投资项目前期咨询论证可行性研究与项目申请报告编写PPT 2832

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1、中国国际工程咨询公司中国国际工程咨询公司 李开孟李开孟二二八年八年投资项目前期咨询论证投资项目前期咨询论证可行性研究与项目申请报告编写可行性研究与项目申请报告编写 2 2 2 目目 录录l 项目周期与投资项目前期论证项目周期与投资项目前期论证l 投资体制改革对项目前期论证的新要求投资体制改革对项目前期论证的新要求l 核准制与项目申请报告的编写核准制与项目申请报告的编写l 审批制与政府投资可行性研究报告的编写审批制与政府投资可行性研究报告的编写l 企业投资项目可行性研究报告的编写企业投资项目可行性研究报告的编写l 几类项目前期论证工作的特殊要求几类项目前期论证工作的特殊要求l 可行性研究和项目申

2、请报告案例可行性研究和项目申请报告案例 3 3 3 项目周期与投资项目前期论证项目周期与投资项目前期论证第一部分第一部分 4 4 4 欧洲联盟对项目周期的划分欧洲联盟对项目周期的划分规划规划识别识别评估评估融资融资实施实施后评价后评价 5 5 5 世界银行的项目周期世界银行的项目周期筛选筛选准备准备评定评定谈判谈判&申报理事会申报理事会执行执行&监督监督评估评估 6 6 6 亚行项目周期亚行项目周期（ADB Project Cycle）Project Identification项目鉴别项目鉴别PPTA&Loan Preparation技援及贷款准备技援及贷款准备Project Complet

3、ion项目竣工项目竣工Project Imple-mentation项目实施项目实施Loan Negotiation贷款谈判贷款谈判 7 7 7 我国项目周期各阶段的活动我国项目周期各阶段的活动1、投资意向的提出、投资意向的提出2、市场研究与投资机会识别、市场研究与投资机会识别3、项目建议书、项目建议书4、初步可行性研究、初步可行性研究5、可行性研究（项目申请报、可行性研究（项目申请报告、资金申请报告）告、资金申请报告）6、工程咨询评估、工程咨询评估7、投资决策、投资决策8、初步设计、初步设计9、招标投标、招标投标10、投资准备、投资准备11、特殊技术方案设计、特殊技术方案设计12、施工图设计

4、、施工图设计13、施工组织设计、施工组织设计14、施工准备、施工准备15、施工过程、施工过程16、生产准备、生产准备17、中间评价、中间评价18、竣工验收、竣工验收19、投产运营与投资回收、投产运营与投资回收20、项目后评估、项目后评估 8 8 8 项目周期不同阶段的工作量项目周期不同阶段的工作量 项目阶段性工作项目决策阶段项目决策阶段项目准备阶段项目准备阶段项目实施阶段项目实施阶段项目竣工阶段项目竣工阶段项目运营阶段项目运营阶段项项目目工工作作量量项目工作量曲线项目工作量曲线12345项目可行性研究项目可行性研究项目评估与决策项目评估与决策6项目设计与融资设备材料采购项目施工与设备安装项目试

5、生产与竣工验收项目运营项目运营4项目里程碑图例说明IIIIIIIV 9 9 9 费用和人力投入开始比较低，然后逐渐升高，费用和人力投入开始比较低，然后逐渐升高，在项目的实施阶段，达到最高峰。此后逐渐下在项目的实施阶段，达到最高峰。此后逐渐下降，直到项目的终止。降，直到项目的终止。项目开始时风险和不确定性最高，随着任务一项目开始时风险和不确定性最高，随着任务一项项的完成，不确定因素逐渐减少，项目成功项项的完成，不确定因素逐渐减少，项目成功完成的概率将会逐渐增加。完成的概率将会逐渐增加。随着项目的进行，项目变更和改正错误所需要随着项目的进行，项目变更和改正错误所需要的花费将随着项目生命期的推进而激

6、增。项目的花费将随着项目生命期的推进而激增。项目关系人的影响逐步降低。关系人的影响逐步降低。项目周期各项活动的特点项目周期各项活动的特点 101010 项目周期中的前期工作项目周期中的前期工作l 投资机会研究投资机会研究l 初步可行性研究初步可行性研究l 可行性研究可行性研究l 工程咨询评估工程咨询评估l 初步设计初步设计l 施工准备施工准备 111111 （一）投资机会研究（一）投资机会研究 投资机会研究（投资机会研究（Opportunity StudyOpportunity Study），也），也称投资机会鉴别，是指为寻求有价值的投资称投资机会鉴别，是指为寻求有价值的投资机会而对项目的有关

7、背景、资源条件、市场机会而对项目的有关背景、资源条件、市场状况等所进行的初步调查研究和分析预测，状况等所进行的初步调查研究和分析预测，是项目前期工作中的一种预备性的调查研究；是项目前期工作中的一种预备性的调查研究；建设投资和生产成本的估算主要是参考类似建设投资和生产成本的估算主要是参考类似项目套算，其精确度在士项目套算，其精确度在士30%30%左右。左右。121212 选择投资机会的基本要求选择投资机会的基本要求l 符合合理配置和有效利用资源的要求；符合合理配置和有效利用资源的要求；l 符合区域规划、行业发展规划、城市规划等要求；符合区域规划、行业发展规划、城市规划等要求；l 符合国家产业政策

8、和技术政策的要求；符合国家产业政策和技术政策的要求；l 符合保护环境、可持续发展的要求。符合保护环境、可持续发展的要求。131313 （二）初步可行性研究（二）初步可行性研究1 1、概念及特征、概念及特征初步可行性研究（初步可行性研究（Pre-feasibility StudyPre-feasibility Study）,也称预可行性也称预可行性研究，是在机会研究的基础上，对项目方案进行的进一步研究，是在机会研究的基础上，对项目方案进行的进一步技术经济论证，为项目是否可行进行初步判断。技术经济论证，为项目是否可行进行初步判断。研究的主要目的是判断项目是否值得投入更多的人力和资金研究的主要目的是

