施工阶段监理资料的管理

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1、施工阶段监理资料的管理（适用于项目监理机构）上海外建建设咨询监理有限公司编二四年十二月目 录前言1第一章 施工阶段质量监理资料的管理21、施工合同文件（标准文本）22、委托监理合同（标准文本）23、勘察和设计文件24、监理规划25、监理实施细则36、分包单位资格报审37、设计交底与图纸会审58、施工组织设计/方案报审 59、质保体系审查610、工程开工611、测量核验712、会议纪要813、承包单位自设试验室814、工程材料、构配件、设备的质量证明文件915、试验资料1016、工程变更管理1117、隐蔽工程验收资料1118、工程计量单和工程款支付证书1319、工程进度计划1320、监理工程师通

2、知单1321、监理工作联系单1422、监理日记1423、监理月报1524、质量缺陷与事故的处理文件1625、单位工程验收资料1626、索赔文件资料1727、工程延期、延误资料1828、工程质量评估报告1829、监理工作总结1930、巡视与旁站20第二章 施工阶段安全监理资料的管理221、安全生产协议222、安全监理规划223、安全监理实施细则234、安全监理依据245、施工方案、安全技术措施报审246、分包单位资质审查257、安全生产保证体系审查258、安全技术交底记录26 9、施工机械报验2610、脚手架报验2711、材料、半成品、成品检查2712、模板支架、脚手架拆除申请2813、安全监理

3、日记2814、安全监理指令书、通知单和联系单、暂停施工令2915、安全监理工作月报3016、巡视、旁站记录3017、安全监理会议3118、脚手架、施工机械、临时用电等验收记录3119、工程安全事故报告32第三章 GB/T190012000质量管理体系要求资料管理33一、文件控制33二、记录控制34三、工作环境35四、项目监理机构实施质量管理体系的有关资料35前言 本教材为项目监理机构在施工阶段对监理资料的形成、管理和记录要求而编制的。教材内容贯穿于建设工程监理规范（GB50319-2000）、建设工程安全监理相关法律、法规、质量管理体系要求（GB/T19001-2000）、建筑工程施工质量验收

4、统一标准（GB50300-2001）上海市建设工程竣工备案制等文件。适用于总监代表、专业监理工程师、资料员及新到公司就职员工的培训教材，也可以作为总监的参考资料。本教材内容包括施工阶段质量监理资料的管理；施工阶段安全监理资料的管理；公司贯标文件要求的资料管理。由于编者水平有限，有疏漏之处或不妥之处，敬请批评指正。以便今后的工作中加以补充和完善。 第一章 施工阶段质量监理资料的管理1、施工合同文件（标准文本）：要求：项目监理机构要备一份复印件，要掌握施工合同内容，有文件目录及台帐。检查内容：施工合同文件，补充合同文件，安全协议书。2、委托监理合同（标准文本）：要求：项目监理机构要备一份复印件，要

5、掌握委托监理合同内容。检查内容：委托监理合同，安全监理合同，补充合同。3、勘察和设计文件：要求：1）建立设计文件目录顾客提供文件/图纸目录；2）设计变更文件：包括设计单位变更，建设单位、施工单位变更。设计单位设计变更需二方签字盖章，即设计和建设单位签字盖章。建设和施工单位工程变更要有四方签字盖章，即建设、设计、施工、监理单位签字盖章；3）设计变更文件要及时登记反映在设计图纸上；4）建设、施工单位设计变更用工程变更单C2表；5）受控的设计图纸须加盖发放章，作废的设计图须加盖作废章，有保留价值的须加盖保留章。检查内容：文件目录及台帐是否建立；签字盖章是否符合规定；设计变更是否及时反映在图纸上；文件

6、标识。4、监理规划：要求：1）在签订委托监理合同和收到设计文件后开始编制；2）总监主持、专业监理工程师参加编制；3）经公司技术负责人审核批准；4）召开第一次工地会议前报建设单位；5）实际情况或条件发生重大变化要及时调整；6）要向施工单位交底，且有交底记录。内容：工程项目概况；监理工作范围；监理工作内容；监理工作目标；监理工作依据；监理机构组织形式；监理机构人员配备计划；监理机构人员岗位职责；监理工作程序；监理工作方法及措施；监理工作制度；监理设施。表式：监理规划封面FCPM/QR-7.1-02 监理规划审批表FCPM/QR-7.1-04 监理规划修改审批表FCPM/QR-7.1-05检查内容：

7、编制时间；审批及修订程序；编制内容；向施工单位交底情况。5、监理实施细则：要求：1）要符合监理规划内容的要求；2）要结合本工程专业特点，详细具体和具有操作性；3）要在相应工程施工开始前编制完；4）由专业监理工程师编制并签名，总监批准后实施；5）当实际情况或条件变化应进行补充完善。内容：1）要反映专业工程的特点；2）工作流程：要细化到工序产品或分项工程，要反映“备案制”要求；3）控制要点及目标值；4）方法及措施；5）职责分工；6）监理依据；7）要单独编制一章“见证取样”实施细则；8）要单独编制一章“旁站监理”实施细则；9）当测量工作比较重要时，应单独编制一章。表式：监理实施细则封页FCPM/QR

