安全标准化评价基础管理规范考核细则

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1、基础管理考核评价表表C.1 职业健康安全方针、规划、目标和计划考核评价表考评项目考评检查内容具体考评内容考评说明应得分1职业健康安全方针、规划计划和总结1.1职业健康安全方针要求*方针应形成文本，内容应结合企业特点，与企业安全风险程度相适应，体现企业安全文化特色；方针应符合GB/T 28001要求，包含对持续改进的承诺和遵守现行职业健康安全法规和其它要求的承诺，并定期评审，以确保其与企业保持相关和适宜；方针应传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务，并可为相关方所获取。带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分51.2安全中长期规划要

2、求*安全中长期规划可单独制定，也可在企业中长期规划中单列篇章；均应由企业主要负责人批准；规划周期宜（35）年；规划内容应包括中长期目标、人力和资金等资源、技术和管理等配套措施、企业安全文化建设等相关内容，并结合实际，针对性强；其中目标宜量化；规划应下发到各部门，作为制定年度目标指标的依据；如果有修订，应有规划的修改报告。1.3企业年度安全工作计划*企业年初制定年度安全工作计划，应包括安全生产、消防安全、交通安全、职业危害等工作内容，并包括安全费用预算；可以形成完整的安全年度计划，也可分别制定各管理工作内容的计划；计划应形成文件，经过企业主要负责人批准后下发各部门执行；计划需变更时，应经企业主要

3、负责人批准；重点部门和生产车间，宜单独编制安全工作计划；企业年度安全计划完成情况，每年至少检查两次，并形成记录。1.4企业年度安全工作总结*企业每年编制年度安全工作总结；由主管安全领导审核后报主要负责人和安委会；总结宜在年底或次年年初完成；总结中应有年度安全费用使用情况、年度计划完成情况、中长期规划的实现情况、年度目标指标完成情况、存在问题及改进建议等内容；企业总结应经过安委会审议，提出下年度的改进意见；重点部门或较大的车间，宜单独编制安全工作总结2目标和方案管理2.1企业职业健康安全目标和方案*根据年度安全工作计划制定企业年度职业健康安全目标，形成文本由企业主要负责人批准；企业目标宜每年年初

4、下达；目标应根据企业现状和上级要求制定，不仅应包括事故发生率、职业危害控制目标，还应有安全管理、风险控制等过程控制目标，并宜量化；目标应体现持续改进，提出年度内实现的提升性目标；企业应针对目标制定相应的方案，明确为实现目标所规定的有关职能、层次的职责和权限、实现目标的方法和时间表等；目标及方案完成情况应定期统计分析，并保存相关数据、资料和统计分析结果的记录；应确定各类目标的统计分析周期；每年年底对职业健康安全目标和方案完成情况进行总结，形成报告或列入年度安全工作总结。52.2企业下属部门职业健康安全目标确定需制定部门职业健康安全目标的下属部门范围，其中应包括生产车间、动力部门、仓储部门、物流部

5、门、承担安全相关管理职责的科室及其他现场有重点/重要危险源的部门；相关部门依据企业年度职业健康安全目标，结合本部门危险源及管理职责实际，制定形成本部门年度职业健康安全目标文本，经过本部门主要负责人批准后实施；部门目标中，不仅应包括事故发生率、职业危害控制目标，还应有安全管理、风险控制等过程控制目标，并分解为具体量化目标；同时，制定为保证目标完成所需的相关具体措施；部门目标及相关方案的完成情况应定期统计分析，并保存相关统计数据、资料和统计结果的记录；统计周期应符合企业的要求。2.3目标考核企业建立目标考核体系，对列入考核的目标进行定期考核，并根据考核情况进行奖惩；符合安全绩效考核和管理评审的具体

6、要求；考核和奖惩应保存记录。3安全投入费用管理3.1安全投入保障制度*建立安全投入保障制度，并形成文件；制度内容应包括：安全投入费用的提取、安全投入费用的使用、安全投入费用使用统计分析、专款专用要求、安全投入费用的审计监督等。53.2安全投入预算计划和使用*年度安全投入费用（含职业健康安全管理体系的管理方案需发生的费用），应纳入企业年度固定资产投资、技术改造、日常维护等财务预算计划，或单独编制安全技术措施费用预算计划；技术改造等较大的安全投入费用应经过技术论证，并有安全管理部门人员参加；保存论证记录；安全投入费用的相关财务预算计划批准后，应制定各项目具体的实施方案或计划，每半年至少应对费用使用

7、情况及方案、计划完成情况进行一次检查和统计，并保存记录；各项安全投入费用计划、方案项目，验收时应有安全管理部门参加；每年年底，安全管理部门应会同财务部门、相关部门对安全投入费用预算计划的使用情况、效果进行统计分析，形成分析报告或列入年度安全工作总结。合计15表C.2危险源管理考核评价表考评项目考评检查内容具体考评内容考评说明应得分1 危险源管理要求1.1危险源管理制度和资料*建立危险源管理的制度，其中应规定危险源辨识、风险评价和控制措施策划的主管部门、范围、流程、方法、更新频次、审批要求；企业下属各部门组织本部门危险源管理，建立部门危险源辨识、风险评价及控制措施清单或台帐；由外来务工人员组成的

8、部门应按本企业部门对待，组织其辨识危险源并形成危险源及控制措施清单；在对危险源进行风险评价和控制措施策划的基础上，形成企业重点/重要危险源及控制措施清单，并经过安全主管领导批准后下发各部门；保存企业全部危险源辨识、风险评价及控制措施策划资料；凡依据国家和地方标准确认为重大危险源的，应按照国家和地方要求定期评估和申报，并保存记录。带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分51.2危险源资料的更新根据法律法规、标准的变化，设备更新、产品调整、生产工艺改变、原辅材料变化等情况及时组织危险源辨识和风险评价；正常情况下，企业及下属各部门每年年初应进行

