第9章市场与政府

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1、第九章市场与政府第第1节节市场失灵市场失灵第第2节节垄断垄断第第3节节外部性外部性第第4节节公共产品公共产品第第5节节不对称信息不对称信息第第6节节公平与效率公平与效率2022-11-182第一节第一节 市场失灵市场失灵两个例子两个例子 假如有一家企业原来用落后的生产方法生产一定量的产品，所耗假如有一家企业原来用落后的生产方法生产一定量的产品，所耗的资源较多，现改用先进的生产方法，生产等量的产品，可以用较少的资源较多，现改用先进的生产方法，生产等量的产品，可以用较少的资源。由于它使用了新的成本较低的生产方法，就可以把一部分资的资源。由于它使用了新的成本较低的生产方法，就可以把一部分资源腾出来用

2、来增产其他产品，也就是说，如果资源配置在生产上的效源腾出来用来增产其他产品，也就是说，如果资源配置在生产上的效率提高了，那么，在没有别人受损的情况下，就可以使社会总的的经率提高了，那么，在没有别人受损的情况下，就可以使社会总的的经济福利得到提高。济福利得到提高。假如社会生产两种产品：鞋和衣服。现鞋生产过多，但衣服生产假如社会生产两种产品：鞋和衣服。现鞋生产过多，但衣服生产过少。这时，如果能减少鞋的产量，就能把腾出来的资源用于增产衣过少。这时，如果能减少鞋的产量，就能把腾出来的资源用于增产衣服。可见，如果资源配置在分配上提高了效率，也可以在没有任何人服。可见，如果资源配置在分配上提高了效率，也可

3、以在没有任何人受损的情况下，使社会总的经济福利得到提高。受损的情况下，使社会总的经济福利得到提高。帕累托最优帕累托最优2022-11-183 市场失灵：市场失灵是指市场机制不能导致资源有效配置的情况。市场失灵是指市场机制不能导致资源有效配置的情况。垄断垄断 外部性外部性 公共产品公共产品 不对称信息不对称信息第一节第一节 市场失灵市场失灵2022-11-184MRDqP0PmdP*q*qmAC=MC垄断和低效率垄断和低效率abc垄断与低效率垄断与低效率原因解释：原因解释：消费者之间在如何分摊弥消费者之间在如何分摊弥补垄断厂利润损失的支付补垄断厂利润损失的支付问题上可能存在分歧。问题上可能存在分

4、歧。垄断厂商和消费者之间在垄断厂商和消费者之间在如何分配增加产出所得到如何分配增加产出所得到的收益问题上可能存在分的收益问题上可能存在分歧。歧。无法阿防止某些消费者不无法阿防止某些消费者不负担给予垄断厂商利润损负担给予垄断厂商利润损失的任何支付而享受低价失的任何支付而享受低价格的好处（免费乘车者问格的好处（免费乘车者问题）。题）。第二节第二节 垄断垄断2022-11-185寻租理论寻租理论 寻租：是指为获得和维持垄断地位从而得寻租：是指为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄断租金）的非生产性活到垄断利润（即垄断租金）的非生产性活动。动。寻租的最大经济损失寻租的最大经济损失 寻租者花在寻租活

5、动上的代价不会超过垄断地寻租者花在寻租活动上的代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处，寻租的代价小于等于位可能给他带来的好处，寻租的代价小于等于垄断利润垄断利润 寻租市场竞争程度的加强，整个寻租活动的代寻租市场竞争程度的加强，整个寻租活动的代价将不断增大。价将不断增大。第二节第二节 垄断垄断2022-11-186PcD=ARqP0PmPzqmMCqzqcMRAC垄断的管制：递增成本D=ARqP0PmPzqmMCPcqzqcMRAC垄断的管制：递减成本对垄断的公共管制对垄断的公共管制第二节第二节 垄断的管制垄断的管制2022-11-187反托拉斯法反托拉斯法 美国的反托拉斯法的主要法案：美国的反