8、-7.1-03检查内容：编制时间；签字与批准；编制内容。6、分包单位资格报审：1）工程分包：要求： 营业执照（注意年检、营业范围和内容）； 资质证书（注意年检、营业范围和内容）； 安全生产许可证； 业绩； 专职管理人员和特殊作业人员资格证、上岗证；注意范围和有效性； 国内承包工程许可证（适用于境外企业） 分包合同。审查： 分包工程开工前报审； 专业监理工程师审查，总监批准； 营业执照、资质证书等文件必要时要求分包单位提供原件供核对。表式：分包单位资格报审A3表附件见上述要求条。检查内容：文件目录及台帐是否建立；报审和批准时间；证明文件是否齐全和有效；是否有缺审漏批等情况的存在。2）专项分包（如

9、塔吊安拆等）：要求： 营业执照（注意年检、营业范围和内容）； 资质证书（注意年检、营业范围和内容）； 安全生产许可证； 施工机械合格证、检测报告（注意有效期和有效性）； 专职管理人员和特殊作业人员资格证、上岗证（注意范围和有效性）； 业绩； 分包合同。审查： 分包工作开始前报审； 专业监理工程师审查、总监批准； 必要时应要求分包单位提供营业执照、资质证书等原件证明，核对证明文件的真伪性。表式：分包单位资格报审A3表，附件见上述条。检查内容：文件目录及台帐的建立，报审和批准时间，证明文件是否齐全和有效，是否有缺审漏批等情况的存在。3）原材料、构配件供应商：要求： 营业执照； 资质证书（如商品砼厂

10、家，试验室等）； 生产许可证（如水泥等）； 备案证明； 检测报告（不在备案名录中的材料，应提供专业检测机构出具的检测报告。审查： 供货前报审； 专业监理工程师审查、总监批准。表式：分包单位资格报审A3表，附件见上述条。检查内容：文件目录及台帐的建立，报审和批准时间，证明文件是否齐全和有效，是否有缺审漏批等情况的存在。7、设计交底与图纸会审：要求：1）项目监理机构对图纸中存在的问题通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议；2）参加设计交底与图纸会审会议，要有参加人员会议签到表；3）建设、设计、勘察、施工、监理单位（总监）对设计交底和图纸会审会议纪要进行签认盖章；4）各方都同意的交底与会审内容均要

11、反映在图纸上；5）分阶段交底与会审时应具有会议签到表和会议纪要，会议纪要参加各方均要签认盖章；6）设计交底与图纸会审（含分阶段）均在工程实施前完成；7）受控的设计图纸须加盖发放章，作废图纸须加盖作废章，有保留价值的加盖保留资料章。记录：设计交底和图纸会审会议签到表，会议纪要，文件目录及台帐。检查要点：交底与会审时间；更改部分是否反映在图纸上。8、施工组织设计/方案报审：要求：1）工程项目开工前报审；2）总监组织专业监理工程师审查，并提出建议；对建议部分要求施工单位完善，并重新报审；3）总监审核签认后报建设单位；4）当承包单位对已批准的施工组织设计进行调整、补充时，应经专业监理工程师审查，总监签

12、认；5）采用“四新”（新技术、新工艺、新设备、新材料）时要求施工单位编报施工措施，由施工单位组织专家专题论证，经论证后由总监予以签认。审查：内容的完整性；符合性和针对性；编制、审核、批准的符合性；按规定施组/方案的齐全性。记录：施工组织设计（方案）报审A2表，附施工单位审批表和施组/方案，文件目录及台帐。检查内容：编制时间；文件目录；编制、审核和批准程序是否正确；施组/方案齐全性；具体内容等。9、质保体系审查：要求：1）工程项目开工前完成审查；2）总监组织审查质保体系，专业监理工程师参加并确认其符合性；3）质量管理体系，技术管理和质保体系按GB503002001附录A检查，但不局限于这部分内容

13、；4）质量管理体系、技术管理和质保体系审查符合要求，由总监签署意见。记录：质保体系审查记录按GB503002001附录A表式，并附审查资料复印件。特殊工种作业人员审查记录（FCPM/QR-7.5-010）总包施工管理人员审查记录（FCPM/QR-7.5-011）。检查内容：审查时间；审查记录；审查内容；批准人员。10、工程开工：要求：1）开工前要满足以下条件： 图纸会审完； 施组/方案已批准； 质量、安全、文明施工施工单位已交底； 监理规划、细则已向施工单位交底； 施工高程、坐标已复核无误； 原材料、构配件已检验和复试合格； 分包单位已审查批准； 施工机械设备已检查合格； 施工现场标养室已具备

14、养护条件； 施工许可证已批准； 质保、安保体系已审查并符合要求； 检测中心已审查批准； 计量器具已检定合格； 施工现场安全设施、文明施工已具备开工条件； 第一次工地例会和质量监督方案交底已完成； 进场道路及水、电、通讯等已满足开工条件； 征地拆迁工作能满足工程进度的要求； 质量、安全记录表式已落实。2）具备上述18条或主要部分满足开工条件，由总监签发开工令，并报建设单位。记录：1）工程开工/复工报审A1表；2）具备满足开工条件的有关资料；3）分项工程或分阶段开工的工程应同时具备满足相关开工条件，且有记录；4）工程开工应在监理日记中记录。审查：由总监组织专业监理工程对是否满足开工条件及资料报审情

