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1、附件一：云南省高新技术企业认定管理工作专家评审指南说明：专家评审工作内容包括对申请材料的齐备性审查、对申请认定企业与认定条件的相符性评价、对申请认定企业4项量化指标的评价等三部分。一、申请材料齐备性审查(一)高新技术企业认定申请书1.填报说明2.企业基本信息表3.企业研究开发项目情况表4.企业上年度高新技术产品（服务）情况表5.企业近三年内获得的自主知识产权汇总表6.企业年度研究开发费用结构明细表7.企业科技人员情况表8.企业自我评价表9.企业注册登记表10.州（市）科技、财政、税务部门审查推荐意见表(二)高新技术企业认定申请书附件1.企业营业执照副本、国税地税税务登记证（复印件）2.企业近三
2、年财务审计报告（由符合条件要求的中介机构出具）3.为申请认定企业出具审计报告的中介机构的相关证明材料4.企业人员情况表及有关说明5.企业科研立项证明材料6.企业自主知识产权证明材料7.企业科技成果转化证明材料8.企业研究开发组织管理证明材料二、对申请认定企业与认定条件的相符性评价说明：申请认定企业同时满足以下6项条件即为通过。(一)在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企业，申请之日前近3年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权。(二)产品（服务）属于国家重点支持的高新技术领域规定的范围。(三)企业具有大学专科以上学
3、历的科技人员占企业当年职工总数的比例达30%以上，其中研发人员占企业当年职工总数的比例达10%以上。(四)企业为获得科学技术新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行研究开发活动，且近3个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合以下要求：1.最近一年销售收入小于5,000万元的企业，比例不低于6%。2.最近一年销售收入在5,000万元至20,000万元的企业，不低于4%。3.最近一年销售收入在20,000万元以上的企业，比例不低于3%。其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于60%。企业注册成立时间不足3年的，按实际
4、经营年限计算。(五)企业高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的60%以上。(六)企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售额与总资产成长性等4项指标符合高新技术企业认定管理工作指引要求，其定量评价应达70分以上。三、对申请认定企业的量化评价(一)评价指标1. 企业拥有的自主知识产权。2. 企业科技成果转化能力。3. 企业研究开发的组织管理水平。4. 企业总资产及销售额成长性指标。(二)评价结果4项评价指标采取加权计分方式，评价结果达到70分以上(不含70分)即为通过。(三)4项评价指标权重结构序号指 标赋值1企业拥有的核心自主知识产权302企业科技成果转化能力303
5、企业研究开发的组织管理水平204企业总资产及销售额成长性指标20合计100(四)评价指标计算与赋值说明1.指标测算。(1)4项指标赋予不同的数值，其中申请认定企业不拥有核心自主知识产权其赋值为零。(2)每项指标分数比例分为6个档次A、B、C、D、E、F，分别是： 1.0、0.79、0.59、0.39、0.19、0。(3)各项指标实际得分本指标赋值分数比例。(4)各项指标的选择均为单选。2.指标测算说明。(1)核心自主知识产权，满分30分。测算范围：企业拥有的专利（发明、实用新型、外观设计）、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等4类。测算年限：企业申请认定当年的近三年内获得的4类知识
6、产权的总和。测算分类：A.6项,或1项发明专利(30分)B.5项(24分)C.4项(18分)D.3项(12分)E.12项(6分)F.0项(0分)测算说明：同一知识产权在国内外的申请、登记只记为一项。若知识产权的创造人与知识产权权属人分离，在计算知识产权数量时可分别计算。自主知识产权以获得授权证书为准。属受赠、受让方式、独占许可等方式获得的自主知识产权，除提供受赠、受让知识产权证书和双方受赠、受让协议外，还需提供国家知识产权管理部门备案核准文件。(2)科技成果转化能力，满分30分。测算年限：以企业申请认定当年的近3年内科技成果转化项目数的平均数计分。测算分类：A.4项以上(30分)B.34项(不
7、含3项)(24分)C.23项(不含2项)(18分)D.12项(不含1项)(12分)E.1项（6分）F.0项(0分)测算说明：同一科学技术成果（专利、软件著作权、新产品证书、植物新品种、新药证书、版权、技术使用许可证、注册的软件版权、集成电路布图设计）在国内外的申请只记为1项。 购入或出售的技术成果应以正式技术合同为准计算。技术诀窍可计入本项评价，但价值较小的不算在内。从产品或工艺的改进表现来评价技术诀窍等的价值大小（企业可以不披露具体内容）。技术成果转化的判断依据是：企业以技术成果形成产品、服务、样机（样品）等。企业三年内所取得成果转化项目数汇总，再按三年平均计算。同一项技术成果多次转让，在评