9、一次危险源辨识、风险评价和控制措施内容的评审和更新，并保存更新记录。1.3危险源资料的应用危险源控制措施的各类文本应下发到各班组或岗位，并保存发放记录；文本可作为新员工和转复岗人员班组级安全教育和日常培训的依据；应确保员工熟悉本岗位的危险源（特别是重点/重要危险源）及控制方法、作业注意事项及应急措施等内容；岗位操作规程或其他岗位人员执行文件中应包括岗位主要危险源及其控制措施的内容，具体执行安全操作规程要求（4.5.3）的相关要求；企业和下属各部门应将危险源辨识、风险评价和控制措施的资料，作为制定职业健康安全目标、实施安全检查的的依据。2 危险源辨识和风险评价要求2.1危险源辨识覆盖所有场所和活

10、动危险源辨识覆盖所有场所和活动，并包括现场相关方活动和列入计划的活动，符合GB/T 28001的要求。52.2危险源辨识及其描述要求辨识时应考虑正常（如设备正常运转的危险、正常清理设备时的粉尘）、异常（如设备安全装置失灵时的危险、通风装置故障时的粉尘）、紧急（如发生事故时的危险、发生泄漏时的危害）三种状态下的危险源；辨识时应考虑过去（曾经发生过的事故事件）、现在（目前存在的危险）、将来（将来可能发生的危险）三种时态的危险源；危险源描述应包括危险发生的根源，即第一类危险源：存在的、可能发生意外释放的能量（能源或能量载体）或危险物质；危险源描述还应包括危险发生的直接原因和过程，即第二类危险源：可能

11、引发事故或伤害的人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境的不良因素、管理缺陷等；宜参照GB/T 13861对危险源进行描述；危险源描述应包括伤害对象和危险导致的后果；宜参照GB 6441对后果进行分类。2.3 风险评价的原则和方法应规定风险评价的方法和风险分级标准，宜采用定性分析和分值计算相结合的方法；国家法规标准规定的重大危险源，以及特种设备及其作业、危险作业、烟草制品火灾等风险较大的危险源，应列为企业重点/重要危险源；对风险评价实施动态管理，对于目前不符合法规要求、曾经发生过事故但仍然无有效控制措施的、员工或相关方严重关注的危险源，应直接列为重点/重要危险源，并采取有效控制措施。3危险源控

12、制措施的策划3.1危险源控制策划和效果评价*企业重点/重要危险源应列入重点控制对象，形成各重点/重要危险源部位或作业活动的控制措施表；其他危险源的控制措施应包含在部门危险源台帐或清单之中；每年应对重点/重要危险源的风险控制情况进行效果评价，并形成分析报告，确保重点/重要危险源监控工作的持续改进。53.2危险源风险控制措施风险控制措施应以消除、取代、工程控制、标识、警告和（或）管理控制、个体防护用品的顺序进行选择；控制措施的方法宜包括：现场各类设备、工艺、检测、防护等技术措施；劳动防护用品等个人防护措施；制定目标和方案、文件制度、操作规程、应急预案、持证上岗等管理措施；应具体、可行、有效。表C.

13、3法律法规和其他要求管理考核评价表考评项目考评检查内容具体考评内容考评说明应得分1法律法规和其他要求的识别、获取和更新1.1法律法规和其他要求管理制度*应建立职业安全健康法律法规和其他要求管理的制度，其中应明确法律法规和其他要求识别、获取和合规性评价的主管部门，确定获取的渠道和适用性评价的要求，规定更新要求和合规性评价的要求。带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分51.2法律法规和其他要求识别及其资料*应在获取的基础上进行适用性评价，建立企业适用的职业安全健康法律法规和其他要求清单；企业下属的分厂应单独建立清单；清单内容应涵盖企业适用的

14、法律、国务院行政法规、部门规章、地方性法规、地方性规章、标准及行业要求等；清单应注明法律法规和其他要求的名称（含文号和标准号）、颁布实施时间、颁布部门、适用条款、适用部门等内容；应及时收集、获取清单所列现行有效的法律法规和其他要求文本（含电子文本），并采取可行的方式能够被各部门所获取，并能被在企业内长期工作的相关方或获取。1.3法律法规和其他要求资料的更新应及时获取职业安全健康法律法规和其他要求的更新信息，并收集更新的法律法规和其他要求文本，及时更新法律法规文本资料，确保执行的法律法规和其他要求为现行有效版本；法律法规和其他要求更新信息，应及时传达到各部门和有关相关方；应每年定期修订职业安全健

15、康法律法规和其他要求清单，确保其适用性。表C.3法律法规和其他要求管理考核评价表（续）考评项目考评检查内容具体考评内容考评说明标准分2法律法规和其他要求的贯彻和应用2.1贯彻和应用要求应结合企业实际，将法律法规和其他要求的具体内容转化为企业规章、制度、规范和标准等文件；每年合规性评价中，重点对文件的合规性进行评价；企业应将职业安全健康法律法规和其他要求的宣传、贯彻列入相关主管部门的工作职责，每年至少应有一次相关的宣传活动，并保存记录。带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分52.2学习和培训要求应将职业安全健康法律法规和其他要求的培训列入

16、培训计划，每个部门每年至少应有一次以上相关的法律法规和其他要求培训，包括参加企业级培训或企业统一安排的部门级培训，并保存记录；应组织员工学习与本岗位工作相关的职业安全健康法律法规和其他要求，宜在车间和班组安全活动中安排上述学习内容。3 法律法规和其他要求的合规性评价3.1合规性评价的组织*每年应至少进行一次职业安全健康法律法规和其他要求的合规性评价；评价应组成企业评价组进行，评价组应有安全管理部门及相关管理部门人员、工会代表、注册安全工程师等参加；合规性评价在收集整理年度企业法律法规和其他要求遵循资料的基础上进行，应提供全面有效的证据，以证实合规性要求；合规性评价应形成合规性评价表或报告；评价

