投资管理办法

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1、投资管理办法第一章 总 则第一条 为加强（以下简称公司）投资管理，防范投资风险，规范投资行为，提高投资效益，实现持续有效协调发展，根据关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见以及成都市市属国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的实施意见（试行）等规定，特制定本办法。第二条 本办法适用于公司及各职能部门涉及重大项目安排及投资决策事项的管理。第三条 本办法所称投资是公司为未来获得收益，以现金或资本投入到项目，形成资产或权益的经济行为。本办法所称投资管理，包括投资规划与计划，投资项目（预）可行性研究、初步设计、实施、竣工验收、统计、后评价及监督考核等全过程管理。第四条 公司进行投资管理

2、及重大项目安排（具体包括公司在国（境）内外投资、联营、合资、合作项目等及其他需要集体研究的重大项目安排）应坚持集体决策，遵循充分调研、集体讨论、符合权限、合法合规的原则，健全议事规则，明确决策规则和程序，进行科学决策。（一）依法决策。投资管理及重大项目集体决策必须遵循国家的法律法规、遵循党的方针政策和党的纪律。（二）依权限决策。投资管理及重大项目集体决策必须按照职责和权限进行决策。（三）民主决策。投资管理及重大项目集体决策必须实行集体讨论，充分发扬民主，不能少数人或个人决策。 第二章 投资管理部门和职责第五条 公司投资发展部是公司投资管理归口部门，其职责是：（一）组织制订公司投资管理规章制度；

3、（二）组织编制公司中长期业务发展规划；（三）负责编制公司年度投资计划；（四）按照项目管理权限，组织审查项目（预）可行性研究报告；（五）组织投资统计、投资效益分析和项目后评价，负责投资计划执行情况的跟踪检查和考核；（六）参与公司年度财务预算编制；第六条 金融城公司有关部门负责投资管理相关工作，其中：（一）计划财务部负责对投资项目决策和投资计划执行情况进行监督检查和考核；（二）造价管理部负责工程建设项目的投资估算、初步概算和决算，配合投资发展部和计划财务部对投资项目方案的制定和实施进行监督；（三）规划建设部、工程管理部、运营服务部、综合管理部按各自职责负责工程建设及项目后期运营过程中相关业务工作；

4、第三章 投资决策程序第七条 重大项目安排及投资决策应当履行可行性研究、党组织参与、会议集体研究决策等主要程序。第八条 重大项目安排及投资决策前，应进行广泛深入的调查研究，进行专家论证、技术咨询、决策评估，形成相应的书面可行性研究报告，明确论述决策事项的必要性、可行性和经济合理性，并会同有关部门共同研究提出立项意见，呈报分管领导审核。第九条 在讨论重大项目安排事项前，党政主要领导应互通信息情况，进行充分酝酿。第十条 审议重大项目安排及投资事项前，相关材料应至少提前一天送达参与决策成员，便于参与决策成员对有关事项进行必要的会前准备，不能会上临时动议。第十一条 重大项目安排及投资事项决策会议，由分管

5、该项工作的领导成员或主管部门介绍项目的考察论证情况；参与决策成员应认真履行职责，充分发表自己的意见，主要负责人应当最后发表结论性意见；如讨论过程中存在重大意见分歧，应推迟作出决策。第十二条 重大项目安排及投资事项决策会议应做好会议记录，明确会议时间、决策参与人、决策事项、决策形式、决策过程、决策结论和负责落实的部门、责任人。会议要形成会议决议，并以书面形式通知有关部门、监督部门及相关人员；对尚不能正式公布的会议决策和需保密的会议内容，与会人员不得外泄，否则将追究有关人员的责任。第十三条 公司集体决策会议依实际权限对重大项目安排及投资事项进行决策，凡经公司决策会议集体研究决策的事项，按有关规定需

6、报告履行国有资产出资人职责的机构批准的，需报经审批通过后决策方可生效。第四章 投资项目(预)可行性研究第十四条 投资项目应当编制(预)可行性研究报告。可行性研究报告未经批准，不得开展下一环节的工作。第十五条 投资项目(预)可行性研究报告应当委托具备相应资质的专业机构编制。第十六条 （预）可行性研究报告的编制，如需要进行招标，需在制定招标方案中应合理确定标底和最高标价，报投资发展部审查，经公司领导批准后，方可按照程序实施招标。招标结果按招标管理权限和程序报审，经批准后，方可按照合同管理程序，办理合同签约事宜。因特殊原因不进行招标的，应按管理权限上报审批。第十七条 编制（预）可行性研究报告，应当遵