15、况逐一检查确认。检查内容：总监签发开工令：开工具备条件资料；有关记录要求。11、测量核验：要求：1）专业监理工程师检查施工单位报送的测量放线控制成果及现场保护措施的落实情况，符合要求时，由专业监理工程师签认；2）检查专职测量人员岗位证书及测量设备测定证书；3）复核高程和坐标控制桩；4）沉降复核。记录：测量成果报验申请A4表，附测量成果记录表；施工单位计量器具审查记录表FCPM/QR-7.5-012，附检定证书。检查内容：时间要求；报验资料；文件目录；有关记录。12、会议纪要：要求：1）总监定期主持召开工地例会；2）需要时及时组织召开专题会议；3）总监或建设单位主持召开第一次工地会议。工地例会内

16、容：1）检查上次会议议定事项完成情况，并分析未完原因；2）检查工程进度计划完成情况，提出下一步进度计划和措施；3）检查工程质量状况，对存在的问题提出改进措施；4）检查工程量核定和工程款支付情况；5）检查安全设施，安全措施、环境保护、文明施工等执行情况，对存在的安全隐患提出整改措施；6）其他有关事宜。记录：会议签到表FCPM/QR-5.5.3-02；会议通知；会议纪要、文件目录及分类台帐。检查内容：会议次数，问题销项。13、对承包单位自设试验室进行考核：要求：1）审查试验室的资质等级及其试验范围；2）检查试验设备的计量检定证明；3）检查试验室的管理制度；4）检查试验人员的资格证书；5）本工程的试

17、验项目及其要求。6）专业监理工程师审查报审资料，且要在实施试验前完成。记录：资质等级、试验范围、计量检定证明、人员资格等要有报审资料。检查内容：承包单位自设的试验室不得作为本工程的试验单位，出具的检测报告无效，只能作为施工过程控制的依据，不得作为评定工程质量的法定依据。14、工程材料、构配件、设备的质量证明文件：要求：1）见证员按材料监理细则实行见证取样；2）专业监理工程师审查材料/构配件/设备报审及其质量证明文件；3）及时登记建设工程材料监督台帐，并分类设置台帐；4）未经监理人员验收或验收不合格的工程材料/构配件/设备，监理人员应拒绝签认，并签发监理工程师通知单，书面通知承包单位整改。限期将

18、不合格材料/构配件/设备撤出现场；5）按合同要求做好平行检测，单独设立建设工程材料监督台帐。记录：见证单位及人员授权书；检验委托单；备案证书；建设工程材料监理监督台帐；生产许可证、质保书、检测报告、复试报告和进场交易凭证；工程材料/构配件/设备报审A9表。注意事项：生产许可证的真伪和有效期；备案证明的有效期和真伪性；检验委托单见证人员要签认并自留一份备查；每一项材料/构配件/设备应具备齐全的质量证明文件，不得缺少质量证明文件，合格证/质保书/检测报告的真伪和有效期。检查内容：是否有材料/构配件/设备见证取样实施细则；建设工程材料监理监督台帐是否及时登记，并分类建帐；监理日记是否记录材料进场日期

19、、数量、规格、型号等；每一项材料、构配件、设备质量证明文件是否齐全、有效和真伪性。备案证明生产许可证交易凭证质保书复试报告检测报告报审资料检查程序：现场核对材料台帐检验委托单监理日记授权书15、试验资料：要求：1）砼、砂浆试件不合格按施工质量验收规范要求处理；2）原材料/构配件/设备不合格按法律法规和施工质量验收规范要求处理；3）使用功能试验按施工质量验收规范要求实施；4）结构安全试验按施工质量验收规范要求实施；试件不合格处理程序：总监书面通知施工单位采取措施，并不得进行下道工序施工。经检测试件不合格措施：1、原材料按规范双倍取样复试；2、砼、砂浆等试件不合格，按规范要求取芯、回弹等技术措施；

20、3、构配件、设备不合格应退货。经检测仍不合格，邀请或通知设计单位、建设单位、质量监督部门共同研究处理措施，并形成记录。经检测合格，书面通知同意下道工序施工。记录：1）砼、砂浆试件不合格进行取芯或回弹，并有检测报告。仍不合格试件按规定程序处理，并有处理资料；2）双倍取样复试报告仍不合格的处理及结果资料；3）使用功能的检测和检查记录；4）结构安全检测报告。注意事项：发现不合格品，应立即按监理程序及规定处理。要掌握使用功能及结构安全的试验内容和范围。检查内容：不合格的处理结果及相关资料；使用功能和结构安全试验资料；处理程序。16、工程变更管理：要求与内容：1）设计单位提出的工程变更应编制设计变更文件

21、；由设计、建设单签字盖章；2）建设单位或承包单位提出的工程变更应由建设、设计、监理和承包单位四方签字盖章；3）当工程变更涉及到安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定；4）项目监理人员应知道实际变更情况和收集与工程变更有关的资料；5）当工程变更涉及到费用和工期时，由总监按照施工合同的有关条款，对工程变更的费用和工期作出评估；6）总监理工程师签发工程变更单。并包括工程变更要求、工程变更说明、工程变更费用和工期、必要的附件等内容，有设计变更文件的工程变更应附设计变更文件。记录：工程变更单C2表和其他有关文件作为C2表的附件；文件目录及台帐。检查内容：文件目录：签字盖章手续；工程变更部分是否反映在

