律等税率、外汇、法律等EPC合同风险合同风险EPC合同重点规定合同重点规定19991999银皮书中规定：银皮书中规定：No.5.1:No.5.1:设计的一般义务设计的一般义务 1 1）基准日期前已经仔细审核雇主要求）基准日期前已经仔细审核雇主要求 2 2）雇主不对要求和任何数据资料的正）雇主不对要求和任何数据资料的正

6、确性负责，确性负责，EXCEPTEXCEPT：合同规定、特别说明、不能核实合同规定、特别说明、不能核实 的。的。EPC合同重点把握合同重点把握 19991999银皮书中规定：银皮书中规定：No.5.8:No.5.8:设计错误设计错误 尽管雇主同意设计，但承包商仍应自费尽管雇主同意设计，但承包商仍应自费对缺陷进行改正对缺陷进行改正 1 1、即使有雇主代表或建筑师批准设计文件；、即使有雇主代表或建筑师批准设计文件；2 2、通常有业主免责条款。、通常有业主免责条款。EPC合同重点把握合同重点把握19991999银皮书中规定：银皮书中规定：No.4.10:No.4.10:现场数据现场数据 承包商负责核

7、实和解释所有此类资料，承包商负责核实和解释所有此类资料，除除5.15.1条规定外，雇主对准确性和完整条规定外，雇主对准确性和完整性不负责。性不负责。通常有免责条款通常有免责条款EPC合同重点把握合同重点把握 19991999银皮书中规定：银皮书中规定：No.4.12:No.4.12:不可预见的困难（不可预见的困难（CC:CC:物质条件物质条件）1 1）承包商已取得工程的全部风险资料）承包商已取得工程的全部风险资料 2 2）合同价格对任何未预见到的困难和）合同价格对任何未预见到的困难和 费用不考虑调整费用不考虑调整EPC合同重点把握合同重点把握No.8.4:No.8.4:竣工时间的延长竣工时间的

8、延长 1 1）变更）变更 2 2）雇主引起）雇主引起 3 3）当局造成：）当局造成：尊守法规、延误、无法预见尊守法规、延误、无法预见 工程范围工程范围 1 1）工程的地理边界）工程的地理边界 2 2）设计施工工作边界）设计施工工作边界 3 3）注意与业主责任范围的划分）注意与业主责任范围的划分 4 4）注意与其他待配合人的接口）注意与其他待配合人的接口 相应的责任范围确定相应的责任范围确定EPC合同重点把握合同重点把握 设计咨询（设计咨询（1 1）：）：三个阶段三个阶段 投标阶段：投标阶段：明确设计任务、选择设计人、初步明确设计任务、选择设计人、初步 设计方案、提交项目预算设计方案、提交项目预

9、算 实施阶段：实施阶段：施工图设计、专业配套设计、提供施工图设计、专业配套设计、提供 拟定设备的主要参数和应用范围、拟定设备的主要参数和应用范围、功能安全性审查、竣工图资料功能安全性审查、竣工图资料 后期阶段：后期阶段：操作手册、试车方案、备品备件操作手册、试车方案、备品备件EPC合同重点要素应用合同重点要素应用EPC合同重点要素应用合同重点要素应用 设计咨询（设计咨询（2 2）：）：三个重点三个重点 设计标准：设计标准：当地法律标准、建筑标准、功能标当地法律标准、建筑标准、功能标 准、产品标准，与国标的差距准、产品标准，与国标的差距 设计配套：设计配套：地质勘查、设计人、配套设备信息地质勘查