6、托拉斯法的主要法案：谢尔曼法（谢尔曼法（1890）、克莱顿法（）、克莱顿法（1914）、联邦贸易）、联邦贸易委员会法（委员会法（1914）、罗宾逊）、罗宾逊-帕特曼法（帕特曼法（1936）、惠特）、惠特-李李法（法（1938）、塞勒）、塞勒-凯弗维尔法（凯弗维尔法（1950）美国的反托拉斯法的主要内容：美国的反托拉斯法的主要内容：限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当竞争、欺诈行为等。排他性规定、价格歧视、不正当竞争、欺诈行为等。执行机构：执行机构：联邦贸易委员会联邦贸易委员会反对不正当的贸易行为反对不正当的

7、贸易行为司法部反托拉斯局司法部反托拉斯局反对垄断活动反对垄断活动第二节第二节 垄断垄断2022-11-188 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为场经济的无能为力之处，称为“市场

8、失灵市场失灵”。将近将近70年后，年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟赶鸟费费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为。这

9、同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵市场失灵”。第三节第三节 外部性（外部效应）外部性（外部效应）2022-11-189 外部性及其分类外部性及其分类 外部性外部性(externality),又叫外部效应或外部影响又叫外部效应或外部影响,指一个指一个人采取某种行为的后果没有被全部包含在其个人利益人采取某种行为的后果没有被全部包含在其个人利益范围之内。范围之内。如果一个人的行为给他人造成了损失，但没有给予充如果一个人的行为给他人造成了损失，但没有给予充分的补偿，或者说这些损失没有表现为行为者的成本，分的补偿，或者说这些损失没有表现为行为者的成本，那么，我们说其行为有负的外部影响那么，我们说

10、其行为有负的外部影响(negative externality)。如果一个人的行为给他人造成了有利的影响，但没有如果一个人的行为给他人造成了有利的影响，但没有得到充分的报答，那么，我们说这个人的行为有正的得到充分的报答，那么，我们说这个人的行为有正的外部影响外部影响(positive externality)。第三节第三节 外部性（外部效应）外部性（外部效应）2022-11-1810外部性和资源配置失当外部性和资源配置失当Vp为私人利益，为私人利益，Vs为社会利益，为社会利益，Cp为私人成本，为私人成本，Cs为社会成本为社会成本 在外部不经济的情况下：CpVpCs 在外部经济的情况下：VpCp

11、VsMC+MEMCXX*X*0PXPD=MR资源配置失当：生产的外部不经济第三节第三节 外部性（外部效应）外部性（外部效应）2022-11-1811 有关外部性的政策有关外部性的政策 对造成外部不经济的企业，使用税收；对造成对造成外部不经济的企业，使用税收；对造成外部经济的企业，采取津贴外部经济的企业，采取津贴 使用合并使用合并 蜜蜂和果树的例子，如果果园主人和蜜蜂的蜜蜂和果树的例子，如果果园主人和蜜蜂的主人是同一个人，那么，外部影响就被内部主人是同一个人，那么，外部影响就被内部化化(internalized)了。不过，果园要足够大，了。不过，果园要足够大，免得蜜蜂飞出造成外部影响。免得蜜蜂飞

12、出造成外部影响。使用规定财产权的办法。使用规定财产权的办法。第三节第三节 外部性（外部效应）外部性（外部效应）2022-11-1812 科斯定理科斯定理 假设交易成本为零，只要明确界定产权，假设交易成本为零，只要明确界定产权，市场将保证资源配置的效率，且资源配置市场将保证资源配置的效率，且资源配置与产权的初始界定无关。与产权的初始界定无关。科斯（科斯（Coase）1991年诺贝尔经济学奖得主年诺贝尔经济学奖得主 提出交易成本的概念，推动企业理论的发展提出交易成本的概念，推动企业理论的发展第三节第三节 外部性（外部效应）外部性（外部效应）2022-11-1813私人产品具有竞争性和排他性：私人产

