染料中间体公司知识产权报告方案

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1、泓域/染料中间体公司知识产权报告方案染料中间体公司知识产权报告方案xx有限责任公司目录一、 项目基本情况4二、 专利复审和无效宣告6三、 专利和专利法7四、 知识产权法律渊源10五、 我国知识产权法律制度的发展历程14六、 知识产品生产的内在规律、生产体系及生产函数15七、 知识产品生产的特点22八、 研发环节的知识产权管理27九、 供应链上的知识产权管理34十、 知识产权投资的成本控制48十一、 知识产权资产标引与分级52十二、 公司简介63十三、 法人治理结构64发展规划分析78（一）公司发展规划78根据公司的发展规划，未来几年内公司的资产规模、业务规模、人员规模、资金运用规模都将有较大幅

2、度的增长。随着业务和规模的快速发展，公司的管理水平将面临较大的考验，尤其在公司迅速扩大经营规模后，公司的组织结构和管理体系将进一步复杂化，在战略规划、组织设计、资源配置、营销策略、资金管理和内部控制等问题上都将面对新的挑战。另外，公司未来的迅速扩张将对高级管理人才、营销人才、服务人才的引进和培养提出更高要求，公司需进一步提高管理应对能力，才能保持持续发展，实现业务发展目标。78一、 项目基本情况（一）项目投资人xx有限责任公司（二）建设地点本期项目选址位于xx（以最终选址方案为准）。（三）项目选址本期项目选址位于xx（以最终选址方案为准），占地面积约50.00亩。（四）项目实施进度本期项目建设

3、期限规划24个月。（五）投资估算本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资23496.12万元，其中：建设投资19214.03万元，占项目总投资的81.78%；建设期利息462.48万元，占项目总投资的1.97%；流动资金3819.61万元，占项目总投资的16.26%。（六）资金筹措项目总投资23496.12万元，根据资金筹措方案，xx有限责任公司计划自筹资金（资本金）14057.71万元。根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额9438.41万元。（七）经济评价1、项目达产年预期营业收入（SP）：39700.00万元。2、年综合总成本费用（TC）：3

4、1900.13万元。3、项目达产年净利润（NP）：5696.62万元。4、财务内部收益率（FIRR）：17.74%。5、全部投资回收期（Pt）：6.28年（含建设期24个月）。6、达产年盈亏平衡点（BEP）：16065.29万元（产值）。（八）主要经济技术指标主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积33333.00约50.00亩1.1总建筑面积57790.39容积率1.731.2基底面积18999.81建筑系数57.00%1.3投资强度万元/亩373.292总投资万元23496.122.1建设投资万元19214.032.1.1工程费用万元16887.272.1.2工程建设其他费用万元1

5、915.262.1.3预备费万元411.502.2建设期利息万元462.482.3流动资金万元3819.613资金筹措万元23496.123.1自筹资金万元14057.713.2银行贷款万元9438.414营业收入万元39700.00正常运营年份5总成本费用万元31900.136利润总额万元7595.507净利润万元5696.628所得税万元1898.889增值税万元1703.1510税金及附加万元204.3711纳税总额万元3806.4012工业增加值万元13298.7013盈亏平衡点万元16065.29产值14回收期年6.28含建设期24个月15财务内部收益率17.74%所得税后16财务净

6、现值万元3218.59所得税后二、 专利复审和无效宣告如果专利申请人对国家专利局作出的驳回专利申请决定不服，怎么办呢？如果第三人认为已授予的专利权存在瑕疵，怎么办呢？如何保证对驳回专利申请或授予专利权行为的监督呢？我国为此建立了两个制度：专利复审和无效宣告。国家专利局设立专利复审委员会，专门对专利局决定不服的案件复审，并受理请求宣告专利无效案件的审理工作。专利申请人对专利局驳回申请的决定不服的，可以自收到通知之日起三个月内，向专利复审委员会请求复审。专利复审委员会复审后，作出决定，并通知专利申请人。专利申请人对专利复审委员会的复审决定不服的，可以自收到通知之日起三个月内向人民法院提起行政起诉。

7、专利无效宣告是指专利复审委员会宣告专利无效，宣告无效的专利权自始不存在。自专利授权公告之日，任何人认为专利权的授予不符合专利法规定，均可请求专利复审委员会对专利权进行审查，宣告其无效。对专利复审委员会宣告专利权无效或者维持专利权的决定不服的，可以自收到通知之日起三个月内向人民法院提起行政诉讼。三、 专利和专利法1、专利的概念“专利”一词是专利权的简称，专利权是国家专利主管机关授予专利权人在一定期限内使用其发明创造的专有权利。所谓“专有”顾名思义就是专属一人所有，“发明创造”就是指工业领域内的创新技术。无论谁需要使用专利保护的发明创造，都需要获得专利权人的许可，支付一定的费用。比如，我们每个人的

8、生活中都会用到U盘，U盘体积小，材料成本低，为什么就动辄百十元呢？因为其中包括了专利许可费。创业板上市公司朗科科技49%的毛利就是来自专利授权收入，东芝、金士顿等品牌的U盘都需要向其缴纳专利许可费用，2009年朗科的专利许可费收入2777.68万元，利润率为99.85%。专利权的特征是专利权本身的主要特点，本书认为有三点：（1）独占性。独占性称作专有性。它表现在两个方面：针对同一发明创造，只授予一次专利权。就是说，两人同时拥有了一种发明，并提出了申请，其中只有一人能获得专利权；只有专利权人对其发明创造所享有使用权利，其他任何人未经许可不得使用；（2）地域性。一国授予的专利权仅在一国领土范围内有

9、效，不受到其他国家的保护。就算是我国国家知识产权局授予的专利，仅经过一定的延伸程序，可以在我国澳门地区获得保护；如果要在香港地区获得保护，则需按照香港专利条例的规定申请注册；（3）时间性。专利权仅存在于一定的期限内。一旦期限届满或者因出现法律规定的提前终止事由而被公告终止，专利权人对其发明创造享有的专有权即行消灭，该项发明创造即成为社会公共财产，任何人均可无偿利用。如我国专利法规定的发明专利权的期限为20年，自申请日起计算，保护期限一过，专有权即消灭。2、专利法律制度的功能我国专利法第1条规定：“为了保护专利权人的合法权益，鼓励发明创造，推动发明创造的应用，提高创新能力，促进科学技术进步和经济