10、、设计人、配套设备信息 系统、语言准备系统、语言准备 设计优化：设计优化：设计难点分析、设计优化、价值工程设计难点分析、设计优化、价值工程 技术经济指标技术经济指标EPC合同重点要素应用合同重点要素应用 设计咨询（设计咨询（3 3）：）：限额设计：限额设计：总额限制设计、分部限额设计总额限制设计、分部限额设计 合作伙伴关系：合作伙伴关系：按照设计总量进行责任分配按照设计总量进行责任分配 设计协调人：设计协调人：进行设计与施工的交底组织、协进行设计与施工的交底组织、协 调设计变更：调设计变更：采购采购 1 1、采购平台的建立、采购平台的建立 2 2、采购资源的积累、采购资源的积累 3 3、采购信

11、息的更新、采购信息的更新 4 4、采购与设计、施工的契合、采购与设计、施工的契合EPC合同重点要素应用合同重点要素应用 项目管理项目管理 1 1、快速跟进（三边工程）模式、快速跟进（三边工程）模式 2 2、矩阵式管理模式、矩阵式管理模式 职能若干项目部职能若干项目部 3 3、工作目标分解：进度和费用、工作目标分解：进度和费用 4 4、设计协调是项目整体实施的关键、设计协调是项目整体实施的关键 5 5、工作程序和作业指导书、工作程序和作业指导书EPC合同重点要素应用合同重点要素应用 进度管理进度管理 1 1、确定进度目标、确定进度目标 2 2、分解工作单元、工作结构、分解工作单元、工作结构 3

12、3、注意：、注意：重点控制设计和采购重点控制设计和采购 设计向采购和施工延伸设计向采购和施工延伸 4 4、方法：分级网络图等、方法：分级网络图等EPC合同重点要素应用合同重点要素应用 合同价款（合同价款（NO.14NO.14）1 1、总价固定、总价固定 2 2、付款间隔尽量短、付款间隔尽量短 3 3、预付款和进度款均应包括设计工、预付款和进度款均应包括设计工 作、采购工作、施工工作。作、采购工作、施工工作。4 4、里程碑的设定、里程碑的设定 5 5、变更同步付款（、变更同步付款（NO.14.3NO.14.3）EPC合同重点要素应用合同重点要素应用 支付方式支付方式预付款：收到履约保函、预付款保

13、函后预付款：收到履约保函、预付款保函后2121天，合天，合 同生效实施后同生效实施后4242天，较晚时间支付天，较晚时间支付进度款：进度款：5656天天 报表和证明文件报表和证明文件尾款：尾款：4242天天 最终报表和结清证明最终报表和结清证明保留金：颁发接受证书后付一半保留金：颁发接受证书后付一半 缺陷通知期限最末一天缺陷通知期限最末一天EPC合同重点要素应用合同重点要素应用 责任上限责任上限 承包商在本合同项下或与本合同有关的承包商在本合同项下或与本合同有关的全部责任，不应超过全部责任，不应超过 万元。万元。可以对该责任约定进行分解描述，如基于可以对该责任约定进行分解描述，如基于工期延误、

14、地质条件变化未可预见、材料涨工期延误、地质条件变化未可预见、材料涨价预见、违约、保管等、缺陷责任期责任等价预见、违约、保管等、缺陷责任期责任等方面方面EPC合同重点要素应用合同重点要素应用 误期罚款误期罚款 首先，如何计算误期首先，如何计算误期 其次，如何计算罚款其次，如何计算罚款 最后，应有累计上限（天数和金额）最后，应有累计上限（天数和金额）通常可以按照不超过通常可以按照不超过3 35 5 实际上有可能更高达到实际上有可能更高达到2020EPC合同重点要素应用合同重点要素应用 汇率风险汇率风险1 1、外汇管制与汇率杠杆、外汇管制与汇率杠杆2 2、合同价格货币组成、合同价格货币组成:最好是当