8、价时记为一项成果转化项目。(3)研究开发组织管理水平，满分20分。测算范围：制定了企业研究开发项目管理制度;建立了企业研发投入核算体系；开展了产学研合作的研发活动；设有研发机构，并具备相应的设施、设备；建立了研发人员的绩效考核奖励制度。测算分类：A. 5项都符合要求（20分） B. 4项符合要求（16分） C. 3项符合要求（12分） D. 2项符合要求（8分） E. 1项符合要求（4分） F. 均不符合要求（0分）(4)总资产和销售额成长性指标，满分20分。测算范围：企业总资产增长率10分，企业销售额增长率10分。测算方法：总资产增长率1/2（第二年总资产额第一年总资产额第三年总资产额第二年
9、总资产额）1。销售额增长率1/2（第二年销售额第一年销售额第三年销售额第二年销售额）1。测算分类：成长性指标(20分)得分指标赋值0.350.250.150.050.05ABCDE总资产增长率赋值(10分)108642销售额增长率赋值(10分)108642测算说明：在计算会计年度内企业未产生销售收入或成长性指标为负的按0计算；第一年销售收入为0的，按两年计算；第二年销售收入为0的，按0计算。此项指标计算所依据的数据以具有资质的中介机构鉴证的企业财务报表为准。四、企业答辩提纲(一)对高新技术企业认定所要求的6项条件相符性说明。(二)对高新技术企业认定自我评价工作的说明。(三)对高新技术企业认定4
10、项量化评价指标的说明。五、专家评价结果(一)每位专家对申请认定企业形成高新技术企业认定专家评价表（附件1）。(二)专家组对申请认定企业形成高新技术企业认定专家组综合评价表(附件2)。六、专家评价表填写说明(一)研发项目核定数：以专项审计报告核定数为准。(二)研发项目经费核定总额：以专项审计报告核定数为准。(三)高新技术产品（服务）核定数：以专项审计报告核定数为准。(四)对企业研究开发项目及高新技术产品（服务）的评价：从市场前景、经济效益、技术水平等三个方面对该项进行简要评价。(五)对企业整体情况的综合评价：对企业高新技术特征以及企业自主创新能力、科技成果转化能力、研究开发组织管理水平及企业成长
11、性进行评价，并提出是否推荐的明确意见。七、附件：(一)高新技术企业认定专家评价表(二)高新技术企业认定专家组综合评价表(三)评审专家纪律(四)评审专家承诺书附件1 高新技术企业认定专家评价表申请认定企业受理号企业主营业务所属技术领域职工总数（人）大专以上学历科技人员数（人）研发人员数（人）研发项目核定数（项）研发项目经费核定总额（万元）在中国境内研发费用总额核定数（万元）高新技术产品(服务)核定数（项）近一年高新技术产品（服务）销售收入核定额（万元）对企业研究开发项目及高新技术产品（服务）的评价1.核心自主知识产权（30分）得分：A. 6项，或项发明专利（30分） B. 5项（24分） C.
12、4项（18分） D. 3项（12分） E. 12项（6分） F. 0项（0分）2.科技成果转化能力（30分）得分：A. 4项以上（30分）B. 34项（24分）C. 23项（18分）D. 12项（12分）E. 1项（6分）F. 0项（0分）3.研究开发组织管理水平（20分）得分：A. 5项均符合要求（20分）B. 4项符合要求（16分）C. 3项符合要求（12分）D. 2项符合要求（8分）D. 1项符合要求（4分）F. 均不符合要求（0分）4.总资产和销售额成长性指标（20分）得分：总资产增长率：销售额增长率：对企业整体情况的综合评价合计得分专家签名： 年 月 日附件2 高新技术企业认定专家组
13、综合评价表企业名称企业主营产品（服务）所属技术领域职工总数（人）大专以上学历科技人员数（人）研发人员数（人）研发项目核定数(项)高新技术产品(服务)核定数(项)研发项目经费核定总额（万元）近一年高新技术产品（服务）销售收入核定额（万元）在中国境内研发费用总额核定数（万元）大专以上学历科技人员占企业职工总数的比例（%）研发人员占企业职工总数的比例（%）近3年研究开发费用总额占总销售收入比例（%）近3年在中国境内研发费用总额占全部研发费用总额比例（%）近1年高新技术产品（服务）收入占当年总收入比例（%）综合得分其中：自主知识产权得分科技成果转化能力得分研发管理水平得分企业成长性指标得分对企业整体情
14、况的综合评价：专家组长签字： 年 月 日附件3评审专家纪律一、遵守认定办法、工作指引的要求，独立、客观、公正地对申请认定企业进行评价。二、不得压制不同观点和其他专家意见，不得作出与客观事实不符的评价，对所形成的评价意见负责。三、不得披露、使用申请认定企业的技术经济信息和商业秘密，不得复制保留或向他人扩散评审材料，不得泄露评审结果。四、不得利用其特殊身份和影响，采取非正常手段为申请认定企业提供便利。五、未经认定机构许可不得擅自进入企业调查。六、不得收受申请认定企业给予的任何好处。七、对综合评审结论不服的，可保留个人意见或拒绝签字认可。附件4评审专家承诺书云南省高新技术企业认定管理工作办公室：为参加云南省高新技术企业认定评审工作，承诺如下：一、按照高新技术企业认定管理办法、高新技术企业认定管理工作指引和认定管理机构的要求，独立、客观、公正地对申请认定企业进行评价。二、不排斥其他专家意见，不作出与客观事实不符的评价。三、不披露、不使用申请认定企业的技术经济信息和商业秘密，不复制保留或向他人扩散评审材料，不泄露评审结果。四、不利用其特殊身份和影响为申请认定企业提供便利。五、不收受申请认定企业给予的任何好处和利益。六、未在申请认定企业兼职或担任职务，否则自行回避。如有违反，愿承担相应责任。专家签字 年 月 日 12
云南省高新技术企业认定管理工作专家评审指南