17、人应在合规性评价表或报告上签字，并保存评价记录和资料；合规性评价表或报告应由企业安全主管领导或主要负责人批准，并下发各部门。53.2合规性评价的要求应根据企业管理职责和内容，确定需评价的法规及其内容，宜分类列出评价内容；应对企业法规和其他要求遵循情况进行具体描述，并对照法规要求进行评价；应对每一评价内容或对每类评价内容的合规性作出评价结论；结论宜分为符合、基本符合和不符合；基本符合应说明不足点，并提出改进建议，不符合应分析原因，并提出整改建议。3.3整改和改进*对合规性评价提出的不符合和改进建议，应采取纠正措施和预防措施，并形成文本；应对纠正措施和预防措施的实施情况进行检查、跟踪验证，并保存记

18、录。合计15表C.4组织机构和职责考核评价表考评项目考评检查内容具体考评内容考评说明标准分1安全生产委员会1.1安全生产委员会的设立*设立企业安全生产委员会，对安全生产、消防安全、交通安全和职业危害管理重要事项进行决策和统筹管理；企业主要负责人应担任安委会负责人，安全主管领导及其他涉及安全管理的领导、工会负责人和相关部门主要负责人为成员；安委会应确定企业安全生产技术管理负责制，强化企业主要技术负责人技术决策和指挥权；安全生产委员会建立工作制度文本，内容应包括安委会职责、议事规程、监督检查及记录要求等；安委会职责应包括对涉及安全的重大问题进行研究决策，批准年度安全工作计划，听取并批准年度安全工作

19、总结等。带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分51.2安委会议事规程和监督检查机制*安委会议事规程应规定各类安委会会议的频次、主持人、出席和列席人、议事流程、记录等要求，其中每半年应至少召开一次全体会议，由主任或委托安全主管领导主持；主要负责人每年主持安委会会议不应少于一次；安委会应建立企业领导现场带班和检查机制，规定企业主要负责人和领导成员定期带班和参加安全检查的频次和要求；安委会会议应有会议记录，宜形成会议纪要下发执行；安委会组织或参加的各项安全检查、协商交流等活动均应保存记录。2安全管理机构和人员2.1 安全管理机构和人员设置要求

20、*企业应设置安全管理部门或专职安全管理人员；主管企业安全生产、消防安全、交通安全、职业危害管理等工作；安全管理部门人员应是专职安全管理人员，不满300人的企业应至少配备1名专职安全管理人员；企业下属职工超过200人（含外来务工人员）的部门应配备专职安全员；卷烟制造企业的制丝、膨丝、卷包、薄片等车间，动力部门，仓储部门，烟草配送或物流运输企业的运输车队等重点部门宜配备专职安全员；其他部门配置专职或兼职安全员；专兼职安全员应同时负责本部门的生产安全、消防安全、交通安全、职业危害管理等具体工作；专职安全管理人员和专职安全员数量应不低于企业职工总数的3；安全管理部门及安全管理人员应有职责文本，其中应包

21、括对各部门的安全监督考核权、对各部门专兼职安全员的考核权、对事故隐患的现场处置权、对违章人员的处罚权等。52.2安全管理人员、专兼职安全员任职资格*企业主要负责人、主管安全领导和安全管理人员、专职安全员应根据其管理职责，通过有资质的培训机构进行相关的生产安全、消防安全、交通安全和职业危害管理培训并颁发证书，如当地政府有要求，应获得由当地政府主管部门颁发的合格证书；兼职安全员需经过企业内部培训、考试合格，并经所在部门负责人或企业安全主管部门批准后，方可任职；每年进行一次再培训，并由安全管理部门和所在部门共同进行考核；保存培训、考试、考核记录；其他安全相关人员的培训取证，具体执行“作业人员培训取证

22、”（本部分4.6.2）的要求。2.3 注册安全工程师的配置和工作制度企业应至少设置1个专职或兼职安全工程师岗位，由取得注册安全工程师资质，并有相关安全管理或技术工作经历的人员担任；注册安全工程师应经过国家组织的考试合格，并办理注册登记，由企业聘任；制定企业注册安全工程师岗位工作制度，形成文本；应对注册安全工程师参与并签署意见的各项职责及工作流程作出具体规定，其中应包括：制定安全生产规章制度、安全技术操作规程和作业规程；排查事故隐患，制定整改方案和安全措施；制定从业人员安全培训计划；选用和发放劳动防护用品；生产安全事故调查；制定企业重点/重要危险源检测、评估、监控措施和应急救援预案；其他安全生产

23、工作事项。3安全生产责任制3.1 安全职责文本*应形成企业各级部门及相关人员安全职责文本，文本应分级审批后下发执行；其中企业级文本应由企业主要负责人批准；企业主要负责人职责中，应明确其是企业安全第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责，并符合国家法律法规规定的生产经营单位主要负责人职责要求；企业主要负责人每年至少主持安全生产委员会会议一次；至少参加安全监督检查活动一次；企业主管安全领导职责应明确规定其生产安全、消防安全、交通安全和职业危害管理的具体职责和权限；企业其他领导应规定其协助主要负责人进行安全管理的安全职责；不同的负责人分管的工作不同，应根据其具体分管工作，对其在安全方面应承担的具体

24、职责作出规定；企业下属各部门及其管理人员涉及的安全职责，应根据各部门职责分工及其危险源控制作出具体规定；其中部门主要负责人为本部门安全第一责任人；每季度参加本部门安全检查一次以上；生产性车间/部门应明确安全分管领导，具体负责安全工作，每月参加本部门安全检查一次以上；其他车间/部门领导在其分管业务范围内同时对相关的安全工作负责，参加相关安全检查；岗位作业人员的安全职责应明确其义务和职责，其义务包括：接受安全生产教育和培训；遵守有关安全生产规章和安全操作规程，服从管理；发现事故隐患和其他不安全因素，及时报告；其权利包括：有权了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施；有权对本单

