风险分级管控制度流程

《风险分级管控制度流程》由会员分享，可在线阅读，更多相关《风险分级管控制度流程（16页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、风险分级管控制度1、目的为辨识公司范围内影响平安的危险有害因素、评价其风险程度，确定重大风险，明确管控层级， 并对其进展有效的控制，到达降低风险，杜绝或减少各种隐患，降低生产平安事故的发生。特制 定本制度。2、使用范围适用于公司所有生产现场、办公现场及生产经营场所内危险有害因素的辨识，风险管控的方法和 控制措施的要求。3、职责3.1 主要负责人应全面负责危险源辨识、风险评价和分级管控工作。3.2 总经理负责厂区风险分级管控工作、负责审核危险有害因素辨识和风险评价结果。3.3 平安科长负责组织分管范围内的危险源辨识、风险评价和分级管控工作。3.4 各部门、车间负责人负责组织各自单元的风险评价和风

2、险点管控，风险公示和培训工作。3.5 从业人员应参与本岗位风险评价，实施风险点管控。4、工作要求4.1 首先成立由主要负责人为组长的风险管控小组，做到全员参与风险评价。组长：高国启副组长：黄城昆组员：部门、车间负责人；平安、生产、设备、工艺、电气、仪表等各职能部门负责人和各类专 业技术人员及岗位人员。具体事务由公司平安管理人员负责。组长：车间主任考试资料.精心整理成员：班组长、岗位员工代表 4.3 评价小组成立以后，对危险有害因素辨识，风险评价和风险控制进展筹划，制定管理程序。按照风险分级管控培训方案，由平安科组织各科室及专业管理部门，部门内开展的分层次、分阶 段培训学习，掌握危险源辨识、风险

3、评价的方法，保存培训记录。4.5 编写体系文件公司及各部门、专业科室分别编制危险源辨识、风险评价作业指导书、风险点清单、作业活动清 单、设备设施清单、工作危害分析JHA评价记录、平安检查表分析SCL评价记录、风险分 级管控清单、危险源统计表等有关记录文件。5风险识别评价5.1风险点确定5.1.1风险点划分原则对风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，可按照生产装置、储存罐区、装卸站台、作业场所等功能分区进展。对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业 活动。对于系统或大型机组开、停车，检维修，动火、受限空间等操作难度大、

4、技术含量高、风 险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进展重点考虑。5.1.2风险点排查应组织对生产经营全过程进展风险点排查，形成包括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型等内容的根本信息，并建立风险点登记台账参见附录14.2，为下一步进展风险分析做 好准备。风险点排查应按生产工作流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合 等进展。6、危险有害因素辨识6.1 危险有害因素辨识和风险评价的时机：每年至少对风险分级管控体系进展一次系统评审或更新。非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。危险因素的分类方法，根据生产过程和伤害事故的国家标准不同，可有两

5、种分类方法1根据危害性质分类的方法：根据 GB/T13861-2009生产过程危险和危险因素分类与代码的规定，将生产过程危险因素 和危害因素分为四大类：人的因素、物的因素、环境因素和管理因素2根据事故类别和职业病类别的分类方法：导致企业职工伤亡事故分类标准GB-1986所 列的 20 类事故发生的因素也认为是危险有害因素。20 类事故分别为：机械伤害、触电、灼伤、 高处坠落、容器爆炸、其他爆炸、物体打击、中毒和窒息、坍塌、放炮、火灾起重伤害、车辆伤 害、其他伤害、火药爆炸、淹溺、透水、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、冒顶片帮。1辨识范围公司的常规和非常规活动：所有进入公司生产、作业、办公场所人员包括合同方

6、人员访问 者的活动：工作场所设备、设施的投入及人的失误、生产作业的环境等区分公司活动生产或效 劳中产生危险隐患的因素；2危险有害因素辨识可从不同的层面进展。1规划、设计和建立、投产、运行等阶段。2常规和非常规活动：b.典型的单元过程操作的危害因素辨识3事故及潜在的紧急情况4所有进入作业场所人员的活动5原材料、产品的运输和使用过程6作业场所设施、设备、车辆、平安防护用品7丢弃、废弃、撤除与处置8企业周边环境9气候、地震及其他自然灾害等工作危险分析JHA作业危害分析JHA是对作业活动的每一步骤进展分析，从而辨识潜在的危害并做好平安措施。作业危害分析的主要步骤是：1确定或选择待分析的作业：2将作业划