10、社会发展，制定本法。”据此，专利制度是国家通过专利来保护发明创造，鼓励发明创造，促进技术发展的法律制度。同著作权制度一样，专利制度的宗旨在于促进技术进步，推动社会发展。据此，专利制度的功能主要表现在以下两个方面：（1）鼓励创新专利制度从两个方面鼓励创新：一方面是以经济利益吸引，保证专利权人能够就其发明创造享有独占实施权，因发明创造而获得可观的收益，从而可以使个人或者单位有效地回收研发成本；另一方面，对于发明创造、科技研发活动给予经济和政策支持，保证这些创新活动不因经费而停滞。如上海市颁布了上海市专利资助办法，对于创造活动及专利申请费进行资助。（2）促进技术的推广没有专利制度，发明创造成果就不能

11、得到法律的保护，任何人都可以使用，这将导致越来越多的技术保密和封锁。如在我国建立专利制度之前，“有的牙膏厂将能够节省原材料的工艺方法保密起来，不向同行介绍；有的企业在广州出口商品交易会上不公开展出自己的新产品，而是将外商领到本厂的库房选购新产品。”这就势必影响技术的推广应用。在专利制度中，发明创造被授予专利保护的条件之一便是公开其技术内容，使得同一技术领域内的技术人员能够实施。这就使得大量的技术从保密状态被公开，进入已知领域，允许了后续研究的进行。同时，对于专利技术，在专利权人不实施或为了公共利益的情况下，主管机关可以强迫其实施。这更加保障了专利技术的流通，促进了技术的应用。3、我国专利法律渊

12、源我国现行的专利法产生于1984年，并经过1992年、2000年和2008年三次修订，随着形势发展，专利领域出现新的问题以及新的情况（如专利维权存在举证难、成本高、赔偿低、跨区域侵权、网络侵权现象增多、滥用专利权现象时有发生等问题），为进一步完善专利授权制度，解决实践中存在的问题，2018年我国拟对其进行第四次修订。这部专利法及其实施细则及国家知识产权局依据专利法和实施细则制定的专利审查指南是我国专利制度的核心法律。另外，民法总则、合同法及技术进出口条例和对外贸易法也是我国专利制度的重要组成部分。四、 知识产权法律渊源法律渊源，是指法律的表现形式，它包括四个含义：法律规范的创制机关、外部表现形

13、式、效力级别和地域效力。在我国，知识产权法律的正式法律渊源是指立法机关制定的各种知识产权法律法规和地方政府制定的条例及最高人民法院的司法解释及国务院相关部委的规章。具体如下：（1）宪法。宪法是我国的根本大法，是制定一切法律、法规包括知识产权法的依据。宪法规定：“国家发展自然科学和社会科学事业，普及科学和技术知识，奖励科学研究成果和技术发明创造。”“国家发展为人民服务、为社会主义服务的文学艺术事业、新闻广播电视事业、出版发行事业、图书馆博物馆文化馆和其他文化事业，开展群众性的文化活动。”“中华人民共和国公民有进行科学研究、文学艺术创作和其他文化活动的自由。国家对于从事教育、科学、技术、文学、艺术

14、和其他文化事业的公民的有益于人民的创造性工作，给以鼓励和帮助。”这些规定为国家立法机关、知识产权的行政管理部门制定知识产权的法律、法规等提供了依据和准则。（2）法律。法律是由全国人民大会及其常务委员会制定的。A.民法。民法是调整平等主体之间的财产关系和人身关系的法律规范的总称。2017年，我国在1987年1月1日生效的中华人民共和国民法通则的基础上，着手制定民法典。民法典将由总则编和各分编组成，目前总则已经于2017年10月1日生效实施，其中关于知识产权的规定在第123条中，即民事主体依法享有知识产权。知识产权是权利人依法就下列客体享有的专有的权利：a.作品；b.发明、实用新型、外观设计；c.

15、商标；d.地理标志；e.商业秘密；f.集成电路布图设计；h.植物新品种；i.法律规定的其他客体。目前，民法典各编的立法规划中并没有为知识产权编留下明确的空间。尽管在未来民法典各编中还可能会出现与知识产权相关的规定，但关于知识产权的集中性规定极可能就只有民法总则第123条这唯一的一条。相比较而言，民法通则在第五章“民事权利”中用专节（第三节第9497条）对知识产权进行了明确规定，民法总则知识产权条款在条款设置模式上并未有太大变化，反而在条款数量上有所减少，在形式上很容易让人形成知识产权不如其他民事权利重要的印象。B.知识产权法。我国没有制定统一的知识产权法典，但制定了一系列保护知识产权的单行法，

16、如商标法专利法著作权法反不正当竞争法。这是我国知识产权法的基本法律渊源。C.刑法。刑法是关于犯罪、刑事责任和刑罚的法律规范的总称。我国刑法在“破坏社会主义市场经济秩序罪”一章中专节规定了“侵犯知识产权罪”，用八条规定了侵犯商标权、专利权、著作权、商业秘密权的刑事责任。对于严重侵犯知识产权、构成犯罪的人追究其刑事责任，是保护知识产权的最强有力的手段。D.其他有关法律。除上述法律外，知识产权还受其他有关法律的调整，如反不正当竞争法担保法食品卫生法产品质量法环境保护法税法民事诉讼法刑事诉讼法行政诉讼法行政处罚法行政许可法等，其中有关知识产权的规范，也是知识产权法的渊源。（3）行政法规。行政法规是由国

17、家最高行政机关在其职权范围内制定和颁布的规范性法律文件。在我国，作为知识产权法渊源的行政法规主要有：专利法实施细则商标法实施条例著作权法实施条例计算机软件保护条例植物新品种保护条例集成电路布图设计保护条例中药品种保护条例驰名商标认定和保护规定马德里商标国际注册实施办法商标评审规则原产地标记管理规定特殊标志管理条例传统工艺美术保护条例中国互联网络域名管理办法知识产权海关保护条例等。（4）最高人民法院颁布的司法解释。为指导全国法院的知识产权审判工作，最高人民法院作出的一系列关于在审判工作中适用知识产权法的司法解释，也是我国知识产权法律的渊源。如最高人民法院关于审理著作权民事纠纷案件适用法律若干问题

