声纳公司业务链知识产权管理分析

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1、泓域/声纳公司业务链知识产权管理分析声纳公司业务链知识产权管理分析xxx有限公司目录一、 项目基本情况3二、 研发环节的知识产权管理9三、 知识产权交易的尽职调查17四、 知识产权管理的观察视角34五、 企业知识产权管理的目标37六、 产业环境分析40七、 声纳行业特有的经营模式及盈利模式43八、 必要性分析44九、 SWOT分析44十、 发展规划51十一、 组织机构及人力资源59劳动定员一览表59十二、 法人治理结构61一、 项目基本情况（一）项目承办单位名称xxx有限公司（二）项目联系人王xx（三）项目建设单位概况公司秉承“诚实、信用、谨慎、有效”的信托理念，将“诚信为本、合规经营”作为企

2、业的核心理念，不断提升公司资产管理能力和风险控制能力。面对宏观经济增速放缓、结构调整的新常态，公司在企业法人治理机构、企业文化、质量管理体系等方面着力探索，提升企业综合实力，配合产业供给侧结构改革。同时，公司注重履行社会责任所带来的发展机遇，积极践行“责任、人本、和谐、感恩”的核心价值观。多年来，公司一直坚持坚持以诚信经营来赢得信任。公司全面推行“政府、市场、投资、消费、经营、企业”六位一体合作共赢的市场战略，以高度的社会责任积极响应政府城市发展号召，融入各级城市的建设与发展，在商业模式思路上领先业界，对服务区域经济与社会发展做出了突出贡献。 公司注重发挥员工民主管理、民主参与、民主监督的作用

3、，建立了工会组织，并通过明确职工代表大会各项职权、组织制度、工作制度，进一步规范厂务公开的内容、程序、形式，企业民主管理水平进一步提升。围绕公司战略和高质量发展，以提高全员思想政治素质、业务素质和履职能力为核心，坚持战略导向、问题导向和需求导向，持续深化教育培训改革，精准实施培训，努力实现员工成长与公司发展的良性互动。（四）项目实施的可行性1、不断提升技术研发实力是巩固行业地位的必要措施公司长期积累已取得了较丰富的研发成果。随着研究领域的不断扩大，公司产品不断往精密化、智能化方向发展，投资项目的建设，将支持公司在相关领域投入更多的人力、物力和财力，进一步提升公司研发实力，加快产品开发速度，持续

4、优化产品结构，满足行业发展和市场竞争的需求，巩固并增强公司在行业内的优势竞争地位，为建设国际一流的研发平台提供充实保障。2、公司行业地位突出，项目具备实施基础公司自成立之日起就专注于行业领域，已形成了包括自主研发、品牌、质量、管理等在内的一系列核心竞争优势，行业地位突出，为项目的实施提供了良好的条件。在生产方面，公司拥有良好生产管理基础，并且拥有国际先进的生产、检测设备；在技术研发方面，公司系国家高新技术企业，拥有省级企业技术中心，并与科研院所、高校保持着长期的合作关系，已形成了完善的研发体系和创新机制，具备进一步升级改造的条件；在营销网络建设方面，公司通过多年发展已建立了良好的营销服务体系，

5、营销网络拓展具备可复制性。进入21世纪，全球已经进入大规模高科技开发海洋的新时期，包括我国在内的许多国家都把海洋综合利用列入国家发展战略。我国是一个拥有300万平方公里海域、6，500多个岛屿和32，000多公里海岸线及岛岸线的濒海大国；也是一个拥有15米等深线以内21亿亩浅海和滩涂、有油气开发前景的海域面积达100多万平方公里的海洋大国，海洋经济在我国国民经济中占有举足轻重的地位。从海洋经济总体运行情况来看，根据2018年国家海洋局发布的2017年中国海洋经济统计公报，我国海洋经济保持平稳增长77，611亿元，比上年增长69%，海洋生产总值占国内生产总值的94%，2016年全国海洋生产总值7

6、0，507亿元，比上年增长68%，海洋生产总值占国内生产总值的95%，连续6年稳健增长。在大力发展海洋经济的进程中，海洋信息获取的广泛性、准确性、及时性及预见性变得尤为重要。2014年底，国家海洋局印发的全国海洋观测网规划（2014-2020年）中指出：我国海洋观测网的发展现状已不适应国家海洋经济发展新形势的需求，并计划到2020年，建成以国家基本观测网为骨干、地方基本观测网和其他行业专业观测网为补充的海洋综合观测网络，覆盖范围由近岸向近海和中远海拓展，由水面向水下和海底延伸，实现岸基观测、离岸观测、大洋和极地观测的有机结合，初步形成海洋环境立体观测能力。目前，海洋信息化建设提速及海洋监测综合

7、实力提升已成为我国参与世界海洋竞争、加快实现海洋强国战略目标的关键任务。中国制造2025将海洋工程装备和高技术船舶列入大力推动的重点领域之一，提出：大力发展深海探测、资源开发利用、海上作业保障装备及其关键系统和专用设备。推动深海空间站、大型浮式结构物的开发和工程化。形成海洋工程装备综合试验、检测与鉴定能力，提高海洋开发利用水平。十三五国家战略性新兴产业发展规划附件中，海洋工程装备产业系十三五期间重点支持的战略性新兴产业。行业产品及相关水声技术可广泛应用于涵盖海洋权益维护和安全保障、海洋综合管理、海洋生态与环境保护、海洋防灾与气候变化、海洋资源可持续利用和海洋观测与信息服务等诸多领域，可以预见，

8、随着国家对于海洋权益和安全、海洋资源的开发和环境保护的重视，海洋经济时代的到来，海洋工程装备、海洋探测行业有望迎来跨越式发展。（五）项目建设选址及建设规模项目选址位于xxx（待定），占地面积约51.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。项目建筑面积49417.09，其中：主体工程34007.34，仓储工程6717.31，行政办公及生活服务设施5103.40，公共工程3589.04。（六）项目总投资及资金构成1、项目总投资构成分析本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资15996.34