22、图纸上；变更文件是否齐全有效。17、隐蔽工程验收资料：要求与内容：1）专业监理工程师要与施工单位协商，按GB503002001附录B、附录C的规定，合理划分分部（子分部）工程、分项工程和检验批。并在监理实施细则中予以反映和按其检查验收；2）专业监理工程师应审查施工单位报送的隐蔽工程报验申请表和自检资料，符合要求后进行现场检查与验收，验收后符合规定要求的及时地予以签认。这项工作是按划分的检验批进行验收，同时核查质保资料。检验批的验收是监理工作的重点，具有否决权。3）专业监理工程师对施工单位报送的分项工程验评资料进行审核，符合要求后予以签认。该项资料主要是统计评定，主要审核检验批和质保资料是否完整

23、、齐全和有效性。4）总监理工程师应组织监理人员对施工单位报送的分部工程验评资料进行审查和现场检查，符合要求后予以签认。该项验收内容有四部分组成：一是核查分项工程；二是核对质量控制资料；三是检查安全和功能检验（检测）报告；四是观感质量验收。5）对未经监理人员验收或验收不合格的检验批，严禁进行下一道工序施工；6）经检查发现的质量缺陷，专业监理工程师以口头或发出监理工程师通知单，要求施工单位整改，并检查整改结果；7）经检查发现重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故时，由总监下达工程暂停令，要求施工单位停工整改，并复验整改结果；8）对需要返工处理或加固补强的质量事故，由总监责令施工单位报送质

24、量事故调查报告，并经设计单位等相关单位认可的处理方案进行处理，并对处理过程和处理结果进行跟踪检查与验收。总监应及时向建设单位和监理单位提交有关质量事故的书面报告，并归档。记录：1）分部（子分部）工程、分项工程和检验批划分清单（GB503002001附录B、附录C）；2）分项工程质量验收记录，检验批验收记录（GB503002001附录D、附录E）；3）分部（子分部）工程质量验收记录（GB503102001附录F）；4）上海市建设工程竣工备案的分项、分部工程质量验收证明书（桩基、基础、主体结构）；5）项目监理机构实测记录；6）阶段性验收质量评估报告；7）阶段性验收会议纪要；8）整改销项资料；9）工

25、程质量控制资料核查记录（GB503002001G.0.1-2表）；10）工程安全和功能检验资料记录（GB503002001G.0.1-3表）；11）观感质量检查记录（GB503002001G.0.1-4表）；12）隐蔽工程报验申请A4表；13）分类文件目录及台帐。检查内容：按GB503002001建筑工程施工质量验收统一标准和建设工程竣工验收备案进行检查。18、工程计量单和工程款支付证书：要求与内容：1）专业监理工程师工程量计量必须是经验收合格的工程量；2）总监审定工程量清单和工程款支付申请表；3）总监签署工程款支付证书，并报建设单位；4）按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计量

26、和工程款支付；5）建立月完成工程量台帐和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析、制定调整措施，并应在监理月报中向建设单位报告； 6）总监应以造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更方案，并宜在工程变更实施前与建设单位、施工单位协商确定工程变更的价款；7）专业监理工程师应及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。记录：工程款支付申请A5表；工程量计量清单；工程量台帐和工作量统计表；监理月报中的工程量记录；其他有关资料。检查内容：工程量清单审核表；支付申请表；统计表；投标书；中标价工程量清单；其他有关文件。19、工程进度计划：要求与内容：1）总监审批施工单

27、位施工总进度计划；2）总监审批施工单位年、季、月度施工进度计划；3）专业监理工程师对进度计划实施情况检查与分析；4）当实际进度滞后于计划进度时，应书面通知施工单位采取措施并监督实施。必要时应签发监理工程师通知单，指令施工单位采取调整措施。当实际进度严重滞后于计划进度时，由总监与建设单位商定采取进一步措施。记录：审批的总进度计划；审批的年、季、月度施工进度计划；计划执行情况统计表；实际进度滞后于计划进度时的调整措施；监理月报中的进度记录。检查内容：年度、月度计划；计划完成情况统计表；调整或纠编措施。20、监理工程师通知单：要求与内容：1）发出监理通知单范围如下，但不限于此： 对于经监理人员验收或

28、验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员应拒绝签认，并应发出监理工程师通知单； 对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师应及时下达监理工程师通知单； 当发现实际进度滞后于计划进度时，应签发监理工程师通知单； 其他认为有必要发出通知单情形的发生。2）通知单应报送建设单位，并在监理日记中记录；3）通知单内容要完整，证明要充分，并具体地写明不符合规定的哪些有关文件季及条款；4）通知单要及时地销项，并在监理日记中记录。记录：文件目录及台帐；监理日记；销项记录；通知单B1表，回复单A6表。检查内容：监理日记；回复单。21、监理工作联系单：要求与内容：在施工过程中，项目监理机构与建设单位、施工单位有

29、关各方进行工作联系时的用表。比如预先告知，提醒注意或重视的有关事项及工作安排等。建设单位、施工单位也可以用C1表与监理机构进行工作联系。发出监理工作联系单和问题的解决要在监理日记中记录。记录：文件目录及台帐；监理日记；销项记录。检查内容：台帐；监理日记；销项记录。22、监理日记：要求与内容：1）要记录当天施工现场发生或存在的各种信息，但不限于以下内容： 材料使用或进场：数量、规格、型号、存放地点；检查验收；见证取样；使用不合格材料的处理等情况； 施工机械：进场数量、名称、用途、检查验收，完好情况、使用状况等； 检查验收：名称；数量；位置；见证取样；开始与结束时间；验收结果等； 焊接件：规格；型