9、判断项目是否值得投入更多的人力和资金进行进一步深入研究，判断项目的设想是否有生命力，并进行进一步深入研究，判断项目的设想是否有生命力，并据以做出是否进行投资的初步决定。据以做出是否进行投资的初步决定。141414 2 2、初步可行性研究的重点、初步可行性研究的重点（1 1）项目目标及功能定位）项目目标及功能定位l效益目标效益目标l投资规模目标投资规模目标l项目功能定位项目功能定位l市场目标定位市场目标定位 151515 （2 2）项目方案构思）项目方案构思 项目方案构思是指对未来投资项目的目标、功能、范围以及项目涉及的各主要因素和大体轮廓的设想与初步界定。（3 3）项目方案初步论证）项目方案初

10、步论证 论证内容：一是项目的构成，包括产品方案、生产规模、原料来源、工艺路线、设备选型、厂址比较和建设速度；二是比较粗略地估算经济指标，进行财务及经济评价，并采用快速评价法进行社会评价。161616 （三）可行性研究（三）可行性研究可行性研究可行性研究(Feasibility Study)是通过对项目的主要内容和配是通过对项目的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等，从技术、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建经济、工

11、程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益及社会环境影响进行预成以后可能取得的财务、经济效益及社会环境影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据的一种综合性的系统分析方法。意见，为项目决策提供依据的一种综合性的系统分析方法。171717 主要特点主要特点 l 预见性。预见性。可行性研究不仅要对历史、现状资料进行研可行性研究不仅要对历史、现状资料进行研究和分析，更重要的是要对未来的市场需求、投资效益究和分析，更重要的是要对未来的市场需求、投资效益进行预测和估算。进行预测和估算

12、。l 客观性。客观性。可行性研究是在调查研究的基础上，实事求可行性研究是在调查研究的基础上，实事求是地按照客观情况进行论证和评价。是地按照客观情况进行论证和评价。l 可靠性。可靠性。可行性研究要确定项目的技术经济措施，以可行性研究要确定项目的技术经济措施，以保证项目的安全性和可靠性，同时也要否定不可行的项保证项目的安全性和可靠性，同时也要否定不可行的项目或方案，以避免投资损失。目或方案，以避免投资损失。l 科学性。科学性。可行性研究要应用现代科学技术手段，进行可行性研究要应用现代科学技术手段，进行市场预测，要运用科学的评价指标体系来分析项目的盈市场预测，要运用科学的评价指标体系来分析项目的盈利

13、能力和偿债能力，为项目决策提供科学依据。利能力和偿债能力，为项目决策提供科学依据。181818 主要内容（以工业项目为例）主要内容（以工业项目为例）（1 1）项目建设的必要性）项目建设的必要性（2 2）市场预测）市场预测（3 3）建设规模与产品方案）建设规模与产品方案（4 4）厂址选择）厂址选择（5 5）技术、主要设备和工程方案）技术、主要设备和工程方案（6 6）主要原材料燃料的消耗和供应）主要原材料燃料的消耗和供应（7 7）总图运输与公用工程）总图运输与公用工程（8 8）节能和节水措施）节能和节水措施 （9 9）劳动安全卫生与消防）劳动安全卫生与消防 （1010）组织机构与人力资源配置）组织

14、机构与人力资源配置 （1111）实施进度）实施进度 （1212）投资估算）投资估算 （1313）融资方案）融资方案 （1414）财务评价）财务评价 （1515）风险分析）风险分析 191919 可行性研究报告的深度要求可行性研究报告的深度要求 （1 1）内容齐全，结论明确，数据准确，论据充分，能满足企业）内容齐全，结论明确，数据准确，论据充分，能满足企业 投资决策定方案定项目的需要；投资决策定方案定项目的需要；（2 2）选用主要设备的规格、参数能满足预定货的要求；）选用主要设备的规格、参数能满足预定货的要求；（3 3）引进技术设备的资料能满足合同谈判的要求；）引进技术设备的资料能满足合同谈判的

15、要求；（4 4）重大技术、经济方案有两个以上方案的比选；）重大技术、经济方案有两个以上方案的比选；（5 5）确定的主要工程技术数据，能满足初步设计的要求；）确定的主要工程技术数据，能满足初步设计的要求；（6 6）对建设投资和生产成本的估算，精确度要求达到）对建设投资和生产成本的估算，精确度要求达到10%10%左右；左右；（7 7）推荐的融资方案能满足银行等金融机构信贷决策的要求。）推荐的融资方案能满足银行等金融机构信贷决策的要求。202020 （四）项目评估（四）项目评估 项目前评估是在可行性研究或项目申请报告的基项目前评估是在可行性研究或项目申请报告的基础上，按照一定的目标，对投资项目的进行

16、系统础上，按照一定的目标，对投资项目的进行系统地分析和判断、权衡各种方案的利弊，向委托单地分析和判断、权衡各种方案的利弊，向委托单位提出明确的评估结论。位提出明确的评估结论。项目评估包括企业委托对其投资项目的可行性研项目评估包括企业委托对其投资项目的可行性研究报告进行评估、项目核准机关委托对企业投资究报告进行评估、项目核准机关委托对企业投资项目申请报告的评估、项目审批机关委托对涉及项目申请报告的评估、项目审批机关委托对涉及政府投资的项目可行性研究报告的评估、项目审政府投资的项目可行性研究报告的评估、项目审批机关对资金申请报告的评估、贷款银行自行组批机关对资金申请报告的评估、贷款银行自行组织的对

17、项目可行性研究报告融资方案的评估，投织的对项目可行性研究报告融资方案的评估，投资者委托的项目评估等各种形式。资者委托的项目评估等各种形式。212121 评估主要要求评估主要要求 项目评估要从委托者的需求出发，对拟建项目评估要从委托者的需求出发，对拟建项目进行全面的论证评价，预测项目未来的发项目进行全面的论证评价，预测项目未来的发展前景，提出建议，为委托者提出建设性的咨展前景，提出建议，为委托者提出建设性的咨询意见。询意见。强调不同的委托者对评估所关心的内容和强调不同的委托者对评估所关心的内容和重点有很大差别重点有很大差别 222222 （五）初步设计（五）初步设计 1 1、初步设计的作用和依据

