反洗钱题目和答案

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1、反洗钱题目和答案、1 、 身 份 资 料 和 交 易 纪 录 保 存 内 容 应 真 实 。 对2、现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动的常见表现形式 对3、证券期货业机构在办理法人或其他组织授权他人办理业务时，要 求。复印件。 对4、洗钱犯罪侵害的客体是我国金融管理秩序。 对5、中国的反洗钱法，既是一部反洗钱组织法，也是一部反洗钱行 为法 对6、金融机构经评估论证后认定，自行。结论。 对7 、 反 洗 钱 和 反 恐 怖 融 资 领 域 中 。 程 度 错8、上游犯罪分子“自洗钱”指的是上游犯罪分子利用自身开立的账 户转移犯罪所得及其收益。 对 39、客户身份识别流程中的“留存”等同于客户身

2、份资料和交易纪录 中的“保存”。 错10、为了便于反洗钱工作资料。规范化管理（） 对11、根据刑法规定，个人犯洗钱罪的，最高可以洗钱数额20%的 罚金。 错12 、证券期货业金融机构依据（2 号），。工作原则 对13 、 对 洗 钱 犯 罪 “ 明 知 ” 。 。 综 合 分 析 对14、客户身份识别中识别“”是指所有从事交易活动的客户。错15 、 各 国 对 各 类 洗 钱 行 为 都 规 定 了 相 同 的 罪 名 。 错16、上游犯罪各国认定存在差异，源于各经济体对于洗钱犯罪的打击 力度和政策取舍。对17、中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，。资金监测。 对18、FATF 创始国包

3、括西方七国在内的15个国家以及欧盟欧洲委员会 对19 、 中 国 否 认 上 游 犯 罪 主 体 可 以 构 成 洗 钱 犯 罪 主 体 。 对20 、客 户身份识 别的 “差 异性 ”是指 。分配资 源。 对21、证券期货业金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部分初 评工作。 错22、为了便于反洗钱工作资料的及时调取和更新，。规范化管理（） 错23、反洗钱和反恐怖融资领域中的有效性指的是。 。程度。错24 、 埃 格 蒙 特 集 团 是 。 。 银 行 业 协 会 。错25 、 随 着 洗 钱 犯 罪 的 集 团 化 。 。 扩 大 。对26、证券期货业机构只需在开户、变更信息、存取款支

4、取、销户环节 进行客户身份识别。错27、根据刑法规定，个人犯洗钱罪的，最高可处于洗钱数额20% 的罚金。 错28 、 与 洗 钱 行 为 不 同 ， 洗 钱 。 。 的 界 定 。 对29、客户身份识别的留存目的只是防止客户身份资料和。真实。 错30、在我国，客户身份识别是反洗钱法律制度的强制性要求，是反洗 钱义务主体及其工作人员必须履行的法定义务。 对31 、 反 洗 钱 的 目 标 就 是 洗 钱 刑 事 犯 罪 化 。32、证券期货业金融机构思考直接确定代理机构确认的客户风险等 级。 错33、根据刑法规定，个人犯洗钱罪的，最高可判20 年有期徒刑 错34、根据刑法规定，个人犯洗钱罪的，最

5、高可处洗钱数额20%的 罚金。 错35、金融行动特别工作组的任何决议都需要得到所有成员的一致同 意。 对36、2003 年 6 月，金融行动特别工作组扩展、 。上游犯罪。 错37 、在我国，法人机构无法 构 成洗钱罪的犯罪主体 。 错38、FATF 创始国包括西方七国在内的15个国家以及欧盟欧洲委员会 对39 、 在 我 国 ， 若 是 上 游 犯 罪 查 证 属 实 ，。 审 判 。 对40、客户身份识别的留存目的只是防止客户身份资料。 。过程。 错41 、上游犯罪分子 “自洗钱”指的是。其 收益。 对 42、在美国遭到“9.11”恐怖袭击之后，国际社会对将反恐怖融资作 为一项与反洗钱并列的