30、号；焊接方式；见证取样等； 开工日期：开工资料报审情况；开工批准情况等； 人员进场：数量；工种；持证情况；工作面人数等； 施工进度：分项工程进度，工序产品进度等； 审核批准：施组、方案、分包、工程量、工程变更、进度计划等审核批准情况； 指令、会议：监理通知单；联系单；会议；专题会议；暂停令、复工令等发出、整改和销项情况； 测量防线：复核坐标、高程、沉降观测等； 巡视旁站：巡视与旁站内容、部位、起止时间、结果等； 内部会议：内部检查； 关键节点验收：参加人员、验收部位、整改情况、验收结果等； 图纸交付与会审等情况。2）专业监理工程师必须每天及时地完整地记录，总监认真审批；3）监理日记要反映设计图

31、纸、施工方案、标准规范等方面的内容。检查内容：及时性、完整性、真实性、规范性。注意事项：监理日记要完整地反映工序产品的质量要求和主要指标，如浇筑砼：必须要写明浇筑部位、砼方量、砼等级、坍落度、配合比、试件组数、振捣、起止时间、养护、模板支架稳定性，标高控制以及特殊情况的处理等。再比如钢筋验收：验收部位、验收时间、钢筋和焊接件的复试情况，预留预埋情况，钢筋规格、型号及安装位置情况，清理情况，防止变形等情况，验收结果等。23、监理月报：要求与内容：1）施工阶段的监理月报应包括以下内容： 本月工程概况； 本月工程形象进度；包括实际与计划对比，对进度完成情况及采取措施效果的分析； 工程质量：包括工程质

32、量分析；工程质量措施及效果； 工程计量与工程款支付； 合同情况：包括工程变更；工程延期、费用索赔等； 本月监理工作总结：包括本月进度、质量、工程款等支付等方面的综合评价；下月监理工作重点。2）监理月报应由总监组织编制，签认后报建设单位和本监理单位。记录：每月编制一份监理月报。检查内容：监理月报内容的完整性，措辞规范性。24、质量缺陷与事故的处理文件：要求与内容：1）经返工重做或更换器具、设备的检验批、应重新进行验收、验收后形式记录；2）经有资质的检测单位检测检定能够达到设计要求的检验批，应予以验收，并形成验收记录；3）经有资质的检测单位检测鉴定达不到设计要求，但经原设计单位核定认可能够满足结构

33、安全和使用功能的检验批，可予以验收。但必须有设计单位出具正式的认可证明文件，有注册结构工程师签字，并加盖设计单位公章。4）经返修或加固处理的分项、分部工程，虽然改变外形尺寸但仍能满足安全使用要求，可按技术处理方案和协商文件进行验收。技术处理方案要经建设单位、设计单位审查认可后实施。5）当建筑工程质量不符合要求时，应按GB5030020015.0.6条和5.0.7条规定处理。记录：重新验收的质量证明文件和检测报告；设计单位认可文件；审查批准的技术处理方案；协商文件；质量事故处理的有关文件（包括调查分析报告，技术处理方案，整改后的认可文件等）其他有关文件。检查内容：处理程序，处理方案、质量证明文件

34、等。25、单位工程竣工验收资料（不包括在监理过程中的形成的验收资料，仅限于竣工验收时的有关资料）：要求与内容：1）监理机构要认真审查施工单位的竣工资料；2）建设工程质量问题整改通知单和销项记录；3）建设工程局部暂停施工整改指令单和恢复施工通知单；4）分项、分部工程质量验收证明书；5）监理单位工程质量评估报告；包括合格证明书；6）建设工程竣工验收通知单；7）建设工程竣工验收备案表；8）建设工程竣工验收报告；9）工程款支付证明；10）工程质量保修书；11）竣工图纸。记录：按上海市沪建建管（2001）第003号、沪建质监总（2001）第008号、沪建质监（2001）第041号、沪建质监总（2001）

35、第74号文件规定执行。检查要点：按上海市建设工程竣工验收备案制检查。26、索赔文件资料：要求与内容：1）费用索赔应依据下列内容： 国家有关的法律、法规和工程项目所在地的地方法规； 本工程的施工合同文件； 国家、部门和地方有关的标准、规范和定额； 施工合同履行过程中与索赔事件有关的凭证。2）施工单位已按照施工合同规定的期限和程序提出索赔意向通知书和费用索赔申请表，并附有索赔凭证材料；3）项目监理机构要收集与索赔有关的资料；4）总监应在施工合同规定的期限内签署费用索赔申请表，或在规定的时间内要求施工单位提交有关索赔报告的进一步详细资料的通知，待收到施工单位提交的详细资料后，按有关规定程序进行。5）

36、由于施工单位的原因造成建设单位的额外损失，建设单位向施工单位提出费用索赔时，总监在审查索赔报告后，应公正地与建设单位和承包单位进行协商，并及时作出答复；6）费用索赔、工程延期及工程延误的处理按建设工程监理规范GB503192000执行。记录：费用索赔意向通知书；费用索赔申请A8表；费用索赔审批B6表；索赔凭证材料。检查内容：费用索赔的依据和条件；费用索赔程序；有关记录。27、工程延期、延误资料：要求与内容：1）当施工单位提出工程延期要求符合施工合同文件的规定条件时应予以受理；2）当影响工期事件具有持续性时，在收到承包单位提交的阶段性工程延期申请表并经过审查后，先由总监签署工程临时延期审批表并通