18、、初步设计的作用和依据 初步设计是项目的总体设计、布局设计、主要的工艺流初步设计是项目的总体设计、布局设计、主要的工艺流程、设备的选型和安装设计、土建工程量及费用的估算等。程、设备的选型和安装设计、土建工程量及费用的估算等。对于政府投资项目，初步设计的依据是经政府批准的可对于政府投资项目，初步设计的依据是经政府批准的可行性研究报告。行性研究报告。对于企业投资项目，初步设计的依据是董事会对项目的对于企业投资项目，初步设计的依据是董事会对项目的批准意见。批准意见。232323 2 2、初步设计的深度要求、初步设计的深度要求 初步设计文件应当满足编制施工招标文件、主要初步设计文件应当满足编制施工招标

19、文件、主要设备材料订货和编制施工图设计文件的需要，是下设备材料订货和编制施工图设计文件的需要，是下一阶段施工图设计的基础。其深度应满足以下要求：一阶段施工图设计的基础。其深度应满足以下要求：l 设计方案的比选和确定；设计方案的比选和确定；l 土地征用土地征用(或者受让或者受让)；l 主要设备材料招标采购；主要设备材料招标采购；l 建设投资的控制；建设投资的控制；l 施工图设计的编制；施工图设计的编制；l 施工组织设计的编制；施工组织设计的编制；l 施工准备和生产准备等。施工准备和生产准备等。242424 3、初步设计的主要内容、初步设计的主要内容（以工业项目为例）（以工业项目为例）（1）初步系

20、统设计，绘制各工艺系统的流程图；（2）通过计算确定各系统的规模和设备参数并绘制管道及仪表图；（3）编制设备的规程及数据表以供招标使用；（4）土建工程量的估算；（5）项目费用估算。252525 （六）施工准备（六）施工准备 大中型项目的开工条件大中型项目的开工条件 1 1、项目法人已经成立。、项目法人已经成立。2 2、项目已经获得政府部门核准。、项目已经获得政府部门核准。3 3、项目资本金和其他建设资金已经落实。、项目资本金和其他建设资金已经落实。4 4、项目施工组织设计大纲已经编制完成。、项目施工组织设计大纲已经编制完成。5 5、项目主体工程的施工单位已经招标选定，施工承包合同已、项目主体工程

21、的施工单位已经招标选定，施工承包合同已 经签订。经签订。6 6、项目法人与项目设计单位已签订设计图纸交付协议。、项目法人与项目设计单位已签订设计图纸交付协议。7 7、项目施工监理单位已通过招标选定。、项目施工监理单位已通过招标选定。8 8、项目征地、拆迁和施工场地、项目征地、拆迁和施工场地“四通一平四通一平”工作已经完成。工作已经完成。9 9、项目建设需要的主要设备和材料已经订货，建筑材料已落、项目建设需要的主要设备和材料已经订货，建筑材料已落 实来源和运输条件。实来源和运输条件。虽然投资体制改革后国家一般不再进行开工审批，但为了保证虽然投资体制改革后国家一般不再进行开工审批，但为了保证项目的

22、顺利实施，企业应确保项目具备开工条件后才能进行开工项目的顺利实施，企业应确保项目具备开工条件后才能进行开工建设，这是项目管理自身规律的要求。建设，这是项目管理自身规律的要求。上述开工条件中，上述开工条件中，第第4 4条至第条至第9 9条工作内容均是施工准备阶段应当完成的。条工作内容均是施工准备阶段应当完成的。262626 投资体制改革对项目前期论证的新要求投资体制改革对项目前期论证的新要求第二部分第二部分 272727 l 国务院于国务院于2004年年7月发布的月发布的国务院关于投资体制改国务院关于投资体制改革的决定革的决定，是指导我国今后一定时期投资体制改，是指导我国今后一定时期投资体制改革

23、工作的纲领性文件，对今后投资体制改革的一系革工作的纲领性文件，对今后投资体制改革的一系列方向性、原则性问题进行了阐述，内容全面，影列方向性、原则性问题进行了阐述，内容全面，影响深远，引起了社会各界的高度关注。响深远，引起了社会各界的高度关注。l 国务院关于投资体制改革的决定国务院关于投资体制改革的决定发布后，国家发布后，国家发展改革委、财政部、商务部、国土资源部、国家发展改革委、财政部、商务部、国土资源部、国家环保总局等有关部门发布了一系列配套文件。环保总局等有关部门发布了一系列配套文件。282828 企业投资项目核准暂行办法企业投资项目核准暂行办法 外商投资项目核准暂行管理办法外商投资项目核

24、准暂行管理办法 境外投资项目核准暂行管理办法境外投资项目核准暂行管理办法 国家发展改革委关于改进和完善报请国务院审批或核准国家发展改革委关于改进和完善报请国务院审批或核准投资项目的管理办法投资项目的管理办法 国家发展改革委关于实行企业投资项目备案制指导意见国家发展改革委关于实行企业投资项目备案制指导意见 国家发展改革委关于审批地方政府投资项目有关规定国家发展改革委关于审批地方政府投资项目有关规定 国际金融组织和外国政府贷款投资项目管理暂行办法国际金融组织和外国政府贷款投资项目管理暂行办法 中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法投资项目审查管理的有关政府

25、文件：投资项目审查管理的有关政府文件：292929 中央预算内固定资产投资补助资金财政财务管理中央预算内固定资产投资补助资金财政财务管理暂行办法暂行办法中央预算内固定资产投资贴息资金财政财务管理中央预算内固定资产投资贴息资金财政财务管理暂行办法暂行办法国际金融组织和外国政府贷款赠款管理办法国际金融组织和外国政府贷款赠款管理办法国家高技术产业发展项目管理暂行办法国家高技术产业发展项目管理暂行办法建设项目用地预审管理办法建设项目用地预审管理办法关于加强建设项目环境影响评价分级审批的通知关于加强建设项目环境影响评价分级审批的通知关于加强投资项目节能审查和评估的通知；关于加强投资项目节能审查和评估的通

