赫伯特 西蒙决策理论

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1、赫伯特西蒙（Herbert Alexander Simon1916- 2001）,经济组织决策管理大师。西 蒙在管理学上 的第一个贡献是提出了管理的决 策职能。他倡导的决策理论 是以社会系统理论为基础，吸收古典管理理论、行为科学和计算机科学等 的内容而发展起来的一门边缘学科。由于他在决策理论研究方面的突出贡 献，他被授于 1978 年度诺贝尔 经济学奖。西蒙之前，法约尔最早对管理的 职能作了 理论化 的划分 。此时， 决策被 包含在 计划职 能之中 ，其后 的管理 学者对此也没有提出疑问，只是到了本世纪四十年代，西蒙提出了决策为 管理的首要职能这一论点之后， 决策才为管理学家们所重视。今天决策

2、理 论枝繁叶茂， 与西蒙对这个领域的开创性贡献 是分不开的。西蒙对管理学的第二个贡献是建立了系统的决策理论。并提出了人有限度 理性行为的命 题和“令人满意的决策 ”的准则。在西蒙之前， 微观经济学家对 个人在市场中的行为也进行了深入的研究。西蒙认为，完全理性的经济人 模式有两个缺陷，其一，人不可 能是完全理性的，人们很难对每个措施将 要产生的结果具有完全的了解和 正确的预测， 相反， 人们常常要在缺乏完 全了解的情况下，一定程度地根据主观判断进行决策。其二，决策过程中 不可能将 每一个 方案都 列出来， 一是人 们的能 力有限 ，二是 决策过 程的成 本限制， 人们所作的决策不是寻找一切方案中

3、最好的，而是寻找已知方案 中可满足要求 的。“管理人”限的，他不可能也不企望达在实际决策中，“有限理性”无法完全预测全部备选方案好体系，以使它能在多种多管理理论关注的焦点，正是，它是关于意识理性和有限找最优的才智而转向寻求满西蒙认为现实生活中作为管理者或决策者的人是介于完全理性与非理性之 间的“有限理性”的“管理人”。“管理人” 的价值取向和目标往往是多 元的，不仅受到多方面因素的制约，而且处于变动之中乃至 彼此矛盾状态;“管理人”的知识、信息、经验和能力都是有 到绝对的最优解，而只以找到满意解为满足。 表现为：决策者无法寻找到全部备选方案，也 的后果，还不具有一套明确的、完全一致的偏 样的决

4、策环境中选择最优的决策方案。西蒙的 人的社会行为的理性方面与非理性方面的界限 理性的一种独特理论一是关于那些因缺乏寻 意的人类行为的理论。“有限理性”“完全理性”和非理性提出 深入论述是在他以后对人类 有限理性”进一步研究必然 思维的信息加工理论中讲到,西蒙在他的管理行为一书中几乎只是针对 他的“有限理性”观点，但对“有限理性”的 的认知系统的研究中逐渐完善的，这也是对“ 导致的结果。西蒙在他的人类的认知 根据米勒等人的发现，短时记忆的容量只有7+2项（西蒙认为可能是4项）； 从短时记忆向长时记忆存入一项需要510秒钟（西蒙认为可能是8秒钟）; 记忆的组织是一种表列等级结构（类似于计算 机的内

5、存有限，从内存到外式）。这些是大脑加工所有 过程表现为一种串行处理或 ，从而也限制了人们的注意 度和存量。与此相适应，注 标认同（类似于无知和某种 和目标认同反过来又限制人 或信仰对科学和经验事实的 的合理性理论必须考虑人的存的存取需要时间，以及计算机的储存组织形 任务的基本生理约束。正是这种约束，使思维 搜索状态（同一时间内考虑的问题是有限的） 广度（选择性注意）以及知识和信息获得的速 意广度和知识范围的限制又引起价值偏见和目 目的意识所产生的宗教或信仰），而价值偏见 们的注意广度和知识信息的获得（类似于宗教 抵制和排斥）。 因此，西蒙认为，有关决策全能的理性；应当是过程合 机制应当是有限理

6、性的适应 决策之前没有全部备选方案 ;决策者没有一个能度量的 而只有一个可调节的欲望水 、搜索方案的难易、决策者 决定方案的选定和搜索过程 理人”之所以接受足够好的 没有选择的余地，根本不可基本生理限制以及由此而引起的认知限制、动机限制及其相互影响的限制 从而所探讨的应当是有限的理性，而不是全知 理性，而不是本质合理性；所考虑的人类选择 机制，而不是完全理性的最优机制。决策者在 和全部信息，而必须进行方案搜索和信息收集 效用函数，从而也不是对效用函数求极大化， 平，这个欲望水平受决策者的理论和经验知识 的个性特征（如固执性）等因素调节，以此来 的结束，从而获得问题的满意解决。因此“管 解，并不