15、地币美元（欧元）最好是当地币美元（欧元）3 3、固定汇率法、固定汇率法 固定当地币与美元的汇率浮动区间固定当地币与美元的汇率浮动区间如：如：美元：迪纳尔美元：迪纳尔1 1：7373 65.776.6EPC合同重点要素应用合同重点要素应用 争议解决争议解决 1 1、协商调解、协商调解 2 2、DAB(DISPUTE ADJUDICATION BOARD)DAB(DISPUTE ADJUDICATION BOARD)3 3、仲裁（纽约公约成员国）、仲裁（纽约公约成员国）4 4、诉讼、诉讼 （两国是否有条约约定承认与执行）（两国是否有条约约定承认与执行）EPC合同重点要素应用合同重点要素应用 适用法

16、律适用法律 1 1、工程所在地国、工程所在地国 2 2、中国技术标准、中国技术标准 验收规范、环境规范、设备规范等验收规范、环境规范、设备规范等EPC合同重点要素应用合同重点要素应用必须经过三个阶段后方可决策必须经过三个阶段后方可决策 充分的调研充分的调研 地理、地质、气候、人文、法律地理、地质、气候、人文、法律等等 充分的测算充分的测算 询价、试验、估算、价值工程询价、试验、估算、价值工程 充分的论证充分的论证 技术、合同、效益、争议解决技术、合同、效益、争议解决EPC合同应用结论合同应用结论第二部分第二部分 关于涉外合同关于涉外合同 涉外合同要素涉外合同要素是指具有涉外因素的合同，涉外因素

17、包括：是指具有涉外因素的合同，涉外因素包括：1 1、合同主体合同主体的一方或双方是外国自然人、的一方或双方是外国自然人、或法人，或无国籍人或法人，或无国籍人2 2、合同客体合同客体或称标的是位于外国的物、财或称标的是位于外国的物、财 产或需要在外国完成的行为产或需要在外国完成的行为3 3、合同权利义务内容合同权利义务内容据以产生、消灭、变据以产生、消灭、变 更的法律事实发生在外国更的法律事实发生在外国关于涉外合同关于涉外合同 涉外合同常见风险涉外合同常见风险1 1、首先，合同事项未知风险、首先，合同事项未知风险2 2、其次，技术风险、其次，技术风险3 3、第三，法律政策风险、第三，法律政策风险

18、4 4、第四，自然风险、第四，自然风险关于涉外合同关于涉外合同 涉外合同签订原则涉外合同签订原则 1 1、平等、互利、协商一致原则、平等、互利、协商一致原则 2 2、管辖权原则、管辖权原则 法律适用法律适用 争议管辖争议管辖关于涉外合同关于涉外合同 调研（一）宏观调研（一）宏观 1 1、商业环境：公司、贸易、税收等、商业环境：公司、贸易、税收等 2 2、信用环境：银行、履约、交易等、信用环境：银行、履约、交易等 3 3、法律环境：政策、文化、司法等、法律环境：政策、文化、司法等 4 4、自然环境：地理、气候、资源等、自然环境：地理、气候、资源等涉外合同管理要点涉外合同管理要点 调研（二）微观调

19、研（二）微观 1 1、对方当事人的资信水平、对方当事人的资信水平 2 2、对履约有影响的特定条件、对履约有影响的特定条件 项目销售、咨询公司、外汇管制项目销售、咨询公司、外汇管制 3 3、当地的技术规范、当地的技术规范 4 4、对合同有影响的法律、法规、对合同有影响的法律、法规 税收税收涉外合同管理要点涉外合同管理要点 管理人员管理人员 1 1、法律知识、法律知识 2 2、管理知识、管理知识 3 3、财务知识、财务知识 4 4、社会、人文知识、社会、人文知识涉外合同管理要点涉外合同管理要点 流程管理流程管理 1 1、时间节点的控制、时间节点的控制 2 2、收发文的记录、收发文的记录 3 3、签

