论民事诉讼自认制度

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1、论民事诉讼自认制度（一） 摘要：自认是民事诉讼法的一项重要制度，具有重要的作用和独有的价值。文章试图从自认 的含义、自认的法理基础、自认的理论分类、自认的效力、自认的制度价值等问题逐步展开 讨论研究。关键词：自认；民事诉讼；民事诉讼法；效力。一、自认的定义。（一）其他国家法律中对“自认”的定义。 由于各国法律传统诉讼理念的巨大差异和司法体制诉讼程序设置的不同，对于自认的定义规 定也不尽一致。法国民法典规定：“裁判上的自认系指当事人或经当事人专门委托授权 的人在法庭上所做的声明。”德国民事诉讼法典规定“当事人一方所主张的事实，在诉讼 中经过对方当事人自认，无须再举证”；日本民事诉讼法典规定：“当

2、事人在法院已自认 的事实，无须证明。”（二）各国学者对“自认”的定义。 在学理上，受各自诉讼文化、司法传统、法律理念和现实国情等的影响，不同国家的学者对 自认提出了不同的看法。日本法学家兼子一教授对自认的定义为：当事人在起诉讼的口头辩 论或准备程序中所作出的与对方当事人主张一致而对自己不利的事实的陈述。而我国台湾地 区学者陈玮直则认为：自认者，当事人之一方对于他造当事人之主张事实，在诉讼中为承认 之声明或表示也。另一台湾学者李学灯认为：自认系指当事人对于他造主张不利于己之事实， 于诉讼上陈述其为真实，或谓当事人一造所主张之事实，于他造当事人不利，而他造于诉讼 上为承认此事实之陈述者。（三）我国

3、关于自认的理论学说与立法实践。 关于“自认”的定义，在我国诉讼法学界也有很多种不同的表述方法。第一种观点认为，自认 是指当事人一方对他方所主张的不利于己的事实承认其为真实或者对他方的诉讼请求加以 认诺的意思表示。第二种观点认为，在我国的民事诉讼理论中，自认是指一方当事人对对方当事人主张的案件 事实（事实主张）和诉讼请求（权利主张）的认可或承诺称为当事人的承认。第三种观点认 为，自认是指当事人一方对他方所主张的不利于己的事实承认其为真实的意思表示。 通说认为，自认是指一方当事人对对方当事人主张的于己不利的事实予以承认的陈述或表示。 经对方当事人同意，一方当事人在法庭辩论终结前撤回自认或有充分证据

4、证明自认行为是在 受胁迫的情况下作出的或自认在重大误解的情况下做出并且与事实不符的，自认可以撤回。 立法实践中我国现行的民事诉讼法对自认制度没有做出明确的规定，最高人民法院关于适 用民事诉讼法若干问题的意见第 75 条规定：一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实 和提出的诉讼请求明确表示承认的，另一方当事人无须举证加以证明。2001年 12月最高人 民法院公布的关于民事诉讼证据的若干规定对自认制度做了较为全面和详细的规定。二、自认的法理基础。（一）平等自愿和意思自治原则。 平等自愿、意思自治的公理性原则决定自认制度的结构和内容。缺乏平等性和意思自治，自 认制度就将失去赖以存在的土壤。自认制度是

5、民事诉讼特有的制度，自认制度的建立是民事 实体法领域平等自愿、意思自治公理性原则的自然衍生。（二）处分原则和辩论原则。 处分原则和辩论原则是自认制度建立的制度基础。正是基于当事人可以对自己的实体权利和 诉讼权利自由支配，才会有自认制度的产生，这是对当事人处分权的尊重，是处分权原则的 应有内容。自认对法院和当事人的约束力正是来源于民事诉讼法中辩论主义的基本原则。（三）当事人主义。当事人主义是构建自认制度的诉讼模式环境。当事人主义要求法官在民事诉讼程序中始终处 于中立的地位，不能在超出原则的范围之外干涉当事人民事程序主体权，这就要求庭审中法 官要充分尊重当事人。只有在充分尊重当事人的诉讼权利，将法

