第十一章世界贸易组织WTO

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1、第十一章第十一章 世界贸易组织（世界贸易组织（WTOWTO）n教学要求：教学要求：n了解：中国加入世界贸易组织的历程，世界了解：中国加入世界贸易组织的历程，世界贸易组织的基本原则和组织结构；贸易组织的基本原则和组织结构；n理解：世界贸易组织的几个问题，中国加入理解：世界贸易组织的几个问题，中国加入世界贸易组织意义、机遇与挑战；世界贸易组织意义、机遇与挑战；n掌握：世界贸易组织宗旨、原则、职能及运掌握：世界贸易组织宗旨、原则、职能及运行机制；世界贸易组织协议的构成及其基本行机制；世界贸易组织协议的构成及其基本内容内容n本章重点：本章重点：世界贸易组织的基本原则；世界世界贸易组织的基本原则；世界贸

2、易组织与中国。贸易组织与中国。n本章难点：本章难点：乌拉圭谈判成果；世界贸易组织乌拉圭谈判成果；世界贸易组织的相关协议。的相关协议。教学内容教学内容n第一节第一节 贸易条约与协定贸易条约与协定n第二节第二节 GATTGATT概述概述n第三节第三节 GATTGATT的主要内容的主要内容n第四节第四节 GATTGATT的多边贸易谈判的多边贸易谈判n第五节第五节 WTOWTOn第六节第六节 中国与中国与WTOWTO第一节 贸易条约与协定n一、贸易条约与协定的概念一、贸易条约与协定的概念n二、贸易条约与协定的内容结构二、贸易条约与协定的内容结构n三、所适用的主要法律与条款三、所适用的主要法律与条款n（

3、一）最惠国待遇条款（一）最惠国待遇条款n1 1最惠国待遇条款的含义与种类最惠国待遇条款的含义与种类n2 2最惠国待遇条款适用的范围最惠国待遇条款适用的范围n3 3最惠国待遇条款适用的限制和例外最惠国待遇条款适用的限制和例外nl)l)直接限制。直接限制。n2)2)间接限制。间接限制。n（二）国民待遇条款（二）国民待遇条款四贸易条约与协定的种类与作用n（一）通商航海条约（一）通商航海条约n（二）贸易协定和贸易拟定书（二）贸易协定和贸易拟定书n（三）国际商品协定（三）国际商品协定n（四）商品综合方案（四）商品综合方案n（五）国际纺织品贸易协定（五）国际纺织品贸易协定第二节第二节 GATTGATT概述

4、概述一、一、关税与贸易总协定（简称关贸总协定、关税与贸易总协定（简称关贸总协定、GATT）二、产生及特点二、产生及特点1.背景：背景：二战后，除美国外的资本主义国家经济遭二战后，除美国外的资本主义国家经济遭到严重破坏，希望重建世界经济，但有三个问题到严重破坏，希望重建世界经济，但有三个问题急待解决：急待解决：GATT的由来初宗初宗 时间时间 名称名称 宗旨与目的宗旨与目的 建立和维护国家建立和维护国家间稳定的汇率间稳定的汇率 1945 国 际 货 币国 际 货 币基 金 组 织基 金 组 织(IMF)调整和维持汇率，向有关国调整和维持汇率，向有关国家家(地区地区)提供短期贷款提供短期贷款,以以

5、解决国际收支平衡问题解决国际收支平衡问题.创立处理长期国创立处理长期国际投资的国际组际投资的国际组织织 1946 世界银行世界银行(国际复兴国际复兴开发银行开发银行)向有关成员国提供长期贷向有关成员国提供长期贷款，援助其恢复和发展战款，援助其恢复和发展战后经济。后经济。重建国际贸易秩重建国际贸易秩序序 1947 国 际 贸 易国 际 贸 易组织组织(ITO)*贸易自由化贸易自由化*其宪章在有关国家立法机构审议批准时受阻，其宪章在有关国家立法机构审议批准时受阻，ITO 未建成。未建成。但但 23 国国达成了一个协定（即达成了一个协定（即 GATT），临时代替世界贸易组织的职能），临时代替世界贸易