7、是因为他宁劣勿优，而是因为他根本 能获得最优解。“管理人”进行了科学而精细的分析， ，其眼光远大，见解深刻， 信息社会时代到来之际，随 我们面临的“信息危机”不 即“信息爆炸”带来的问题,源，它倒反而成为信息工作 中，意识到“人的理性是有 实是十分重要的，它将能更 的信息量，而不是搜寻所有 解决问题，而不是一味地追乏，而是信息数量过剩的问题， ，没有控制和组织不再是一种资 在这种“信息爆炸”的生活环境 的精力是非常有限的）的这一现西蒙教授从生 理学及心理学层面对“管理人” 其对信息处理的有关论述具有十分重要的意义 对当代大量信息的处理提出了指导性建议。在 着计算机网络、电话等通信技术的迅速发展

8、， 是由于信息匮“在信息社会者的敌人”。限的”（即人 好地指导我们集中精力搜寻有效、合适、满意 相关信息，只有这样才可能有效地思考问题、 求最优解。作为管理学科的一个重要学派，决策理论学派着眼于合理的决策，即研究 如何从各种可能的抉择方案中选择一种“令人 满意”的行动方案。赫伯 特西蒙是决策学派的主要代 表人物。该学派吸收了系统理论、行为科学、 运筹学和计算 机科学等学科的研究成果，在二 十世纪七十年代形成了一个 独立的管理学派。西蒙与纽维尔决策理论学派 的“合理性” 用达到最大。的理论基础是经济理论，特别是 前提下，通过对各种行为的比较 因此，它们也是决策理论学派的消费者抉择理论，即在一定

9、和选择，使总效用或边际效 主要决策对象。决策理论学派 很重视对决策者本身的行为和品 织一书中，将“决策人”作为一种独立的管 是为实现一定目的而合理地选择手段的决策者 西蒙指出组织中经理人员的重要职能就是做决四个主要阶段 找出制定决策的根据，即收集情报；找到 动方案中进行抉择，即根据当时的情况和对未 方案中选定一个方案；对已选择的方案及其 的最后一步，对于保证所选定方案的可行性和 一步。经过综合概括，发现在这四个阶段中， 部分工作时间来调查经济、技术、政治和社会 动的新情况。质的研究。西蒙和马奇在组 理模式，即认为组织成员都可能的行动方案；在诸行 来发展的预测，从各个备择 实施进行评价。决策过程

10、中 顺利实施而言，又是关键的 公司经理及其职员们用很大 形势，来判别需要采取新行分类 所谓程序化决策，就是那些带有常规性、反复 性的例行决策，可以制定出 一套例行程序 来处理的决策。比如，为普通顾 客的订货单标价，办公用品 的订购，有病职工的工资安排等等。所谓非程序化决策，则是指对那些过 去尚未发生过，或其确切的性质和结构尚捉摸 分重要而需要用现裁现做的方式加以处理的决 前没有经营过的国家里建立盈利组织的决策， 等。但是这两类决策很难绝对分清楚，它们之 像光谱一样的连续统一体。不定或很复杂，或其作用十 策。比如，某公司决定在以 新产品的研制与发展决策等 间没有明显的分界线，只是核心思想满意准则

11、。方面存在着两个极端。一个 类的认知活动都归因于情感 织成员的行为如果不是完全西蒙决策理论的核心思想有两点：有限理性与 西蒙认为，长期以来，在关于人类行为的理性 极端是由弗洛伊德开始的，就是试图把所有人 的支配。对此，西蒙提出了批评。他强调，组了人类无所不知的理性。在 、一致的偏好体系，让他始 十分清楚到底有哪些备选方 复杂的运算。对此，西蒙也 达到完全理性的高度，因为 方案所需要的信息太多。事 也不可能先知先觉，决策者 只能在考虑风险和收益等因理智的，至少在很大程度上是符合理 性的，情感的作用并不支配人的全部。 另一个极端是，经济学家的经济人假设，赋予 经济人的观察角度下，似乎人类能够拥有完