26、知；关于发布关于发布“项目申请报告通用文本项目申请报告通用文本”的通知；的通知；国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知通知 303030 项目前期论证的主要内容项目前期论证的主要内容 投资项目的前期论证咨询是工程咨询的核心内容之一。从前期咨询所涉及的不同角度，对前期咨询服务的内容可以进行如下划分：（1）企业投资项目的前期决策咨询）企业投资项目的前期决策咨询 是指咨询工程师接受企业委托，从企业自身发展的角度对企业投资项目提供前期咨询服务，主要包括进行投资机会研究、编制初步可行性研究报告和可行性研究报告，为企业投资决策提供专业咨询服务。313131

27、 （2）政府投资项目的前期决策咨询）政府投资项目的前期决策咨询 是指咨询工程师接受政府部门或其出资人代表的委托，从提高政府性资金使用效率的角度，对使用政府性资金的投资项目编写项目建议书和可行性研究报告。（3）企业投资项目核准和备案咨询）企业投资项目核准和备案咨询 是指对于企业投资不使用政府性资金的项目，咨询工程师接受企业委托，按照政府核准机关或备案机关的要求，编写核准项目申请报告、项目备案相关文件，以取得政府对企业投资项目进行核准或备案等行政许可的工程咨询服务。323232 （4）资金申请咨询）资金申请咨询 是指咨询工程师接受企业或地方政府的委托，编写资金申请报告，以获得政府有关投资补助、贷款

28、贴息、转贷等资金申请的工程咨询服务。（5）工程咨询评估）工程咨询评估 是指咨询工程师接受政府部门、企业、金融机构等单位的委托，对项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告等项目前期研究报告进行评估论证的咨询服务。333333 政府审查项目重点关注的内容政府审查项目重点关注的内容 在新的投资体制下，对于不同类型的投资项目，政府审查的重点不同，以改变过去那种不分投资主体、不分资金来源，采用统一审批模式的做法。对于企业投资项目，政府部门将其定位为公共利益的维护者、社会事务的管理者，从公共性、外部性的角度进行审查；对于政府投资项目，政府部门具有双重角色，一方面是社会事务的管理者，另一方面又

29、是资金的提供者，对项目审查的内容应比企业投资项目更广。343434 政府部门重点关注事项：政府部门重点关注事项：发展规划、产业政策和行业准入资源开发、资源节约和综合利用节能方案建设用地；征地拆迁和移民安置；环境和生态影响；经济影响；社会影响；自主创新能力；设备国产化；353535 产业及经济安全影响；公共安全影响；消防保障措施；地震、地质灾害影响；生产安全；军事安全影响；循环经济问题；资源供应安全；水土保持；项目用海影响；自然及文化遗产影响；压覆矿床及文物；363636 防洪、通航安全影响；生态自然修复；项目的社会需求和市场可接受性；政府投资项目建设方案是否合理；政府投资项目建设配套条件是否具

30、备；政府投资估算和资金筹措方案是否合理；政府投资项目的盈利能力、债务清偿能力；项目对公共财政的影响；项目实施方案（包括政府出资人代表、项目法人机构及管理模式、项目招标方案、政府项目的代建方案等）；风险及规避措施分析。373737 政府部门对上述事项的关注，通过以下方式来实现：间接管理方式。即通过制定和完善有关政策法规，并加强执法检查，确保项目业主单位按照政府意图来实施项目，这是我国行政体制及政府投资体制改革继续努力的方向；行政许可审查，包括对投资项目的审批、核准和备案。这是目前我国对投资项目进行管理的主导方式。政府管理和审查项目的方式：政府管理和审查项目的方式：383838 行政许可审查，通过

31、三种渠道来完成：地方政府职能部门的审查。按照属地管理的原则，由项目所在地的相关政府职能部门层层审查，并上报到最终有决定权的部门做出最终审核。行业部门的前置性审查。各行业职能部门对特定事项进行审查。如环保部门对环评文件进行审批，水利部门对水土保持论证报告进行审查；国土资源部门对项目用地进行预审；城乡建设主管部门对选址规划进行审查等等。对于完成行业职能部门前置性审查及地方政府审查的项目，最终报送投资主管部门进行项目最终审查，以便决定是否予以投资建设的行政许可。393939 投资主管部门对投资项目的管理分别实行审批、核准和备案的管理方式。对于政府直接投资和资本金注入的政府投资项目，实行审批制，对项目

32、建议书、可行性研究报告、开工报告进行审批。对于不使用政府直接投资和资本金注入的企业投资项目，若属于政府核准的投资项目目录范围内，实行核准制，对项目申请报告进行核准；对于不使用政府直接投资和资本金注入的企业投资项目，若不属于政府核准的投资项目目录范围内，实行备案制，一般需要进行网上备案；对于申请政府投资补助及贷款贴息的项目，应对“资金申请报告”进行审批。404040 各类投资项目开工建设必须符合下列条件：符合国家产业政策产业政策、发展建设规划、土地供应政策和市场准入标准。已经完成审批、核准或备案手续已经完成审批、核准或备案手续。实行审批制的政府投资项目已经批准可行性研究报告，其中需审批初步设计及

33、概算的项目已经批准初步设计及概算；实行核准制的企业投资项目，已经核准项目申请报告；实行备案制的企业投资项目，已经完成备案手续。414141 规划区内的项目选址和布局选址和布局必须符合城乡规划，并依照城乡规划法的有关规定办理相关规划许可手续。需要申请使用土地使用土地的项目必须依法取得用地批准手续，并已经签订国有土地有偿使用合同或取得国有土地划拨决定书。其中，工业、商业、旅游、娱乐和商品住宅等经营性投资项目，应当依法以招标、拍卖或挂牌出让方式取得土地。424242 已经按照建设项目环境影响评价环境影响评价分类管理、分级审批的规定完成环境影响评价审批。已经按照规定完成固定资产投资项目节能节能评估评估

34、和审查。建筑工程开工前，建设单位依照建筑法的有关规定，已经取得施工许可证或者开工施工许可证或者开工报告报告，并采取保证建设项目工程质量安全的具体措施。符合国家法律法规的其他相关要求。434343 各级发展改革等项目审批（核准、备案）部门和城乡规划、国土资源、环境保护、建设等部门要加强相互衔接，确保各个工作环节按规定程序进行。对未取得规划选址、用地预审和环评审批文件的项目，发展改革等部门不得予以审批或核准。对于未履行备案手续或者未予备案的项目，城乡规划、国土资源、环境保护等部门不得办理相关手续。444444 对应以招标、拍卖或挂牌出让方式取得土地的项目，国土资源管理部门要会同发展改革、城乡规划、