18、的解释最高人民法院关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题的解释最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定最高人民法院关于审理涉及计算机网络域名民事纠纷案件适用法律若干问题的解释最高人民法院关于审理涉及计算机网络著作权纠纷案件适用法律若干问题的解释等。（5）地方性法规、规定等。各省、自治区、直辖市制定的地方性法规、规定等有关知识产权方面的规范，在本辖区范围内有法律效力，也为知识产权法的渊源。如上海市专利保护条例等。（6）国务院各部委的相关规章。国务院相关部委担任着知识产权管理的职能，其颁布的规章也是知识产权法律渊源。如国家知识产权局就专利申请、专利审查及专利许可等颁布的各种规章和规

19、定，国家工商行政管理总局关于服务商标使用有关问题的意见、国家版权局计算机软件登记办法等。五、 我国知识产权法律制度的发展历程1978年改革开放以后，这段时期内我国逐步建立并完善知识产权法律体系。改革开放以后，万物皆新，我国开始引进对外投资。社会建设需要很多发达国家的先进技术，但是发达国家不愿将技术出口到没有专利保护的国家。另一方面，我国也有一些先进技术在国外申请专利，但其他国家要求仅在中国给予对等保护的条件下才能够给予我国国民专利保护。这使得人们认识到，经济开放必然要建立知识产权制度。1980年我国成立了专利局。1982年全国人大常委会通过了中华人民共和国商标法，1984年3月12日六届人大四

20、次会议上通过了中华人民共和国专利法，1990年9月7日通过了中华人民共和国著作权法，1991年6月国务院又颁布了计算机软件保护条例：1993年9月我国颁布了反不正当竞争法，开始明文保护商业秘密；1997年3月，国务院颁布了植物新品种保护条例。除了几部单行法律与行政法规之外，我国1997年修订后的刑法还列有专章，规定了对严重侵犯商标权、侵犯版权、侵害商业秘密及假冒他人专利者进行刑事制裁。至此，我国知识产权保护的法律体系中的基本法律、法规已经基本具备。1980年，我国加入世界知识产权组织，后又加入保护工业产权巴黎公约保护文学艺术作品伯尔尼公约世界版权公约专利合作条约和商标国际注册马德里协定及其议定

21、书等一批重要的知识产权国际公约。六、 知识产品生产的内在规律、生产体系及生产函数（一）知识生产的内在运行规律1、知识生产中的边际收益递增规律，即知识不再作为一个生产函数的外生变量而是作为生产函数的内生变量，知识在生产、分配、使用的过程中不但没有被消耗掉，而且不断累积、外溢、增加、被多次以至于无数次重复使用进而被无偿传播和使用于整个社会。2、知识生产的累积效应规律，即知识生产过程中形成了内在增长和发展（自发的、螺旋上升的、不断扩展的）的机制。累积效应的结果是知识生产领域的“好者更好、优者更优”现象，同时也是知识生产过程中分工的加深，从而形成知识生产的专业化优势、比较优势，有利于高效配置社会资源特

22、别是人力资本。3、知识生产的多元动力规律，这些动力包括：（1）社会需求，同其他产品一样，知识的生产也同样是在市场需求的拉动下不断深化发展的；（2）知识本身，知识（包括科学知识与科学技术）生产具有较强的“内生性”，即知识能够再生知识（新知识）；（3）社会供给创造出的需求。有人在看到知识产权制度在促进今天的经济发展中的促进作用时，可能认为经济激励机制是知识产生的主要动力。实际上我们看看历史，人类在没有知识产权制度的时代，技术及各种知识创造性活动也出现过几次非常活跃和繁盛的现象，如古希腊、古罗马、古埃及等地都曾经出现过技术快速发展的阶段；中世纪的中国更是取得辉煌的技术成就。这表明，在工业革命之前，其

23、他激励机制的作用可能比经济因素的作用更大。此外，军队部门特殊的制度，在人类史上对技术和知识生产的贡献也不应当受到忽略；尽管与经济商业领域一样，竞争都起决定作用，但军队系列的激励技术和知识生产的制度显然会不同于一般的商业领域。这些非经济动力因素是我们研究知识生产时需要加以考虑的。知识生产的路径依赖规律：路径依赖是指在事物发展过程中由于“惯性”而沿着原有的路线和途径发展前进的现象。同样，知识的生产和提供也具有路径依赖的特点，这是因为在知识的生产和提供过程中，知识生产和提供主体逐步形成了有关某一知识产品的生产、管理等方面的优势和专长，从而使其在生产过程中形成了对这一知识领域和某一知识的高度依赖，如果

24、知识生产和供给者转移投资和转产其他产品，其转换成本将非常高昂。（二）知识生产体系国家的知识生产体系即为国家的创新体系。从理论上讲国家创新体系可以分为知识创新系统、技术创新系统、知识传播系统和知识应用系统等。但是由于知识具有的共享性、耐用性、增值性（即强扩散性）、整体效益倍增性和在创新面前人人平等这些特性，知识的生产是绝不能截然分开的。上述体系构成了国家知识生产的一个完整体系，共同服务于知识的生产和再生产。在生产体系中，保护生产者合法利益的机制也要建立起来。政府和企业要注重保护知识生产者的利益，保护他们生产知识的积极性。因为知识生产是一个主动意识很强的“良心”职业，知识分子的工作业绩直接决定着知

25、识经济中知识供给的数量和质量。科研需要付出和牺牲很多，要保证知识分子在知识生产过程中的需要，也要对他们在知识生产过程以外的实际问题采取相应的措施和办法，保证他们能在任何情况下不间断地生产出先进而实用的知识。这就需要鉴于知识生产的特殊性，在生产系统中必须构建完善的知识产品生产者保护制度，此为下文所述的知识产权制度体系。 （三）知识经济的生产函数在知识产品生产的特点、规律和体系的影响下，我们再来分析一下知识经济下的生产函数。生产函数是指在一定时期内，在技术水平不变的情况下，生产中所使用的各种生产要素的数量与所能生产的最大产量之间的关系。西方主流经济学家认为生产函数通常可表示为Q=F（L，K，N，E