7、循国家有关法律、法规和公司有关规定，内容及深度应达到公司和行业规定的标准。第十八条 需上报主管部门核准、备案的项目，应按规定编制项目申请报告，并获取有关文件。投资发展部负责上报需政府核准、备案的投资项目，获取主管部门的环境影响评价、地震、地质灾害评价核准批复文件、同意开展前期工作的文件；获取咨询机构对项目申请报告的评估意见；获取主管部门用地预审文件、用地初审文件、城市规划文件；第十九条 （预）可行性研究报告经济部分（包括投资估算和经济评价）必须符合公司建设项目可行性研究投资估算编制有关规定和建设项目经济评价方法与参数有关规定。在项目终审前，可由咨询评估单位对投资估算和经济评价的内容组织复算，必

8、要时委托有资质的第三方机构进行核实。第二十条 （预）可行性研究报经计划财务部和规划建设部出具财务审计意见及建设实施意见，如无重大变化报公司办公会审批。第二十一条 经批准的项目（预）可行性研究报告，其投资主体、建设规模、投资选址、施工技术、产品方案、投资估算与经济评价等内容发生重大变化的，或批准超过两年未开展实质性工作的，应按照审批权限重新报批或取消。第五章 投资项目初步设计第二十二条 新投入工程建设项目的初步设计由公司工程业务部门根据批准的可行性研究报告，委托具备相应资质的设计单位编制。初步设计内容及深度应达到公司和行业相关规定要求。工程建设项目初步设计批准后列入年度投资计划。项目投资必须控制

9、在批准的初步设计概算额度内。第二十三条 工程建设部门应将初步设计和概算文件上报公司分管领导并经计划财务部和投资发展部会签，报公司办公会审批。初步设计概算原则上应控制在批准的可研投资估算之内。超过批准可研估算10%及以上的，必须重新编制可行性研究报告并按程序报审。第二十四条 经批准的项目预可行性研究、可行性研究报告，其投资主体、建设规模、投资选址、施工技术、产品方案、投资估算与经济评价等内容发生重大变化，或批准超过两年未开展实质性工作的，应按照审批权限重新报批或取消。第二十五条 初步设计概算投资批准后，原则上不得调整。因物价等变化影响，需调增概算投资的，超过10%以上的，报公司办公会审定。经批准

10、调整概算投资的项目，要同时调整投资计划。因调整增减的投资规模，原则上在各专业、专项年度投资规模内平衡。 第六章 年度投资计划第二十六条 年度投资计划应包括年度投资总体安排和各项目进度确定的执行计划。投资计划内容包括专业投资计划和专项投资计划。第二十七条 年度投资计划按以下程序编制：（一）投资发展部于每年10月31日前，明确下一年度投资计划的编制要点；并于12月31日前由投资发展部及控（参）股子公司编制完成年度投资建议计划并汇总到投资发展部。（二）投资发展部应于次年1月31日前汇总并综合平衡形成公司年度投资计划，报公司办公会审定。第二十八条 年度分批投资计划编制和下达按以下要求执行：（一）年度分

11、批投资计划按照框架计划确定的规模实行总量控制和项目管理，项目进展情况，分批上报计划。（二）投资发展部汇总编制分批投资计划，报公司领导批准后，专业投资计划按项目下达给各相关业务部门及控（参）股子公司。第二十九条 列入年度分批投资计划的项目应当符合以下条件：（一） 投资包含在年度投资框架计划确定的投资规模内。（二）按管理权限已经履行审批程序，其中，工程建设项目已批复初步设计和概算；其他项目已批复可行性研究报告。第三十条 相关部门、控（参）股子公司应当严格按公司下达的年度投资计划组织实施，不得擅自变更项目及调整投资。确需调整投资计划的，由相关部门及控（参）股子公司统一向投资发展部提出调整建议，经投资

12、发展部和计划财务部审查，报公司领导批准后纳入分批投资计划下达。在下达的投资规模外，需调增项目的，须先经投资发展部平衡确定投资额度，按投资项目管理权限完成项目审批，列入公司年度投资计划下达后，才能实施。第三十一条 根据年度形势，需调整公司年度投资规模的，由投资发展部编制年度投资调整计划，经公司分管领导初审后，报公司办公会批准。第三十二条 投资计划资金拨付和结（决）算审查按以下要求执行：（一）公司计划财务部依据公司年度投资计划，分项目、按进度组织拨款。（二）项目建成后，由相关业务单位或部门编制项目结算书，造价管理部门审查，经计划财务部审核后办理项目结算。（三）年度财务决算，投资计划完成情况由相关业