13、品具有竞争性和排他性：竞争性：如果某人已经使用了某个商品，则竞争性：如果某人已经使用了某个商品，则其他人就不能再同时使用该商品。其他人就不能再同时使用该商品。排他性：只有对商品支付价格的人才能够使排他性：只有对商品支付价格的人才能够使用该商品。用该商品。公共产品又叫公共物品公共产品又叫公共物品,具有非竞争性和非排他具有非竞争性和非排他性性非竞争性：增加消费不会增加成本非竞争性：增加消费不会增加成本非排他性：任何人都不能被排除在该商品的非排他性：任何人都不能被排除在该商品的消费之外。消费之外。第四节第四节 公共产品公共产品2022-11-1814 公共产品的细分：公共产品的细分：纯公共产品具有完

14、全的非竞争性和完全的非排具有完全的非竞争性和完全的非排他性。如国防他性。如国防准公共产品只具有局部的非竞争性和局部的非只具有局部的非竞争性和局部的非排他性。如公共汽车排他性。如公共汽车第四节第四节 公共产品公共产品2022-11-1815 公共产品与市场失灵公共产品与市场失灵 如果一种东西不具有排他性，即无法收费，那么，谁如果一种东西不具有排他性，即无法收费，那么，谁愿意占有这种东西呢？又有谁愿意生产和提供这种东愿意占有这种东西呢？又有谁愿意生产和提供这种东西呢？别忘了，当我们说让市场提供某种东西时，那西呢？别忘了，当我们说让市场提供某种东西时，那是指，由个人利益最大化的动机来提供这种东西。如

15、是指，由个人利益最大化的动机来提供这种东西。如果一种东西的使用无法收费，自然没有或很少有人交果一种东西的使用无法收费，自然没有或很少有人交费，即人人都倾向于成为免费搭车者，生产者也就不费，即人人都倾向于成为免费搭车者，生产者也就不能从这种东西的生产中得到收益，因此利润最大化的能从这种东西的生产中得到收益，因此利润最大化的厂商不会生产这类东西。厂商不会生产这类东西。一种东西只有具有非排他性和非竞争性之一，市场就一种东西只有具有非排他性和非竞争性之一，市场就不可能有效地提供这种东西，即市场失灵。不可能有效地提供这种东西，即市场失灵。第四节第四节 公共产品公共产品2022-11-1816 公共产品的

16、政府提供公共产品的政府提供公共产品的政府提供是一个集体决策问公共产品的政府提供是一个集体决策问题，而集体决策机制不同于市场这一私题，而集体决策机制不同于市场这一私人决策机制。人决策机制。成本收益分析成本收益分析第四节第四节 公共产品公共产品2022-11-1817 不对称信息（信息的不完全性）不对称信息（信息的不完全性）买主或卖主占有对方无法证实或对方不掌握的买主或卖主占有对方无法证实或对方不掌握的信息。信息。非对称信息下的交易不同于对称信息（理想信非对称信息下的交易不同于对称信息（理想信息、完全信息），也不同于不完全信息。息、完全信息），也不同于不完全信息。对称信息（理想信息）：买卖双方对标

17、准产品对称信息（理想信息）：买卖双方对标准产品的质量和售后功能都全面了解。的质量和售后功能都全面了解。不完全信息：不完全信息：由普遍存在的不确定性决定的。由普遍存在的不确定性决定的。第五节第五节 不对称信息不对称信息2022-11-1818 柠檬市场中的非对称信息柠檬市场中的非对称信息 搜寻商品搜寻商品 具有不同价格具有不同价格-质量组合方案，顾客需要花费很多时质量组合方案，顾客需要花费很多时间和精力才能在市场中寻找到所期望的价格间和精力才能在市场中寻找到所期望的价格-质量组质量组合的一类商品。搜寻的费用称为搜寻成本。合的一类商品。搜寻的费用称为搜寻成本。经验商品经验商品 只有通过使用产品的只

