资本论选读第三章剩余价值分析续

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1、经济与管理学院经济与管理学院 杜震杜震资本论选读资本论选读Selected Readings of Capital经济与管理学院经济与管理学院 杜震杜震第三章第三章 剩余价值分析剩余价值分析经济与管理学院经济与管理学院 杜震杜震内容概要内容概要 稀缺、竞争与约束稀缺、竞争与约束 财产与产权财产与产权 市场与价格机制市场与价格机制 交易费用与合约交易费用与合约 企业与企业家企业与企业家 分配、剩余价值与租分配、剩余价值与租经济与管理学院经济与管理学院 杜震杜震剩余价值剩余价值 马克思区分了：马克思区分了：原始积累与资本积累原始积累与资本积累 财富转移取得的利润和剩余价值生产为基础的利润财富转移取

2、得的利润和剩余价值生产为基础的利润经济与管理学院经济与管理学院 杜震杜震剩余价值剩余价值马克思的论证步骤马克思的论证步骤1前提假定前提假定:自然经济和商品经济是人类社会迄今为止的两种基本形态。自然经济和商品经济是人类社会迄今为止的两种基本形态。商品经济的产生和存在有两个基本条件：商品经济的产生和存在有两个基本条件：（1）社会分工。社会分工。社会分工是商品经济产生和存在的必要条件。社会分工是商品经济产生和存在的必要条件。马克思马克思指出：指出：“分工是商品生产存在的条件分工是商品生产存在的条件”。（2）生产资料和产品属于不同的所有者。生产资料和产品属于不同的所有者。这是商品经济产生和存在的这是商

3、品经济产生和存在的充分条件或决定性条件。充分条件或决定性条件。马克思指出：马克思指出：“使用物品成为商品，只是因为使用物品成为商品，只是因为它们是彼此独立进行的私人劳动的产品它们是彼此独立进行的私人劳动的产品”。说明说明:这一论断暗含的假设前提依然是这一论断暗含的假设前提依然是:资源稀缺和欲望无限资源稀缺和欲望无限稀缺性这一前提导致竞争的必然性，竞争的方式是多样的，不同方式稀缺性这一前提导致竞争的必然性，竞争的方式是多样的，不同方式所费成本是不尽相同的，所以必须对竞争的方式进行约束。所费成本是不尽相同的，所以必须对竞争的方式进行约束。等价交换是目前为止公众较为认同的竞争方式之一。等价交换是目前

4、为止公众较为认同的竞争方式之一。要使价格机制在竞争过程中发挥作用的前提是有明确的产权制度。要使价格机制在竞争过程中发挥作用的前提是有明确的产权制度。所以讲义第一节、第二节的内容分别是所以讲义第一节、第二节的内容分别是“稀缺、竞争与约束稀缺、竞争与约束”和和“财财产与产权产与产权”。经济与管理学院经济与管理学院 杜震杜震剩余价值剩余价值马克思的论证步骤马克思的论证步骤2 2研究起点研究起点:商品经济经历了简单商品经济和发达商品经济两个发展阶段，商品经济经历了简单商品经济和发达商品经济两个发展阶段，市场经市场经济济是商品经济的发达阶段。是商品经济的发达阶段。资本主义经济是高度发达的商品经济，商品是

5、资本主义经济的细胞；资本主义经济是高度发达的商品经济，商品是资本主义经济的细胞；商品包含的矛盾，隐藏着资本主义经济一切矛盾的萌芽；商品关系是商品包含的矛盾，隐藏着资本主义经济一切矛盾的萌芽；商品关系是资本主义社会最大量、最普遍的关系。资本主义社会最大量、最普遍的关系。所以，所以，资本论资本论从分析商品开始研究资本主义生产关系。从分析商品开始研究资本主义生产关系。商品的二因素：商品的二因素：使用价值和价值使用价值和价值 生产商品的劳动二重性：生产商品的劳动二重性：具体劳动和抽象劳动具体劳动和抽象劳动 商品二因素是由劳动二重性决定的。商品二因素是由劳动二重性决定的。说明说明:劳动价值论是马克思整个

6、理论体系的基石，从本章节角度来看，最起码劳动价值论是马克思整个理论体系的基石，从本章节角度来看，最起码有两个作用：有两个作用：为证明剩余价值的来源作理论基础为证明剩余价值的来源作理论基础 为说明市场机制（价格形成机制）作铺垫为说明市场机制（价格形成机制）作铺垫本讲义出于解释现实需要较多使用效用价值观。关于这方面的争论，第一章本讲义出于解释现实需要较多使用效用价值观。关于这方面的争论，第一章讲义列举了古典与新古典的价值观与财富观；但这是一个哲学问题，不适合讲义列举了古典与新古典的价值观与财富观；但这是一个哲学问题，不适合作评判。作评判。经济与管理学院经济与管理学院 杜震杜震剩余价值剩余价值马克思