25、位的安全生产工作提出建议；有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、检举、控告；有权拒绝违章指挥和强令冒险作业；发现直接危及人身安全的紧急情况时，有权停止作业或者在采取可能的应急措施后撤离作业场所；各级工会的安全职责应明确其对安全和劳动保护工作的监督、组织员工参与和协商重大安全事项的各项具体职责；职业健康安全管理体系员工代表的职责应明确其收集反映员工意见、参与和协商的各项具体职责。53.2 “一岗双责”要求企业应针对全体员工建立岗位规范或岗位说明书，内容应在描述岗位业务职责的同时，明确其岗位安全职责，体现“一岗双责”的要求；各级领导和管理人员应同时对其主管的业务范围内的安全相关事项管理负责

26、，并参与相关安全监督检查。3.3 安全责任书、承诺书和安全告知应逐级签订安全责任书或承诺书；直至企业下属部门；安全责任书或承诺书应明确签订双方的安全职责、危险源控制和事故控制目标、考核目标等；与各级员工签订的安全责任书或承诺书，应告知其安全权利和义务、危险源控制措施和目标、应急处置措施等；不应通过责任书和承诺书减轻领导和管理人员的安全责任；员工的安全权利和义务、危险源控制措施和目标、应急处置措施等内容也可通过岗位说明书、操作规程等向员工予以告知。合计15表C.5 职业健康安全文件和记录考核评价表考评项目考评检查内容具体考评内容考评说明应得分1职业健康安全文件总体要求1.1编制各类职业健康安全文

27、件，形成文件系统清单*职业健康安全管理体系手册，内容应符合GB/T 28001的要求；各类安全管理文件，可包括：职业健康安全管理体系程序文件、企业规章制度、企业管理标准、部门规章制度等；各类安全技术文件，可包括：安全操作规程、作业指导书、安全技术标准等；各类应急预案等，可包括综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案等；需规范受控的职业健康安全相关外来文件，包括上级、相关方等制定的需企业执行的各种文件；企业根据需要编制的其他类型文件。带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分52安全管理文件要求2.1建立各类安全管理文件各部门及相关人员安全职

28、责；内容应包括企业领导人员、部门及管理人员、作业人员等各层次安全职责，内容应符合“危险源管理”（本部分4.2）的要求；安全生产投入管理；内容应具体规定投入的提出、审批流程和权限、安全技术措施计划和实施等，并符合“职业健康安全方针、规划、计划和总结”（本部分4.1）的要求；危险源辨识、风险评价和控制策划；内容应包括重大危险源管理，并符合本部分4.2的要求；职业安全健康法律法规和其他要求管理；内容应包括获取、识别和更新及合规性评价，并符合 “法律法规和其他要求”（本部分4.3）的要求；文件记录管理；内容应符合“职业健康安全文件和记录”（本部分4.5）的要求；安全培训和教育；内容应包括相关人员任职资

29、质、特种设备作业人员和特种作业人员管理、培训管理及要求等，并符合“能力、意识和安全培训教育”（本部分4.6）的要求；安全事项参与、协商和沟通；内容应包括工会、员工代表的参与和协商的具体要求，并符合“参与、协商与沟通”（本部分4.7）的要求；建设项目安全设施“三同时”管理；内容应包括企业内部项目相关要求，并符合“建设项目三同时和企业安全技术措施项目管理”（本部分4.8）的要求；相关方安全管理；内容应包括相关方管理职责及各类相关方管理要求，并符合“相关方安全管理”（本部分4.10）的要求；安全标识管理，内容应符合“安全标识管理”（本部分4.12）的要求；设备设施安全管理，内容应包括设备安全装置、特

30、种设备、电气设施和防雷系统管理等，并符合“设备设施安全基础管理”（本部分4.13）的要求；危险作业审批；内容应包括动火作业、高处作业、有限空间作业等审批、监护要求，并符合“危险物品和危险作业管理”（本部分4.15）的要求；临时线路审批；内容应包括审批及线路敷设要求等，并符合YC/T 384.2中4.9.4的要求；库房管理；内容应符合YC/T 384.2中4.2的要求；消防管理；应符合“消防安全基础管理”（本部分4.14）的要求；危险物品管理；内容应包括危险化学品、放射源、剧毒品等管理，并符合本部分4.15的要求；交通安全管理；应符合“交通安全基础管理”（本部分4.16）的要求；厂内机动车辆管理

31、；内容应符合本部分4.13的要求；职业危害管理；内容应包括职业危害作业点、职业危害作业人员及其健康监护等，并符合“职业危害和劳动防护用品管理”（本部分4.17）的要求；劳动防护用品管理；内容应包括发放标准及发放要求等，并符合本部分4.17.4的要求；应急准备和响应管理；内容应包括应急职责、应急管理要求，还应编制企业综合应急预案、专项应急预案及相关现场的现场处置方案；并符合“应急准备和相应”（本部分4.18）的要求；安全检查和隐患管理；内容应符合“安全检查、内部审核和隐患管理”（本部分4.19）的要求；职业健康安全管理体系内部审核；内容应符合本部分4.19的要求；事件、事故管理；内容应符合“事故

32、、时间管理”（本部分4.20）的要求；安全绩效考核；内容应符合“安全绩效考核和管理评审”（本部分4.21）的要求；职业健康安全管理体系管理评审；内容应符合本部分4.21的要求。53安全操作规程要求3.1安全操作规程的制定安全操作规程的编制应依据工艺流程、设备（设施）性能、操作方法及工作环境制定，一般应以作业工序、作业岗位为基本单元编制；相同设备设施，且作业方式相同，可以合并，否则应单独编制安全操作规程；需编制的作业岗位应包括作业和设备操作岗位、检修岗位、仓储岗位、检验检测岗位等，并形成文本清单；采用新技术、新工艺、新设备、新材料时，在投入使用前应先修订或重新制订安全操作规程，岗位安全操作规程应