9、万元，其中：建设投资13079.63万元，占项目总投资的81.77%；建设期利息368.24万元，占项目总投资的2.30%；流动资金2548.47万元，占项目总投资的15.93%。2、建设投资构成本期项目建设投资13079.63万元，包括工程费用、工程建设其他费用和预备费，其中：工程费用11377.71万元，工程建设其他费用1382.93万元，预备费318.99万元。（七）资金筹措方案本期项目总投资15996.34万元，其中申请银行长期贷款7515.10万元，其余部分由企业自筹。（八）项目预期经济效益规划目标1、营业收入（SP）：28800.00万元。2、综合总成本费用（TC）：23109.6

10、3万元。3、净利润（NP）：4156.97万元。4、全部投资回收期（Pt）：6.06年。5、财务内部收益率：19.59%。6、财务净现值：3333.27万元。（九）项目建设进度规划本期项目按照国家基本建设程序的有关法规和实施指南要求进行建设，本期项目建设期限规划24个月。（十）项目综合评价主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积34000.00约51.00亩1.1总建筑面积49417.09容积率1.451.2基底面积19040.00建筑系数56.00%1.3投资强度万元/亩248.302总投资万元15996.342.1建设投资万元13079.632.1.1工程费用万元11377.712

11、.1.2工程建设其他费用万元1382.932.1.3预备费万元318.992.2建设期利息万元368.242.3流动资金万元2548.473资金筹措万元15996.343.1自筹资金万元8481.243.2银行贷款万元7515.104营业收入万元28800.00正常运营年份5总成本费用万元23109.636利润总额万元5542.637净利润万元4156.978所得税万元1385.669增值税万元1231.2010税金及附加万元147.7411纳税总额万元2764.6012工业增加值万元9456.7913盈亏平衡点万元11854.71产值14回收期年6.06含建设期24个月15财务内部收益率19

12、.59%所得税后16财务净现值万元3333.27所得税后二、 研发环节的知识产权管理（一）技术研发与专利管理1、专利权属管理一般而言，作为职务成果的专利申请权与专利权都归属于雇用单位，此点为法律所明确。企业无须与员工特别约定，也可依法律之规定，直接取得这些职务成果的知识产权。但是，企业应当在员工新进的岗前培训或职业手册中，特别告诉员工职务成果归单位所有的事实。因为员工并非法律人士，未必了解这些规定。企业履行告知义务后，能让员工明确职务成果的法律归属，以避免因不知法律规定而擅自处置的情形发生。此外，这种告知义务，也表明企业对权利归属的重视程度，以警示员工不要恶意处置职务成果，否则会带来相应的法律

13、责任。从专利纠纷的角度，确定专利权归属这个问题不容忽视。专利权纠纷可分为“权属纠纷”“合同纠纷”和“侵权纠纷”等，而有些“侵权纠纷”案件的审理，首先面临的也是权属的确定问题。也就是说，专利的权属不确定，侵权也就无法确定。尽管我国现行专利法上对权属问题有所规定，但仍不够清晰，这也是实践中经常发生权属争端的一个重要原因。如果能够通过合同在有关当事人之间明确约定专利权的归属，则会减少此类纠纷发生的机会，从而避免不必要的诉讼及花费。如果企业要避免与员工就职务成果发生争执，只是简单的引用法律声明职务成果归企业所有，并不能解决问题，因为员工会对什么是职务成果提出疑问。比如，在工作之余，主要利用单位物质技术

14、条件开发的技术，员工可能认为这并不是企业交给自己的任务，也不是在上班期间做出的，只是顺便利用了一下企业的场所、设备等物质条件而已，应该归自己所有。在这种情况下，争议就会发生，不仅耗费精力，而且影响企业员工的情绪。企业想最大限度地维护自己的利益可以在合同中对职务成果作出明确的定义，对什么时间、什么情况下发明创造属于职务成果，进行合理的界定。在与专利权相关的员工管理中，除了明确约定职务成果的归属外，还应当约定员工必须为所开发的职务成果的专利申请等事项，提供便利和必要的文件。以避免员工跳槽后对企业的知识产权事宜再也置之不理。2、专利申请评估法律为技术成果的保护，提供了专利、商业秘密等多样化的选择。作

15、为法律赋予的一种垄断权，专利虽然享有独占的优势，但也存在固有的一些不足之处。有时采用商业秘密，更准确地说是采用技术秘密来保护技术成果，可能更有意义。从发明创造保护的角度，比较专利与商业秘密，实质上是比较专利与技术秘密。专利与技术秘密存在较大的差异，而且因其差异而各具优劣。所以，尽管专利制度已经施行多年，但专利保护并不能取代技术秘密，两者相辅相成，有时还互为依靠。企业在选择保护发明创造的权利形式时，需要斟酌各自取得方式、成本支出、保护时间、权利范围等因素，来综合衡量专利与技术秘密的优劣。3、专利回避设计“回避设计”是技术创新过程中一种常见的技术开发策略，即通过设计一种不同于受专利保护的新方案，来

16、规避该项专利权。本质上，专利权本身并不能回避，但是技术研发人员可以采用不同于受专利权保护的技术方案的新的设计，从而避开他人某项具体专利权的保护范围。通过回避设计进行后续开发，可以在市场竞争中有效避免他人专利的牵制，获得自主经营的空间。对他人的专利进行回避设计，首先需要确定拟回避专利的保护范围大小。通过分析其权利要求书，结合专利说明书和相关审查过程中的往来文件，确认该权利要求字面的真实含义，以及其等同物的范围。将前述分析得到的专利保护范围大小作为对比基准，来检验将来回避设计的方案是否包括拟回避专利的所有必要技术特征，根据全面覆盖原则、等同原则和多余指定原则的规则，换一个角度来看，如果回避设计的方

17、案存在以下情形，则不构成专利侵权。4、专利奖酬的激励我国专利法第16条规定：“被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励；发明创造专利实施后，根据其推广应用的范围和取得的经济效益，对发明人或者设计人给予合理的报酬。”可见，雇用单位在取得职务成果之专利权后，应给予员工相当的奖励或适当的报酬。在激励发明创新方面，通常采用奖酬制度，特别是企业准备追求专利数量的积累时，就必须要鼓励技术人员做出发明。很多知名企业都设计有合理的奖酬制度，使技术人员有从事发明创造的诱因。（1）发明人或设计人的奖酬在实务上，对作为发明人或设计人的员工，主要有三种典型的发明或专利奖酬形式：专利申请奖金当发明