20、字人授权的完整、签字人授权的完整 4 4、合同文本及台帐保存、合同文本及台帐保存 5 5、口头指示的书面化、口头指示的书面化涉外合同管理要点涉外合同管理要点 索赔索赔1 1、在规定时间内递交文件、在规定时间内递交文件2 2、签收程序、签收程序3 3、对索赔程序的掌握、对索赔程序的掌握4 4、敢于并善于索赔、敢于并善于索赔涉外合同管理要点涉外合同管理要点 外汇外汇1 1、影响外汇风险的因素、影响外汇风险的因素 国家政策、战争、金融危机等国家政策、战争、金融危机等2 2、外汇走势的预测、外汇走势的预测3 3、外汇风险的分担、外汇风险的分担涉外合同管理要点涉外合同管理要点 担保担保1 1、担保的方式

21、、担保的方式2 2、担保的期限、担保的期限3 3、担保人的资信、担保人的资信4 4、权利实现的便捷程度（可变现程、权利实现的便捷程度（可变现程度）度）涉外合同管理要点涉外合同管理要点 法律适用法律适用 1 1、争取约定适用中国法、争取约定适用中国法 2 2、最密切联系地原则、最密切联系地原则 3 3、国际条约和惯例、国际条约和惯例涉外合同管理要点涉外合同管理要点 争议解决方式争议解决方式1 1 应考虑法院管辖下的判决是否有可执行应考虑法院管辖下的判决是否有可执行 是否有双边条约、公约是否有双边条约、公约2 2 如选择仲裁排除诉讼的方式，应考虑是如选择仲裁排除诉讼的方式，应考虑是否为纽约公约成员

22、国，或有双边条约否为纽约公约成员国，或有双边条约3 3 应考虑法院管辖地、仲裁地的法域环境应考虑法院管辖地、仲裁地的法域环境和语言环境和语言环境4 4 应考虑诉讼、仲裁费用等应考虑诉讼、仲裁费用等涉外合同管理要点涉外合同管理要点第三部分第三部分 关于合同写作关于合同写作 准备准备:1 1、调研、调研 2 2、可参考文本的收集、可参考文本的收集 3 3、特别交易事项、特别交易事项 风险交底、清算、索赔、时间、知识产权等风险交底、清算、索赔、时间、知识产权等 4 4、合同焦点、合同焦点合同写作合同写作 示范文本示范文本1 1、政府示范文本、政府示范文本2 2、国际通用文本、国际通用文本 FIDIC

23、FIDIC、AIAAIA3 3、公司内部示范文本、公司内部示范文本4 4、其他主体发布的示范文本（如行业协会、其他主体发布的示范文本（如行业协会、资深律师等）资深律师等）合同写作合同写作 合同条款合同条款1 1、价款、价款2 2、合同范围、合同范围3 3、付款条件、付款条件4 4、权利义务、权利义务5 5、违约责任、违约责任6 6、纠纷解决、纠纷解决合同写作合同写作 合同焦点合同焦点1 1、价格（价格构成）、价格（价格构成）2 2、付款条件、付款条件3 3、担保、担保4 4、违约与解约、违约与解约合同写作合同写作 风险条款风险条款 风险：不可归责于任何一方风险：不可归责于任何一方1 1、货物毁

24、损灭失的风险、货物毁损灭失的风险2 2、汇率变化的风险、汇率变化的风险3 3、影响合同目的的风险、影响合同目的的风险4 4、不可抗力、不可抗力合同写作合同写作 备用条款备用条款1 1、专门起草的合同，针对对合同目、专门起草的合同，针对对合同目的有影响的因素，提供备用条款供的有影响的因素，提供备用条款供谈判人员使用。谈判人员使用。2 2、格式文本，可以规定在特殊条款、格式文本，可以规定在特殊条款之内之内合同写作合同写作 语言语言1 1、准据语言、准据语言2 2、合同文本语言的特点：、合同文本语言的特点：严谨严谨vs.vs.简洁简洁 专业化专业化 逻辑层次逻辑层次合同写作合同写作结束语要做一个成功的人，首先是做一个勤奋的人 我的联系电话：010-85276216 13911870171