6、工作达成了共识。对43 、 反 洗 钱 监 管 和 反 洗 钱 调 查 。 积 极 配 合 。 对44 、 金 融 机 构 及 其 工 作 人 员 应 当 。 提 供 。 对45、证券期货业金融机构在履行客户身份识别。 。机构报告。 错46、按照规定，金融机构及其工作人员应当对。个人提供。 对47、中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的可疑交 易报告。 对48、随着洗钱犯罪的集团化、组织化和国际化发展，上游犯罪范围将 不断扩大。对49、金融机构在保存客户身份资料与交易纪录时，法律、行政法规和 其他规章对保存期限要求更长的，应当遵守其规定。 对50 、 中 国 人 民 银 行 在 。

7、 。 不 予 提 供 。 错51、义务机构对原（。发布）规定的异常交易标准 。监测标 准。 对 52、证券期货业金融机构的客户不是恐怖组织或恐怖分子，不可能涉 及恐怖融资 错53 、 中 国 人 民 银 行 在 反 洗 钱 。 不 予 提 供 。 错54、将洗钱犯罪的主观方面限定于故意的立法模式是国际立法的主要 趋势。 对55、一般来讲，国家机关、事业单位、国有企业以及在规范的证券市 场上市的公司，信息公开程度都会比较高。 对56 、 各 国 对 各 类 洗 钱 行 为 都 规 定 了 相 同 的 罪 名 。 错57、根据反洗钱法规定，人民银行地市级中心支行无反洗钱调查 权对58、推行客户身份

8、识别制度重要的。资金 安全。 对59、可疑交易报告要素主要包括报告机构信息、交易主体信息、交易 信息三项。错60、交易纪录包括关于每笔交易的数据信息、 。其他资料。 对61 、金融机构破产或者解散时，应当将。的机构。 错62、中国对各种洗钱行为规定了不同罪名，而中国香港。统一罪名。 对63、对于高风险客户或者高风险账户持有人，。和用途。 对64、在配合对某可疑交易主体开展调查过程中，。原因。 错65 、 金 融 机 构 在 制 度 中 明 确 。 。 。 。 权 限 。 对66 、 反 洗 钱 现 场 检 查 ， 是 指 。 监 管 方 式 。 对67 、 国 务 院 反 洗 钱 行 政 主

9、管 部 门 为 履 行 。 提 供 。 对68、国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接。纪 录处分。 错69、根据金融机构客户身份识别和。，保存的原则可以用。概括。 错70、按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定，金融机 构 发 现 。 。 可 疑 交 易 报 告 。 对71、在配合对某可疑交易主体开展调查过程中，证券期货业。的原 因。 错72 、 通 过 贩 毒 、 走 私 、 。 。 。 唯 一 来 源 。 错 73、中国人民银行违法进行调查或者采取强制措施，。提起行政诉 讼等。 对74、按照规定，金融机构应当在按本机构。5个工作日内提交 可疑交易报告。 对75、中国否

10、认上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体 对76、客户洗钱风险等级必须划分为高、中、低三类 错二、1、客户在证券期货业机构进行资金交易时，。由（）向中国。交 易报告。 A2、证券期货业机构与客户建立业务关系时，需要留存的客户资料有 （） A3、下列关于洗钱的危害性的说法中，错误的是（） D4、持以下身份证件的客户，哪些客户的洗钱风险相对较低？B5、制止向恐怖主义提供资助的国际公约由（）发布A6、证券期货业金融机构的客户风险划分标准应报送（） B7、下列关于证券期货业机构信息交流的说法错误的是（）8 、 公 安 部 2003 年 12 月 15 日 。C9、（）是第一部关于反恐怖融资的国际公约。A10

11、、金融行动特别工作组秘书处设在（）A11、我国关于洗钱犯罪的主观要件的规定，下列说法正确的是（）C12、我国关于洗钱犯罪主体的规定，下列说法正确的是（）A13、国际刑警组织于（）年成立。A14、金融行动特别工作组发布首份四十项建议是在B15、证券期货业机构与法人或其他组织建立业务关系时，可由法定代表 人 直 接 办 理 也 可 （ ） 开 户 业 务 。B16、金融行动特别工作40项建议最初发布于（）年A17、证券期货业机构在与客户建立业务关系时，首先应该进行（）D18、2001年，（）组织发布，这个文件。原则规定。A19、金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，处（） A20、