37、报建设单位。当施工单位提交最终的工程延期申请表后，应复查工程延期及临时延期情况，并由总监签署工程最终延期审批表。3）总监作出临时工程延期批准或最终的工程延期批准之前，均应与建设、施工单位进行协商。4）工程延期造成施工单位提出费用索赔时，应按有关规定处理。记录：工程临时延期申请A7表；工程临时延期审批B4表；工程最终延期审批B5表；工程延期证明文件。检查内容：延期批准的依据和条件；审查批准程序，有关记录。28、工程质量评估报告：要求与内容：1）范围： 桩基工程评估报告； 地基基础评估报告； 关键节点评估报告（适用于市政工程：如基坑土方开挖前评估报告、端头井验收评估等）； 主体结构评估报告； 单位

38、工程竣工验收评估报告。2）工程质量评估报告由总监主持编写，专业监理工程师配合编制；3）具体内容： 工程总体情况； 工程质量管理； 质量检查与质量缺陷和事故的处理情况； 分部（子分部）、分项及单位工程质量评定结果。按GB503002001建筑工程施工质量验收统一标准编制。重点说明检验批数及评定结果；分项工程评定结果；分部（子分部）评定结果；单位工程评定结果；工程质量控制资料核查结果；工程质量和功能检验结果及主要功能抽查结果；观感质量评定结果； 单机试运转和联合试运转情况； 需地方政府部门检测的项目及其检测结果（如：电梯验收、消防验收、环保验收等证明或认可文件）； 评估依据（包括评定标准、设计图纸

39、、规范、规程等）要列出目录。4）工程质量评估报告在验收前完成，并报公司总工程师审核：5）工程质量评估报告需报建设单位、质量监督部门、公司管理部各1份。检查内容：验收节点要有评估报告；评估内容要符合公司有关规定。29、监理工作总结：要求与内容：1）工程项目竣工验收后由总监编制监理工作总结：2）监理工作总结应包括以下内容： 工程概况； 监理组织机构、监理人员和投入的监理设施； 监理范围和内容； 监理合同履行情况； 监理工作成效（包括工程项目质量目标实现情况，进度计划的实现情况；安全生产目标的实现情况；投资控制情况；文明施工情况；重大质量事故和安全事故预防消除情况；合理化建议的采纳和实现情况；检查、

40、巡视、旁站的效果情况、停工整改情况等）； 施工过程中出现的问题及其处理情况和建议（包括图纸上的问题解决；强制性标准的执行情况；施工组织设计或方案实施情况；法律、法规、标准的执行情况；关键节点验收存在问题的处理及结果情况等）； 工程照片（按沪建建管（2004）第004号关于监理单位留存建筑工程影像资料有关要求的通知）实施。 监理工作存在的问题和建议。3）监理单位应向建设单位提交监理工作总结。30、巡视与旁站1）巡视：要求与内容： 巡视范围： 除关键部位、关键工序实施全过程现场跟班的（旁站）监督活动之外的所有部位与工序：如挖土工程、模板安装拆除、钢筋安装、楼地面、粉刷、屋面、砌筑、涂装、焊接、土体

41、加固、钢支撑安装与拆除、堵漏、门窗安装、装饰以及关键部位、关键工序的建筑电气、给排水、通风与空调、电梯安装等部位与工序。 巡视记录并不是每天都要记录，应根据结构安全和使用功能的重要性来决定巡视部位和工序并记录。但不能没有巡视的部位、工序和记录 巡视的部位和工序应在监理实施细则中予以策划明确。 巡视工作由专业监理工程师负责，并由专业监理工程师及时记录，总监审阅。 巡视记录按上海沪B1表记载，重点要写清楚工序产品的检查项目。比如巡视砖砌筑工程时要有砖强度等级、砂浆强度等级、斜槎拉结钢筋及接槎处理、砂浆饱满度、轴线位移、垂直度等检查项目。检查标准规定的定性定量数值要与检查项目一一对应记载，包括定性描

42、述和实测数据。 巡视记录中的检查项目和检查标准按现行施工质量验收规范执行。 在巡视中发现不符合规定要求时，可以用口头或书面文件要求施工单位纠正。并在巡视记录处理意见一栏中记载，整改符合要求后分别在巡视记录处理意见一栏和监理日记中予以记录销项。记录：巡视旁站检查记录沪B1表（巡视记录时请找掉旁站二字），监理日记、文件目录及台帐。检查要点：巡视的项目；巡视结果情况；记录规范化。2）旁站：要求与内容：（1）范围：在建筑工程施工阶段监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。在基础工程方面包括： 回填土，砼灌注桩浇筑，地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构砼、防水砼浇筑，卷材防水

43、层细部构造处理，钢结构安装；在主体结构工程方面包括： 梁柱节点钢筋隐蔽过程，砼浇筑，预应力张拉，装配式结构安装，钢结构安装，网架结构安装，索膜安装。（2）总监在编制监理规划时，应有旁站监理方案。专业监理工程师编制的监理实施细则应更加详细地规定旁站监理的部位、工序、内容、程序和旁站监理人员的职责等。（3）旁站监理方案应报建设单位和施工企业各一份。（4）旁站监理人员的主要职责： 检查施工单位质检人员是否到岗、特殊工种持证上岗及材料准备情况； 检查施工单位执行施工方案和工程建设强制性标准以及设计图纸情况； 检查材料、构配件、设备和商品砼、商品砂浆的质量检验报告等； 旁站工作结束后立即做好旁站记录和监