18、创造通过企业内部评审且完成对外申请文件时，企业即给予发明人或设计人专利申请奖金。由此可鼓励员工尽力提供或协助公司准备专利申请文件。因为专利的申请授权往往需要23年，若一个工程师提出方案，3年以后才拿到奖金，诱因不高，故在专利申请时奖励，可以让发明人或设计人得到立即的诱因。当然，专利申请不等于真正取得专利权，为防止员工提出质量低劣的技术方案，企业应当完善内部的发明评审制度。而且这部分奖金是固定金额，不应太高，否则企业会面临较大的成本负担。专利取得奖金等到专利获得主管部门的授权，并获得专利证书后，再发给发明人或设计人专利取得奖金。这部分奖金是固定金额，也不应太高，毕竟专利尚未实施。有的企业还会在此

19、阶段另外再颁发奖牌，或于公布栏公布该专利证书，让发明人或设计人获得无形的荣誉感，也可以营造激励员工发明创造的氛围。前两种奖金一般采用定额计算，大约在数千元到数万元不等，视企业财力及对发明创造的重视程度而定。专利运用奖酬有的企业在发明创造运用于对外授权或销售产品上有明显贡献时，也会再须给发明人或设计人专利运用奖金。此种奖酬一般是依据专利运用带给企业利润一定的比例计算。当然，奖酬的形式不能只限于物质。非金钱的鼓励，比如职位晋升、出国访问、奖牌发放有时更能激励员工的士气，使员工在企业内部感受到温情的人性关怀和较大的发展机会。（2）其他相关员工的奖励在发放专利奖酬时，除了要关注发明人或设计人的奖酬问题

20、，还要关注其他与该专利相关的员工奖酬问题。因为，那些参与了发明创造工作，但未能认定为合作发明者的人可能会满腔怒火，那些在促进发明创造商业化的过程中做了很多工作的人则心怀嫉妒，甚至导致整个团队四分五裂。所以，对于促进专利实施转化等工作的其他员工，也要给予奖酬和鼓励。2007年4月施行的上海市发明创造的权利归属与职务奖酬实施办法第13条第2款即鼓励这样的做法：“被授予专利权的单位在专利权有效期限内，实施、许可他人实施、转让其职务发明创造后，单位应当对发明创造的转化做出突出贡献的人员给予奖励。”（二）整合商标注册与产品开发1、商标规划介入产品开发商标注册申请启动的最佳时机在哪里？在实务上，一枚商标从

21、注册申请到核准注册，往往需要一年左右的时间。因此，一般最安全的做法是在产品开发阶段即应进行商标申请工作，以使产品上市时即能使用取得注册的商标。企业应当整合商标注册与产品开发，不要等产品设计成熟，准备上市时，才想到设计或选取商标，才想到着手进行商标注册。如果你在产品研发之时，或者在新产品开发方案制作之时，就意识到商标注册的问题，那么等产品上市时，注册商标可能已经拿到手中了。更重要的是，如果提前做好商标注册的工作，可以避免他人（尤其是职业注标人或竞争对手）恶意的商标异议，防止商机被迫拖延。根据商标法，商标从申请到注册，要经过一系列的程序，包括提出申请、形式审查、初审公告、实质审查、核准注册、注册公

22、告等环节，其中又可能蔓生出限期补正、驳回申请、异议、复审，甚至行政诉讼等程序。可能阻挡商标注册的异议程序就埋伏在初步审定公告后的这一环节。2、新产品的商标储备截至2018年底，我国国内有效商标注册量（不含国外在华注册和马德里注册）达到1804.9万件。“大数据”的背后不仅显示了中国商标申请量的快速增长，也暗示了商标申请注册的障碍越来越多。如果你等到新产品快要上市时，才去设计新的商标，恐怕有些“为时已晚”，小心折腾到产品都上市了，公司还没有找到可以申请注册的心仪商标。虽然现在商标局已经大大提高了商标审查的效率，并且2014年5月实施的新商标法也为商标审查设置了审查时限，但是，提前进行商标设计才能

23、更好地配合公司的产品上市，无论如何，从商标申请到核准注册，都需要不少时间。因此，在新产品立项开发后，埋头于创新的同时，不要忘记同步启动商标设计。事实上，即使还没有具体的新产品立项，也应提前进行适当地商标储备或布局。既然在数以百万计的商标申请丛林中，设计与选择心仪商标的空间越来越小，难度越来越大，那么，更要提前规划，根据公司自身的业务范围、产品定位、品牌属性、产品特质、发展趋势等，有针对性地不断“研发”新商标，并提交商标注册申请。尤其是对于那些不喜欢使用单一品牌名称的公司，商标“研发”更应当作日常事务，常抓不懈。商标储备与防御商标、联合商标的注册具有不完全相同的目标。防御商标主要是防止他人在不相

24、同或不相类似的商品上注册相同商标，联合商标是防止他人在相同或类似的商品上注册近似商标，本质上都是以防御他人使用为目的，而商标储备则是基于商业持续性发展的考虑。三、 知识产权交易的尽职调查（一）知识产权交易的尽职调查概述知识产权转让、许可等交易中蕴含的法律问题并不简单，即使像苹果公司这样的明星企业也栽进了iPad商标转让的旋涡里。2009年12月，苹果公司穿着马甲英国IPApplicationDevelopment公司（英文缩写恰恰是精心设计的“IPAD”），以现在看来低得令人难以置信的价格3.5万英镑，从台湾唯冠那里收购了在多个国家注册的IPAD商标，其中包括中国大陆注册的IPAD商标。要知道

