科研外协管理办法

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1、科研外协管理办法（总26页）-本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可-内页可以根据需求调整合适字体及大小-*公司管理文件内部资料注意保密文件编号：* 第 N 版 签发：科研外协管理办法1 目的为规范*公司（以下简称公司）科研外协的申请、洽谈、签订、 过程管理、验收和评价等活动，有效利用社会资源，促进产、学、研 结合，推动术创新工作的持续、稳步发展，特制定此办法。2 适用范围 本办法适用于公司各单位。3 定义和原则定义科研外协是指借助公司以外的技术力量，为科研项目的实施提供 支撑服务的技术协作活动，包括技术开发、技术咨询、技术培训、技 术服务等。科研外协单位是指具备一定科研开发能力，并具有研究

2、、开发保 障体系的研究、服务单位，包括具备一定能力的科研配套检测、加 工、施工等单位。原则公司和国内外企业、高校或研究机构的战略合作。 公司人力资源不足或外协更显价值最大化的研究。 公司无法承担的基础研究。公司无条件承担的检测、加工等其它业务。 在同等条件下，应优先考虑公司战略合作单位和 *公司集团内相 关企业。外协内容、指标不明确的项目和公司知识产权无保障的项目不得 外协：4 管理职责公司领导负责超过 100万的科研外协审批。科技发展部负责科研外协单位库的建立及动态维护；负责科研外 协单位资质审查、评价;负责公司直管项目、总部自管项目科研外协 合同洽谈、签订、实施过程管理、验收，负责研究院、

3、事业部、分/ 子公司授权额度外的外协合同报批。研究院参与可行性研究方案评审中外协必要性的审查,负责科研 外协需求的审查;负责授权额度内的公司直管项目中预研类项目的外 协合同洽谈、签订、实施过程管理、验收。分/子公司、事业部负责本单位自管项目授权额度内科研外协的 洽谈、签订、实施过程管理、验收。项目承担单位或部门负责相关科研外协单位的推荐；参与相关科 研外协单位的资质审查；负责外协合同的拟定、组织实施、进度跟 踪、节点审查与评价等。财务部负责相关外协项目的财务管理工作；参与外协合同产生的 设备价值的评估和确认等。财务服务中心负责业务范围内的科研外协费用的支付及相关会计 核算。5 管理流程图见附件

4、 16 业务管理要求申请项目组填写“科研外协申请单”（表格编号：BGFZ18A09 01A），说明外协内容，并从科研外协库中选取外协单位，若外协单 位不在库中，则由科技发展部组织对该外协单位进行资质审查。外协 单位需提供草拟合同、详细技术方案和加盖单位印章的正式报价；若 外协内容包括设备研制，还需说明设备安装地点、公辅条件确认等。专业研究外协费用预算超过 50 万元、服务性外协费用预算超过 30 万元，视情况选择二家以上外协单位进行综合比较申请外协内容由专业部门（研究院等）进行审查，科技发展部负 责直管项目和总部自管项目的审批，研究院负责授权额度内预研项目 的审批，分/子公司负责授权额度内自管

5、项目的审批。科研外协单位资质管理科研外协单位库的管理科技发展部按合作领域建立统一的科研外协单位库，并根据公司 产学研战略需要和科研外协合同评价情况，对外协单位实施动态管 理。原则上科技发展部不定期对科研外协单位结合资质审查和合作情 况进行后评估，并负责填写“科研外协位复审表”（表格编号： BGFZ18A 0911A）。新增科研外协单位的管理 科研外协单位的条件 认真贯彻执行国家、地方及行业的相关法律、法规； 具有合法的“四技”资质，能提供相关的营业执照、税务登记 证、组织机构代码证和银行开户许可证、年审记录及其他有效资质证 件；特殊服务需提供国家或行业规定的许可证；具有研究、开发所必需的装备能

6、力、技术能力； 具有良好的财务、资金状况和资信评估； 有良好的业绩；具有研究、开发的质量保障体系，除高等院校、国家级研究机构 外，原则上应通过IS09000认证。新增科研外协单位的推荐 原则上新增科研外协单位应为现有科研外协单位中无法满足需 求、或与现有同类外协单位相比具有明显领域优势的单位。新增科研外协单位可以由使用部门、管理部门等进行推荐。 推荐新增科研外协单位应填写“科研外协单位推荐表”（表格 编号：BGFZ18A09 09A），提供外协单位资质材料，由项目承担单位 或部门确认后，报科技发展部审批。新增外协单位的审批 被推荐的外协单位应填写“ *公司科研外协单位资质调查表”（表格编号：B

7、GFZ18A09-10A），科技发展部对资质材料进行审查， 必要时可进行现场审核。被推荐的科研外协单位资质经审查合格后，列入科研外协单位 库。合同洽谈和签订 科技发展部、研究院、分/子公司、事业部组织外协合同洽谈，并填写“科研外协合同费用审核表”（表格编号：BGFZ18A09- 02A）。（关键控制活动）双方通过洽谈，就合同条款与金额取得一致意 见并形成正式合同（含合同技术附件和知识产权协议等）文本后，按 照合同审批权限审批。总额100万以下（含100万元）的，由科技发 展部、研究院、分/子公司、事业部审批；超过100 万元报公司主管 科技领导审批。科研外协合同采用国家统一规定的技术合同文本格