33、随工艺或设备的变更情况，及时进行更新，保持有效版本；安全操作规程可单独制定，也可与设备操作规程、作业指导书等整合发布；下发到现场作业人员；由外来务工人员组成的部门、班组应按本企业部门、班组对待，组织其编制岗位安全操作规程、开展班组安全活动等；其中如派遣机构有相关安全操作规程，应经过企业确认后，方可使用。53.2安全操作规程内容安全操作规程内容应包括设备和作业主要危险源及控制要求、劳动防护用品配备和穿戴要求等，内容应符合国家、行业的法规和标准要求，符合YC/T 384.2中相关作业要求。4文件和记录控制要求4.1文件控制制度和基本要求*建立文件管理的制度，规定需受控的职业健康安全相关文件范围、受

34、控文件的编制、评审、编号、发放、修改和作废等要求，并明确各类各级文件的批准权限、管理职责；其中应包括对需受控的外来文件的控制职责和要求；各类文件应有编制人和批准人，文件发布前应经过评审；并保存评审和批准记录；各类文件应编号，并标明文本的版本；应有发布和实施日期，其中专项应急预案和现场处置方案应以纸质文本发布；应确定各类各级文件的发放部门，建立各类各级受控文件的发放记录台帐或清单；文件发放时应编制并记录发放号，以便于以后文件的回收。54.2文件的评审、修改和作废应确定各类各级文件的定期评审要求，其中应规定当内外部环境发生变化时，应及时评审；文件评审应针对文件的适宜性、充分性和有效性进行，并保存记

35、录；文件需更新时，应办理审批手续，按原批准权限重新批准；并保存审批记录；涉及较多内容的更改，宜进行文件审核；文件如作废，应由主管部门回收，保持回收记录；作废文件如需保留，应对其进行标识。4.3 外来文件的识别和管理需企业跨年度经常执行和长期执行的外来文件，包括上级职业健康安全文件应纳入受控范围；国家和地方的法规和标准等，宜按法规文本管理，具体执行本部分4.3的要求；需发放到下属部门使用的受控外来文件，应建立发放记录台帐或清单；发放时应编制并记录发放号，以便于以后文件的回收。4.4记录控制制度和基本要求*建立记录管理的制度，规定需受控的记录范围、记录表格的设计、编号、使用要求、记录保存期、记录销

36、毁、记录的归档等要求，并明确各类各级记录的管理职责；建立企业职业健康安全相关记录清单，其中应确定各类记录的标识方法，填写部门、保存部门及保存期限等；清单内容应包括记录表格，也包括需要保存的其他书面或电子记录、资料；企业下属各部门宜建立本部门清单；对于长期使用，且需规范内容的表格化记录，应设计规范性表格，并经过审批方可下发使用；记录可采用书面形式，也可采用电子版记录，但均应保证其利于查阅、使用和保管；涉及安全隐患整改、事故处理或安全检查等内容应建立书面记录；记录填写应标明填写人、填写日期等；记录填写应字迹清晰，填写规范，不应随意涂改；如已经上报归档后需要修改的，应办理更改手续，并在更改处作出明显

37、标识；计划、评价等需批准的记录应有批准人签名，保存签字记录；或在信息化系统中履行授权批准手续，但均需保存授权批准的相关电子化信息资料。4.5记录的保存、归档和销毁企业及下属部门的各类记录应明确保存部门及保存人；记录保存期应大于内容要求的可追溯时间，并符合法规的要求；其中事故调查记录、重大隐患相关记录等，应长期保存；应将重要的、需长期保存的安全相关资料归档管理，其中应包括：安全技术措施实施和验收资料、特种设备技术、检验等资料；安全“三同时”资料；职业健康监护资料、重大事故隐患整改的资料；事故调查处理的记录；其他法规或上级要求归档的资料等；并建立归档资料清单；对已到保存期限的记录，应认真审查，重新

38、评价其保存价值；无保存价值的记录，经过批准，统一销毁，并保存销毁记录。合计20表C.6 能力、意识和安全培训教育考核评价表考评项目考评检查内容具体考评内容考评说明标准分1各级人员任职要求和安全培训1.1能力要求和任职资格*应对各级管理人员，含安全管理人员和专职安全员任职的安全相关能力要求作出规定；规定其在教育、安全培训和安全相关经验方面的要求；安全管理人员和专职安全员的任职要求宜规定其学历大专以上，并有2年以上生产经营或安全工作经验,且身体健康；兼职安全员的任职要求应在相关文件制度中规定，宜规定其学历高中或中专以上，并有一年以上生产经营或安全工作经验,且身体健康；特种作业人员和特种设备作业人员

39、等特种岗位人员的任职条件应在相关岗位说明书中作出规定，其中应规定其培训取证要求和职业禁忌症等要求。带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分51.2各级安全管理人员安全培训与取证*企业主要负责人、主管安全领导和安全管理人员、专职安全员的任职培训应按本部分4.4.2.2的要求在任职三个月内进行，并保存记录，如当地政府有要求，应获得由当地政府安全主管部门颁发的合格证书；初次培训学时不应少于32学时；每年应进行再培训，学时不少于12学时；并对取证人员的证书进行登记；企业其他领导和中层干部任职三个月内进行培训，培训时间不应少于6学时；每年再培训时间