6、组织的职能 世界经济贸易关系的三大支柱2.GATT的成立：的成立：时时 间间 事事 件件 0 战战 后后 美国建议成立美国建议成立 ITO（三大支柱之一）（三大支柱之一）1 1946.02 联合国接受建议成立筹委会联合国接受建议成立筹委会 2 1946.10 第第 1 次筹委会伦敦召开，讨论美提出的草案次筹委会伦敦召开，讨论美提出的草案 3 1947.04 第第 2 次筹委会在日内瓦召开次筹委会在日内瓦召开,通过宪章草案；通过宪章草案；同时，美加德英同时，美加德英中印等中印等 23 国在双边谈判的基础上，达成国在双边谈判的基础上，达成 123 项关税减让协项关税减让协议，为早日得到关税减让的好

7、处和及时处理当时各国在关税议，为早日得到关税减让的好处和及时处理当时各国在关税和贸易方面的问题，原宪章起草委员会把各国在关税减让谈和贸易方面的问题，原宪章起草委员会把各国在关税减让谈判中达成的协议和宪章草案中有关贸易政策的内容加以合判中达成的协议和宪章草案中有关贸易政策的内容加以合并，形成一个单一的文件，称“并，形成一个单一的文件，称“关税与贸关税与贸易总协定易总协定”。”。4 1947.10 在哈瓦那召开的联合国贸易和就业会议上，各国代表审议通在哈瓦那召开的联合国贸易和就业会议上，各国代表审议通过，送其立法机构审议，但过，送其立法机构审议，但美国迟迟不予批准美国迟迟不予批准。1947 年年

8、10月月 30 日，日，23 个国家签署了“个国家签署了“关贸总协定临时适用议定书关贸总协定临时适用议定书”，”，并宣布并宣布 GATT 从从 1948 年年 1 月月 1 日起临时生效日起临时生效。同盟国：同盟国：德国德国意大利意大利日本日本轴心国：轴心国：中国中国苏联苏联英国英国美国美国3.特点：一个法律文件（多边国际贸易协定）；一个法律文件（多边国际贸易协定）；关税减让、多边贸易谈判和协商解决贸关税减让、多边贸易谈判和协商解决贸易争端的场所；易争端的场所；“事实上事实上”的国际性贸易组织，建的国际性贸易组织，建立有一套完整的组织机构，起到了一个国贸组立有一套完整的组织机构，起到了一个国贸

9、组织的作用，被公认为一个国际性组织。织的作用，被公认为一个国际性组织。缺陷缺陷l最初最初GATTGATT只是一个由只是一个由2323个国家签定的个国家签定的“临时适临时适用议定书用议定书”，合法偏离之、国内法地位低。，合法偏离之、国内法地位低。lGATTGATT从其条款本身及国际法看并不是一个国际从其条款本身及国际法看并不是一个国际组织。组织。l是一个是一个“软法律文件软法律文件”三、组织机构总部设在瑞士的日内瓦总部设在瑞士的日内瓦l缔约方大会l代表理事会l各种委员会、工作组和专家小组l秘书处四、四、GATTGATT的作用的作用l促进战后贸易自由化l形成了一套有关国际贸易的规则，维护了国际贸易

10、秩序l作为协商争端的场所，缓和了缔约方间的矛盾l系统提供了各国进出口贸易统计，搜集各国经济贸易信息、出版刊物等，为各国培养贸易官员第三节第三节 GATTGATT的主要内容的主要内容的的(38条款及缔约方各国达成的条款及缔约方各国达成的关税减让表关税减让表)历次多边贸易谈判达成的一系列历次多边贸易谈判达成的一系列一项例外：一项例外：序序 言：言：核心内容核心内容：()缔约方的贸易政策缔约方的贸易政策:()管理措施：管理措施：()发展中国家的缔约方有关问题发展中国家的缔约方有关问题()正文（四部分，正文（四部分，38条）条）第四节第四节 GATTGATT的多边贸易谈判的多边贸易谈判前七论谈判情况前

11、七论谈判情况GGA AT TT T(WWT TOO)历历历历轮轮轮轮谈谈谈谈判判判判序号地地 点点时时 间间参加国参加国谈判内容谈判内容第一轮日内瓦1947.41947.1023 个*（1）双边减税协议 123 项；（2）占资本主义国家进口值 54的商品平均降低关税 35。第二轮法国的安纳西1949.41949.1033 个（1）双边协议 147 项；（2）应征关税进口值 56的商品平均降低关税 35。第三轮英国的托尔基1950.91951.439 个（1）共签订 150 项关税减让协议；（2）占进口值 117的商品平均降低关税 26。第四轮日内瓦1956.11956.528 个*占进口值 1