12、证券期货机构应确保客户风险评估工作流程具有（）或可追溯性。A21 、国 际 保 险 监 督 官 协 会 成 立 于 （ ） 年B22 、我 国 反 洗 钱 行 政 主 管 部 门 是 （ ）23、反洗钱法规定，（）可以根据国务院授权。 C24、证券期货业机构应当将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范 围，。考核指标 A25、FATF 于（）年公布了没收和资产追回最佳实践报告 。 A26 、 客 户 身 份 识 别 完 整 性 原 则 是 指 （ ）B27 、 客 户 身 份 识 别 差 异 性 原 则 是 指 （ ） B28、FATF 的（ ）是国际反洗钱领域中最着名。指导作用。A29、FATF通

13、过公布（），促进所有国家和地区执行反洗钱国际标准。B30 、 以 下 哪 个 行 业 不 属 于 现 金 密 集 行 业 。A31、下列关于客户身份识别制度的说法错误的是（） D32、金融机构客户身份识别应遵循的原则中不包括D33、（）年，FATF四十项建议规定，将洗钱行为规定为犯罪。C 34、客户先前提交的身份证或身份证明文件已过有效期限的。金 融机构应该（） C35、（）年，经调整后的反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议在 北京召开。 C36、以下说法错误的是（）A证券期货业机构可以。调查工作37、反洗钱行政主管部门依法对涉嫌洗钱的可疑交易活动予以核实和查证的行为是（）C38、金融机构报告

14、涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法颁布日期为（）A39、国际刑警组织于（）年成立了预防犯罪行动基金工作组，。流动。A40、金融行动特别工作组成立于（）年的西方七国首脑会议。B41、中国人民银行于（ ）成立了中国反洗钱监测分析中心。A42、证券期货业机构与客户建立业务关系时，应按照客户的特点。 划分客户（）等级。 A43、FATF 于（）年公布了没收和资产追回最佳实践报告。A44 、 亚 太 反 洗 钱 组 织 成 立 于 （ ） 年 。B 45、2001年10月，金融行动特别工作组为防范。提出了（）项特 别建议。 C46、以下哪些情况符合反洗钱现场检查程序要求。（） B47、证券期货业金融机构严格

15、识别和。哪项原则要求。（） B48、按照金融机构大额交易。规定，以下哪项说法不正确（） A49 、 反 腐 败 公 约 由 （ ） 发 布 A50、加勒比地区反洗钱金融行动特别工作组成立于（）年 B51 、 2003 年 12 月 27 日，修改后规定未包含（） D52、证券期货业金融机构及时更新、保存发生变更的客户资料，属于 落实（）的要求。 B53、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法的施行时间是（）54 、 反 洗 钱 调 查 的 客 体 不 包 括 （ ） D55、境外有关部门以涉及恐怖活动为由， 。金融机构应当（） B56、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定，金融机构。 交

16、易报告。C57、境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内。金融机构应 当（） B58、在保存环境上，不属于防磁、防潮的种类是（） D59、金融机构保存的客户身份资料和。足以再现（） C60、反洗钱法规定，中国人民银行或者。（）报案。 C61、根据实名制的有关规定，下列可以作为实名证件的是（）B62、金融行动特别工作组新一轮反洗钱与反恐怖融资体系互评估的依 据是（） D63 、 下 列 客 户 身 份 识 别 说 法 不 对 的 （ ） D64、对被检查单位执行反洗钱法规情况。叫做（）。 A65、证券期货业金融机构应当建立数据信息安全备份制度，采取 （）。 B66、持以下身份证件的客户，哪类客户