13、务部门及控（参）股子公司共同填报，同时上报投资发展部、计划财务部审查。公司年度财务决算中投资计划完成情况由投资发展部、计划财务部负责审核并签署意见。第七章 专项投资管理第三十三条 股权投资管理执行以下规定：（一） 股权投资纳入公司规划计划和年度投资计划管理。有工程建设股权投资项目的（预）可行性研究报告和初步设计按照投资项目管理权限审批。（二）公司及控（参）股子公司年度投资计划和项目、参股公司增资扩股投资计划纳入公司年度投资计划管理，由授权管理单位按照投资项目管理权限报公司主管部门审查并报办公会审批。第三十四条 资产收购项目，由计划财务部按照公司相关规定组织资产评估，确定收购参考价格。项目可行性

14、研究报告按照投资项目管理权限审批后，列入年度投资计划。第三十五条 利用信托资金、金融租赁等方式投资建设的项目，投资不纳入公司年度投资计划规模，应纳入公司投资发展统一管理，按照投资项目管理权限审批，投资计划的上报和下达单独列示。第八章 投资项目实施第三十六条 投资项目按照公司招标、合同、质量、等有关规定，由有关职能部门或者下属公司负责组织实施。第三十七条 未列入公司年度投资计划的项目不得实施。第三十八条 工程建设项目具备实施条件后，应当编制开工报告，由公司审批。 第三十九条 应根据建设项目的特点选择和本单位管理力量相适应的管理模式。第四十条 可行性研究报告批复后，方可确定项目管理承包商；在项目初

15、步设计和概算批复后，方可确定工程总承包商。承担项目可行性研究报告编制和初步设计的单位，原则上不得成为同一项目的工程总承包商，特殊情况应按投资管理权限报批。第四十一条 实行工程总承包的建设项目，工程总承包合同应采用固定总价合同模式，并按照批准的概算控制投资，不能因采用工程总承包模式而增加投资，总包管理费应包含在工程总承包报价中。第四十二条 投资项目的实施应严格按照公司下达的年度投资计划和批准的项目内容及概（预）算执行。项目实施过程中不得随意变更项目内容和建设标准。重大设计变更，应按管理权限报批后方可实施。第四十三条 所属企业进行项目招标时，应按照不高于批准概算投资额度进行限额招标，超额的作废标处

16、理，特殊情况应按投资管理权限报批。第四十四条 投资项目具备竣工验收条件的，应依据国家及行业相关规定进行竣工验收。未通过竣工验收的项目，由建设单位组织整改，并重新申请竣工验收。第九章 投资统计与后评价第四十五条 投资发展部制订统一的投资统计制度，统一投资统计范围和标准，规范投资指标体系和计算方法。相关部门及控（参）股子公司应当按照要求定期上报投资完成情况。第四十六条 凡列入公司投资计划的工程项目，相关部门及控（参）股子公司应按单项工程统计工程实物量和投资完成额，依照公司有关规定上报，并进行跟踪分析。没有构成工程实体的建筑材料、工程预付款应单独列项。第四十七条 所有投资项目建成运营后均应及时组织开

17、展后评价工作，对不能按期建成（超过设计工期1年以上）或建成后长期（1年以上）不能运营的项目应组织开展阶段后评价工作。项目后评价按照公司建设项目后评价有关规定执行。第四十八条 公司建立后评价与新上项目挂钩机制。所有新上项目应有后评价管理部门出具的意见。 第十章 投资监督与考核第四十九条 公司建立投资计划执行情况季度报告、概算检查、年度计划执行效果分析制度。公司有关部门应在每季度第一个月15日前，向投资发展部报告重点项目进展情况和投资计划执行情况。投资发展部汇总形成季度投资执行情况报告。投资发展部制定概算检查计划，组织造价管理部门或有资质的机构对项目概算审批和执行情况进行复查、抽查和跟踪检查，编制重点项目概算检查报告，并对检查结果进行通报。相关部门及控（参）股子公司每年2月25日前应将上年度的投资计划执行情况报投资发展部， 3月20日前投资发展部汇总形成分析报告，并通报执行效果。第十一章 附 则第五十条 涉及成都金融城投资发展有限责任公司的投资项目，应通过法定程序贯彻本办法管理要求，依照其相关规定执行。第五十一条 本管理办法未尽事宜按国家、省、市相关法律、法规、规范性文件及本公司章程规定执行。上述规定另有规定的，从其规定。13