12、6的商品平均降低关税 15。第五轮日内瓦“狄龙回合”1960.91961.745 个占进口值 20的商品平均关税降低 20。第六轮日内瓦肯尼迪回合1964.51967.654 个(1)工业品进口税率平均下降 35，影响 400 亿美元的进口额;(2)通过第 1 个 国际反倾销法。第七轮东 京后改日内瓦.“东京回合”1973.91979.1199 个*通过“东京宣言”。(1)关税：198088 年平均下降 33%，美 30-35%、欧 25%、日 50%；(2)降低非关税壁垒。(P384P385)第八轮乌拉圭首都埃斯特角1986.9.151993.12.15123 个(1)成立 WTO；(2)形

13、成包括 40 个协议和决议的最后文件。*包括中国。*由于美国国会对其政府授权有限，影响了谈判规模；*29 个非正式成员国或临时入总协定谈判的国家。一、前七论谈判情况：美国推行新贸易保护主义；美国推行新贸易保护主义；70年代末全球滞年代末全球滞胀；农产品和纺织品排除在胀；农产品和纺织品排除在GATT之外；知识产权和之外；知识产权和服务贸易等问题出现。服务贸易等问题出现。二、第八轮谈判：乌拉圭回合二、第八轮谈判：乌拉圭回合包括货物贸易（包括货物贸易（14个议题）和服个议题）和服务贸易。务贸易。：108个国家（地区）分货物贸易和服务个国家（地区）分货物贸易和服务贸易两组开始谈判，计划贸易两组开始谈判

14、，计划1990年底结束。年底结束。:长达长达7年之久的乌拉圭回合终于落下帷年之久的乌拉圭回合终于落下帷幕，幕，117个谈判方一致通过了个谈判方一致通过了“”(文件文件)，。第八轮第八轮 乌拉圭回合乌拉圭回合1.关税：关税：2非关税壁垒；非关税壁垒；3热带产品；热带产品；4自然自然资源产品；资源产品；5纺织和服装；纺织和服装；6.农产品；农产品；7关税与贸易关税与贸易总协定条款；总协定条款；8.保障条款；保障条款；9.多多 边谈判及安排；边谈判及安排；10.补补贴和反补贴；贴和反补贴；11争端解决；争端解决；12与贸易有关的知识与贸易有关的知识产权问题；产权问题；13投资保护；投资保护；14关税

15、与贸易总协定体关税与贸易总协定体制约作用：制约作用：15服务贸易。服务贸易。达成达成40个协议和决定，个协议和决定，涉及市场准入、服涉及市场准入、服务贸易、农产品、纺织品、务贸易、农产品、纺织品、反顿销、知识产权、投资反顿销、知识产权、投资措施、争端解决、世界贸易组织。措施、争端解决、世界贸易组织。第五节第五节 WTOWTO 一、一、1.根据协议：根据协议：1）该组织是一个国际法主体，在法律上与其他国际性组织处于完全平等地位，享有必要的外交特权和豁免权。2）作为一个正式的国际性组织，其参加方一律称为成员，包括创始成员和新加入成员。3）设立一套完整的组织机构，其中部长理事会为最高决策机构，总理事

16、会负责监督协议和部长理事会决议的执行。4）它不是联合国的专门机构，也不属于联合国体系。GATTGATTWTOWTO关税与关税与贸易总协定贸易总协定(128)世界贸易组织世界贸易组织(144)复关复关入世入世1995.1.11995.1.1GATT与WTO 2.宗旨与目标宗旨与目标 3.职能职能 (1)促进WTO目标的实现，监督和管理各协议的实施；(2)为各成员方提供多边贸易谈判场所，按一体化的争端解决规则与程序，主持解决各成员方之间的贸易纠纷；(3)负责定期审议各成员方的贸易制度和与贸易相关的国内经济政策；(4)协调与国际货币基金组织和世界银行的关系，保障全球经济决策的一致性；(5)编写年度世