8、式，由协作双 方法定代表或委托代理人签章并加盖双方合同专用章（或单位公章） 后生效。在合同文本中，应对涉密事项进行约定，必要时可与外协方签订 保密协议。在合同文本中，应注明发票种类（普通发票、增值税发票）；并 对开具增值税发票的合同，注明税率和价格类别（含税价、不含税 价）。科研外协合同生效后，由科技发展部、研究院、分/子公司、事 业部 负责合同登记、备案。合同过程管理项目组作为科研外协合同的实施责任方，负责组织实施合同规定 的由*公司方承担的各项任务，代表*公司方与外协单位联系沟通， 推进合同的顺利实施并根据公司保密规定实施保密工作。科技发展部、研究院、分/子公司、事业部 负责相应外协合同的

9、 实施过程管理，负责检查、督促合同的实施，组织或指导合同验收等 状态管理。科研外协合同规定的任务根据项目的具体情况可划分为若干相对 独立、可单独进行检查评审的阶段，如方案设计、详细设计、实验研 究、样机制造、出厂检验、现场试验等。项目承担部门应在各阶段的 节点组织检查评审，重要项目节点的检查评审应通知项目主管参加。 外协单位应以“*公司科研外协节点计划及执行跟踪表”（表格编 号：BGFZ18A09 03A）的形式，定时反馈项目进展信息。除首次和末次付款外，其它节点完成后，项目组应根据“*公司 科研外协节点计划及执行跟踪表”对外协单位的付款申请提出意见， 并由项目主管审核。外协合同付款需由项目负

10、责人填写“*公司科研外协合同付款申 请表” （BGFZ18A09 04A），经项目承担部门主管领导、科技发展部 或研究院、分/子公司、事业部项目主管和领导审核签字后实施。科研外协项目实施过程涉及到的有关技术问题，由项目组或项目 承担部门处理；涉及到合同条款解释或合同管理中的其它问题，由科 技发展部负责处理。合同更改或补充科研外协合同生效后，签约各方如有充足理由均可提出更改或补 充合同的要求。双方协商后，由项目组填写“科研外协合同更改（补 充）申请单”（表格编号：BGFZ18A09 05A），并编制“补充合同” 或“合同更改协议”初稿，经项目承担部门主管领导签署意见后，报 科技发展部或研究院、分

11、/子公司、事业部审核与组织洽谈。“补充 合同”或“合同更改协议”需按合同审批权限审批。双方商定的“补充合同”或“合同更改协议”由原合同当事方法 定代表人或授权代表签署后生效。如果科研外协合同单位和法人（或委托法人）与原合同有变更， 必须重新提供证明其签章者身份的材料，交科技发展部审查确认。合同的中止可参照以上程序，签订“合同中止协议”。“补充合同”、“合同更改协议”和“合同中止协议”与原合同 均属受控文件，具同等法律效力，必须分发至原合同各持有单位，与 原合同装订一起，合并使用。合同验收科研外协合同必须约定协作任务的验收标准和验收方法；合同中 约定的任务完成后，按此标准和方法组织验收。项目组与

12、外协方协商，共同确认已完成合同规定的协作任务后， 由项目组提出验收申请,并报科技发展部或研究院、分/子公司、事业 部审批和组织验收。负责组织验收的人员对提交的验收资料和现场实物进行初步审查 后，作出是否同意组织验收及验收具体安排的决定。验收负责人原则上由中级职称以上技术人员担任，验收组成员一 般应包括项目主管、项目承担部门科研主管、专业技术人员及项目直 接用户单位的技术负责人等。验收合格后，由验收负责人填写“*公司科研外协合同验收表” （表格编号：BGFZ18A09 06A）经项目负责单位主管领导审定后，交 科技发展部或研究院、分/子公司、事业部，作为外协尾款支付依 据。科研外协设备转固定资产

13、若外协内容包括非标设备制造，则在科研合同中应标明将要形成 的设备，合同验收时外协方须提供相应价值认定依据，合同验收后由 项目组填写“科研外协转固定资产入帐审批单”（表格编号：BGFZ18A0908A），并根据总部、分/子公司、事业部属地化管理原则 办理转固定资产手续。在“科研外协转固定资产入帐审批单”与“固 定资产验收单”中填列的外协转固定资产的设备费用必须是含税金 额。合同评价 外协合同验收完成后，由项目负责人根据验收小组评价结果填写“科研外协合同评价表”（表格编号：BGFZ18A09 07A），报科技发 展部备案。7 附则研究院承担的项目，因科研需要开展测试、试样加工、试验设备 施工与安装