17、的洗钱风险相对较低 ? B67、义务机构对本机构制定的交易监测标准应当进行定期评估的频率 是（） C68 、（ ） 是 第 一 部 关 于 反 恐 融 资 的 国 际 公 约 。 A69 、 涉 恐 资 产 冻 结 名 单 由 （ ） 发 布 B70、证券期货业机构应建立的三个反洗钱基本制度包括（）、。制度 B71 、 下 列 客 户 身 份 识 别 说 法 不 对 的 （ ） D72、由我国参与创立的区域性反洗钱组织是（） A73、专门负责大额交易和可疑交易报告信息的手机、分析工作的机构 是 B74、在保存环境上，不属于防磁、防潮的种类是（） D75、进针对反洗钱工作的某个方面（）。叫做（）

18、 B76、从多国破获的案件来看，目前。转移方式是（）A77 、 下 列 关 于 “ 东 伊运”说法正确的是CD三、1可疑交易报告通常可分为ABC 1 2、以下哪些个人因素属于客户洗钱风险分类的参考因素 ABCD 13、反洗钱工作责任制的涵盖范围应包括下面几类人员，各级人员在 反洗钱工作 ABC 14、按照金融。，金融机构发现涉恐资金交易应向（）部门报告 AB 15、下列属于低风险客户的是（） ABC 26、客户身份识别制度的重要现实意义包括（） ABC 27、亚太反洗钱组织的职责包括（） ABCD 28 、 FATF 取 得 的 工 作 成 果 主 要 有 （ ） ABCD 29、证券期货业机

19、构在与客户建立业务关系时，不得为哪些客户开立 账户 ACD 310、中国人民银行在反洗钱工作中的主要职责有（）ABCD 311 、 证 券 期 货 业 务 中 ， 风 险 相 对 较 高 的 为 （ ） ABC 312、证券期货业机构应将各项反洗钱义务有效分解至各部门，这些部门包括（）AD 313、洗钱犯罪的内涵和外延不断扩大，包括（） ABCD 414、金融行动特别工作组（ FATF ）在1990年提出了关于反洗钱的 包括 ABCD 415 、 客 户 洗 钱 风 险 等 级 分 类 的 原 则 包 括 （ ） ABCD 516 、 反 洗 钱 内 部 控 制 制 度 构 成 的 要 素 有

20、 （ ） ABCD 517 、 联 合 国 禁 毒 署 的 主 要 职 责 包 括 （ ） ABCD18 、 反 洗 钱 保 密 规 程 的 内 容 应 当 包 括 （ ） ABCD 519、国务院金融监督管理机构在反洗钱工作中的职责（） ABCD 620、 洗 钱 活 动 的 危 害 包 括 （）ABCD 621、证券期货业机构应当通过反洗钱宣传培训活动，使内部员工（ ABCD 722 、 客 户 身 份 识 别 中 的 “ 身 份 是 指 （ ） CD 723 、金融机构客户身份识别中的“保存”是指对（） 的保存ABD 724 、 下 列 属 于 高 风 险 客 户 的 有 （ ）AB 8

21、25、证券。考虑客户背景。客户风险子项（）ABCD 826 、 风 险 等 级 划 分 后 ， 金 融 机 构 应 （ ）ABCD 927、我国反洗钱法规定的洗钱上游犯罪包括（）ABCD 928、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易纪录保存管理办法规定。按照（）原则ABCD1029 、国际保险监督官协会的宗旨是（）ABCD1030、FATF是如何运转（）ABD11另31、以下哪些企业因素属于客户洗钱风险分类的参考因素ABCD 12另32 、 通 过 投 资 办 产 业 的 方 式 洗 钱 包 括 （ ）ACD 12另33 、 区 域 性 反 洗 钱 国 际 组 织 职 责 是 （ ） 34

22、、对于高风险客户或。金融机构应该了解以下哪些信息。监测分 析。 ABCD 1335、反洗钱工作要求证券期货业机构及其工作人员应当保密的内容包 括（） ABC 1436、证券期货业机构客户身份识别的流程包括（） ABCD 1437、下列关于洗钱基本内涵的说法中，正确的是 ABCD 1538、证券期货业机构客户身份识别又称为什么（） CD39、反洗钱法第三十一规定，金融机构有下列行为之一的，。纪 律处分（） ABC40、20世纪20年代美国芝加哥的犯罪集团，想把进行（）走私。 ACD41 、 以 下 属于 区 域 性 反 洗 钱 国 际 组 织 的 是 （ ） ABCD42 、 可 疑 交 易 报