18、有通过使用产品的 经验才能发现商品的质量的一经验才能发现商品的质量的一类商品和劳务。经验产品具有更大的信息不对称性。类商品和劳务。经验产品具有更大的信息不对称性。第五节第五节 不对称信息不对称信息2022-11-1819 逆向选择逆向选择 机会主义的交易者总是期望通过隐瞒或是混淆机会主义的交易者总是期望通过隐瞒或是混淆关于他（或者他的商品）的有关信息，利用信关于他（或者他的商品）的有关信息，利用信息的不对称性来获取交易优势。息的不对称性来获取交易优势。逆向选择总会使存在非对称信息的竞争市场成逆向选择总会使存在非对称信息的竞争市场成为不完全的市场。为不完全的市场。第五节第五节 不对称信息不对称信

19、息2022-11-1820 逆向选择问题的解决逆向选择问题的解决 相互信赖：抵押品支持交易相互信赖：抵押品支持交易 一般情况下，必须有抵押或契约机制才能促成不规一般情况下，必须有抵押或契约机制才能促成不规则的非对称信息则的非对称信息 抵押品使买主、贷款者或保险人相信，欺骗的成本抵押品使买主、贷款者或保险人相信，欺骗的成本对于卖主、借款人或被保险人来说，要比提供承诺对于卖主、借款人或被保险人来说，要比提供承诺的产品质量、拖欠债务和说明事实的成本更高的产品质量、拖欠债务和说明事实的成本更高第五节第五节 不对称信息不对称信息2022-11-1821 作为抵押品的品牌声誉作为抵押品的品牌声誉 品牌是一

20、种支持非对称信息的营销机制品牌是一种支持非对称信息的营销机制 品牌是一种资本资产，建立品牌需要很长时间的大品牌是一种资本资产，建立品牌需要很长时间的大量投资。提供低质量的产品，欺骗消费者将毁坏品量投资。提供低质量的产品，欺骗消费者将毁坏品牌的资本市场价值。所以品牌就成为一种抵押品，牌的资本市场价值。所以品牌就成为一种抵押品，它向买主保证，卖主将不会谎称经验商品的质量它向买主保证，卖主将不会谎称经验商品的质量第五节第五节 不对称信息不对称信息2022-11-1822 带有不可重置性资产的溢价带有不可重置性资产的溢价 如果卖主得到的价格恰好能够收回高质量商品的成如果卖主得到的价格恰好能够收回高质量

21、商品的成本，那么经验商品的卖主就会更乐于通过低质量产本，那么经验商品的卖主就会更乐于通过低质量产品，欺骗顾客。但如果买主向可靠的卖主支付一个品，欺骗顾客。但如果买主向可靠的卖主支付一个高质量产品成本之上的连续溢价，就可以避免逆向高质量产品成本之上的连续溢价，就可以避免逆向选择选择第五节第五节 不对称信息不对称信息2022-11-1823 公平与效率公平与效率 为了衡量一个国家的贫富差别,美国统计学家劳伦茨提出了著名的劳伦茨曲线(如下图),以横轴表示人口累计百分比,纵轴表示收入累计百分比.当收入是完全平均分配时，劳伦茨曲线是通过原点450线OL；当收入完全不平均时，劳伦茨曲线就是OHL;实际情况

22、介于两者之间。A与B之比称为基尼系数，它是用来衡量一个国家的贫富差距的，该系数越大，说明贫富差距越大。市场经济解决不了贫富差别,必须通过政府调节来解决,如完善社会保障制度,公平税负,和谐发展等.市场经济效率优先,但是不兼顾公平.公平问题会出现市场失灵.第六节第六节 公平与效率公平与效率2022-11-1824IL0HADB劳伦茨曲线 第六节第六节 公平与效率公平与效率n衡量社会收入分配平均程度的标准。0 100100A人口累计百分比 P%收入累计百分比I%B洛伦斯发明的用来衡量社会收入分配平均程度的曲线。u离开45度线越远表示社会分配越不平均，越近则越平均。p将一国总人口所得到的收入由低到高排