35、环境保护等部门将有关要求纳入土地出让方案。对未按规定取得项目审批（核准、备案）、规划许可、环评审批、用地管理等相关文件的建筑工程项目，建设行政主管部门不得发放施工许可证。对于未按程序和规定办理审批和许可手续的，要撤消有关审批和许可文件，并依法追究相关人员的责任。454545 政府投资项目一般都要经过符合资质要求的咨询中介机构的评估论证：特别重大的项目还应实行专家评议制度；逐步实行政府投资项目公示制度，广泛听取各方面的意见和建议。完善重大项目稽察制度，建立政府投资项目后评价制度，对政府投资项目进行全过程监管。建立政府投资项目的社会监督机制，鼓励公众和新闻媒体对政府投资项目进行监督。【举例】中国环

36、境影响评价的公共参与制度【举例】奥运场馆、国家大剧院、国家博物馆方案的公众咨询专家评估、公众咨询、听证制度：专家评估、公众咨询、听证制度：464646 核准制与项目申请报告的编写核准制与项目申请报告的编写第三部分第三部分 474747 一、企业投资项目核准制程序一、企业投资项目核准制程序 核准制是国务院关于投资体制改革的决定中，对企业投资项目管理方式进行的重大改革和制度创新。凡属于“政府核准的投资项目目录”范围内的企业投资项目，实行核准制，只有获得项目核准机构给予的项目核准行政许可后，项目才能进行实际建设阶段。企业投资建设实行核准制的项目，须向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行

37、性研究报告和开工报告的程序。【案例】国家对长江、金沙江等水系水电资源开发的核准。484848 国务院有关行业主管部门隶属单位投资建设应由国务院有关行业主管部门核准的项目，向国务院有关行业主管部门提交项目申请报告，并附上项目所在地省级政府投资主管部门的意见。计划单列企业集团和中央管理企业投资建设应由国务院投资主管部门核准的项目，向国务院投资主管部门提交项目申请报告，并附项目所在地省级政府投资主管部门的意见。494949 其它企业投资建设应由国务院投资主管部门核准的项目，应经项目所在地省级政府投资主管部门初审并提出意见，向国务院投资主管部门报送项目申请报告（省级政府规定具有投资管理职能的经贸委、经

38、委应与发展改革委联合报送）。企业投资建设应由国务院核准的项目，应经国务院投资主管部门提出审核意见，向国务院报送项目申请报告。505050 项目核准机关主要根据以下条件对项目进行核准审查：符合国家法律法规；符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划；符合国家宏观调控政策；地区布局合理；主要产品未对国内市场形成垄断；未影响我国经济安全；合理开发并有效利用了资源；生态、环境和自然文化遗产得到有效保护；未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。515151 项目论证思路的转变项目论证思路的转变 在实行核准制的情况下，项目核准机关对企业投资项目的审核特

39、点发生了以下变化：n从“内部性”向“外部性”的转变。传统的审批体制下，项目审核机构往往自觉或不自觉地将自己定位为企业投资项目的所有者，从企业董事会的立场和角度，审核项目的厂址选择、工程技术方案、产品方案、市场前景、盈利能力等。投资体制改革方案强调，上述事项都是企业自主投资决策的内部事项，其审核权限应该下放给企业。企业内部管理层、董事会审核其可行性研究报告时，仍然需要审核这些内容，而且还要深化。但对于按照核准制的要求，国家核准机关对企业投资项目申请报告的审核，应重点从国家应该关注的事项，即从企业投资项目所引发的外部性、公共性问题等方面进行审核。525252 n 从微观审核为主向宏观公共事项审核转

40、变。政府核准机关关注的主要应是涉及社会公共利益的宏观问题，如维护国家经济安全、优化重大布局、环境可持续发展等，因此应站在政府作为公共事务管理者的立场上，从宏观的、战略的高度，审核政府所应该关注的一些重大事项；n 从“技术经济论证”向“经济、社会、资源、环境等综合论证”的转变，要求对企业投资项目从是否有利于维护公共利益等方面进行分析判断。因此核准制对企业投资项目的审核所涉及的层次更高、内容更广，不仅对投资项目前期论证工作提出了更高的要求，而且对项目核准机关的专业素质要求更高。535353 项目论证的原则项目论证的原则 投资体制改革方案是在基于贯彻落实科学发展观的宏观背景下出台并付诸实施的；核准制

41、对项目的论证，应强调符合当前政府管理经济活动的执政理念的重大调整，强调“坚持以人为本，树立全面、协调、可持续的发展观，促进经济社会和人的全面发展”的要求，统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对外开放，将树立和落实科学发展观作为对企业投资项目进行核准的指导原则。545454 实行核准制核准制的企业投资项目，项目单位分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地预审和环评审批手续。完成相关手续后，项目单位向发展改革等项目核准部门报送项目申请报告，并附规划选址、用地预审和环评审批文件。项目单位依据项目核准文件向城乡规划部门申请办理规划许可手

42、续，向国土资源部门申请办理正式用地手续。555555 企业内部可行性研究编制并递交项目申请报告批准建设，转入项目准备阶段政府核准审查否是核准通过？是否项目在技术、经济等是否可行？终止研究，寻求新的项目独立咨询机构评估申请办理规划选址、用地预审和环评审批手续办理规划许可和正式用地手续 565656 二、核准制项目申请报告的编写二、核准制项目申请报告的编写 政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。项目申请报告应由具备相应工程咨询资格的机构编制。其中，由国务院投资主管部门核准的项目，其项目申请报告应由具

43、备甲级工程咨询资质的机构编制。【案例】港珠澳大桥项目的核准（如果政府投资，应对可行性研究报告进行审批；如果企业投资建设，则需要对项目申请报告进行核准）575757 发改投资发改投资20071169号号国家发展改革委关于发布国家发展改革委关于发布项目申请报告通用文本的通知项目申请报告通用文本的通知 585858 项目申请报告项目申请报告 Vs Vs 项目核准内容项目核准内容 第八章第八章 社会影响分析社会影响分析第一章第一章 申报单位及项目概况申报单位及项目概况第二章第二章 发展规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政策和行业准入分析第三章第三章 资源开发及综合利用分析资源开发及综合利用分析