7、分为一系列的步骤：3辨识每一步骤的潜在危害：4制定相应的预防措施。辨识之前列出作业活动清单 平安检查表法SCL平安检查表分析法是基于经历的方法，是分析人员对拟分析的对象列出一些工程。识别一般 工艺设备和操作有关的类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不平安因素，然后决 定检查工程，再以提问的方式把检查工程按系统的组成顺序编制成表，以便进展检查或评审。平安检查分析表分析可用于对物质、工艺流程、作业场所、装置、设备或操作规程的分析辨 识之前列出各种清单如设备设施/作业场所清单3危险辨识方法的选择分析对象方法备注作业活动工作危害分析方法JHA设备设施、作业场所平安检查表法SCL工艺流程平安检

8、查表法SCL危险可操作性分析HAZOP大型企业或危险工艺采用周边环境、气候、地震 及其他自然灾害平安检查表法SCL7 风险控制措施依据DB37/T28822016规定的风险控制措施类别和根本原则，并结合生产特点分析制定风险 控制措施。7.1 风险控制措施应从工程技术或工程控制措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处 置等方面识别并评估现有控制措施的有效性。现有控制措施缺乏以控制此项风险，应提出建议或 改进的控制措施。7.2 风险控制措施应考虑可行性、可靠性、先进性、平安性、经济合理性、经营运行情况及可靠 的技术保证。7.3 设备设施类危险源的控制措施应包括：报警、联锁、平安阀、液位、温度、压

9、力等工艺设备 本身带有的控制措施和消防、检查、检验等常规的管理措施。7.4 作业活动类危险源的控制措施应包括：制度完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作 业对象完好状态及作业人员素质等方面。1需通过工程技术措施和或技术改造才能控制的风险，应制定控制该类风险的目标，并为实 现目标制定方案。2属于经常性或周期性工作中的不可承受风险，不需要通过工程技术措施，但需要制定新的文件 程序或作业文件或修订原来的文件,文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施，并在实践 中落实这些措施。3对于*些重大风险，可同时采取1和2规定的措施。不同级别的风险要结合实际采取一种或 多种措施进展控制，直至风险可以承受。7

10、.6 风险控制措施在实施前应依据风险控制措施应在实施前针对以下内容进展组织评审： 措施的可行性和有效性；是否使风险降低至可承受风险；是否产生新的危险源或危险有害因素； 是否已选定最正确的解决方案。8 风险评价应遵循从严从高的原则，具体包括：1有关平安生产法律、法规：2设计标准、技术标准：精心整理3公司的平安管理标准、技术标准等：4公司的平安生产方针和目标等：5相关方的诉求等在对风险点和各类危险源进展风险评价时，应考虑人、财产和环境等三个方面存在的可能性 和后果严重程度的影响，并结合生产特点和自身实际，明确事故事件发生的可能性、严重性 和风险度取值标准，确定适用的风险判定准则参见 14.8和 1

11、4.9，进展风险分析。分级管控1风险分析评价和风险等级判定时，应对每项控制措施进展评审，确定可行性、有效性。2存在缺失、失效的状况，应制定落实改进措施，降低风险。3上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。4应结合本单位机构设置，合理确定风险的管控层级。依据风险判定准则确定风险等级，风险等级判定应遵循从严从高的原则。风险按照从高到低 分为5级：1、2、3、4、5或A、B、C、D、E。其中，1级或A级为最高风险，5级或E级为最低风险。 具体风险分级及管控要求参照表1。表1风险分级及管控要求风险等级危险程度管控要求A级1级极其危险不可容许风险应立即整改，不能继续作业。只有当风险已降

12、至可承受或 可容许程度后，才能开场或继续工作。B级2级高度危险应制定措施进展控制管理。公司或厂）级应重点控制管 理，由各专业职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正 在进展中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险 制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险 降至可承受或可容许程度后才能开场或继续工作。C级3显著危险需要控制整改。部处室级车间上级单位应引起关级注，负责危险源的管理，并负责控制管理，所属车间具体落 实；应制定管理制度、规定进展控制，努力降低风险；应仔细 测定并限定预防本钱，在规定期限内实施降低风险措施。在严 重伤害后果相关的场合，必须进步进展评价，确定伤害的可