26、），其中Q代表生产量，L代表劳动力，K代表资本，N代表土地，E代表企业家才能。从定义可以看出，这主要是适用于工业经济的一个公式；由于技术是一个无法确定的因子，为便于研究，经济学家们便假定它是一个常量。实际上它与人类整体经济发展状况是不太符合的，因为技术一直处于变动之中，这种假定便于工业经济阶段的研究，但未必适用于所有经济形态。我们倒倾向于以下较为简洁的有关不同阶段的生产函数的论述。基于人类社会的三种经济形态各自的特点和要素，农业经济、工业经济和知识经济的生产函数可以分别用简单函数表达，从简单的函数可以看出，农业经济时代，生产产出主要取决于体力劳动和以土地为主的自然资源。其中体力劳动是第一位的生

27、产要素：由于技术较为落后，人力占有利用自然资源有限，资源相对富裕，体力越强，从自然界中获得的财富可能就越多，其重要性超过了土地。但无论如何，由于体力中知识技术含量较少，人力可以开采的土地等自然资源（对许多资源限于知识和技术无法知晓，更无法开采使用）总是有限的，加上受制于天气等自然环境，农业经济时代的产出即创造的社会财富是极其有限的。在工业经济时代，自英国古典经济学家亚当斯密建立古典经济学到美国经济学家P.A.萨缪尔森等人创立新古典综合派以来，传统经济学生产理论（又称厂商理论）的核心就是生产函数，其产出由资本、劳动力（非技术的劳动力）和资源（随着知识技术的发展，人类可以开采利用的资源范围大大拓展

28、，不再限于土地，含土地、水、森林、矿产和能源等一系列稀缺自然资源）等生产要素所决定，产出的增长，取决于各要素投入的增加，其中资本起到决定性的作用。这个生产函数是建立在人类20世纪初对技术、自然和人类自身认识及20世纪上半叶工业经济生产的基础之上，尽管它对迄今为止的经济发展起了巨大的作用，但是，以知识经济学的眼光分析，我们也很容易发现它的不足之处：该函数无法恰当地表达出技术对经济发展的贡献；前文已述，马克思在分析资本主义生产过程中，工业革命后的劳动者应是掌握一定知识或工业技术的劳动力，或至少知识技术对他们的劳动有着一定的影响（严格说来农业经济时代的劳动力也是需掌握一定知识的，人类至今的所有劳动不

29、可能不含有知识；不过，与工业经济相比，这种影响是无足轻重的），函数中认为的劳动力是非技术劳动力，是不准确的。其次，工业经济面对的最大的难题是对稀缺资源的依赖，资本实际上是一种道具，借助于它，在掌握一定技术的劳动力的运作下，通过对资源的利用，实现社会财富的增加。因此，这一个传统函数表达应被替代。即工业经济中，处于第一位的生产要素是自然资源；由于技术的进步和社会管理水平的提高，生产率水平获得前所未有的发展人们可以开发多种自然资源，其重要性超过劳动力，成为社会财富的中心。如煤矿、金银矿等各种矿产资源以及石油、天然气等，成为各国争夺的对象。根据20世纪下半叶以来的新知识和本世纪初知识经济的发展状况，人

30、们推定的知识经济生产函数中，增加了智力资源（包括人才、信息、科学、技术、组织、管理和决策等无形的劳动），且成为产出的第一影响要素，它对社会财富的增加起到了决定性作用。自然资源（包括土地、水、森林、草地、海洋、矿产、能源、物种、气候和旅游资源）、资本和劳动力三个变量依然存在，但它们的顺序与工业经济的生产函数相比发生了变化，资本和劳动力位于资源之后，说明资本和劳动力在知识经济时代的地位和作用不如工业经济时代的影响大。以美国上世纪90年代末至本世纪初为例，当时的美国没有大量投入传统资本来开发自然资源，非技术劳动力人口大大下降，但美国的财富和实力却通过信息技术获得了连续106个月的持续增长，说明知识经

31、济时代，知识资源对经济发展的重要作用。比尔盖茨创办的微软公司不依赖于传统资本、劳动力和自然资源的投入而依赖于技术投资而获得的成功是另一个经典的例子。下面简要比较一下知识经济生产函数与工业经济生产函数各自所可能带来的影响在工业经济中，经济发展主要依赖于资本及资本驱逐下的劳动力对稀缺自然资源利用而形成财富，进而推动经济的发展；所以自然资源对经济的发展十分重要。但随着稀缺自然资源（尤其是不可再生能源）的减少，利用资源的成本日渐增加，相应地资本积累也会逐渐减少，带来的结果是资本的投入越来越有限，进而工业经济的发展会受到制约。非技术劳动的增加，主要取决于劳动力的增加，劳动力的增加取决于人口的增加，在主要

32、依赖稀缺自然资源发展生产的工业经济中稀缺自然资源对地球人口的承载能力是有限的。土地是一种不可再生、不能创造的资源，其总量基本是个常数，围海造田、围湖垦殖的土地量不仅十分有限，还带来了极大的副作用。因此土地的投入也是限定的。对于工业经济生产函数来说，三个变量都是有限的，因此，20世纪70年代，部分学者提出了工业经济的增长有限的结论。我们看知识经济生产函数与工业经济生产函数最大的不同就在于：其第一要素是智力资源，而人的智力资源是无限的。人用智力资源来集约利用稀缺自然资源的能力是近乎无限的，人用智力资源开发富有自然资源来代替现在不得不依赖的稀缺自然资源的能力更是无限的，因此，理论上，知识经济的发展是