40、不应少于4学时；培训由上级单位或由企业组织，也可委外培训；兼职安全员任职前，应经过企业内部兼职安全员岗前培训，考核合格方可任职；各部门兼职安全员的人选应向安全管理部门备案，宜经过安全管理部门审议或确认；任职安全教育培训应包括下列内容：国家安全生产方针、政策和有关安全生产的法律、法规、规章及标准；安全生产、消防安全、交通安全和职业危害的管理基本知识、技术和专业知识；重点/重要危险源管理、应急管理和救援组织以及事故调查处理的有关规定；国内外先进的安全管理经验；典型事故和应急救援案例分析；其他需要培训的内容。1.3班组长及员工安全培训班组长教育由企业教育培训主管部门会同安全主管部门组织进行，一年至少

41、一次；员工应接受安全知识及意识的教育培训，教育周期是一年至少一次；教育培训的内容主要应包括安全生产、消防安全、交通安全和职业危害管理，包括安全目标；安全常识、新知识、新技术；安全法律法规；所在作业场所和岗位的危险源及控制措施，安全操作规程和制度；相关的应急预案；事故案例等。1.4相关方作业人员安全培训相关方在一个服务期内首次到企业现场时，应由相关方主管部门或作业现场所在部门对相关方的负责人和安全员进行安全告知或交底，然后由其对作业人员进行培训，并保存记录；培训内容应包括：企业相关安全管理制度、规程等要求；在企业作业可能接触的危险源及控制措施；发生事故的应急处置要求；其他需要培训的内容。2作业人

42、员的培训取证2.1特种设备作业人员的培训取证*建立特种设备作业人员台账或清单，记录其培训取证及上岗时间、证件复审情况等；其中特种设备作业人员范围应与特种设备作业人员监督管理办法附件中特种设备作业人员作业种类与项目目录内容相对应，包括设备操作人员和相关管理人员；特种设备作业人员应经过由当地质量技术监督部门指定的培训机构的培训考试合格，获得质量技术监督部门颁发的特种设备作业人员证后，方可上岗作业；特种设备作业人员作业时应随身携带证件，或将证件或复印件放置在作业现场。52.2特种作业人员的培训取证*建立特种作业人员台账或清单，记录其培训取证及上岗时间、证件复审情况等；其中特种作业人员范围应与特种作业

43、人员安全技术培训考核管理规定附件中特种作业目录内容相对应；特种作业人员应经过由当地安全生产监督部门指定的培训机构的培训考试合格，获得安全生产监管部门颁发的特种作业操作证后，方可上岗作业；特种作业人员作业时应随身携带证件，或将证件或复印件放置在作业现场。2.3 其他人员培训取证企业应根据行业和地方政府要求，确定其他应经外部培训发证后方可持证上岗的人员，形成人员清单，并保存培训取证记录；其中应包括消防控制室的值班和操作人员、职业机动车驾驶员、加油站工作人员、受电装置或者送电装置作业人员、职业健康安全管理体系内审员等。3新员工安全三级教育和转复岗人员安全教育3.1新员工安全三级教育要求*对新进企业的

44、员工，包括工人、工程技术、管理人员以及外来务工人员等进行企业级、部门（车间）级和班组级安全教育，教育时间不应少于24小时；每一级教育应由教育者和被教育者在记录中签字；宜一人一表，并将教育表列入员工培训档案；企业级教育培训的内容应包括：员工的安全职责，包括权利和义务；安全法规常识；生产安全、消防安全、交通安全和职业危害管理的基本知识；企业安全文化理念、企业安全规章制度；安全行为规范；企业重点/重要危险源、控制措施及事故应急措施；企业应急预案、有关事故案例等；企业级教育培训应有教材，并组织考试，保存试卷和成绩；部门（车间）级教育培训的内容应包括：本部门（车间）安全状况和规章制度；作业场所和工作现场

45、的危险源、控制措施措施及事故应急措施；应急处置方案；部门消防设施和器材的使用、部门区域的疏散逃生要求、现场事故案例等；部门（车间）级教育培训应有大纲；班组级教育培训的主要内容是：岗位危险源、控制措施及事故应急措施；安全操作规程；生产设备、安全装置、劳动防护用品（用具）的性能及正确使用方法；作业现场应急处置措施或方案；作业现场消防设施和器材的使用；作业现场疏散逃生路线；岗位事故案例等；班组级教育培训宜以岗位危险源清单、安全操作规程等作为培训教材。53.2转复岗人员安全教育要求*企业内转岗人员和涉及新技术、新工艺或新设备、新材料（四新）的人员，应由新岗位或四新所在部门、班组进组织进行部门（车间）、

46、班组级安全教育；教育内容和要求同新员工；离开岗位一年以上（含一年）的职工重新上岗时，应由所在部门（车间）、班组组织进行部门（车间）级和班组级安全教育；教育内容和要求同新员工。4安全教育培训管理要求4.1安全教育培训制度和师资、教材管理建立安全教育培训管理制度，其中内容应包括：安全培训的管理职责、组织要求、各类人员培训内容、培训时间、培训周期与学时要求、培训计划的编制、实施、记录、培训效果评价要求等；应建立企业安全教育培训内部师资库，并宜建立外部师资库；应根据培训内容需求，建立企业基本安全培训内容的培训教材，宜包括外部选购和内部编制的课本、课件等。54.2安全教育培训计划*每年年初应按各部门的培

47、训需求制定企业年度安全教育培训计划，安全管理部门应提出企业的安全培训教育需求；划中应包括内部企业级培训和外部培训的具体组织职责、时间、内容和要求、并对相关部门提出部门级安全培训的时间、内容要求；计划经相关主管领导批准后下发实施；生产车间和动力部门、仓储、物流运输等部门宜制定部门计划。4.3安全教育培训的实施及其记录各级培训应保持记录，记录中应有参加人员签到、培训内容、考试或考核方式等内容；班组级的日常安全教育，宜记录在班组活动内；具体执行“班组安全管理”（本部分4.9.2）的要求；培训完成后，应进行效果评价，一般培训应进行现场直观评价，包括评价参加人数、授课效果、考试情况等，并保存记录；对于大