17、界贸易报告和举办世界经济贸易研讨会4.组织机构组织机构 (1)(2)(3)。总理事会下设三个分理事会：货物贸易理事会；服务贸易理事会；知识产权理事会 (4)。5.成员资格成员资格 世界贸易组织的成员资格有两种 (1)世界贸易组织的创始成员。(2)新加入世界贸易组织的成员。6.特点特点 l形成了统一的法律体系形成了统一的法律体系l扩大了管辖范围（农产品、纺织品和服务贸扩大了管辖范围（农产品、纺织品和服务贸易等新纳入）易等新纳入）l建立健全了各种机制，包括争端解决机制、建立健全了各种机制，包括争端解决机制、贸易政策审议机制以及与贸易政策审议机制以及与IMF世界银行的联世界银行的联系系 7.存在的问

18、题存在的问题l为少数发达国家控制为少数发达国家控制l世界经济集团化发展，出现地方保护性世界经济集团化发展，出现地方保护性二、我国与GATTGATT1 1、我国是我国是GATTGATT的最早签字国，创始国。的最早签字国，创始国。2 2、19501950年年3 3月蒋介石声明退出月蒋介石声明退出GATTGATTn台湾的退出不合法，所以我国叫复关。台湾的退出不合法，所以我国叫复关。n至今始终未进入至今始终未进入.原因：我方不想进；美国阻挠原因：我方不想进；美国阻挠3 3、8686年开始复关谈判年开始复关谈判4 4、以、以9898年为界，美国和欧盟立场变化，同意中年为界，美国和欧盟立场变化，同意中国入

19、世，但要价太高。国入世，但要价太高。GATT与与WTO均被称为：关于国际贸易秩序与均被称为：关于国际贸易秩序与国际贸易制度的基本法典。即通常所说的国际贸易制度的基本法典。即通常所说的“游戏规游戏规则则”。机遇与挑战均来源于这些基本规则。机遇与挑战均来源于这些基本规则。（一）非歧视性原则（无差别原则）n在国际贸易中，不同国家的贸易伙伴，地位一律平在国际贸易中，不同国家的贸易伙伴，地位一律平等等 ，平等互惠原则，平等互惠原则n1、无条件最惠国待遇原则三、机遇与挑战 ：权利与义务对等。：权利与义务对等。n我方壁垒的消除，外国产品与资本均获得极我方壁垒的消除，外国产品与资本均获得极大的市场准入权与机会

20、。大的市场准入权与机会。我国的所有企业，将面临国际企业强大的竞我国的所有企业，将面临国际企业强大的竞争冲击压力。争冲击压力。2、国民待遇原则挑战挑战美国的美国的“给予中国永久性正常贸易待遇法给予中国永久性正常贸易待遇法案案”(PNTR)平均关税平均关税n（二）关税减让原则n关税减让与关税减让表n关税减让成果巨大：发达国家：高关税 多减 52.5%52.5%3.7%-4.5%3.7%-4.5%发展中国家：低关税 少减 42%42%15%15%n我国可全面享受低关税的待遇，加大出口产品的竞争力n我国已将关税总水平降至17%以下，再降关税的幅度已不大，进口产品对我国产品的冲击力度不大。全球配额全球配

21、额国别配额国别配额许可证配额许可证配额关税配额关税配额绝对配额绝对配额相对配额相对配额（三）取消进口限制原则 1、配额制：n乌拉圭回合会议：到乌拉圭回合会议：到20042004年底，所有产品的配额全年底，所有产品的配额全部取消。部取消。n美国纺织品配额取消进度表。美国纺织品配额取消进度表。n有利于我国纺织轻工等劳动密集型产品的大幅出口有利于我国纺织轻工等劳动密集型产品的大幅出口增长。增长。2 2、进口许可证制度、进口许可证制度3 3、政府采购政策与经营垄断权、政府采购政策与经营垄断权4 4、苛刻的技术标准、品质标准和卫生检疫条件、苛刻的技术标准、品质标准和卫生检疫条件n 技术壁垒技术壁垒n 技

22、术壁垒委员会技术壁垒委员会n1、反倾销n定义：出口商品的价格低于正常价值，以至于造成进口国的某项产业严重损害或严重威胁，即构成商品倾销。公开公开公平公平公正三大贸易原则三大贸易原则（四）公平贸易原则四）公平贸易原则 1、出口价格低于国内价格（市场经济国家）、出口价格低于国内价格（市场经济国家）2 2、低于第三方国价格（非市场经济国家）、低于第三方国价格（非市场经济国家）3 3、低于合理价格、低于合理价格=合理成本合理成本+合理利润（非合理利润（非 市场经济国家）市场经济国家）允许征收反倾销税 允许反倾销调查，期间可暂停进口低低于于正正常常价价值值惩罚惩罚n2、反补贴n直接补贴n间接补贴允许征收