7、的论证步骤马克思的论证步骤3市场机制（价格机制）市场机制（价格机制）:商品价值不仅有其质的规定性商品价值不仅有其质的规定性，即价值是抽象劳动的凝结，体现着商品生产，即价值是抽象劳动的凝结，体现着商品生产者之间的社会经济关系；者之间的社会经济关系；还有量的规定性还有量的规定性，即价值量的大小和多少的问题。，即价值量的大小和多少的问题。商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定 社会必要劳动时间是在生产同类商品的生产者之间的竞争中形成的。社会必要劳动时间是在生产同类商品的生产者之间的竞争中形成的。决定商品价值量的社会必要劳动时间以简单劳动为尺度决定商品

8、价值量的社会必要劳动时间以简单劳动为尺度 单位商品的价值量与部门劳动生产率成反比单位商品的价值量与部门劳动生产率成反比 商品内在的矛盾：商品内在的矛盾：使用价值和价值的矛盾；具体劳动和抽象劳动的矛盾；个使用价值和价值的矛盾；具体劳动和抽象劳动的矛盾；个别劳动时间和社会必要劳动时间的矛盾；私人劳动和社会劳动的矛盾别劳动时间和社会必要劳动时间的矛盾；私人劳动和社会劳动的矛盾。既然商品具有使用价值和价值两个因素，因此相应地也就具有两种表现形式：既然商品具有使用价值和价值两个因素，因此相应地也就具有两种表现形式：使用价值的表现形式和价值的表现形式。使用价值的表现形式和价值的表现形式。价值形式，就是商品

9、价值的表现形价值形式，就是商品价值的表现形式，即交换价值。式，即交换价值。马克思的货币理论马克思的货币理论 价值规律价值规律 市场机制：所谓市场机制，就是市场的各种要素，包括价格、供求和竞争等市场机制：所谓市场机制，就是市场的各种要素，包括价格、供求和竞争等因素之间相互作用产生的功能。因素之间相互作用产生的功能。市场机制主要包括价格机制、供求机制和竞市场机制主要包括价格机制、供求机制和竞争机制。争机制。其中，其中，价格机制是市场机制的核心。价格机制是市场机制的核心。经济与管理学院经济与管理学院 杜震杜震剩余价值剩余价值 说明说明:第二章讲义讨论过马克思、凯恩斯及新古典主义的货币理第二章讲义讨论

10、过马克思、凯恩斯及新古典主义的货币理论论 本讲义第三节本讲义第三节“市场与价格机制市场与价格机制”比较了马克思、马歇尔、比较了马克思、马歇尔、埃及沃斯和制度学派的价格形成理论，就制度学派的价格埃及沃斯和制度学派的价格形成理论，就制度学派的价格形成理论作了重点阐述，主要观点是：竞争定价，价定成形成理论作了重点阐述，主要观点是：竞争定价，价定成本；竞争是买方与买方、卖方与卖方的竞争。本；竞争是买方与买方、卖方与卖方的竞争。讲义中还就市场形成的原因之一作了讨论：集聚成市场的讲义中还就市场形成的原因之一作了讨论：集聚成市场的目的之一是为了争夺目的之一是为了争夺价格中的公共域价格中的公共域，当然，当然这

11、是以效用价这是以效用价值论为前提的值论为前提的。这在。这在一定程度一定程度上否认了剩余价值被剥削的上否认了剩余价值被剥削的说法。说法。经济与管理学院经济与管理学院 杜震杜震剩余价值剩余价值马克思的论证步骤马克思的论证步骤4等价交换的矛盾及其解释等价交换的矛盾及其解释:资本流通公式及其与商品流通公式的区别。资本流通公式及其与商品流通公式的区别。商品流通公式（商品流通公式（WGW）资本流通公式（资本流通公式（GWG）资本总公式的矛盾资本总公式的矛盾 资本总公式的矛盾：按照价值规律，流通过程只发生价值形态的变资本总公式的矛盾：按照价值规律，流通过程只发生价值形态的变化，不发生价值增殖，但是从公式上看