48、型系统培训，宜采取培训效果调查表、跟踪评价等方式；对未达到培训效果的，应组织补课或再培训；应对各类人员的安全教育培训学时、内容等进行登记，形成培训台账或档案；安全主管部门应会同培训主管部门对企业及各部门安全培训实施情况和效果进行检查与监督，每年进行总结并保存记录，或列入年度安全工作总结。5外来务工人员的聘用和培训教育5.1外来务工人员聘用和社会保险建立外来务工人员台帐或清单，登记其身份证、进入企业时间和离开时间、工种、内外部安全培训和取证情况、岗位劳动保护要求等；企业直接聘用的岗位临时工、季节工、治安保卫人员、消防人员等外来务工人员，按企业职工管理； 应与外来务工人员签订劳动合同或与劳务工派遣

49、机构签订用工合同；内容应当载明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害的事项，以及依法为从业人员办理工伤社会保险的事项；外来务工人员应具备所从事作业岗位应具备的健康条件，保存其医院健康证明。55.2外来务工人员的安全教育培训外来务工人员，包括新进人员和转复岗人员，其三级安全教育要求同企业员工；通过劳务派遣机构选派的人员，企业级教育可由派遣机构组织进行，但应使用企业教材，宜由企业人员进行培训，应保存企业级培训记录；外来务工人员的培训要求应与企业员工相同，由企业、所在部门、班组对其进行各级各类安全教育；对由派遣机构派遣的外来务工人员，应将安全教育情况向派遣机构反馈。6安全文化建设6.1依据AQ/T9

50、004开展安全文化建设*应依据AQ/T 9004开展安全文化建设，促进安全生产工作；开展多种形式的安全文化活动，引导全体员工的安全态度和安全行为，逐步形成为全体员工所认同、共同遵守、带有企业特点的安全价值观，实现法律和政府监管要求之上的安全自我约束，保障企业安全生产水平持续提高；56.2将安全文化理念教育、安全氛围营造、员工安全行为培育等纳入企业教育培训计划并实施应将安全文化理念教育、安全氛围营造、员工安全行为培育等纳入企业教育培训计划并实施。合计30表C.7 参与、协商和沟通考核评价表考评项目考评内容具体考评内容考评说明标准分1参与、协商和沟通管理制度1.1 参与、协商和沟通管理制度*内容应

51、包括工会和员工代表职责、企业内外部安全信息沟通职责，安全信息沟通交流方式、传递渠道，安全重要事项的员工参与和协商，重要安全信息的告知要求、工会员工代表的安全监督管理等；应明确内外部安全信息的归口管理部门、各类安全信息及时收集、处置、反馈的流程和记录要求等；应明确工会和员工代表应参与决策或协商的重要事项，并规定具体流程和方法。带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分51.2 信息沟通各类信息可采用书面文件、口头报告、电话、电子信息等形式传递，但其中有关安全隐患等内容的重要信息应以书面方式传递和记录处置结果；应确保安全的重要信息能传达到每个员

52、工，以提高全体员工的安全意识和素质；应及时与安全的相关方沟通，确保其执行企业的安全要求，具体按本部分4.10的要求执行；建立安全隐患举报制度，涉及安全隐患的重要信息，应由发现部门以书面形式立即向安全主管部门传递或职工通过举报电话、网络反映；主管部门负责组织处置，需报告领导的，应有书面报告；涉及职工权益的安全信息，应由接收部门以书面形式立即向安全主管部门和工会报告。1.3安全事项的员工参与和协商每年至少应有一次以上协商活动，并保持记录；重大安全事项形成决议后应以适当的形式告知相关员工。1.4参与和协商的内容重点/重要危险源的辨识、风险评价和控制措施的制定；职业健康安全方针和目标的建立与评审；商讨

53、影响其职业健康安全的任何变化；安全管理文件的评审；职业健康安全管理体系的管理评审会议；对劳动防护用品的监督管理；节假日和日常职业健康安全检查；事件的调查和处理；其他需与员工协商的事项。1.5 资料和记录要求安全管理部门和工会应保存相关安全信息沟通、参与和协商的资料和记录；企业下属各部门宜建立安全记事本（或会议、培训记录本等），记录有关日常安全信息协商沟通的会议、培训、处置情况等。2工会、员工代表对安全的监督2.1安全监督职责企业工会组织内应明确负责安全和劳动保护监督职责的人员，明确规定职业健康安全员工代表名单； 工会安全和劳动保护监督负责人员和员工代表名单，应向员工公示。52.2职代会、工会的

54、监督管理职代会或工会代表会，应听取、审议安全工作相关报告和安全重大事项，并形成书面意见；工会代表应监督对女职工的妇女病体检等保护是否符合国家和地方相关规定的要求；企业领导及安全管理部门对职代会或工会代表会的意见，应认真研究，并作出书面报告。合计10表C.8 建设项目和安全技术措施项目“三同时”管理考核评价表考评项目考评检查内容具体考评内容考评说明标准分1建设项目“三同时”总体要求1.1新、改、扩建项目“三同时”管理制度*制定新、改、扩建项目“三同时”管理制度，建设项目生产安全、消防安全及职业危害防护设施应与主体工程 “同时设计、同时施工、同时投入生产和使用”，符合国家、行业和地方相关法规的要求

55、。带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分41.2项目“三同时”管理制度内容规定新、改、扩建项目的责任部门，项目的安全健康条件评审论证和评价要求、项目生产安全、消防安全及职业危害防护设施“三同时”要求，建设项目的职业危害申报等内容；制度中应包括企业安全技术措施项目的“三同时”要求。2可行性分析和设计阶段“三同时”管理2.1项目可行性分析和设计资料*在编制建设项目可行性分析报告时，应将安全及职业病防护设施所需要投资一并纳入，同时编报；保证建设项目投产后其安全及职业病防护设施符合国家规定的标准；设计单位在编制初步设计文件时，应遵守我国有关生产