44、理日记，并妥善保存； 发现施工单位违反设计图纸、强制性标准有权责令施工单位整改；发现已经或者可能危及工程质量或安全生产的，应及时向总监报告，由总监下达局部停工令或采取其他应急措施。 工程竣工后，旁站记录作为档案资料存档备案。（5）旁站监理记录表中的施工情况、监理情况按设计图纸、强制性标准、主控项目记载。发现问题一栏判断要准确，证据要充分，要写清楚不符合那一条那一款。处理意见一栏要写清楚怎么处理的，如发出监理工程师通知单、联系单等，要求施工单位整改。整改符合要求后在备注栏中予以记录，并在监理日记中记录。记录：建设部规定的旁站监理记录表；监理日记；文件目录及台帐。检查要点：旁站监理方案；旁站记录。

45、第二章 施工阶段安全监理资料的管理1、安全生产协议： 1）范围： 建设单位与施工总包单位签订安全生产协议书； 总包单位与分包单位订立安全生产协议书； 监理单位与建设单位签订安全监理协议书。2）要求与内容： 项目监理机构要协助建设单位与施工总承包单位签订工程项目施工安全协议书； 监督总承包单位与分包单位签订施工安全协议书； 安全生产协议书要明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，安全管理内容和统一协调和管理； 项目监理机构要掌握施工安全协议书的内容和监控要点，并有施工安全协议书复印件一份（包括建设、施工、监理单位安全生产协议书）。记录：建立文件目录与台帐。检查要点：安全生产协议书是否齐全

46、，安全重点监控内容是否掌握。2、安全监理规划：要求与内容：1）安全监理规划可以与施工阶段的项目监理规划合并编制，也可以单独编制，建设单位要求单独编制时应满足要求。2）安全监理规划的主要内容： 工程项目概况； 工程安全监理范围及特点； 安全监理内容； 安全监理目标； 安全监理工作依据； 项目监理机构的安全管理组织形式； 安全监理人员的岗位职责； 安全监理工作程序； 安全监理工作方法与措施（列出一般及重大危险源项目，重大危险源监控措施、方法等，环境保护等） 安全旁站或跟踪检查方案； 安全监理工作制度； 安全监理设施；3）安全监理规划由总监组织安全监理工程师编制，总监审查签署后报公司总工程师审查批准

47、；4）安全监理规划在项目开工前完成，并在实施前向施工承包单位交底；5）在安全监理实施过程中，若实际情况或施工条件发生重大变化而需要调整安全监理规划时，应由总监组织安全监理工程师研究修改，由总监审查签署后报公司总工程师审查批准；6）安全监理规划和修改后的规划经批准后报建设单位。记录：文件目录及台帐；安全监理规划交底记录；安全监理规划修改记录。检查要点：编制时间；内容的针对性和可操作性；落实执行情况。3、安全监理实施细则：要求与内容：1）实施细则应符合安全监理规划、相关标准、设计文件、施组或方案的要求，应结合工程项目的专业特点，做到详细具体，具有可操作性；2）实施细则应在相应工程施工开始前编制完成

48、，由安全监理工程师编制，总监批准后实施；3）实施细则应在实施前向施工承包单位交底；4）在安全监理实施过程中，应根据实际情况进行补充、修改和完善；5）实施细则的主要内容： 专业工程的安全监控特点； 安全监理工作流程；建议编制如下流程（但不限于以下内容）：从业资格审查批准流程；安全施工方案、安全技术措施审查批准流程；安全生产保证体系审查流程；安全材料、半成品、成品审查批准流程；安全旁站流程；安全检查流程；安全隐患整改流程；施工机械验收流程；施工用电验收流程；安全设施验收流程；安全监理报告流程等。 安全监理控制要点及目标，控制要点要依据本工程的特点列举准确、全面和一目了然，目标要依据合同、施组或方案

49、及有关规定编制； 安全监理的方法及措施； 安全监理资料的管理及要求（包括影像资料） 安全监理旁站方案。记录：文件目录及台帐；实施细则交底记录；实施细则修改记录。检查要点：编制时间；内容的可操作性；落实执行情况。4、安全监理依据：要求与内容：1）与有关单位签订的安全生产协议书；2）安全施工方案、安全技术措施，安全生产保证计划；3）有关的法律、法规、安全技术标准、规范和规程；4）深基坑评审咨询报告；5）安全生产事故应急救援预案，重大危险源控制方案；6）其他有关的重要依据。记录：文件目录及台帐，要列出清单。检查要点：齐全性。5、安全施工方案、安全技术措施报审：要求与内容：1）工程项目开工前，总监应组

50、织专业监理工程师审查承包单位报送的安全施工方案，安全技术措施和应急救援预案，提出审查意见，并经总监审核、签认后报建设单位；2）在施工过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整安全施工方案、安全技术措施时，项目监理机构应及时督促施工承包单位修改，并按规定程序审查批准后报建设单位；3）按规定督促施工单位编制以下专项施工安全方案： 5m以上深基坑； 连续排架面积100m2以上模板及支撑架体、悬挑和附着升降式脚手架； 拆除与爆破； 大型结构或设备吊装； 施工起重机装拆； 技术复杂、专业强、安全施工风险大的工程。4）工程中涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，应当由专家组进行论证、审