25、，在2009年7月，仅仅在几个月前，苹果公司从汉王科技手中购买iphone商标，就花费了365万美元！然而，深圳唯冠提出自己在中国大陆注册的IPAD商标，台湾唯冠无权处置，拒绝将该商标转让给苹果公司。这场IPAD商标之争后来闹得沸沸扬扬，就像热播电视剧一样人尽皆知，苹果最终花了6000万美元，才重新从深圳唯冠那里，抱得IPAD商标归去。显然，苹果公司的马甲公司在签署商标转让协议时，要么没有调查清楚IPAD商标在中国大陆的商标权属，要么知道这个事实但没有写好或签好转让合同，比如没有让台湾唯冠把深圳唯冠拉到合同里签章认可。其实，苹果公司犯的低级错误很容易通过尽职调查来解决。所谓尽职调查，也称审慎调

26、查，有的也译为谨慎审核，正当调查，是指在企业买卖、投资、合作、并购等交易活动中，事先针对特定标的所进行的调查程序，其目的系为确保双方协商或谈判基础的正确，内容则涵盖企业经营管理与实际运作的各个层面。对于知识产权交易风险的尽职调查，简单地讲，是指通过收集和分析对方的知识产权信息，预测和评价相关的风险问题和收益机会，作为调查方决策参考的依据。知识产权交易的风险调查比起一般产权交易的风险调查要复杂得多，因为知识产权（尤其是专利）有较高的技术含量，法律程序也比较复杂。知识产权交易风险的尽职调查涉及法律、财务等多个层面，后面主要侧重于法律层面的尽职调查内容。知识产权风险的尽职调查过程，主要由尽职调查准备

27、、调查实施、调查结果分析、调查结果应用四个环节构成。在尽职调查的准备阶段，需要制定调查活动计划，主要包括尽职调查目标的制定、调查内容的确定、人员和时间安排等；在尽职调查的实施阶段，要依据调查计划，运用调查方法，如专利、商标检索分析等开展调查，并对调查过程进行控制和调整；在尽职调查的结果分析阶段，需要对所获得的信息进行提取和分析，判别是否存在重大的侵权风险或法律隐患。在分析和比较的基础上，形成调查结果的总结报告；在尽职调查的结果应用阶段，根据调查报告，判别企业在知识产权交易中可能面临的法律风险问题及其风险成本，判别消除或克服知识产权风险的难易程度，并为消除或克服知识产权风险提供决策依据。（二）专

28、利交易法律风险的尽职调查从广义上讲，专利风险调查的内容范围大致涉及以下几个方面：（1）技术层面，比如专利技术是否成熟；（2）法律层面，比如专利是否获得授权：（3）管理层面，比如调查受让专利的企业是否拥有足够的专利经营管理能力。而从专利交易的卖方和买方两个角度观察，专利风险调查的内容又大有不同。我们下面从专利买方的角度，介绍专利交易法律风险的尽职调查项目。1、专利权是否已获得如果卖方的专利还只是一件专利申请，并没有获得国家知识产权局的授权，那么，这个专利申请能不能顺利获得授权，不免要充满疑问。如果专利申请最终未获得批准，即使斥资买下也不能独占使用。此外，假使专利申请在未来能够经过审查而获得授权，

29、但也要警惕专利申请人为了顺利获得授权，而修改缩小专利权利要求的保护范围。结果等你获得专利权时，发现此时的专利已非交易时的专利了，因为保护范围缩小了，商业价值大打折扣。2、专利权是否被终止有些专利权可能因为没有按照规定缴纳年费，甚至因为书面声明放弃等因素而被依法终止了。被终止的专利已经进入公有领域，不需要花费金钱即可无偿利用。因此，查明该专利是否被终止，对于买方关系重大。3、专利权在哪里有效专利权具有地域效力，在中国申请的专利只在中国有效，在美国申请的专利只在美国有效。如果你打算买来专利，制造产品，然后销往美国，那么必须调查卖方卖给你的专利是不是包括美国专利，卖方是否在美国也获得了专利授权，否则

30、可能另有他人在美国享有专利权，买方的产品出口会受到专利侵权的指控。4、专利权何时到期在我国，发明专利的保护期为自申请之日起20年，实用新型和外观设计专利的保护期为自申请之日起10年，超过保护期后，专利技术就进入公有领域，不能独专其利。因此，专利剩余的有效期限越短，专利的商业价值也就越低。5、专利权由谁享有只有专利权人才有权处分其专利的转让、许可等事宜，所以，必须调查一下这个专利是不是由卖方享有。如果卖方是个人的话，还有必要确认一下这是不是非职务发明创造，防止发明人将职务发明创造申请为个人的非职务专利，为未来埋伏权属争议。对于卖方受让而来的专利，不能只看其专利转让合同，还要查明该专利转让是否已经

31、过国家知识产权局的登记，否则卖方仍不是适格的专利权人，还没有真正成为专利的所有人。6、是否取得共有人的同意如果卖方和他人共有专利权的话，卖方必须获得共有专利权人的授权才能进行转让、许可等交易。否则，卖方属于擅自处分，在法律上归于无效，从而影响买方的利益。7、是否对外发放过专利许可专利是否对外发放过许可，对买方利益的影响非常大。如果专利权人已经对外发放了独占许可或排他许可，并已备案可以对抗第三人时，买方不能再接受专利权人的任何形式的许可，否则买方付了钱也不能使用该专利，只能去追究专利权人的违约责任。如果专利权人已经对他人发放过普通许可，买方有权再获得普通许可时，需要评估专利权人发放给他人的专利许

32、可是否会影响自己的商业利益，同时可以据此要求降低许可费。在专利权人对外发放过许可后，如果买方去受让这个专利权，那么将会受到前手专利许可的极大限制。在前手独占许可的限制之下，买方无法实施该专利；在前手排他许可的限制之下，买方尽管可以自己使用，但无法再次对外开展许可业务。8、是否存在专利质押等担保如果专利已经被质押，买下这个专利风险很大。一旦专利权人无法清偿债务，债权人有权以该专利折价或者以拍卖、变卖该专利的价款优先受偿。而且根据担保法第80条的规定，专利权出质后，出质人（专利权人）不得转让或者许可他人使用，除非经出质人与质权人协商同意的，才可以转让或者许可他人使用。9、是否正发生法律争议即使是已