33、可以持续的；实践中，已经被部分科技成果所带来的社会效果所验证，如核能、光伏能等技术拓展了人类使用资源的能力和领域。随着人类技术能力的进一步提升，许多今天看来解决不了的问题可能会被一一化解。七、 知识产品生产的特点1、生产主体的多样性知识生产主体有个人、企业、国家或一定范围内的跨国合作的特定组织。根据不同类型的知识产品，知识生产者也不同，如一般著作、论文或小的发明多是由一个人或几个人共同完成（个体化生产者），较为复杂的知识产品常由规模更大的企业来完成，而诸如中国的神舟系列研发计划则必须由国家来组织完成；像和平号空间站的建设、运营则靠跨国之间的科学家的合作来完成。具体说来：个体化生产者是最基本、也

34、是最主要的类型，因为不论是企业、国家还是跨国生产的知识产品，其最终的行为者和落实者均为自然人，抽象的集体、国家只是一个客观的集合体，它们自身是不能创作任何东西的。由于知识产品的独特性和差异性，绝大部分的知识产品（如通过科学方面的火花、文学作品的闪光点等形成的发明和著作）都是有个人来单独完成的，它们可以不受时间、空间的限制，往往需要个人的灵感或顿悟，这是脑力劳动的特点；当然，有关专业人员在一起交流，也可以引起别人的深思和触发灵感，但这种灵感最终形成的成果常属于受启发者，这也是知识生产过程中的一个特点。由于灵感、顿悟、观点的个性和独特性，虽然有几个人合作的智力成果，通常由不同的人完成成果的不同部分

35、，常带有鲜明的个人特征。多数场合下，个体生产者投入知识产品的生产要素较为简单，对他人和社会的依赖性较弱，由此也较难产生在社会上有巨大影响的科技发明和创造，它们多为文学、艺术等类的产品。知识源自创新，而原始创新99%以上来源于个人。就个体而言，他需要接受系统的教育，并有一定的先期积累，进而才能创新出新知识。企业化生产者。随着社会经济的发展，过去由单个知识分子的产品，随着社会功能的增加，产品变得越来越复杂，它们日渐需要具备管理各种人才的企业来组织完成。企业根据一定的市场需求组织研发、生产和营销，把各类人才根据知识产品的不同功能组成不同的研发组，完成庞大知识结构中的一部分，先生产出符合企业需求的知识

36、产品，最终组合为一个满足社会需求的产品，形成自身的市场竞争力。国家化的生产者。对于特大型知识产品或国防、国计民生的高科技产品，内容往往涉及几十个学科，所跨学科领域和时空都比较大或涉及国家安全等则靠个人或企业无法完成，这就需要国家组织有关科研人员来生产知识。在这样的知识生产项目中，每一个知识分子完成的任务可能只是庞大产品中极小的一部分，如为神舟七号材料的研发人员，对其他部分关心的可能就少一些，甚至根本不知道。这一点是由于知识和科技浩瀚性和单个知识分子时间、精力的有限性所决定的。因此，知识的生产与供给者既有国家有关科研、教育部门，又有企业和各类商业机构以及个人，它们有的是商业营利性机构，有的是公益

37、非营利性的机构。一般而言，为了研究上的方便，我们可以综合各种因素把知识的生产与供给主体划分为三类：（1）国家有关部门与机构（包括高校、科研院所等），主要提供公有知识，不以营利为目的；（2）各种商业组织，主要提供专利知识，以营利为目的；（3）个人（人力资本），主要提供依附于本身的私人知识。2、知识生产的历史继承性由于知识的无形性、传承性，使得任何一个新知识的产生，都是在当代人与前人积累的基础上产生的；历史遗留的知识对后来者创造知识有着基础性的意义，当代的创造往往是建立在历史文化遗留的基础上，发明者总是站在前人的肩膀上前进。这一点与一般商品的生产有着很大的不同。3、知识产品存在形式的多样性按照不同

38、的分类标准，知识可以划分为不同的存在形式。按照知识生产是否具有商业属性，知识产品存在着三种形式：（1）以商品形式存在的知识性商品，如专利、商标和保护期内的著作等；（2）以非商品形式存在的知识，如科学常识和进入公有领域的知识等；（3）由非商品性知识向商品型知识转化形态的知识或兼有商品和非商品属性的知识，如公有领域的著作（如鲁迅的小说、散文，李白的诗歌等）经出版商或特定作者编辑出版后，因他们付出了一定的智力劳动，而使他们对这些书籍享有一定的商业权利等。按知识存在的具体形态，知识产品可分为三类：一是独立存在的知识，如学术论文、科研报告、研究专著等；二是依附于一定商品上的知识，如生态农业包含的生态技术

39、、通信产品包含的现代通信知识和技术等；三是依附于人身的知识，如受教育后固化于人身的知识、能力，管理经验、技术工人的绝技、魔术师变幻莫测的戏法及歌唱家有自身特色的唱法、唱腔等。这类知识现在一般称之为人力资本。4、知识生产的规模效应知识产品的成本结构相当特殊，初始投资花费的固定成本可能很高，但是一旦产品研发成功，随着产品产量的增加而追加的变动成本往往很小，甚至可以忽略不计。如某制药公司经过多年研发，研制出生产某药品的技术方案；经临床试验非常成功，则该厂家依据技术方案生产药品的数量，除了原材料低微成本外，其他成本可以忽略。再如微软公司开发视窗98操作平台花费巨额成本，而多制作一张存有软件的光盘的追加

40、成本却非常之低，如果通过网络下载，几乎为零。产品的边际成本曲线一直呈递减之势，不存在最低的平均成本点。5、不依赖自然资源及正外部性特点知识生产的投入主要是知识、智力、土地、资本等，但不占主要比例。知识产品生产的投入主要依赖于人们无形的智慧，至于土地、厂房、能源等自然资源虽然不可少，但对知识的产生没有实质性的影响。知识生产过程及其结果具有正外部性，即在生产过程中，知识可以外溢，在成果出来后，还可以给别人和社会带来有价值的贡献。八、 研发环节的知识产权管理（一）技术研发与专利管理1、专利权属管理一般而言，作为职务成果的专利申请权与专利权都归属于雇用单位，此点为法律所明确。企业无须与员工特别约定，也