44、第四章第四章 节能方案分析节能方案分析第五章第五章 建设用地、征地拆迁及移民安置分析建设用地、征地拆迁及移民安置分析第六章第六章 环境和生态影响分析环境和生态影响分析第七章第七章 经济影响分析经济影响分析防止出现垄断防止出现垄断 维护经济安全维护经济安全合理开发利用资源合理开发利用资源保护生态环境保护生态环境优化重大布局优化重大布局保障公共利益保障公共利益 595959 申报单位及项目概况申报单位及项目概况 一、项目申报单位概况。一、项目申报单位概况。包括项目申报单位的主营业务、经营年限、资产负债、股东构成、主要投资项目、现有生产能力等内容。二、项目概况。二、项目概况。包括拟建项目的建设背景、

45、建设地点、主要建设内容和规模、产品和工程技术方案、主要设备选型和配套工程、投资规模和资金筹措方案等内容。606060 全面了解和掌握项目申报单位及拟建项目的基本情况，是项目核准机关对拟建项目进行分析评价以决定是否予以核准的前提和基础。如果不能充分了解有关情况，就难以做出正确的核准决定。因此，对项目申报单位及拟建项目基本情况的介绍，在项目申请报告的编写中占有非常重要的地位。616161 通过对项目申报单位的主营业务、经营年限、资产负债、股东构成、主要投资项目情况和现有生产能力等内容的阐述，为项目核准机关分析判断项目申报单位是否具备承担拟建项目的资格、是否符合有关的市场准入条件等提供依据。通过对项

46、目的建设背景、建设地点、主要建设内容和规模、产品和工程技术方案、主要设备选型和配套工程、投资规模和资金筹措方案等内容的阐述，为项目核准机关对拟建项目的相关核准事项进行分析、评价奠定基础和前提。626262 发展规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政策和行业准入分析 一、发展规划分析。一、发展规划分析。拟建项目是否符合有关的国民经济和社会发展总体规划、专项规划、区域规划等要求，项目目标与规划内容是否衔接和协调。二、产业政策分析。二、产业政策分析。拟建项目是否符合有关产业政策的要求。三、行业准入分析。三、行业准入分析。项目建设单位和拟建项目是否符合相关行业准入标准的规定。636363 “发展

47、规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政策和行业准入分析”的编写说明的编写说明 l 总体要求总体要求 发展规划、产业政策和行业准入标准等，是加强和改善宏观调控的重要手段，是核准企业投资项目的重要依据。本章编写的主要目的，是从发展规划、产业政策及行业准入的角度，论证项目建设的目标及功能定位是否合理，是否符合与项目相关的各类规划要求，是否符合相关法律法规、宏观调控政策、产业政策等规定，是否满足行业准入标准、优化重大布局等要求。646464 l 在发展规划方面在发展规划方面 应阐述国民经济和社会发展总体规划、区域规划、城市总体规划、应阐述国民经济和社会发展总体规划、区域规划、城市总体规划、城镇体

48、系规划、行业发展规划等各类规划中与拟建项目密切相关的城镇体系规划、行业发展规划等各类规划中与拟建项目密切相关的内容，对拟建项目是否符合相关规划的要求、项目建设目标与规划内容，对拟建项目是否符合相关规划的要求、项目建设目标与规划内容是否衔接和协调等进行内容是否衔接和协调等进行分析论证。分析论证。l 在产业政策方面在产业政策方面 阐述与拟建项目相关的产业结构调整、产业发展方向、产业空间阐述与拟建项目相关的产业结构调整、产业发展方向、产业空间布局、产业技术政策等内容，分析拟建项目的工程技术方案、产品布局、产业技术政策等内容，分析拟建项目的工程技术方案、产品方案等是否符合有关产业政策、法律法规的要求，

49、如贯彻国家技术方案等是否符合有关产业政策、法律法规的要求，如贯彻国家技术装备政策提高自主创新能力的情况等。装备政策提高自主创新能力的情况等。l 在行业准入方面在行业准入方面 阐述与拟建项目相关的行业准入政策、准入标准等内容，分析评阐述与拟建项目相关的行业准入政策、准入标准等内容，分析评价项目建设单位和拟建项目是否符合相关规定。价项目建设单位和拟建项目是否符合相关规定。656565 资源开发及综合利用分析资源开发及综合利用分析 一、资源开发方案。一、资源开发方案。资源开发类项目，包括对金属矿、煤矿、石油天然气矿、建材矿以及水（力）、森林等资源的开发，应分析拟开发资源的可开发量、自然品质、赋存条件

50、、开发价值等，评价是否符合资源综合利用的要求。二、资源利用方案。二、资源利用方案。包括项目需要占用的重要资源品种、数量及来源情况；多金属、多用途化学元素共生矿、伴生矿以及油气混合矿等的资源综合利用方案；通过对单位生产能力主要资源消耗量指标的对比分析，评价资源利用效率的先进程度；分析评价项目建设是否会对地表（下）水等其它资源造成不利影响。三、资源节约措施。三、资源节约措施。阐述项目方案中作为原材料的各类金属矿、非金属矿及水资源节约的主要措施方案。对拟建项目的资源消耗指标进行分析，阐述在提高资源利用效率、降低资源消耗等方面的主要措施，论证是否符合资源节约和有效利用的相关要求。666666 n总体要

51、求：合理开发并有效利用资源，是贯彻落实科学发展观的重要内容。对于开发和利用重要资源的企业投资项目，要从建设节约型社会、发展循环经济等角度，对资源开发、利用的合理性和有效性进行分析论证。“资源开发及综合利用分析资源开发及综合利用分析 ”的编写说明的编写说明 676767 n对于资源开发类项目 要阐述资源储量和品质勘探情况，论述拟开发资源的可开发量、自然品质、赋存条件、开发价值等，分析评价项目建设方案是否符合有关资源开发利用的可持续发展战略要求，是否符合保护资源环境的政策规定，是否符合资源开发总体规划及综合利用的相关要求。在资源开发方案的分析评价中，应重视对资源开发的规模效益和使用效率分析，限制盲