12、，资本却发生了而且必然发化，不发生价值增殖，但是从公式上看，资本却发生了而且必然发生价值增殖生价值增殖 解决资本总公式矛盾的条件：解决资本总公式矛盾的条件：剩余价值只能在生产过程中产生，但剩余价值只能在生产过程中产生，但又要以流通领域为条件又要以流通领域为条件。劳动力成为商品是货币转化为资本的前提：资本要发生价值增殖，资劳动力成为商品是货币转化为资本的前提：资本要发生价值增殖，资本家必须在本家必须在GW 阶段购买到这样一种阶段购买到这样一种特殊商品，这种商品的使用价特殊商品，这种商品的使用价值是价值的源泉，而且能创造比这种特殊商品自身价值更大的价值。值是价值的源泉，而且能创造比这种特殊商品自身

13、价值更大的价值。这种特殊商品就是劳动力。这种特殊商品就是劳动力。劳动力成为商品的重要条件：资本主义雇佣劳动制度劳动力成为商品的重要条件：资本主义雇佣劳动制度 劳动者有人身自由劳动者有人身自由 劳动者丧失了一切生产资料劳动者丧失了一切生产资料经济与管理学院经济与管理学院 杜震杜震剩余价值剩余价值说明说明:马克思意识到马克思意识到“剩余价值只能在生产过程中产生，但又要以流通领域为条件剩余价值只能在生产过程中产生，但又要以流通领域为条件”但是他的等价交换是建立在流通领域不创造价值也不发生任何费用的基础之但是他的等价交换是建立在流通领域不创造价值也不发生任何费用的基础之上的；流通领域或许真的不能创造价

14、值，但马克思忽略了流通领域必须发生上的；流通领域或许真的不能创造价值，但马克思忽略了流通领域必须发生费用这个现实。费用这个现实。事实上，除了价格区间存在公共域，在现实交易中，价格机制顺利运行、发事实上，除了价格区间存在公共域，在现实交易中，价格机制顺利运行、发挥效用并不免费，与生产无关但为了达成交易是需要额外耗费成本的，这一挥效用并不免费，与生产无关但为了达成交易是需要额外耗费成本的，这一成本称之成本称之交易成本交易成本，这一成本的消耗并不一定应该由谁承担，由谁承担或如，这一成本的消耗并不一定应该由谁承担，由谁承担或如何在交易双方间分担也是竞争的结果，因此也是一个公共域。所以，本讲义何在交易双

15、方间分担也是竞争的结果，因此也是一个公共域。所以，本讲义第四节探讨了第四节探讨了“交易费用与合约交易费用与合约”问题。问题。另外马克思认为工人进入资本家的企业是迫不得已而为，这当然是原因之一，另外马克思认为工人进入资本家的企业是迫不得已而为，这当然是原因之一，但马克思忽略了企业还有一些其他功能：如但马克思忽略了企业还有一些其他功能：如节约交易费用节约交易费用、给不愿承担市场给不愿承担市场不确定性可能带来损失的人以稳定报酬不确定性可能带来损失的人以稳定报酬等；当然企业规模的扩张会导致组织等；当然企业规模的扩张会导致组织成本增加，所以成本增加，所以企业存在与否、企业规模大小一定程度上由交易成本与组

16、织企业存在与否、企业规模大小一定程度上由交易成本与组织成本的权衡决定成本的权衡决定。这部分内容在本讲义第五节。这部分内容在本讲义第五节“企业与企业家企业与企业家”部分探讨。部分探讨。经济与管理学院经济与管理学院 杜震杜震剩余价值剩余价值 马克思的论证步骤马克思的论证步骤5剩余价值理论剩余价值理论:资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一。资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一。资本主义劳动过程具有两个特点：第一，工人在资本家的监资本主义劳动过程具有两个特点：第一，工人在资本家的监督下劳动，他们的劳动属于资本家。第二，劳动产品全部归督下劳动，他们的劳动属于资本家。第二，劳动产品全部

17、归资本家所有。资本家所有。资本主义生产过程又是价值形成和价值增殖过程。资本主义生产过程又是价值形成和价值增殖过程。剩余价值的本质和来源。剩余价值就是由雇佣工人所创造而被剩余价值的本质和来源。剩余价值就是由雇佣工人所创造而被资本家无偿占有的超过劳动力价值的价值。剩余价值的源泉是资本家无偿占有的超过劳动力价值的价值。剩余价值的源泉是雇佣工人的剩余劳动。雇佣工人的剩余劳动。不变资本和可变资本：反映资本家对工人剥削程度不变资本和可变资本：反映资本家对工人剥削程度 绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产：超额剩余价值绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产：超额剩余价值 资本主义工资的本质：关键是区分劳动与劳动力