12、整 终可以在各种备选方案之中进行选择；他始终 案；为了确定最优备选方案，他可以进行无限 进行了反驳。他指出，单一个体的行为不可能 他必须考虑的备选方案的数量太大，评价备选 实上，现实中的任何人不可能掌握全部信息， 只能通过分析研究，预测结果，因此决策者也2念。从逻辑上讲，完全理性 人们寻求满意型决策。以往 理论上和逻辑上，最优型决 为的非理性方面的限制，或 者是在无限接近最优的过程 是难以实现的。因而，西蒙 ，是指决策只需要满足两个 策略选择能够超过最低满意 优型决策就是要求在海底所 决策则只要求在有限的几枚 还有更好的针，对决策者来素的情况下做出自己较为满意的抉择。所以西蒙认为，人类行为是理

13、性的, 但不是完全理性的，一句话：理性是有限的。 从有限理性出发，西蒙提出了满意型决策的概 会导致人们寻求最优型决策，有限理性则导致 的人们研究决策，总是立足于最优型决策，在 策是成立的。然而在现实中，或者是受人类行 者是最优选择的信息条件不可能得到满足，或 中极大的增加决策成本而得不偿失，最优决策 提出用满意型决策代替最优型决策。所谓满意 条件即可：一是有相应的最低满意标准，二是 标准。在这里，如果把决策比作大海捞针，最 有的针中间捞出最尖最好的那枚针，而满意型 针中捞出尖得足以缝衣服的那枚针即可，即使 说已经无意义。决策理论及其他学派相比,决策理论的基本特征 以西蒙为代表的决策理论学派的理

14、论与传统的 有以下基本特征：1. 决策是管理的中心 决策是管理的中心，决策贯穿管理的全过程。西蒙认为，任何作业开始之 前都要先做决策，制定计划就是决策，组织、领导和控制也都离不开决策。2. 满意性准则。西蒙认为，完全的合理性 来进行决策。首先，未来含对未来无所不知；其次，人 也是不必要的；第三，即使 种可能结果形成一个完全而，也包括负责使他所领导的 所负责的大量决策制定活动 员的活动。用了大量篇幅来总结计算机 理及组织结构中的应用。西联系起来。西蒙等人非常强 定为“决策前提赖以从一个 蒙认为，今天关键性的任务 行过滤，加工处理成各个有 而是处理信息的能力。策的失误。群体参加决策可 而加速问题的

15、解决和提高解论和意见，应用到现代企业 制等系统中及其技术方面， 司内部信息和决策的分配、 券投资和对外投资投放国家 大部分建立在西蒙的思想之在决策准则上，用满意性准则代替最优化准则 是难以做到的，管理中不可能按照最优化准则 有很多的不确定性，信息不完全，人们不可能 们不可能拟定出全部方案，这既不现实，有时 用了最先进的计算机分析手段，也不可能对各 一贯的优先顺序。3. 决策的影响 西蒙指出，经理的职责不仅包括本人制定决策 组织或组织的某个部门能有效地制定决策。他 并非仅仅是他个人的活动，同时也是他下属人4. 发展 西蒙在他所著的管理决策新科学一书中, 在企业管理中的应用，特别是计算机在高层管

16、蒙等人认为，一个企业组织机构的建立及企业的分权与集权不能脱离决策 过程而孤立地存在，必须要与决策过程有机地 调信息联系在决策中的作用。他们把信息联系 组织成员传递 给另一个成员的任何过程”。西 不是去产生、储存或分配信息，而是对信息进 效的组成部分。今天的稀有资源已不是信息， 西蒙认为，企业在制订计划和对策时，不能只考虑“攫取利润”这一目标, 必须统筹兼顾，瞻前顾后，争取若干个相互矛盾的目标一同实现。其决策 理论以“有限度的合理性”而不是“最大限度 的利润”为前提，应采用“符合要求”的原则。这一理论的典型例子有“分享市场”、“适当利润”、“公平价格”。在决策方式上，他主张群体决策。群体参加决策的优点是, 群体成员不会同时犯同样的错误。可以避免决 将问题分成若干部分、分别交给专家处理，从 决的质量。瑞典皇家科学院认为，西蒙有关组织决策的理 和公共管理所采用的规划设计、预算编制和控 效果良好。这种理论已成功地解释或预示如公 有限竞争情况下的调整、选择投资各类有价证 选择等多种活动。现代企业经济学和管理研究 上。因此，1978年，由于他“对经济 组织内的决策程序所进行的开 创性研 究”，获得诺贝尔经济学奖。