33、经获得授权的专利权，也会面临着许多不确定的法律争议。比如，可能有第三人基于各种原因，正在请求宣告该专利无效；可能有第三人正在指控专利权人的此项专利侵犯其专利权等在先权利；可能第三人正在请求确认他为此项专利权的所有人。如果卖方的专利权正在发生诸如此类的争议，那么很明显，这里潜伏着巨大的风险，无论是专利权被宣告无效或部分无效，或者被判定为侵权，或者被确认归属于他人，都会影响买方的重大利益。更重要的是，如果买方中途接手这个烫手山芋，还得耗时耗力耗钱去处理这些法律争议。10、是否成熟的专利技术不要误以为专利就是成熟的科技成果，事实上，大多数专利技术都是不成熟的，并不能满足产业化的需要。有的专利技术仅仅

34、是一个可能实现的技术方案，从技术方案到产品制造往往相距甚远，如果再到大规模生产，则更遥不可及，因为中间还要经过一系列工业性的开发试验等。因此，买方应当评估专利技术是否具有成熟性，是否可以直接或比较容易进行市场应用。不要花了一大笔钱买下专利后，才发现该专利存在目前无法解决的缺陷，或者生产成本太高，市场无法接受，结果在投资后又不得不宣布放弃。当然，越不成熟的技术，其交易价格就应当越低，因为买方还要跟进很多产业化的投资。11、是否依赖于背景技术如果一项专利是在其他专利或者技术秘密（背景技术）的基础上改进获得的，并且在实施该项专利时，还需要依赖背景技术权利人的许可，才能消除法律上的侵权障碍，那么，单独

35、买下这个专利还是不能自由地加以商业利用。显而易见，这种专利的价值受到极大的限制。如果背景技术也为该专利的权利人所享有，则可以协商一并受让这些背景技术，或者签署价格合理的永久许可协议。12、是否存在改进技术或配套技术如果专利权人对其专利作了诸多的改进，又申请了独立的专利或，作为技术秘密加以保护，那么，应当要求卖方披露这些改进技术的基本信息，以防止卖方日后拿着改进技术的知识产权来敲诈买方高额的许可或转让费。在卖方披露这些改进技术的信息后，买方应当评估其知识产权是否值得购买？如果不购买会有什么影响？假设缺乏改进技术，产品的制造不能达到最优的效果，那么，买下目标专利，也许还是不能达到预期的目的。如果某

36、一项专利或技术秘密，既不是目标专利的背景技术，也不是目标专利的改进技术，但仍然可能是协助目标专利发挥最佳效果的配套技术，如果这些配套技术不能一并取得，将降低目标专利的技术价值和商业价值。13、是否欠缺授权的实质条件通过文献检索分析等途径，检查目标专利是否在新颖性、创造性、实用性等方面存在缺陷，从而评估专利在将来是否有被宣告无效的可能性。如果买方发现了充足的证据，也可以自己提出专利无效宣告的请求，从而消灭该专利权，得以免费实施。14、专利申请文件是否存在瑕疵专利申请文件包括权利要求书、专利说明书等文件，其中最为重要的是权利要求书。如果权利要求的保护范围写得很窄，会影响专利的经济价值，因为它垄断的

37、市场有限；而权利要求的保护范围写得太宽，又容易遭到竞争对手的无效宣告，因为太宽的保护范围就意味着面临更多的“在先技术”的挑战。此外，如果专利申请文件对专利技术的公开不充分，也会受到无效宣告的威胁。15、是否易于回避设计有些专利可以形成强大的技术壁垒，阻挡竞争对手的市场进入或技术研发。而有些专利只能保护有限的范围，竞争对手可以轻易进行回避设计，绕过专利而不构成侵权。买方可以通过技术和法律上的分析，评估该专利是否易于回避设计。如果易于回避设计，则可以压低交易价格，甚至无需购买，自己回避开发，还能拥有新的专利。16、发明人是否支持专利的实施表面上看，发明人似乎与专利的交易没有什么关系，实则不然。因为

38、没有发明人的技术支持，有些专利即使买回来也无法实施，或者无法克服一些技术问题。因此，如果卖方专利的发明人积极参与专利的交易，支持专利的实施，对于买方后续的专利利用意义重大。在并购高科技企业时，有的企业还十分看重并购是否包括目标企业的技术骨干，如果专利开发的技术人员并没有包括在收购名单之中，买方还会思量该项交易的可行性。因为专利技术也需要更新换代，对一项专利或一个专利组合进行后续技术升级，如果缺少原始开发者，此项工作会变得非常困难。17、专利权人是否具有足够的技术能力如果专利权人具有强大的研究开发能力和技术支持能力，不仅可以持续改进专利，使专利产品一直处于有利的竞争地位；而且可以有效支持买方开展

39、专利产业化的工作，使纸上的专利技术落实到现实的生产经营中。18、专利组合是否存在问题随着专利联营的兴起，使得专利的风险调查更为复杂。一个打包许可的专利池里，可能存在几十上百，甚至成千上万的专利，除了要调查专利池里是否存在垃圾专利（欠缺授权实质条件），相关专利是否在买方的目标市场有效等问题外，更要警惕“一女二嫁”的问题。有的专利池里，看似存在几个不同的专利，而且在不同的国家获得了授权，但实际上是同一个技术主题和技术内容的专利，只是在不同的国家使用了不同的名称，或者在申请文件上有些许表达上的差异。而专利权人很可能把这些“名为数个、实为一个”的专利权，在相同的使用范围内多次授权给买方，达到重复收费的

40、目的。（三）商标交易法律风险的尽职调查1、商标是否核准注册 如果交易的商标根本没有注册，或者在到期时没有及时续展注册，或者已经被依法撤销，则没有法律上的权利可言，任何人都可以使用该商标，甚至会被他人注册，从而妨碍自己从商标交易中获得的所有权或使用权等权利。当然，假设未注册或未续展注册的商标是驰名商标或知名商品的特有名称或外观（包装、装潢），还是可以享受商标法或反不正当竞争法的保护，不过，要主张驰名商标或有一定影响的商品名称或外观，并不是一件容易的事情。有些情况下，商标虽然没有核准注册，但可能已经正式提出注册申请，属于正在申请程序中的商标。这样的商标存在两种结局：（1）可能因为缺乏显著性、侵犯在