52、目开发，避免资源开采中的浪费现象；分析拟采用的开采设备和技术方案是否符合提高资源开发利用效率的要求；评价资源开发方案是否符合改善资源环境及促进相关产业发展的政策要求。686868 n对于需要占用重要资源的建设项目 阐述项目需要占用的资源品种和数量，提出资源供应方案；涉及多金属、多用途化学元素共生矿、伴生矿以及油气混合矿等情况的，应根据资源特征提出合理的综合利用方案，做到物尽其用；通过单位生产能力主要资源消耗量、资源循环再生利用率等指标的国内外先进水平对比分析，评价拟建项目资源利用效率的先进性和合理性；分析评价资源综合利用方案是否符合发展循环经济、建设节约型社会的要求；分析资源利用是否会对地表（

53、下）水等其它资源造成不利影响，以提高资源利用综合效率。696969 n在资源利用分析中，应对资源节约措施进行分析评价。本章主要阐述项目方案中作为原材料的各类金属矿、非金属矿及水资源节约的主要措施方案，并对其进行分析评价。有关节能的分析评价设专章单独阐述。对于耗水量大或严重依赖水资源的建设项目，以及涉及主要金属矿、非金属矿开发利用的建设项目，应对节水措施及节水措施及相应的金属矿、非金属矿等原材料节约方原材料节约方案案进行专题论证，分析拟建项目的资源消耗指标，阐述工程建设方案是否符合资源节约综合利用政策及相关专项规划的要求，就如何提高资源利用效率、降低提高资源利用效率、降低资源消耗资源消耗提出对策

54、措施。707070 节能方案分析节能方案分析 一、用能标准和节能规范。一、用能标准和节能规范。阐述拟建项目所遵循阐述拟建项目所遵循的国家和地方的合理用能标准及节能设计规范。的国家和地方的合理用能标准及节能设计规范。二、能耗状况和能耗指标分析。二、能耗状况和能耗指标分析。阐述项目所在地阐述项目所在地的能源供应状况，分析拟建项目的能源消耗种类和的能源供应状况，分析拟建项目的能源消耗种类和数量。根据项目特点选择计算各类能耗指标，与国数量。根据项目特点选择计算各类能耗指标，与国际国内先进水平进行对比分析，阐述是否符合能耗际国内先进水平进行对比分析，阐述是否符合能耗准入标准的要求。准入标准的要求。三、节

55、能措施和节能效果分析。三、节能措施和节能效果分析。阐述拟建项目为阐述拟建项目为了优化用能结构、满足相关技术政策和设计标准而了优化用能结构、满足相关技术政策和设计标准而采用的主要节能降耗措施，对节能效果进行分析论采用的主要节能降耗措施，对节能效果进行分析论证。证。717171 n 总体要求：能源是制约我国经济社会发展的重要因素。解决能源问题的根本出路是坚持开发与节约并举、节约优先的方针，大力推进节能降耗，提高能源利用效率。为缓解能源约束，减轻环境压力，保障经济安全，实现可持续发展，必须按照科学发展观的要求，对企业投资涉及能源消耗的重大项目,尤其是钢铁、有色、煤炭、钢铁、有色、煤炭、电力、石油石化

56、、化工、建材等重点耗能行业电力、石油石化、化工、建材等重点耗能行业及高耗能企业投资建设的项目，应重视从节能的角度进行核准，企业上报的项目申请报告应包括节能方案分析的相关内容。“节能方案分析节能方案分析 ”的编写说明的编写说明 727272 n用能标准和节能规范用能标准和节能规范应阐述项目所属行业及地区对节能降耗的相关规定，项目方案应遵循的国家和地方有关合理用能标准，以及节能设计规范。评价所采用的标准及规范是否充分考虑到行业及项目所在地区的特殊要求，是否全面和适宜。737373 n能耗状况和能耗指标分析能耗状况和能耗指标分析 应阐述项目所在地的能源供应状况，项目方案所采用的工艺技术、设备方案和工

57、程方案对各类能源的消耗种类和数量，是否按照规范标准进行设计。应根据项目特点，选择计算单位产品产量能耗、万元产值能耗、单位建筑面积能耗、主要工序能耗等指标，并与国际国内先进水平进行对比分析，就是否符合国家规定的能耗准入标准进行阐述。747474 n节能措施和节能效果分析节能措施和节能效果分析。应根据国家有关节能工程实施方案及其 他相关政策法规要求，分析项目方案在节能降耗方面存在的主要障碍，在优化用能结构、满足相关技术政策、设计标准及产业政策等方面所采取的节能降耗具体措施，并对节能效果进行分析论证。757575 建设用地、征地拆迁及移民安置分析建设用地、征地拆迁及移民安置分析 一、项目选址及用地方

58、案。一、项目选址及用地方案。包括项目建设地点、占地面积、土地利用状况、占用耕地情况等内容。分析项目选址是否会造成相关不利影响，如是否压覆矿床和文物，是否有利于防洪和排涝，是否影响通航及军事设施等。二、土地利用合理性分析。二、土地利用合理性分析。分析拟建项目是否符合土地利用规划要求，占地规模是否合理，是否符合集约和有效使用土地的要求，耕地占用补充方案是否可行。三、征地拆迁和移民安置规划方案。三、征地拆迁和移民安置规划方案。对拟建项目的征地拆迁影响进行调查分析，依法提出拆迁补偿的原则、范围和方式，制定移民安置规划方案，并对是否符合保障移民合法权益、满足移民生存及发展需要等要求进行分析论证。7676

59、76 “建设用地、征地拆迁及移民安置分析建设用地、征地拆迁及移民安置分析”的编写说的编写说明明n 总体要求：总体要求：土地是极其宝贵的稀缺资源，节约土地是我国的基本国策。项目选址和土地利用应严格贯彻国家有关土地管理的法律法规，切实做到依法、科学、合理、节约用地。因项目建设而导致的征地拆迁和移民安置人口，是项目建设中易受损害的社会群体。为有效使用土地资源，保障受征地拆迁影响的公众利益，应制定项目建设用地、征地拆迁及移民安置规划方案，并进行分析评价。777777 n 项目选址和用地方案项目选址和用地方案应阐述项目建设地点、场址土地权属类别、占地面积、土地利用状况、占用耕地情况、取得土地方式等内容，