13、 能性和是否需要改进的控制措施。D级4级轻度危险车间级应引起关注，负责危险源的管理，并负责控制管 理，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考 虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外本钱的改进措施，需 要监视来确保控制措施得以维持现状，保存记录。E级5级稍有危险可忽略风险员工应引起注意，基层工段、班组负责控制管理，可根据 是否在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记 录。需要控制措施的纳入风险监控。在风险评价过程中也可以按照实际经历进展风险大小的判定和分级，当出现以下情况时，可直接判定为重大风险： 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，

14、且现在发生事故的条件易燃存在的。根据GB18218评估为重大危险源的储存场所和构成重大危险源的危险化学品罐区。运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场 10人及以上的。及以上的。及政运行装置区内涉及抢修作业等作业现场 10人涉及重点监管危险化工工艺的:建立工程试生产和化工工装置开停车过程。根据GB30871确定的一级及以上动火作业、四级高处作业h30m和提级的状况、受限空间作业、一级吊装作业M=1001等；易产生硫化氢的作业场所精心整理9 风险分级管控实施根据选择的评价方法进展风险评价分级后，按照附录 13.8风险等级对照表规定的对应原则， 划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红橙黄

15、蓝四种颜色标识，公司级负责 管控重大风险与较大风险；车间级管控一般风险；班组级管控低风险，实施分级管控。10 编制风险分级管控清单危险源辨识和风险评价后，应编制风险分级管控清单参见附录 13.7，包括全部风险点和风 险信息，逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训、实现信息有效传递。11成果与应用11.1档案记录公司、车间应完整保存表达风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管 控制度、风险点登记台账、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源登记台 账等内容的文件化成果；涉及红色、橙色风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实 施和改进记录等，应单独建档管理。6

16、.2风险信息应用公司业应结合风险评价的结果将制定的风险控制措施告知内部员工和相关方。对公司内员工 应进展风险分析结果记录和管控措施的培训，掌握本岗位的风险点包含危险源的风险等级、所需 管控措施、责任部门、责任人等信息；对相关方的培训应包括风险点位置、风险等级和管控措施 等。12分级管控的效果与风险信息的更新和持续改进通过风险分级管控体系建立，应至少在以下方面有所改进：每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高平 安可靠性；完善重大风险场所、部位的警示标识； 涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，平

17、安技能和应急处置能力进一步提高； 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； 根据改进的风险控制措施，完善隐患排查工程清单，使隐患排查工作更有针对性 1新的或变更的法律法规或其他要求；2操作条件变化或工艺改变；3技术改造工程；4有对事件、事故或其他信息的新认识；5组织机构发生大的调整。13 依据13.1生产过程危险和危害因素分类与代码GB/T13861-200913.2企业职工伤亡事故分类标准GB6441-198613.3危险化学品重大危险源辨识GB1821813.4平安生产风险分级管控体系通则DB37/T2882-201613.5化工企业平安生产风险分级管控体系细则

18、DB37/T2971201714记录表格14.1风险区域单元划分登记表记录受控号单位:No：序号风险区域单元可能导致的主要事故类型区域位置所属单位备注填表人：审核人：审核日期：年月日此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型：参照GB6441企业职工伤亡事故分类标准填写。精心整理记录受控号单位:No：序号风险点名称类 型可能导致的主要事故类型区域位置所属单位备注填表人：审核人：审核日期：年月日此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型：参照GB6441企业职工伤亡事 故分类标准填写。记录受控号单位:No：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点实施单位活动频率备注填表人：填表日期

19、：年月日审核人：审核日期：年月日活动频率：频繁进展、特定时间进展、定期进展。记录受控号单位:No：序号设备名称类别位号/所在部位所属单位是否特种设备备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反响器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用 机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。 2.参照设备设施台帐，按照十 大类别归类，按照单元或装置进展划分，同一单元或装置内介质、型号一样的设备设施可 合并，在备注内写明数量。 3.厂房、管廊、手持电开工具、办公楼等可以放在表的最后列 出。14.5.1工作危害分析JHA+LEC评价记录记录受控号单位：岗位