41、先权利等法律障碍，最终没有获得核准注册。（2）商标最终获得核准注册，当然是符合商标交易双方期望的结果。但是，从商标提出申请到商标核准注册的过程，有时并不平静，一旦遭遇异议人提出商标异议，就可能把商标核准注册的时间往后拖延很长一段时间，更重要的是，如果受让这样的商标，还会惹来一堆麻烦，应对商标异议将使你疲于奔命。2、对方是否有权处置商标查明商标注册的真实性后，还要了解与你交易的人有权利处置这个注册商标吗？它是不是这个注册商标的权利人（注册人或所有人），或者经过权利人特别授权的代理人。如果商标是共有的，他是否经过共有人的同意呢？你可以通过查验商标注册证书、商标转让合同、交易授权书，或者查询商标公告

42、或中国商标网，来了解交易商标的真正权利人是谁，目前谁有权利将商标转让、许可或质押等。需要了解的是，除非许可合同允许，商标的被许可人（包括独占许可的被许可人）都没有资格将其授权使用的商标再次转让或许可，也不可以进行质押。对于那些从注册人或前一权利人手中受让注册商标的人而言，如果只是拿着一份商标转让合同，并不能保证他就有权利处置那个商标。因为受让人自注册商标转让公告之日起才享有商标专用权，所以，即使商标转让合同签字生效了，但商标转让尚未公告，受让人还不是真正的商标权人。在企业并购、特许经营等活动中，也不要想当然地认为，对方正在使用中的商标将一并转让或许可给自己。就像大名鼎鼎的劳斯莱斯汽车公司却不享

43、有劳斯莱斯商标的所有权，真正的权利人是劳斯莱斯飞机发动机公司，结果当大众公司花了天价收购了快要破产的劳斯莱斯汽车公司后，价值连城的劳斯莱斯商标却不在收购的资产之中，最后被宝马公司花了比大众公司便宜得多的价钱买走了。所以，不要相信自己的主观判断，风险调查不能自由想象。3、商标在何地有效权利人亮出的商标注册证的确表明他享有商标权。但需要警惕的是，你还要查看这个商标注册的国家或地区是哪里。商标权的效力具有地域性，在中国注册的商标只在中国境内有效，在法国注册的商标只在法国境内有效。如想取得中国境内的商标所有权或使用权，那么你必须确认这个商标已经在中国核准注册。如果你想使用这个商标在中国制造商品，同时还

44、要出口到欧洲，那么，这个商标除了在中国需要注册外，还需要在欧洲有关国家也取得商标注册，否则在出口时会遇到商标侵权的麻烦。4、商标注册何时到期商标注册皆有期限，有效期为10年。不过，期满可以续展注册。关键的问题是，如果商标注册已经快要到期了，要督促商标注册人去完成续展手续。特别是在转让前（转让后续展就是受让人自己的事情了），或者在许可、质押期间，更要确保商标注册人的续展注册，以免损害自己的商业权益。5、商标指定使用项目为何注册商标的专用权以核定使用的商品或服务为限。因此，了解商标注册时的指定使用的商品或服务项目是十分重要的，以避免权利人超出核定使用的范围，发放许可或从事转让，因为这可能引发商标侵

45、权等问题，假如别人已经在权利人超出核定使用范围的那些商品或服务上注册了相同或近似的商标。另外，也要查核自己需要使用的产品或业务范围，是否与对方商标注册所指定的商品或服务项目一致，如果你需要实际使用的业务领域是“在线游戏服务”（属于41类）上，但对方的商标注册在“计算机游戏软件”（第9类），那么你无论是购买他的商标所有权还是使用权，显然都不太合适。因此，检查对方商标注册与自己业务的契合度，也是非常重要的调查内容。6、商标注册是否满足授权条件商标注册需要满足显著性、非功能性，以及不属于禁用标志、不侵犯他人权利等一系列授权条件。因此，要对交易的商标进行评估以免将来商标因为违反法律规定，或者侵害他人权

46、利而被宣告无效。比如，商标的显著性较弱对于商标保护的影响十分巨大，一些使用通用名称，或者使用日常用语的商标，并不能限制他人（包括竞争对手）的合理使用或正当表达。在美国曾经有一个案例，一商家将“FishFri”（字面上有“炸鱼、煎鱼”之意）的字样用于油炸食物的塑料混合粉末包装上，“FishFri”商标权人认为该使用行为侵犯其商标权。法院审理认为“FishFri”是说明性词语，“FishFri”商标仅仅在第二层含义的界限内才受到保护，被告使用FishFri词语不会引起消费者对商品来源的混淆，并未侵害原告使用在相关商品上的“FishFri”商标。原告不能就这一词语的第一含义主张专属权，排除被告的使用

47、。因此法院判决被告胜诉。可见，商标的显著性强弱对于商标的保护范围或独占范围干系甚大。7、商标是否变成通用名称根据2014年新商标法第49条第2款，注册商标成为其核定使用的商品的通用名称的，任何单位或者个人均可以向商标局申请撤销该注册商标。事实上，正如前述所讨论到的，像Escalator（自动扶梯）、Thermos（热水瓶）、Aspirin（阿司匹林）、Nylon（尼龙），原本都是著名企业的注册商标，后来都成为了相关产品的通用名称。在我国，“优盘”（U盘）、“雪花”（面粉）等商标，都被商评委或人民法院认定为通用名称，从而丧失了专用权。8、是否存在相关的商业标志前面提到为了有效保护商标，有的企业注

48、册了防御商标和联合商标，有的企业把商标与商号（企业名称）、域名保持了一致。如果只是购买商标许可，倒不是太大的问题，但如果你是通过商标转让、企业并购等方式收购对方商标的所有权，为了避免将来存在相关商业标志导致市场混淆，甚至违反法律强制性规定，需要审核对方是否存在与交易商标有近似等关系的商业标志，并进一步考虑是不是需要把这些相关的防御商标、联合商标、商号或域名等商业标志，都一并移转过来，尤其是以下相关的商业标志：（1）同类注册的相同或近似商标。包括与交易商标在相同或类似商品上注册的近似商标，以及在类似商品上注册的相同商标，应当一并转让。商标法第42条第2款规定：“转让注册商标的，商标注册人对其在同