23、队，然后，考虑收入最低的任意百分比人口所得到的收入百分比，p例如，收入最低的20%人口，40%人口等所得到的收入百分比分别是6%、18%等。等级人口百分比人口累计占总收入百分比收入累计120206622040121832060173542080245952010041100n美国统计学家nMO洛伦斯提出。u用公式表示为uA（A+B）0 I%P%100A ABYMn基尼系数越小，收入分配越平均。基尼系数越小，收入分配越平均。n基尼系数越大，收入分配越不基尼系数越大，收入分配越不 平均。平均。u基尼系数基尼系数0 0，表明洛伦，表明洛伦斯曲线与斯曲线与4545度线重合，社会度线重合，社会分配绝对平

24、均；分配绝对平均；u1 1，分配绝对不平均。，分配绝对不平均。洛伦斯曲线 基尼系数 收入分配 a 最小 最平均 b 次之 次之 c 最大 最不平均国际通用的标准基尼系数基尼系数收入分配收入分配小于小于0.20.2绝对平等绝对平等0.2-0.30.2-0.3比较平等比较平等0.3-0.40.3-0.4基本合理基本合理0.4-0.50.4-0.5差距较大差距较大0.50.5以上以上差距悬殊差距悬殊04是“警戒水位”2022-11-1829国家和地区国家和地区年份年份指数指数最低的最低的20%20%第二个第二个20%20%第三个第三个20%20%第四个第四个20%20%最高的最高的20%20%中国中

25、国200420040.470.474.254.258.488.4813.6813.6821.7321.7351.8651.86中国香港中国香港199619960.430.435.265.269.399.3913.8513.8520.7520.7550.7550.75孟加拉国孟加拉国200020000.330.338.68.612.112.115.615.6212142.742.7印度印度200420040.370.378.088.0811.2711.2714.9414.9420.3720.3745.3445.34以色列以色列200120010.390.395.715.7110.4610.461

26、5.8615.8623.0423.0444.9344.93日本日本199319930.250.2510.5810.5814.2114.2117.5817.5821.9821.9835.6535.65哈萨克斯坦哈萨克斯坦200320030.340.347.457.4511.8811.8816.3916.3922.822.841.4841.48韩国韩国199819980.320.327.917.9113.5613.5617.9517.9523.1323.1337.4537.45马来西亚马来西亚199719970.490.494.374.378.138.1312.8512.8520.3120.315

27、4.3454.34巴基斯坦巴基斯坦200220020.310.319.349.3412.9712.9716.2716.2721.0921.0940.3340.33菲律宾菲律宾200320030.450.455.445.449.089.0813.5713.5721.2721.2750.6350.63新加坡新加坡199819980.420.425.045.049.429.4214.5514.5522.0222.0248.9748.97泰国泰国200220020.420.426.346.349.899.8913.9713.9720.7820.7849.0249.02加拿大加拿大200020000.3

28、30.337.27.212.7312.7317.1817.1822.9522.9539.9439.94墨西哥墨西哥200420040.460.464.314.318.298.2912.6412.6419.6919.6955.0755.07美国美国200020000.410.415.445.4410.6810.6815.6615.6622.4122.4145.8245.82巴西巴西200420040.570.572.82.86.456.4510.9610.9618.6718.6761.1261.12法国法国199519950.330.337.187.1812.6212.6217.1917.192

29、2.822.840.2140.21德国德国200020000.280.288.528.5213.7213.7217.7917.7923.0923.0936.8836.88荷兰荷兰199919990.310.317.67.613.2213.2217.2417.2423.2623.2638.6838.68乌克兰乌克兰200320030.280.289.249.2413.5513.5517.317.322.3822.3837.5337.53英国英国199919990.360.366.146.1411.4111.4115.9615.9622.4722.4744.0244.02澳大利亚澳大利亚199419940.350.355.95.912.0112.0117.217.223.5723.5741.3241.32新西兰新西兰199719970.360.366.456.4511.3711.3715.8115.8122.6122.6143.7643.76