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1、信息技术部信息技术部目录目录一、交易流程一、交易流程二、基金分红二、基金分红三、三、转托管转托管四、基金确权四、基金确权五、基金定投五、基金定投六、常见错误六、常见错误一、交易流程一、交易流程-非QDII基金：T+2-QDII基金申购、赎回：T+3（成功）-QDII基金其他业务：T+2二、二、基金分红基金分红-如客户对单个基金设置了分红方式，则不论是否有效，为何方式，都以客户单独设定的为准-如客户未单独设置，以基金预定的方式来进行分红，客户的帐户分红方式实际无效，如南方基金等。目前为避免造成客户混淆误会，各基金TA趋向于采用该处理模式-如客户未单独设置，以客户的帐户分红方式（开户/资料修改时设
2、定）进行分红，如国泰基金等三、三、转托管转托管-一步转托管：使用菜单基金转托管基金转托管-两步转托管：使用菜单基金转托管出、基金转托管入基金转托管出、基金转托管入-场外转场外-场外转场内：对方销售商号999、对方网点填转入席位代码四、基金确权四、基金确权-自动确权-电子确权-传真方式-客户是向基金登记公司发送申请-基金登记公司的申请都必须有基金帐号。客户首先要有合法的基金帐号，或在开户/注册当日确权-确权委托是场外委托，与客户场内的原股东卡状态无关-确权可在基金登记机构的任一网点进行-确权必须保证姓名、证件类型、证件号码、股东代码、封闭式基金数量与股东代码的信息完全一致-封闭式基金的数量是客户
3、原股东代码持有封闭式基金的总和-确权委托时输入的基金代码，应为开放式基金的代码 五、基金定投五、基金定投-基金公司定义业务-是否开通要看基金公司公告及与我公司签订协议-购买受限于定时定额申购下限，一般低于申购下限-柜台查询菜单：客户查询-客户场外基金信息-基金定时定额协议开户-可能在停止交易、暂停申购等状态下仍可上报该业务-目前仅柜台客户端可以设置五、基金定投五、基金定投-联合自定义业务，即定期做基金申购-所有基金公司产品都支持-购买受限于申购下限-柜台查询菜单：客户查询-客户场外基金信息-基金定期申购-仅在允许申购的状态才能委托-除柜台外，易发网上交易、web网页交易可以设置六、常见错误六、常见错误
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