49、一种商品上注册的近似的商标，或者在类似商品上注册的相同或者近似的商标，应当一并转让。”该条第3款规定：“对容易导致混淆或者有其他不良影响的转让，商标局不予核准，书面通知申请人并说明理由。”可见，商标注册人必须一并转让前述近似商标（包括类似商品上的相同商标），是商标法上的强制性要求，否则转让要遇到法律障碍。（2）跨类注册的相同或近似商标。与交易商标在不相同或不相类似商品上注册的相同或近似商标，商标法并未要求必须一并转让，但是，从商业谨慎的角度考虑，还是要评估哪些类别的相同或近似商标，应当一并收购过来，避免将来发生混淆。比如，权利人有一枚商标分别注册在第12类汽车和28类玩具上，最好在收购汽车上的

50、商标时将玩具上的商标一并收购过来，不要在收购之后分属两家，否则将来玩具汽车会与你的真正汽车在商标使用上发生冲突。（3）与交易商标相同的商号。如果上海米其玩具有限公司将“米其”玩具商标卖给了你，但对方在商标出售后仍然叫做米其玩具公司，终究是一个埋伏的炸弹。想象一下，如果对方还在做玩具，虽然用不了“米其”商标，但在玩具商品或其包装上仍然醒目地打上“米其玩具公司”，消费者会分得很清楚吗？9、商标是否存在许可、质押等限制假设一个注册商标已经质押了，再转让给你，显然不是一件好事情。因为一旦该商标所担保的债务不能清偿，质押权人（债权人）有权以该商标专用权折价，或者以拍卖、变卖该商标专用权的价款优先受偿。结

51、果，你花钱买来的商标最终飞到了别人的怀抱。除了商标权质押外，存在商标之上的限制还有已有的许可协议，尤其是独占许可。根据独占许可的特点，除了被许可人以外，商标权利人不得向第三方发放许可，也不能自己使用该商标。如果已经存在独占许可的情形，则不允许你再去向权利人获得第二个商标许可，否则得到的也是不稳定的许可，享有独占许可的被许可人很快就会前来干涉。10、商标是否存在争议交易的商标是否存在诸如权属争议、撤销注册或宣告无效等争议？如果存在这些争议，对方将来完全可能失去对交易商标的所有权，甚至交易商标的注册都因撤销或无效而不复存在。四、 知识产权管理的观察视角知识产权管理可以宏大叙事，从国家战略的角度纵横

52、开来，从行政管理的角度拓展开来，但本书所称的知识产权管理，是面向企业管理的法律实践，是一种指导发展思路、关注操作细节、重视实证研究、擅于案例解读的中微观研究，期待围绕知识产权的体制建设、信息分析、经营策略、风险管理和战略规划，探讨如何通过知识产权增强企业技术能力，防御企业侵权风险，坚固企业的利润根基，增强企业的竞争能力，从而通过加强知识产权的经营管理，促进知识产权的转化实施，使知识产权真正成为“浇在智慧火花上的利益之油”，源源不断地激发自主创新、原始创新的潜力、动力和活力。面向企业的知识产权管理，可以从多重视角或多个层次切入进去。当然，不同的视角或层次，可能在某些方面存在交叉或重合，但由于视角

53、或重点的不同，反而可以让大家更加全面深入地了解知识产权管理的内涵。（一）组织面主要从组织建设的角度，研究企业的知识产权管理。比如，企业内部知识产权管理机构的定位、组织体系的架构、管理机构的职能以及管理人员的专业背景与知识结构等。（二）制度面主要从制度建设的角度，研究企业的知识产权管理。比如，企业知识产权管理具体制度的设计，知识产权制度体系的建设，以及相配套的一些操作规则和程序等。（三）员工面主要从员工管理的角度，研究企业的知识产权管理。比如，企业与员工之间保密协议的设计，企业与员工之间知识产权归属的处理对员工发明创新的激励机制，面向员工的知识产权培训等。（四）信息面主要从信息管理的角度，研究企

54、业的知识产权管理。比如，专利信息的检索利用，专利地图的制作分析，商业秘密的档案管理，知识产权的信息安全等。（五）流程面主要从流程管理的角度，研究企业的知识产权管理。比如，从研发设计、权利获取，到经营利用、侵权防御等流程，研究专利管理；从商标设计、商标注册，到商标使用、商标续展等流程，研究注册商标的管理等。（六）策略面主要从策略运用的角度，研究企业的知识产权管理。比如，专利回避设计的策略，专利布局的策略，商标注册申请的策略，知识产权许可的策略、知识产权诉讼的策略等。（七）风险面主要从风险控制的角度，研究企业的知识产权管理。比如，如何防止研发创新的知识产权风险，如何规避商标名称通用化风险，如何处理

55、知识产权侵权危机，如何控制商业秘密的泄露风险等。（八）经营面主要从经营利用的角度，研究企业的知识产权管理。比如，如何从事知识产权的许可，如何通过知识产权融通资金，如何在企业并购中开展专利的尽职调查等。（九）行业面主要从行业合作的角度，研究企业的知识产权管理。比如，如何建立同业知识产权战略联盟，如何处理行业性的知识产权争议或危机等。五、 企业知识产权管理的目标当下，知识产权已经成为企业重要的经营资源、战略资源和竞争资源，构成了企业核心竞争力的重要组成部分。知识产权不仅在一个国家中的地位不断提高，而且是企业参与市场竞争并获得竞争优势的战略武器。企业知识产权管理的目标，可以从完成知识资产权利化、获得

56、业务自由度、提升业务竞争力、管控知识产权风险、实现知识产权价值等方面进行定位。（一）实现知识资产权利化知识产权大家族中的专利、商标等资产只有通过申请或注册，以法律授权的方式固定下来，才能形成受法律保护的知识产权，从而形成独占使用的市场竞争力和优势地位。如果没有通过法律的方式将其转化为知识产权，企业在面对竞争对手或其他企业的仿冒利用时将无法获得法律意义上的保护，存在知识资产流失的风险。因此，企业要及时将技术成果、商业标识等知识资产申请权利保护，通过法律的方式固定知识产权权利。（二）获得业务自由度这里所谓业务自由度，是指在企业成长或其业务发展的过程中，不受竞争对手的知识产权阻碍或牵制。通过知识产权