51、查。项目监理机构应认真研究专家组的评估咨询报告，对专家组提出的问题督促施工单位修改，直至符合专家组的意见，记录：文件目录及台帐；施工组织设计方案报审A2表；评估咨询报告；方案、措施修订记录；专项施工方案、施工机械沪C2表。检查要点：检查批准日期；检查批准的符合性；安全方案、措施的齐全与完整性。6、分包单位资质审查按施工阶段质量监理资料管理第6条进行。7、安全生产保证体系审查：要求与内容：1）审查要点： 安全生产责任制、安全生产规章制度和操作规程的制定和完备情况； 保证安全生产条件所必须的资金投入计划及落实情况； 是否设置安全生产管理机构，按国家规定配备专职安全生产管理人员； 项目负责人，专职安

52、全员是否经建设主管部门考核合格，持证上岗； 特种作业人员（电工、焊工、架子工、起重工、塔吊司机及指挥人员，爆破工、锅炉工等）是否经业务主管部门考核合格，持证上岗； 新工人岗前是否进行三级教育，管理人员和作业人员每年至少一次安全教育培训； 从事危险作业人员是否办理意外伤害保险； 是否编制施工现场安全生产保证计划； 是否编制安全施工方案、安全技术措施、应急救援预案； 是否编制重大/一般危险源和重大环境控制措施方案及清单； 是否有工程项目分包安全生产控制措施； 是否有安全生产交底制度，动火审批制度； 是否有脚手架、支架模板、垂直运输设备、施工用电等检查验收制度。2）项目开工前由总监组织专业监理工程师

53、到施工单位进行审查，符合上述13项条件时予以批准，不完全符合安全生产条件的开出整改通知单或工作联系单，要求整改，并复查整改结果。审查过程均应形成记录。3）审查安全生产许可证；并要辨识真伪性；4）不具备安全生产主要条件的不得签发开工令。记录：安全生产保证体系审查批准记录；包括安全生产保证体系文件复印件，安全生产许可证。特殊工种作业人员审查记录（FCPM/QR-7.5-010）总包施工管理人员审查记录（FCPM/QR-7.5-011）。检查要点：审查时间：安全生产许可证；安全生产保证体系文件的符合性；审查记录清单。8、安全技术交底记录：要求与内容：1）安全监理工程师要监督施工承包单位做好逐级安全交

54、底工作；2）安全技术交底包括分项工程、分部工程、对分包方的交底以及大型机械装拆安全交底；3）安全监理工程师要参加施工单位重要的安全技术交底会议；4）检查施工单位的交底内容和被交底对象的签字程序。记录：施工单位的重要交底记录监理要备存一份；记录在沪C2表上。检查要点：交底时间；交底记录资料。9、施工机械报审（包括自行采购、租赁和分包单位自带设备）：要求与内容：1）施工机械设备在开工前或工序产品施工前报验；2）施工机械未经安全监理工程师签认不得投入使用；3）施工机械合格证明文件复核要点：（制造）许可证、产品合格证、使用合格证、检测报告、使用说明书、验收记录、操作人员上岗证等；4）按规定需要检测的施

55、工机械设备应委托具有相应资质的检验、检测机构验收，并出具检测报告；5）由施工总承包单位、分包单位、出租单位和安装单位共同进行验收，验收合格后方可使用，检查验收记录表；6）淘汰报废产品不准使用。记录：文件目录及台帐；施工机械、安全设施验收核查沪A2表及合格证明文件；专项安全施工方案、施工机械、安全设施、安全交底及验收情况沪C2表；进场机械检验单安监0203表。检查要点：报审时间：合格证明文件；有关验收记录。10、脚手架报验（包括：落地式、挂脚手、悬挑式、吊篮脚手、门型脚手架、附着式）：要求与内容：1）脚手架在正式使用前应检查验收，安全监理工程师应检查施工单位的验收记录；2）检查附着式升降脚手架安

56、装企业资质证书，安、拆施工方案，安装自检记录，隐蔽验收记录，安全交底记录，作业人员上岗证书，有关合格证书和使用说明书；3）检查挑、挂、脚手架搭设方案、施工图、设计计算书，吊脚手架电动定型产品的设计计算书，施工说明书、空载试验等资料；4）定期对脚手架使用、维护情况进行巡视，并在监理日记和巡视记录中记载；5）脚手架是随着工程进度不断地安装与拆除，是个动态监控过程，在安装与拆除阶段要巡视或旁站监理，并做好相应记录；6）在安装、拆除和使用过程中发现违反有关规定要及时地予以制止，必要时由安全监理工程师发出监理工作联系单，通知单或整改单，存在重大安全隐患由总监发出局部工程暂停令。记录：文件目录及台帐；施工

57、机械、安全设施验收核查沪A2表（附验收记录表）；并记录在沪C2表上、安全日记、巡视记录、旁站记录。检查要点：验收时间；报验资料；有关合格证明文件。11、材料、半成品、成品检查：要求与内容：1）施工生产使用安全方面的材料检查主要是指各种脚手架材料、扣件、安全帽、安全带、劳防用品、安全网、电工产品、防火、灭火产品、起重材料等；2）安全监理工程师应检查材料、半成品、成品质量，包括合格证、生产许可证、3C认证证书、检测报告、使用说明书等；3）不合格材料不准使用，不是地方政府部门指定产品不准使用；4）施工生产使用安全方面的材料或成品、半成品，在使用前要检查验收，重要材料应督促施工单位报验，经安全监理工程师批准后方可使用，要掌握识别质量证明文件的真伪性。5）在施工过程中，应定期检查巡视使用情况，发现不符合规定要求的督促施工单位整改，并视具体情况和严重