60、为项目用地的合理性分析和制定征地拆迁及移民安置规划方案提供背景依据。在选择项目场址时，还应考虑项目建设是否会对相关方面造成不利影响，对拟建项目是否压覆矿床和文物、是否影响防洪和排涝、是否影响通航、是否影响军事设施安全等进行分析论证，并提出解决方案。787878 n 土地利用合理性分析土地利用合理性分析应分析评价项目建设用地:是否符合土地利用规划要求，占地规模是否合理;是否符合保护耕地的要求，耕地占用补充方案是否可行;是否符合因地制宜、集约用地、少占耕地、减少拆迁移民的原则;是否符合有关土地管理的政策法规的要求。797979 n 移民安置方案移民安置方案如果因项目建设用地需要进行征地拆迁，则应根

61、据项目建设方案和土地利用方案，进行征地拆迁影响的相关调查分析，依法制定征地拆迁和移民安置规划方案。要简述征地拆迁和移民安置规划方案提出的主要依据，说明征地拆迁的范围及其确定的依据、原则和标准；808080 提出项目影响人口和实物指标的调查结果，分析实物指标的合理性；说明移民生产安置、搬迁安置、收入恢复和就业重建规划方案的主要内容，并对方案的可行性进行分析评价；说明征地拆迁和移民安置补偿费用编制的依据和相关补偿政策；阐述地方政府对移民安置规划、补偿标准的意见。818181 环境和生态影响分析环境和生态影响分析 一、环境和生态现状。包括项目场址的自然环境条件、现有污染物情况、生态环境条件和环境容量

62、状况等。二、生态环境影响分析。包括排放污染物类型、排放量情况分析，水土流失预测，对生态环境的影响因素和影响程度，对流域和区域环境及生态系统的综合影响。828282 三、生态环境保护措施。按照有关环境保护、水土保持的政策法规要求，对可能造成的生态环境损害提出治理措施，对治理方案的可行性、治理效果进行分析论证。四、地质灾害影响分析。在地质灾害易发区建设的项目和易诱发地质灾害的项目，要阐述项目建设所在地的地质灾害情况，分析拟建项目诱发地质灾害的风险，提出防御的对策和措施。五、特殊环境影响。分析拟建项目对历史文化遗产、自然遗产、风景名胜和自然景观等可能造成的不利影响，并提出保护措施。838383 “环

63、境和生态影响环境和生态影响”的编写说明的编写说明 总体要求为保护生态环境和自然文化遗产，维护公共利益，对于可能对环境产生重要影响的企业投资项目，应从防治污染、保护生态环境等角度进行环境和生态影响的分析评价；确保生态环境和自然文化遗产在项目建设和运营过程中得到有效保护，并避免出现由于项目建设实施而引发的地质灾害等问题。848484 环境和生态现状应通过阐述项目场址的自然环境条件、现有污染物情况、生态环境条件、特殊环境条件及环境容量状况等基本情况，为拟建项目的环境和生态影响分析提供依据。858585 拟建项目对生态环境的影响应分析拟建项目在工程建设和投入运营过程中对环境可能产生的破坏因素以及对环境

64、的影响程度；包括废气、废水、固体废弃物、噪声、粉尘和其他废弃物的排放数量，水土流失情况，对地形、地貌、植被及整个流域和区域环境及生态系统的综合影响等。868686 生态环境保护措施的分析应从减少污染排放、防止水土流失、强化污染治理、促进清洁生产、保持生态环境可持续能力的角度，按照国家有关环境保护、水土保持的政策法规要求，对项目实施可能造成的生态环境损害提出保护措施，对环境影响治理和水土保持方案的工程可行性和治理效果进行分析评价。878787 治理措施方案的制定，应反映不同污染源和污染排放物及其他环境影响因素的性质特点，所采用的技术和设备应满足先进性、适用性、可靠性等要求；环境治理方案应符合发展

65、循环经济的要求，对项目产生的废气、废水、固体废弃物等，提出回收处理和再利用方案；污染治理效果应能满足达标排放的有关要求。涉及水土保持的建设项目，还应包括水土保持方案的内容。888888 地质灾害影响分析对于建设在地质灾害易发区内或可能诱发地质灾害的项目，应结合工程技术方案及场址布局情况，分析项目建设诱发地质灾害的可能性及规避对策。通过工程实施可能诱发的地质灾害分析，评价项目实施可能导致的公共安全问题，是否会对项目建设地的公众利益产生重大不利影响。对依照国家有关规定需要编制的建设项目地质灾害及地震安全评价文件的主要内容，进行简要描述。898989 特殊环境影响对于历史文化遗产、自然遗产、风景名胜

66、和自然景观等特殊环境，应分析项目建设可能产生的影响，研究论证影响因素、影响程度，提出保护措施，并论证保护措施的可行性。909090 经济影响分析经济影响分析 一、经济费用效益或费用效果分析。一、经济费用效益或费用效果分析。从社会资源优化配置的角度，通过经济费用效益或费用效果分析，评价拟建项目的经济合理性。二、行业影响分析。二、行业影响分析。阐述行业现状的基本情况以及企业在行业中所处地位，分析拟建项目对所在行业及关联产业发展的影响，并对是否可能导致垄断等进行论证。919191 三、区域经济影响分析。三、区域经济影响分析。对于区域经济可能产生重大影响的项目，应从区域经济发展、产业空间布局、当地财政收支、社会收入分配、市场竞争结构等角度进行分析论证。四、宏观经济影响分析。四、宏观经济影响分析。投资规模巨大、对国民经济有重大影响的项目，应进行宏观经济影响分析。涉及国家经济安全的项目，应分析拟建项目对经济安全的影响，提出维护经济安全的措施。929292 “经济影响分析经济影响分析”的编写说明的编写说明l总体要求：总体要求：企业投资项目的财务评价，主要是进行财务盈利能力和债务清偿能力分析。而经济影