23、反补贴税允许征收反补贴税n（五）对发展中国家的特惠原则n1 1、发展中国家之间相互优惠，可以不适用于发、发展中国家之间相互优惠，可以不适用于发达国家。达国家。南南合作南南合作n2 2、发达国家有义务对发展中国家实施单方面的、发达国家有义务对发展中国家实施单方面的非互惠的优惠。非互惠的优惠。n普遍优惠制普遍优惠制(GSP)(GSP)普惠制待遇普惠制待遇n南北合作关系南北合作关系n永久性正常贸易待遇地位的确立永久性正常贸易待遇地位的确立四、四、WTOWTO基本原则基本原则 1 1）非歧视原则）非歧视原则 (1)(1)最惠国待遇原则最惠国待遇原则 (2)(2)国民待遇原则国民待遇原则2 2）贸易自由

24、化原则）贸易自由化原则 3 3）公平竞争原则）公平竞争原则 4 4）透明度原则）透明度原则 第六节第六节 中国与中国与WTOWTO 一、一、二、二、（主要是议定书和关税减让）（主要是议定书和关税减让）三、三、.没有中国的加入，没有中国的加入，WTOWTO是不完整的入世三原则：是不完整的入世三原则：根据权利和义务平衡的原则，承担与自己经济发根据权利和义务平衡的原则，承担与自己经济发展水平相适应的义务；展水平相适应的义务；中国愿意以乌拉圭回合协议为基础与有关中国愿意以乌拉圭回合协议为基础与有关WTOWTO成成员进行双边和多边谈判，公正合理地确定入世条员进行双边和多边谈判，公正合理地确定入世条件；件

25、；中国是一个低收入的发展中国家，应享受发展中中国是一个低收入的发展中国家，应享受发展中国家待遇。国家待遇。1.中国加入中国加入WTO的程序步骤：的程序步骤：2.中国加入中国加入WTO的利弊分析：的利弊分析：各行业不同，总体来看有利有弊；长各行业不同，总体来看有利有弊；长期有利、短期有弊期有利、短期有弊 (1)(1)对中国经济体制的影响对中国经济体制的影响 (2)(2)对中国市场体系的影响对中国市场体系的影响 (3)(3)对中国各行业的影响对中国各行业的影响 (4)(4)对中国企业的影响对中国企业的影响 四、WTO接纳新成员的基本程序为四个阶段接纳新成员的基本程序为四个阶段（1）申请国向）申请国

26、向WTO提供自己的基本情况。提供自己的基本情况。（2）申请国提出自己的加入条件）申请国提出自己的加入条件。（3）申请国和）申请国和WTO工作组一起起草加入条件工作组一起起草加入条件（4）WTO做出接纳新成员的决定。做出接纳新成员的决定。任何任何WTO成员都可以自由地退出成员都可以自由地退出WTO。欲退出欲退出WTO的成员以书面的形式正式通知的成员以书面的形式正式通知WTO总干事，从总干事收到书面退出通知之日总干事，从总干事收到书面退出通知之日起起6个月期满后生效。个月期满后生效。五、中国加入五、中国加入WTOWTO的的十大好处十大好处n1 1、有利于中国引进外资、有利于中国引进外资n2 2、有

27、利于中国扩大出口、有利于中国扩大出口n3 3、有利于中国的改革开放、有利于中国的改革开放n4 4、有利于中国的国企改革、有利于中国的国企改革n5 5、有利于扩大内需、有利于扩大内需n6 6、有利于扩大就业、有利于扩大就业n7 7、有利于提高人民生活水平、有利于提高人民生活水平n8 8、有利于解决台湾问题、有利于解决台湾问题n9 9、有利于香港的繁荣发展、有利于香港的繁荣发展n1010、有利于市场的活跃、有利于市场的活跃十大好处十大好处思考题1.世贸组织的基本原则体现在哪些方面世贸组织的基本原则体现在哪些方面2.2.为什么中国政府坚持要参加世贸组织？为什么中国政府坚持要参加世贸组织？中国加入世贸组织的原则是什么？中国加入世贸组织的原则是什么？3.3.分析中国加入世贸组织对中国经济的影分析中国加入世贸组织对中国经济的影响。响。