6、官定位于中立裁判者的诉讼 模式下，才会注意并尊重当事人对事实的承认，自认制度才有建立的环境。（四）诚实信用原则。 诚实信用的法律原则是对自认制度的道德约束及规制。其具体表现就是当事人应当承担真实 陈述义务，即当事人在承认对方陈述的事实时，应当实事求是，不得做虚假承认。三、自认的分类。（一）明示自认和默示自认。1、明示自认。明示自认是指一方当事人对对方当事人主张的事实，以口头或书面形式明确 地表示承认。我国最高人民法院颁布的证据规定第八条第 1 款规定：“诉讼过程中，一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示承认的，另一方当事人 无需举证。”这表明，明示自认一经提出，即发生免除对方当事人举证

7、责任的效果。2、默示自认。默示自认是指一方当事人对对方当事人主张的事实，既未明确表示承认，也 未明确予以否认，而法律规定应视为自认的情形。美国联邦诉讼规则第36 条规定，要求对 方自认是作为发现方法的一种搜集信息和证据的方式，因此，对方当事人必须以书面方式答 复要求自认的事实和文书或提出异议。假若该当事人不作任何回答，就视为自认。最高人 民法院关于民事诉讼证据的若干规定第8 条：“对一方当事人陈述的事实，另一方当事人 既未表示承认也未否认，经审判人员充分说明并询问后，其仍不明确表示肯定或否定的，视 为对该项事实的承认”。（二）诉讼上的自认和诉讼外的自认。1、诉讼上的自认。诉讼上的自认，是指当事

8、人在法庭辩论或者准备程序中，向法院表示接 受对方当事人主张的事实。诉讼上的自认必须在法官或者法庭面前为之。做出自认的时间可 以是在开庭审理前的准备阶段，如被告在提交的答辩状中做出自认或者是在回答审判人员的 庭审前的询问时表示自认；也可以在开庭审理的过程中做出，如在法庭调查的陈述中或是在 法庭辩论阶段做出。2、诉讼外的自认。诉讼外的自认，是指当事人在法庭以外，对对方当事人提出的事实表示 接受的一种意思。但是，只有在诉讼外的自认转变为诉讼上的自认，才可能发生免除相对方 举证责任的效果。而诉讼外的自认可以在一定情况下作为证据使用。（三）完全自认和限制自认。1、完全自认。完全自认，是指一方当事人所主张

9、的事实，经过对方当事人在诉讼中或在法 官面前，或在法庭辩论时予以承认，并产生使主张该事实的一方当事人免除举证效果的一种 行为方式。2、限制自认。限制自认是指对自认有所附加、限制的自认，即一方当事人承认对方所主张 的事实时，附加有一定的限制条件，目的在于减弱这种自认的意义。（四）本人的自认和代理的自认。1、本人的自认。本人的自认指当事人及法定代理人所为的自认。一般情况下，自认都是由 当事人本人做出的。2、代理的自认。代理的自认指受当事人、法定代表人或者法定代理人的委托，代为进行诉 讼活动的人所为的自认。委托代理人对诉讼请求的自认必须有当事人（或法定代理人）的特 别授权。代理人在代理权限内所从事的

10、诉讼行为，其效力直接归属被代理人，而与代理人无 关。四、自认的效力。（一）对自认者本人的效力。1、效力及依据。一般认为，自认对当事人具有这种拘束力的依据在于禁反言原则和诚实信 用原则。所谓禁反言原则是指当事人在实施一定诉讼行为之后，如没有正当理由不得实施否 定或与前一行为相矛盾的诉讼行为，法律另有规定的除外。禁反言原则实质上是依诚实信用 原则所形成的法则。2、例外。下列情况下，允许自认人撤回自认：一是经对方当事人同意，自认人可以撤回自 认；二是自认人做出自认是因为对方当事人或第三人实施违法行为所致，且对方当事人或第 三人实施违法行为属于在刑法上应当受到惩罚的行为时，自认可以撤回；其三，能够证明

11、自 认不真实，且因自认人错误所致时，可以撤回自认。（二）对法院的效力。 在诉讼中自认一经成立便产生拘束法院的效力，法院无需对自认的事实进行证据调查，而且 无论法院对该事实形成何种心证，都必须以此作为裁判的基础。自认不仅对原审法院具有拘 束力，对上诉法院和再审法院也有拘束力，原审法院根据当事人自认的事实做出的判决，判 决不利的一方当事人不得以自认事实与真实不符为由提出上诉或再审，法院对此类案件亦不 能受理。（三）对对方当事人的效力。1、免证效力。一方当事人对于己不利的事实予以承认后，则另一方当事人就该事实可以免 除举证责任，但若自认人因具备法定情形而对自认撤销后，则另一方当事人仍需就该事实负 举证责任。