41、可依法律之规定，直接取得这些职务成果的知识产权。但是，企业应当在员工新进的岗前培训或职业手册中，特别告诉员工职务成果归单位所有的事实。因为员工并非法律人士，未必了解这些规定。企业履行告知义务后，能让员工明确职务成果的法律归属，以避免因不知法律规定而擅自处置的情形发生。此外，这种告知义务，也表明企业对权利归属的重视程度，以警示员工不要恶意处置职务成果，否则会带来相应的法律责任。从专利纠纷的角度，确定专利权归属这个问题不容忽视。专利权纠纷可分为“权属纠纷”“合同纠纷”和“侵权纠纷”等，而有些“侵权纠纷”案件的审理，首先面临的也是权属的确定问题。也就是说，专利的权属不确定，侵权也就无法确定。尽管我国

42、现行专利法上对权属问题有所规定，但仍不够清晰，这也是实践中经常发生权属争端的一个重要原因。如果能够通过合同在有关当事人之间明确约定专利权的归属，则会减少此类纠纷发生的机会，从而避免不必要的诉讼及花费。如果企业要避免与员工就职务成果发生争执，只是简单的引用法律声明职务成果归企业所有，并不能解决问题，因为员工会对什么是职务成果提出疑问。比如，在工作之余，主要利用单位物质技术条件开发的技术，员工可能认为这并不是企业交给自己的任务，也不是在上班期间做出的，只是顺便利用了一下企业的场所、设备等物质条件而已，应该归自己所有。在这种情况下，争议就会发生，不仅耗费精力，而且影响企业员工的情绪。企业想最大限度地

43、维护自己的利益可以在合同中对职务成果作出明确的定义，对什么时间、什么情况下发明创造属于职务成果，进行合理的界定。在与专利权相关的员工管理中，除了明确约定职务成果的归属外，还应当约定员工必须为所开发的职务成果的专利申请等事项，提供便利和必要的文件。以避免员工跳槽后对企业的知识产权事宜再也置之不理。2、专利申请评估法律为技术成果的保护，提供了专利、商业秘密等多样化的选择。作为法律赋予的一种垄断权，专利虽然享有独占的优势，但也存在固有的一些不足之处。有时采用商业秘密，更准确地说是采用技术秘密来保护技术成果，可能更有意义。从发明创造保护的角度，比较专利与商业秘密，实质上是比较专利与技术秘密。专利与技术

44、秘密存在较大的差异，而且因其差异而各具优劣。所以，尽管专利制度已经施行多年，但专利保护并不能取代技术秘密，两者相辅相成，有时还互为依靠。企业在选择保护发明创造的权利形式时，需要斟酌各自取得方式、成本支出、保护时间、权利范围等因素，来综合衡量专利与技术秘密的优劣。3、专利回避设计“回避设计”是技术创新过程中一种常见的技术开发策略，即通过设计一种不同于受专利保护的新方案，来规避该项专利权。本质上，专利权本身并不能回避，但是技术研发人员可以采用不同于受专利权保护的技术方案的新的设计，从而避开他人某项具体专利权的保护范围。通过回避设计进行后续开发，可以在市场竞争中有效避免他人专利的牵制，获得自主经营的

45、空间。对他人的专利进行回避设计，首先需要确定拟回避专利的保护范围大小。通过分析其权利要求书，结合专利说明书和相关审查过程中的往来文件，确认该权利要求字面的真实含义，以及其等同物的范围。将前述分析得到的专利保护范围大小作为对比基准，来检验将来回避设计的方案是否包括拟回避专利的所有必要技术特征，根据全面覆盖原则、等同原则和多余指定原则的规则，换一个角度来看，如果回避设计的方案存在以下情形，则不构成专利侵权。4、专利奖酬的激励我国专利法第16条规定：“被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励；发明创造专利实施后，根据其推广应用的范围和取得的经济效益，对发明人或者设计人给予合理的

46、报酬。”可见，雇用单位在取得职务成果之专利权后，应给予员工相当的奖励或适当的报酬。在激励发明创新方面，通常采用奖酬制度，特别是企业准备追求专利数量的积累时，就必须要鼓励技术人员做出发明。很多知名企业都设计有合理的奖酬制度，使技术人员有从事发明创造的诱因。（1）发明人或设计人的奖酬在实务上，对作为发明人或设计人的员工，主要有三种典型的发明或专利奖酬形式：专利申请奖金当发明创造通过企业内部评审且完成对外申请文件时，企业即给予发明人或设计人专利申请奖金。由此可鼓励员工尽力提供或协助公司准备专利申请文件。因为专利的申请授权往往需要23年，若一个工程师提出方案，3年以后才拿到奖金，诱因不高，故在专利申请

47、时奖励，可以让发明人或设计人得到立即的诱因。当然，专利申请不等于真正取得专利权，为防止员工提出质量低劣的技术方案，企业应当完善内部的发明评审制度。而且这部分奖金是固定金额，不应太高，否则企业会面临较大的成本负担。专利取得奖金等到专利获得主管部门的授权，并获得专利证书后，再发给发明人或设计人专利取得奖金。这部分奖金是固定金额，也不应太高，毕竟专利尚未实施。有的企业还会在此阶段另外再颁发奖牌，或于公布栏公布该专利证书，让发明人或设计人获得无形的荣誉感，也可以营造激励员工发明创造的氛围。前两种奖金一般采用定额计算，大约在数千元到数万元不等，视企业财力及对发明创造的重视程度而定。专利运用奖酬有的企业在

48、发明创造运用于对外授权或销售产品上有明显贡献时，也会再须给发明人或设计人专利运用奖金。此种奖酬一般是依据专利运用带给企业利润一定的比例计算。当然，奖酬的形式不能只限于物质。非金钱的鼓励，比如职位晋升、出国访问、奖牌发放有时更能激励员工的士气，使员工在企业内部感受到温情的人性关怀和较大的发展机会。（2）其他相关员工的奖励在发放专利奖酬时，除了要关注发明人或设计人的奖酬问题，还要关注其他与该专利相关的员工奖酬问题。因为，那些参与了发明创造工作，但未能认定为合作发明者的人可能会满腔怒火，那些在促进发明创造商业化的过程中做了很多工作的人则心怀嫉妒，甚至导致整个团队四分五裂。所以，对于促进专利实施转化等