23、 告 通 常 可 分 为 （ ） ABC43、划分客户风险等级时，需考虑以下哪些因素（） ACD44 、 反 洗 钱 保 密 规 程 的 内 容 应 当 包 括 （ ）45、公安部与人民银行建立的反洗钱合作机制，包括（） ABCD46 、 目 前 世 界 上 的 国 际 金 融 监 管 组 织 有 （ ） ABCD47 、 埃 特 蒙 特 集 团 主 要 工 作 成 果 有 （ ） BC48 、 客 户 洗 钱 风 险 等 级 分 类 的 原 则 不 包 括 （ ） BC49、涉及恐怖活动的资产被采取。资产受让（） ABC50、按照金融。规定，金融机构怀疑客户、资金、交易。以 下种类（） AB

24、CD51、下列哪三个部门于2014年1月联合发布了涉及恐怖活动资产 冻结管理办法 ABC52 、 在 反 洗 钱 领 域 发 挥 作 用 的 国 际 组 织 有 （ ） ABCD53、依据金融机构客户身份识别和客户身份资料。，下述说法中 正确的有（）。 BC54、证券期货业金融机构应当保存的客户身份资料包括（） 。 AB55、义务机构应当通过以下方式。监测分析（）56、金融行动特别工作组（FATF）在1990年提出了有关反洗钱的四 十项建议，包括（）ABCD57、根据相关法规规定，证券期货业法人机构的反洗钱年度报告内容 应当覆盖（）AB58 、 截 止 2014 年 底 ， FATF 拥 有

25、（ ） 成 员 。 ABC59、证券期货业机构落实身份识别制度应遵循以下哪些原则（）ABCD60、证券期货业金融机构开展可疑交易监测分析工作，应从下列（） 方面。判断。 ABC61、金融机构配合开展反洗钱调查是。和反馈。AB62、依据反洗钱相关法律规定，（）可依法对金融机构实施反洗钱现场检查。ABCD63、以下属于人民银行反洗钱监管措施的是（）ABCD64、金融机构不得擅自解除冻结措施，但符合下列情形之一的，应立 即解除冻结。 ABCD65、根据相关法规规定，证券期货业法人机构的反洗钱年度报告内容 应当覆盖（） AB66、金融机构在与客户建立业务关系时，。包括（）ACD67、金融行动特别工作组

26、（FATF）提出的反洗钱有效性评估的直接目 标 ， 包 括 以 下 哪 些 方 面 （ ） ABC68、中国人民银行关于。（391 号）从。，包括（） ABCD69、下列关于大额交易和可疑交易报告制度的说法正确的是（） ABCD70 、 以 下 哪些 金 融 机 构 是 的 适 用 对 象 （ ） ABCD71 、 洗 钱 的 危 害 性 主 要 体 现 在 （）ABCD72、金融机构在识别境外单位客户时有效身份证件包括（） ABCD73、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易纪录保存管理办 法。交易纪录 ABCD74 、 通 过 投 资 办 产 业 的 方 式 洗 钱 包 括 （ ） ABD75、依据金融机构客户身份识别和。，下述说法中正确的有（ BC76、新版四十条建议包括的主要内容有（） ABCD 77、公安部第一批公布的“东突”组织和恐怖分子名单包括以下哪些 个组织（） ABCD78 、 如 违 反 规 定 ， 泄 露 。 处 理 ： AC79、客户在业务存续期间要求变更。，有关信息包括（） ABCD80、公安部第一批公布的东突组织和恐怖分子名单包括以下哪 些个组织 ABCD81、关于金融机构反洗钱规定，以下表述正确的是（） ABCD82、洗钱者通常都选择昂贵的贵金属、古玩以及。 。是因为（）ABCD