56、安全、消防安全、职业危害的法规、标准，依据安全预评价报告和安全生产监督管理机构的批复，完善初步设计，同时编制劳动安全卫生专篇；施工设计时，应根据劳动安全卫生专篇内容，同时设计相应的生产安全、消防安全、职业危害防护设备、设施和装置等，应对“四新”（新技术、新工艺、新设备、新材料）项目的安全健康、人机功效管理等采取相应的技术措施。42.2 安全生产条件论证、安全评价和安全评审企业安全管理部门应参加建设项目可行性分析报告相关安全内容及劳动安全卫生专篇的审查；烟草企业的国家和省级重点建设项目在进行可行性研究时，企业应当分别对其安全生产条件进行论证和安全预评价；评价应由具有资质的单位进行，并保存记录；建

57、设项目安全设施设计完成后，生产经营单位应当按规定向安全生产监督管理部门提出审查申请，并提交文件资料；建设项目的职业危害评价等，具体执行“职业危害作业管理”（本部分4.17.2）的要求；其他新、改、扩建设项目不需由外部具有资质单位进行安全评价的，应由企业内部进行安全评审；安全评审由项目主管部门组织实施评审，评审记录向安全管理部门备案；涉及企业重点/重要危险源的项目安全评审应由安全管理部门组织，注册安全工程师等专业人员参加，评审结果报主管领导批准，并保存记录；安全评价或安全评审中发现的问题，应采取措施解决后，方可批准设计方案，并保存记录；项目涉及的建筑物消防设计，应向公安消防机构备案或企业内部审核

58、，执行“建筑工程消防管理”（本部分4.14.2）的要求。3施工阶段的“三同时”管理3.1 项目施工的全过程监控应对建设项目中职业安全健康防护设备设施和装置的采购、安装和施工等全过程进行监控，建立相应的记录，索取相关的档案资料和资质证明；企业安全管理部门应参与监督；并委托监理单位监督对施工方的“三同时”执行情况进行监督。企业应对施工方及监理单位进行监督检查，保存检查记录。43.2安全及职业病防护设施试运行和调试建设项目在试运行期间，应同时对安全及职业病防护设施进行调试，委托安全生产监督机构认可的单位进行劳动条件监测、危害程度分级和有关设备的安全卫生检测、检验，并将试运行中劳动安全卫生设备运行情况

59、、措施的效果、检测检验数据、存在的问题记录在案。对不符合国家法律法规的内容，应督促建设或施工单位进行整改，直至合格达标为止。4验收阶段的“三同时”管理4.1安全验收评价*凡需进行预评价的建设项目，在正式验收前应进行安全验收评价；评价应由具有资质的单位进行，并保存记录；对于验收中提出的有关劳动安全卫生方面的改进意见应按期整改，直至验收合格；职业病控制效果评价及验收，具体执行本部分4.17.2的要求；44.2竣工验收*对于企业内部安全评审的新改扩项目和安全技术措施项目，应依据可行性研究和和施工设计中的职业安全健康防护设备设施和装置的要求，以及试运行的各种检测和检验数据，组织竣工验收；验收可独立进行

60、，也可与主体工程同时进行，应由安全管理部门及注册安全工程师等专业人员参加；验收后，应形成并保存各方签字的验收记录。5企业安全技术措施项目管理5.1安全评审*企业安全技术措施项目，如涉及建筑物用途改变、场地变更、新工艺、人机功效变更等带来新的风险等内容时，应组织由安全管理部门参加的安全评审，并制定相应方案后方可实施；其中涉及需向政府部门申报内容的，应按规定申报。45.2 验收和记录*需进行安全评审的企业安全技术措施项目，在竣工验收时应由安全管理部门及注册安全工程师等专业人员参加；验收后，应形成并保存各方签字的验收记录。合计20表C.9 车间和班组安全管理考核评价表考评项目考评检查内容具体考评内容

61、考评说明标准分1车间安全管理1.1车间各项安全管理要求车间确定安全分管领导，并配备专兼职安全员；较大的车间宜有年度安全工作计划；具体执行本部分4.1、4.4的要求；建立车间安全管理文件系统，执行企业安全管理制度文件、技术标准，操作规程和应急预案，也包括车间内部的相关安全管理制度；建立车间需执行的各类文件清单，并保存相关文本；建立车间需编制的各类台帐或清单，包括设备安全装置、消防设施和器材、电动工具、特种设备及其作业人员、特种作业人员等台帐或清单；对新员工和转复岗人员进行部门级安全教育，具体执行本部分4.6.3的要求；制定车间开展各项安全活动的计划，包括安全教育培训、安全专项治理、安全文化建设推

62、进、安全活动等各项内容；可列入年度计划，也可编制各项专项计划；组织各项安全管理日常工作，包括组织年度危险源更新、目标管理等，具体执行本部分4.1、4.2的要求；建立车间现场管理的制度，包括现场定置管理、标志管理、作业环境管理等，具体执行YC/T 384.2中相关要素的要求；开展车间安全检查，每半年对本车间安全状况进行一次总结，并保存检查和总结资料和记录，具体执行本部分4.19的要求；车间内部建立安全绩效考核机制，包括对班组和员工的考核、评比等活动中，应包括安全内容，并将违章操作、事件事故等作为否决项。带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分其他项内的不符合，一处扣1分51.2车间安全活动车间每年安全月应根据企业主管部门要求，结合车间特点，制定安全月活动计划；每年应针对本车间重点/重要危险源所在部位或班组，组织危险源控制的相关安全活动，内容可包括案例教育、合理化建议、控制措施改进等，每年宜不少于2次；每年年初应对本年度班组安全活动内容和方法作出指导性规定，下发各班组；每年年底，应对班组安全活动开展情况进行总结。