49、工作的其他员工，也要给予奖酬和鼓励。2007年4月施行的上海市发明创造的权利归属与职务奖酬实施办法第13条第2款即鼓励这样的做法：“被授予专利权的单位在专利权有效期限内，实施、许可他人实施、转让其职务发明创造后，单位应当对发明创造的转化做出突出贡献的人员给予奖励。”（二）整合商标注册与产品开发1、商标规划介入产品开发商标注册申请启动的最佳时机在哪里？在实务上，一枚商标从注册申请到核准注册，往往需要一年左右的时间。因此，一般最安全的做法是在产品开发阶段即应进行商标申请工作，以使产品上市时即能使用取得注册的商标。企业应当整合商标注册与产品开发，不要等产品设计成熟，准备上市时，才想到设计或选取商标，

50、才想到着手进行商标注册。如果你在产品研发之时，或者在新产品开发方案制作之时，就意识到商标注册的问题，那么等产品上市时，注册商标可能已经拿到手中了。更重要的是，如果提前做好商标注册的工作，可以避免他人（尤其是职业注标人或竞争对手）恶意的商标异议，防止商机被迫拖延。根据商标法，商标从申请到注册，要经过一系列的程序，包括提出申请、形式审查、初审公告、实质审查、核准注册、注册公告等环节，其中又可能蔓生出限期补正、驳回申请、异议、复审，甚至行政诉讼等程序。可能阻挡商标注册的异议程序就埋伏在初步审定公告后的这一环节。2、新产品的商标储备截至2018年底，我国国内有效商标注册量（不含国外在华注册和马德里注册

51、）达到1804.9万件。“大数据”的背后不仅显示了中国商标申请量的快速增长，也暗示了商标申请注册的障碍越来越多。如果你等到新产品快要上市时，才去设计新的商标，恐怕有些“为时已晚”，小心折腾到产品都上市了，公司还没有找到可以申请注册的心仪商标。虽然现在商标局已经大大提高了商标审查的效率，并且2014年5月实施的新商标法也为商标审查设置了审查时限，但是，提前进行商标设计才能更好地配合公司的产品上市，无论如何，从商标申请到核准注册，都需要不少时间。因此，在新产品立项开发后，埋头于创新的同时，不要忘记同步启动商标设计。事实上，即使还没有具体的新产品立项，也应提前进行适当地商标储备或布局。既然在数以百万

52、计的商标申请丛林中，设计与选择心仪商标的空间越来越小，难度越来越大，那么，更要提前规划，根据公司自身的业务范围、产品定位、品牌属性、产品特质、发展趋势等，有针对性地不断“研发”新商标，并提交商标注册申请。尤其是对于那些不喜欢使用单一品牌名称的公司，商标“研发”更应当作日常事务，常抓不懈。商标储备与防御商标、联合商标的注册具有不完全相同的目标。防御商标主要是防止他人在不相同或不相类似的商品上注册相同商标，联合商标是防止他人在相同或类似的商品上注册近似商标，本质上都是以防御他人使用为目的，而商标储备则是基于商业持续性发展的考虑。九、 供应链上的知识产权管理根据供应链各个环节的职能不同，一般可以将供

53、应链划分为四个环节，包括采购环节、生产环节、市场环节、销售环节，兹分别介绍其中可能发生的知识产权风险，尤其是商标风险。（一）采购环节的知识产权风险采购环节主要是控制供应商带来的知识产权风险。采购过来的零件或产品，有可能侵犯了第三人的专利权，将该零件或产品用于生产自己的产品，再销售出去，则可能会侵犯他人的专利权，即使能够提供合法来源（如采购合同、发票等）而免于赔偿责任，也会带来交付不能、市场开拓受阻等市场风险。又如，采购的产品所贴附的标识，有可能侵犯第三人的注册商标专用权或著作权，从而导致自己的产品在海关通关、展会或销售过程中遭遇查扣或查处。为了控制采购环节的知识产权风险，应当采取如下措施1、核

54、查并保管供应商的资质证明及交易文件。应当要求供应商提供营业执照等基本的经营资质证明，并对采购的产品所涉及的知识产权权属情况进行核实。对供方信息、进货渠道、采购合同等信息资料进行妥善管理，防止因人员离职、场所变动等原因导致重要文件丢失。2、通过合同规避和分担知识产权风险。在采购合同专列知识产权条款，让供应商提供知识产权不侵权的担保，并对发生知识产权侵权责任时如何应对侵权指控、应对侵权诉讼、如何承担责任等问题进行明确约定。（二）生产环节的知识产权风险1、生产工艺的商业秘密保护生产环节的知识产权风险主要集中在商业秘密保护上。生产阶段是产品从设计图纸转化成为实物的桥梁，同时也是知识产权同产品相结合的重

55、要环节。对于生产过程中生产工艺技术的改进及产品生产设备的改进，应当及时记录，以书面方式提请研发部门进行评估，确认是否可以申请知识产权。在未提交专利申请之前，或者决定作为技术秘密保护时，应当注意保密工作，比如（1）建立工艺图纸发放回收监控制度，在完成产品生产后，及时回收工艺图纸，避免工艺泄露。（2）严格控制外来人员进入生产区域参观，谨防泄露生产工艺。外来人员参观生产区域时，应当统一管理监督，入厂参观者必须由相关部门的接待人员陪同带领，在规定的路线进行参观，不得单独离队参观。（3）控制施工现场的泄密风险。施工现场发生泄露秘密的可能性较高，原因在于施工现场较为开放、人员混杂，极易发生泄密事件。如果企

56、业采用委托制造的方式与他人合作，在合同中需对知识产权的权利归属、使用和收益进行明确的规定，并规定保密义务，以防止生产商侵占本企业的知识产权。2、商标印制的规范管理为加强商标印制管理，保护注册商标专用权，维护市场经济秩序，商标印制管理办法对商标标识的印制单位和印制委托人的印制活动进行了规范。不过，这是从商标行政管理的角度颁布的规章。事实上，作为商标权人，企业自身也必须做好商标印制的管理工作。当然，首先应当考虑的是，必须签订严密的商标印制协议，尤其是对违约行为配以明确的违约责任。商标印制企业有时是商标侵权违法行为的源头，如果商标权人不对商标印制企业进行有效的管控，很容易让自己的商标标识从商标印制企

