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1、证券市场基本法律法规证券市场基本法律法规第二章第二章 证券从业人员管理证券从业人员管理广发证券珠海分公司广发证券珠海分公司徐坚荣徐坚荣讲师介绍 姓名：徐坚荣姓名：徐坚荣 来自广东美丽小乡村来自广东美丽小乡村-揭阳揭阳 爱好：登山、发呆、算命、旅游爱好：登山、发呆、算命、旅游 星座：双鱼座星座：双鱼座 经济学研究生经济学研究生 广发证券珠海分公司营销总监助理广发证券珠海分公司营销总监助理 20052005年加入广发证券年加入广发证券 20062006年开始组织证券从业考试培训年开始组织证券从业考试培训 珠海市香洲区义工联督导员珠海市香洲区义工联督导员 电话：电话：1380980618213809
2、806182 微信：微信：x13809806182x13809806182：798405260798405260 第一节第一节 从业资格从业资格考点：考点：了解从事证券业务的专业人员范围；了解专业人员从事证券业务的资了解从事证券业务的专业人员范围；了解专业人员从事证券业务的资格条件；熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序；了解从业人员监督管理格条件；熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序；了解从业人员监督管理的相关规定；熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。的相关规定；熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定；掌握证券投资基金销掌握证券经纪业
3、务营销人员执业资格管理的有关规定；掌握证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定；掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格售人员从业资格管理的有关规定；掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定；掌握证券投资顾问的注册登记要求；掌握证券分析师的注管理的有关规定；掌握证券投资顾问的注册登记要求；掌握证券分析师的注册登记要求；册登记要求；熟悉保荐代表人的资格管理规定；熟悉保荐代表人的资格管理规定；掌握客户资产管理业务投资掌握客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求；主办人执业注册的有关要求；熟悉财务顾问主办人应当具备的条件。熟悉财务顾问主办人应当具备的条件。对从业人员的自律管理（1）从业人
4、员的资格管理与后续职业培训。（2）为特殊岗位的从业人员提供专业的资质 测试和相关的后续职业培训。（3）制定从业人员的行为准则和道德规范。（4）从业人员诚信信息管理。证券业从业人员的资格管理 1、证券业从业人员的范围（1）证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括 相关业务部门的管理人员。（2）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分 析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包 括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金 宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部 门的管理人员。（3）证券投资咨询机构中从事证券投资
5、咨询业务的专业人员 及其管理人员。（4）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 及其管理人员。（5）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。2、从业资格的取得和执业证书。中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。通过了有关资格考试即取得相关从业资格。取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书:（1）已被机构聘用。（2）最近3年未受过刑事处罚。（3）不存在我国证券法第一百三十二条规定的 情形。（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者 已过禁入期的。（5）品行端正，具有良好的职业道德。（6）法律、行政法规
6、和中国证监会规定的其他条件。3、执业管理 中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。取得执业证书的人员，经证券经营机构委派，可以代表被聘用的证券经营机构对外开展本机构经营的证券业务，证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加中国证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。4、相关处罚 （1）参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考 场秩序的，在两年内不得参加资格考试。（2）取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业 证书的，不予颁发执业证书
7、;已颁发执业证书 的，由中国证券业协会注销其执业证书。（3）证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄 虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业 协会责令改正;拒不改正的，由中国证券业协 会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律 处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并 处警告、3万元以下罚款。（4）证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对 外开展证券业务的，由中国证券业协会责令 改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重 的，由中国证监会单处或者并处警告、3万 元以下罚款。（5）从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查 的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由中
8、国证券业协会责令改正;拒不改正的，给予 纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予 从业人员暂停执业312个月，或者吊销其 执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（6）被中国证监会依法吊销执业证书或者因 违反资格管理办法被中国证券业协 会注销执业证书的人员，中国证券业协 会可在3年内不受理其执业证书申请。（7）中国证券业协会工作人员不按资格管 理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩 忽职守或者故意刁难有关当事人的，中 国证券业协会应当给予纪律处分。第二节第二节 执业行为执业行为考点：考点：掌握证券业从业人员执业行为准则；掌握证券业从业人员执业行为准则；熟悉中国证券业协会诚信管理的熟悉中
9、国证券业协会诚信管理的有关规定；有关规定；掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系；了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券公司对证券经纪业务掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定；掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止营销人员管理的有关规定；掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。性规定。掌握销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。掌握销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。掌握证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任；掌握投资顾问相关人掌握证券投资咨询人员
10、的禁止性行为规定和法律责任；掌握投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。员发布证券研究报告应遵循的执业规范。掌握保荐代表人执业行为规范；掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或掌握保荐代表人执业行为规范；掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。被采取的监管措施。熟悉资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求。熟悉资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求。熟悉财务顾问主办人执业行为规范。熟悉财务顾问主办人执业行为规范。熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范。熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范。证券业从业人员的行为规范与行为准则（一）适用对象及自律管理机构（二）基本准则（三）
11、禁止行为（三）禁止行为（1）禁止从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。（2）禁止编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。（3）禁止损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。（4）禁止从事与其履行职责有利益冲突的业务。（5）禁止贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（6）禁止接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂一般意义上的贿赂包括受贿和行贿。（7）禁止买卖法律明文禁止买卖的证券。（8）禁止违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。（9）禁止隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录交易。（10）禁止泄露客户资料。（11）中国证监会、协会禁止的其他行为。（四）监督及惩戒（四）监督及惩戒
第二章证券从业人员管理1029