20、：风险点作业活动名称：No：序号作:业步骤危险源 或潜在 事件 人、 物、作 业环 境、管理主要后果现有控制措施LECD评 价 级 别管控 级 别建议新增改进措施备注工 程 技 术管 理 措 施培 训 教 育个 体 防 护应 急处置填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是指运用 风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录 13.8 风险等级对照表规定的对应原 则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝标识。14.5.2工作危害分析JHA+LS评价记录记录受控号单位：岗位：

21、风险点作业活动名称：No：序号作业步骤危险源或 潜在事件人、物、作业 环境、管理主要后果现有控制措施LSR评 价 级 别管控 级 别建议新增改进措施备注工 程 技 术管 理 措 施培 训 教 育个 体 防 护应 急处置填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是运用风 险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录 13.8 风险等级对照表规定的对应原 则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝标识。14.6.1平安检查表分析SCL+LEC评价记录序号检杳工程标准不符合标准情况及后

22、果现有控制措施LECD评 价 级 别管控 级 别建议新增改进措施备注工 程 技 术管理措施培 训 教 育个 体 防 护应 急处置记录受控号单位：岗位：风险点区域/装置/设备/设施名称：No：填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是 运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录13.8风险等级对照表规定的对 应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝标识。14.6.2平安检查表分析SCL+LS评价记录序号检杳工程标准不符合标准情况及后果现有控制措施LSR评 价 级

23、 别管控 级 别建议新增改进措施备注工程技术管理措施培 训 教 育个 体 防 护应 急处置记录受控号单位：岗位：风险点区域/装置/设备/设施名称：No：填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日填表说明： 1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。 2、评价级别是 运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录 13.8 风险等级对照表规定的对 应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝标识。单位：风险占八、作业步骤危险源危险 源或 潜在 事件评 价 级 别管控 级 别主要后果管控措施管控 层 级责 任 单 位责任人备注类 型名

24、称序号名称工 程 技 术管 理 措 施培 训 教 育个 体 防 护应 急 处 置1作 业 活 动1234填表说明：1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括现有平安控制措施和建 议改进措施，内容必须详细和具体。 2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。 3、 管控级别是指按照附录 A.7 风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般 风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝标识。单位：风险占八、检杳工程危险源标准评 价 级 别管控级别不符 合标 准情 况及 后果管控措施管控 层 级责 任 单 位责任人备注类 型名 称序号名称工 程 技 术管 理 措 施培 训 教 育个

25、体 防 护应 急 处 置1设备12管控级别是指按照附录13.8 风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般 风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝标识。判定二控级别重大风险较大风险一般风险低风险低风险米用LEC法或米用LS法A级或1级B级或2级C级或3 级D级或4级E级或5 级风险色度红色橙色黄色蓝色蓝色14.9风险矩阵法LS风险矩阵法简称LS，R=LXS，其中R是危险性也称风险度，事故发生的可能性与事件 后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险 大。事故发生的可能性L判断准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危

26、害的发生不能被 发现没有监测系统，或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监 测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发 生或预期情况下发生3没有保护措施如没有保护装置、没有个人防护用品等，或未严格 按操作程序执行，或危害的发生容易被发现现场有监测系统，或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进展监测，或现场有防范控制措 施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工平安卫生意识 相当咼，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。事件后

27、果严重性S判别准则等级法律、法规及其他要求人员直接经济 损失停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上局部装置2套或设备重大国际影 响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的平安方针、制度、规定等截肢、 骨折、 听力丧 失、慢 性病1万元以上1套装置停工或设备地区影响2不符合企业的平安操作程序、规定轻微受 伤、间 歇不舒 服1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受 损平安风险等级判定准则R值及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25A/1 级极其危险

28、在米取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进展评估立刻15-16B/2级高度危险米取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12C/3 级显著危险可考虑建立目标、建立操作规 程，加强培训及沟通2年内治理4-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导 书但需定期检查有条件、有经费时治理1-3E/5 级稍有危险无需米用控制措施需保存记录风险矩阵表轻度危险显著危险高度危险极其危险极其危险轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险稍有危险轻度危险显著危险显著危险高度危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险稍有危险稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险后果等级5432112345