57、业，流窜到市场上成为假冒商标的来源。关于商标印制，在这里仅强调以下几点：（1）委托有资质的印制企业。凡欲从事印刷的企业需要取得印刷经营许可证，而要从事商标标识的印制则需要取得“包装装潢印刷品印刷”或“商标标识印刷”经营范围的营业执照。（2）做好商标印制的质量标准管理。商标权人委托商标印制企业印制商标标识，必须事先制定商标标识的质量标准，包括外观、形状、材质、尺寸、比例、色彩、图样、字体等，定期抽查验收，保证商标标识的质量符合企业的要求。（3）商标印制企业应当向商标权人提供有关商标印制的模具、模板、印截等专用印制器具的清单，定期共同对到期“专用器具报废”进行现场核销，并作好相应记录。（4）严禁商

58、标印制企业向第三方转包商标印制业务。（5）禁止商标印制企业擅自超量印制商标权人的商标标识，尤其禁止接受其他人的委托擅自印制商标权人的商标标识。（6）建立商标标识印制的采购订单管理制度，商标权人应当指定专门的部门和专职人员负责商标标识印制的订单发放、收货、验收、库存等工作。订单须标明商标名称、型号、数量、交期、品质要求等。（7）应当要求商标印制企业制定或健全有效的商标标识（含半成品）出入库制度，作成相关记录并存档不少于两年。对印制的商标标识，商标印制企业应做好保管工作，不得流入市场。（8）商标印制企业对废次商标标识（含半成品），以及无法消耗的剩余标识，应当建立和完善销毁制度，避免流入尤其是禁止擅

59、自销售到市场上。（三）市场环节的知识产权风险企业在策划广告方案或营销方案时，必须检查其中可能存在的知识产权问题。比如重点宣传的那些广告用语、口号、图标等是否别人已经享有版权或商标权。谨慎的做法是在使用某个简短有力的宣传口号或广告语之前，应当评估一下是否可能发生包括商标侵权在内的法律风险，比如这个宣传口号或广告语是否已经存在商标权，自己的使用方式和表现形式是否构成对其商标权的侵犯。此外，前面介绍的知识产权使用的合规管理，也涉及市场营销中需要注意避免发生的知识产权风险。下面重点谈一下商标名称通用化和埋伏营销的问题。1、商标名称通用化的风险（1）商标名称通用化的现象2010年4月8日，创业板上市公司

60、朗科科技发布临时公告，称其第1509704号“优盘”商标被国家工商行政管理总局商标评审委员裁定撤销。在这则公告的背后，其实又上演了一出所谓商标名称通用化的悲剧，许多著名的商标都已经品尝过这样的教训：由于商标名称所具有的显著特征被减弱，逐渐演变为特定商品的通用名称，如此一来商标不仅可能失去商标法的保护，品牌价值更是面临灰飞烟灭的危险。类似这种商标（品牌）名称变成普通名词，作为原本指示的产品类别之代名词的现象，我们称为商标名称通用化，更为专业的法律术语称作商标退化，英文里称为genericide，在国外许多赫赫有名的商标名称，最后都沦落为普通的产品通用名称。商标注册、使用之后，倘若发生商标名称通用

61、化的情形，其显著性将大为弱化甚至不复存在，其识别性也深受影响，不能发挥商品区分、商誉彰显的功能，商标价值自然受到严重削弱，这对于企业经营的影响，绝对不可低估。我国在2014年修订商标法时，在第49条第2款已经明确指出，注册商标成为其核定使用的商品的通用名称的，任何单位或者个人可以向商标局申请撤销该注册商标。（2）防止商标名称通用化的措施为全面避免商标名称通用化的后果，商标权人除了正确规范自己的商标使用与管理行为之外，还要监督干涉其他人故意或过失的错误使用行为。下列建议也许有助于权利人应对商标名称通用化的风险：选择显著性强的标识。从商标法的角度观察，显著性较弱的商标即使不发生通用化的结果，也容易

62、被他人以合理使用为抗辩事由，以某种合法的方式使用在自己的商品上。因此，在商标注册申请前，最好考虑选择显著性较强的任意性或臆造性标志，它们与商品的特征联系更少，也更能得到法律的保护。商标、商品名称与新产品同时推出。当一种新产品问世时，如果没有简便易记的名称可用来称呼产品，那么，此时防止商标名称通用化的最好方法，就是在新产品上市销售时，创造一个易于记忆、易于接受的通用名称，并在产品的推广促销活动中注意区隔商标标识与商品名称，并明确告知消费者，这样就不会让消费者把商标当成产品名称来指代了。积极宣示商标信息。商标的使用本应有一套管理规范，比如对商标的标示方式、设色、位置、比例等加以明文规范，例如：在商

63、标一旁加注“注册商标”“”“TM”等，以与商品说明或广告用语等相区别，并借此强调自己的商标权利，以防止商标名称被作为通用名称胡乱使用，损害自己的商标权益。干预商标名称的错误使用。包括制止字典错误的解释，发布声明劝告商标正确使用，制止商标名称通用化的侵权行为。持续进行商标显著性回复之努力。商标显著性减弱而退为通用名称后，也有可能回复其显著性，发生起死回生的奇迹。例如，美国法院于1888年及1896年曾分别判决缝幻机之Singer（胜家）商标及汽车轮胎之Goodyear（固特异）商标，在其产品专利期间届满时，均已成为表示该种商品之普通名称而欠缺显著性。然而，由于其长时间的专用与广告，Singer商标于1938年被判决重新取得显著性商标之地位。Goodyear商标也因广泛而长期之专用，而于1959年被判决回复其具有显著商标之特质。2、埋伏营销的商标风险1984年第23届洛杉矶奥运会通过与企业订立赞助协议、出售电视广播权等措施，使洛杉矶奥运会成为“第一次赚钱的奥运会”。自此，奥运会不仅给运动员提供了施展才能的机会，也给企业提供了推广品牌的平台。一些跨国公司深谙体育营销价值，经常一掷千金赞助大型活动，每逢奥运