57、布局和保护，可以确保市场竞争上的业务自由度，比如通过商标注册的布局，防止他人抢注从而干扰品牌发展。事实上，拥有强大知识产权组合的企业在市场上，更能获得与竞争对手谈判和竞争的筹码，更能获取平等参与市场竞争的机会，如果自身没有知识产权的保驾护航，很容易遭遇竞争对手的知识产权诉讼攻击，并难以招架，在开拓国际市场时尤其如此。（三）提升业务竞争力知识产权的法律保护本身就为企业赢得了一定程度上的垄断使用地位，帮助企业占领技术高地，获得竞争优势。如果企业能够将知识产权与自身业务相结合，更能释放知识产权的商业活力，提升企业的竞争力。比如，一些企业将产品的创新点作为营销的卖点，并申请专利加以保护，此即所谓卖点专

58、利，既能以此为卖点吸引消费者，又能阻挡竞争对手的合法模仿。（四）管控知识产权风险随着中国企业专利商标的海量申请和海量储备，使得行业内外的知识产权争议风险急剧提高。因此，管控知识产权风险应当贯穿于企业全流程管理的每个环节。建立从申请、确权、维护、保护的知识产权全过程管理体系，保障技术成果、商业标识的权利化，防范成果流失、侵权纠纷等法律风险；建立知识产权与研发、生产、采购、市场、销售、投资等业务环节的知识产权管理工作流程，控制各个业务环节的法律风险。（五）实现知识产权价值要充分利用知识产权资产，实现知识产权价值，协助、支持企业的业务发展，巩固、提升企业的竞争优势。知识产权价值实现至少包括法律价值和

59、商业价值，要让知识产权为企业带来垄断能力、变现能力和交换能力。以专利为例，所谓垄断能力，是指企业能借助专利垄断产品或技术，进而独占市场或让竞争对手无法绕开技术障碍。所谓变现能力，是指可以通过专利转让、许可、质押或实施等商业运营，为企业带来现金价值。所谓交换能力，是指企业可以借助专利与竞争对手或其他机构进行资源交换，以获得商业利益或降低成本支出。六、 产业环境分析“十三五”时期长沙经济社会发展的总体目标是：率先建成全面小康加快实现基本现代化。进一步提升全面小康的总体水平，推动经济更加繁荣、社会更加和谐、公共服务更加优质、民主法治更加健全、生态环境更加良好、人民生活更有品质、区域发展更为均衡，到2

60、017年，率先建成全面小康社会、率先打赢扶贫开发攻坚战。在此基础上用五年时间进行探索实践，到2022年，实现基本现代化阶段性目标，向更高水平的现代化迈进。1、建设能量更大的长沙做大经济总量。地区生产总值年均增长9%，2020年经济总量达13000亿元左右，人均地区生产总值达16万元；固定资产投资年均增长12%；社会消费品零售总额年均增长10.5%；财政总收入年均增长10%，经济综合实力位居全国省会城市前列。做大城市容量。进一步提升公共设施容量、公共服务容量和人居环境容量，构建500万人以上特大型城市格局，加快建设具有国际品质和湖湘文化标识的现代化大都市。做大开放格局。构建全方位开放体制机制，增

61、创对内对外开放新优势，实际利用外资年均增长8%，进出口总额年均增长10%，实现开放型经济发展新提升。2、建设实力更强的长沙提升自主创新力。主要创新指标达到创新型城市中等以上水平，高新技术产业增加值占地区生产总值比重达35%，研究与试验发展经费支出(R&D)占地区生产总值比重达2.8%。提升产业竞争力。推动产业向中高端迈进，打造具有国际竞争力的先进制造业基地、战略性新兴产业基地、全国文化创意中心。“十三五”期间，规模工业增加值年均增长9%；到2020年，战略性新兴产业增加值占地区生产总值比重达20%。提升城乡承载力。城市空间结构更加优化，综合服务功能明显增强，以人为核心的新型城镇化取得明显成效。

62、到2020年，常住人口城镇化率达81%，户籍人口城镇化率达50%以上。提升政府服务力。发展环境和服务效能进一步优化，治理体系和治理能力现代化迈出重大步伐，社会诚信体系日益健全，政府的公信力和执行力大幅提高。3、建设城乡更美的长沙自然生态更加秀美。严格控制能源消费总量，单位地区生产总值能耗和二氧化碳排放强度持续降低，主要污染物排放总量继续减少。到2020年，城市污水处理率达98%，城市生活垃圾无害化处理率达100%，城市空气质量优良率保持80%(新标准)以上。城乡环境更加精美。城乡基础设施、公共服务达到基本现代化水平，城乡管理常态化，形成“畅净宁绿亮美”的良好环境。到2020年，新改建农村公路6

63、000公里，农村自来水普及率达85%，农村集镇生活垃圾无害化处理率达90%。城市风貌更加优美。着力构建天蓝、水碧、空气清新的生态环境，彰显城在林中、路在绿中、人在景中的独特景致。到2020年，集中式饮用水源水质达标率达100%，建成区绿化覆盖率达41%，森林覆盖率达55%。4、建设民生更爽的长沙增强民生殷实感。居民收入结构不断优化，收入差距缩小，就业更加充分，率先实现精准脱贫，大众创业、万众创新蔚成风气。城乡居民人均可支配收入年均增长9%，城镇登记失业率控制在4%以内。增强民生舒适感。社会保障制度更加公平更可持续，基本实现法定人员社会保障全覆盖。居民享有现代化的教育、医疗、卫生、文化、养老、住房、健身、公共交通等服务体系，“健康长沙”基本建成。增强民生安全感。依法治市成效明显，法治政府、法治社会、法治城市基本建成，公共安全水平明显提高，社会公平正义得到有效维护，社会治安公众满意度达90%。增强民生愉悦感。中国梦和社会主义核心价值观更加深入人心，向上向善、互信互助的社会风尚更加浓厚，人民群众思想道德素质、科学文化素质明显提高。七、 声纳行业特有的经营模式及盈利模式（一）声纳行业的经营模式1、声