18、；资本主义工资本主义工资的本质：关键是区分劳动与劳动力；资本主义工资本质是劳动力的价值或价格。资本质是劳动力的价值或价格。经济与管理学院经济与管理学院 杜震杜震 RentDFXrPrRent租租(Rent)经济与管理学院经济与管理学院 杜震杜震租租(Rent)租值（租值（rent)rent)是为利用某种资源（无论是土地、劳动，设是为利用某种资源（无论是土地、劳动，设备，思想，或甚至金钱）而发生的一种支付（备，思想，或甚至金钱）而发生的一种支付（paymentpayment）。）。在经济学理论上，当资源的可用性对于为利用资源而发生在经济学理论上，当资源的可用性对于为利用资源而发生的支付数量不敏感

19、时，这种支付就被视为租值。如果上述的支付数量不敏感时，这种支付就被视为租值。如果上述不敏感的特性是永久的，就称为不敏感的特性是永久的，就称为“经济租经济租”；如果是暂时；如果是暂时的，就称为的，就称为“准租准租”。AlchianAlchian 1987 1987 注意：租金与价格之间的关系。注意：租金与价格之间的关系。判断：土地的高租金导致土地产品的高价格。判断：土地的高租金导致土地产品的高价格。理解经济学中成本的定义理解经济学中成本的定义机会成本；土地产品的价格机会成本；土地产品的价格高是因为土地作其它用途收益较高；土地产品的价格与供高是因为土地作其它用途收益较高；土地产品的价格与供求有关；

20、再回忆求有关；再回忆“竞争定价，价定成本竞争定价，价定成本”的概念。的概念。经济与管理学院经济与管理学院 杜震杜震租租(Rent)古典经济学将各种古典经济学将各种“支付支付”进行区分，如工资、利润、进行区分，如工资、利润、专利费、利息等等，以试图说明哪种支付合理，哪种支付专利费、利息等等，以试图说明哪种支付合理，哪种支付不合理。不合理。现代经济学试图用现代经济学试图用“租值租值”的概念将所有的概念将所有“支付支付”打通，打通，用支付的量与支付可得的量之间的关系说明分配关系，其用支付的量与支付可得的量之间的关系说明分配关系，其出发的角度基于财产权利。出发的角度基于财产权利。经济与管理学院经济与管

21、理学院 杜震杜震期中考试题型举例期中考试题型举例开卷笔试，可参考任何读物与笔记开卷笔试，可参考任何读物与笔记但不允许交谈、交换答案等，雷同作零分处理但不允许交谈、交换答案等，雷同作零分处理每题题干后有三个选项，只能选择其一。每题题干后有三个选项，只能选择其一。在题干下空白栏写出理由，要求简短且符合经济学逻辑，可用实例佐在题干下空白栏写出理由，要求简短且符合经济学逻辑，可用实例佐证。证。举例举例1：只有政府信用支持的纸币才能成为货币。：只有政府信用支持的纸币才能成为货币。对（）错（）不确定（）对（）错（）不确定（）对。条件对。条件+结论：如果国家信用足够强大并无严重影响社会秩序和国结论：如果国家

22、信用足够强大并无严重影响社会秩序和国家信用的事件，一种纸币成为大范围使用的货币需要取得政府信用支家信用的事件，一种纸币成为大范围使用的货币需要取得政府信用支持。持。错。反例错。反例+结论：二战战俘营中，一些没有政府信用支持的物品，即结论：二战战俘营中，一些没有政府信用支持的物品，即使不是纸币，也有可能成为一个局部范围使用的货币。使不是纸币，也有可能成为一个局部范围使用的货币。不确定。分情况叙述：判断视具体情况而定，在正常秩序的现代社会不确定。分情况叙述：判断视具体情况而定，在正常秩序的现代社会是适用的；在战乱或其他情况下，则不适用，如中国宋时曾有私人发是适用的；在战乱或其他情况下，则不适用，如

23、中国宋时曾有私人发行行“交子交子”依然得到一定范围内的认可。依然得到一定范围内的认可。经济与管理学院经济与管理学院 杜震杜震分配理论分配理论 最初的经济学是关于财富生产的经济学。产品在其生产者最初的经济学是关于财富生产的经济学。产品在其生产者之间的分割在逻辑上是第二位的事，在重要性上也是第二之间的分割在逻辑上是第二位的事，在重要性上也是第二位的事。但是，与社会经济相关的最重要的课题是分配。位的事。但是，与社会经济相关的最重要的课题是分配。关于与社会收入分割有关的伦理问题的决定，不仅关系到关于与社会收入分割有关的伦理问题的决定，不仅关系到社会的安定，也关系到产业的繁荣。社会的安定，也关系到产业的繁荣。克拉克克拉克 决定调节这种分配的法则是政治经济学的主要问题。决定调节这种分配的法则是政治经济学的主要问题。李嘉图李嘉图