14、等外协，若经费预算在5 万元以内（含 5 万元），由研究 院按规定程序审批（即快速通道）。涉及与国外单位的合作，按照BGFZ18A04国际科技合作项目管 理办法有关条款执行。本办法自正式发布之日起实施，原文件（文件编号 BGZ08027 第 2 版科研外协管理办法）作废。拟稿： 日期：2019 年 09 月 10 日审核：日期：2019 年 11 月 13 日表格编号：BGFZ18A09 01A科研外协申请单项目名称项目编号承担单位承担部门项目负责人外协内容及技术要求：推荐外协单位项目承担部门意见：签字：日期专业部门意见：签字：日期项目主管意见：科技发展部（研究院、分/子公司、 事业部）领导审

15、批：签字：日期签字：日期表格编号：BGFZ18A09 02A科研外协合同费用审核表项目名称项目编号外协合同名称推荐外协单位项目承担单位项目承担部门外协合同报价：预审意见：项目主管：日期：审批人：日期：合同洽谈结果说明：外协设备转固定资产 入帐金额（估）参加洽谈人员：日期：合同费用审批：审批人：日期：表格编号：BGFZ18A09 03A*公司科研外协节点计划及执行跟踪表合同编号合同名称外协单位外协负责人节点计划：序节点目标完成时间备注1234561、项目节点完成情况（可另附节点完成小结）：2、项目存在问题：3、项目下步实施计划：外协方项目负责人：日期：*公司方项目负责人意见：签字：日期：项目承担

16、部门意见：签字：日期：项目主管意见：签字：日期：表格编号：BGFZ18A09-04A科研项目外协合同付款申请单负责部门经办人（签名）年 月 日项目编号部门领导（签 名）年 月 日合同编号项目主管（签 名）年 月 日第几次付款第次共次主管领导（签 名）年 月 日发票类型普通发票增值 税发票备注开户行及帐号发票号码总金额表格编号：BGFZ18A09 05A科研外协合同更改（补充）申请单项目名称项目编号合同编号我方经办人申请更改（补充）内容及原因：申请人：日期：项目承担部门意见：主管领导：日期：项目主管意见：签字：日期科技发展部（研究院、分/子公司、事业部）意见：主管领导：日期：外协合同主管人员确认

17、处理结果：表格编号：BGFZ18A09 06A*公司科研外协合同验收表合同名称合同编号完成日期项目编号外协单位1、合同外协内容2、合同验收标准及验收形式：验收结论：验收负责人：验收参加人：日期：项目承担部门意见：签字日期项目主管意见:签字日期科技发展部（研究院、分/子公司、事业部）意见:签字日期表格编号：BGFZ18A09 07A科研外协合同评价表号 编 同 合称 名 同 合号 编 目 项容 内 价 评准 标 价2分 价 评二 m 一一1 权完成合同指标9066O O执行进度801n66- O强 八 务 PR 月服务情况般-只 务 PR 月nO O交 提 时 按亠=信XI交 提 迟 延息 跟

18、踪不提交外协节点跟踪表0-50综合得分总体评价： 项目负责人：日期：综合 得分表格编号：BGFZ18A09 08A科研外协转固定资产入帐审批单项目编号项目名称合同编号合同名称承担单位 及部门负责人外协费用外协转固定资产费用外协转固定资产明细编号设备名称型号数量单价金额时间41=1发票号12345项目负责人意见：签字：日期：项目承担部门意见：主管领导：日期：设备价值评估组意见：评估组组长： 评估组成员：日期：项目主管意见：项目主管：日期：表格编号：BGFZ18A09 09A科研外协单位推荐表项目编号项目名称项目承担单位推荐外协单位外协单位简介：推荐说明：拟合作内容简介：推荐人：日期：项目承担部门

19、意见：签字（盖章）：日期：项目主管意见：签字（盖章）：日期：科技发展部意见：签字（盖章）：日期：表格编号：BGFZ18A09 10A*公司科研外协单位资质调查表填表单位全称（行政章）外协单位编号：填表日期：年月日填写要求科研外协是*公司对外协作业务的重要组成部分，根据 ISO9000 要求，为确保科研外协项目的质量，需对科研外协单位进行能力评价 或评估。请各科研外协单位如实填写本调查表，内容必须详细、准 确。无法填写的项目请作简单说明。所提供的信息将成为今后选择科 研外协单位的重要依据之一。注：1、填好后请加盖单位公章。2、请把本单位各种资质证书复印件附在本表中。3、纸张不够请附加。4、由于单

20、位性质不同，没有的内容可不填。本表中没有的内容，而 需要增加的内容，可另加。附：*公司股份联系方式： 联系单位：*公司股份科技发展部 联系电话：联系邮编：201900传真：一、单位基本情况：中文全称中文简称英文全称英文简称国别省份城市公司地址邮政编码主页组织机构代码法人代表委托法人企业性质所属行业税务登记证有效起始日税务登记证有效终止日营业执照号注册资金经营起始日帐号开户行联系人联系电话经营范围注：请附法人代码证书或委任书、营业执照、税务登记证、组织机构代码 证、年审材料等相关材料的复印件。二、人员组成：管理人员领导（科级以上）一般管理人员合计科技人贝教授级咼工高工工程师助工技术人员其他合计院

21、士博导教授副教授讲师其他合计工人高级技师技师高级工中级工一般工其他合计总计三、机构设置（按下图所示，附组织机构设置图）四、主要研究开发设备、仪器：五、主要研究开发成果:七、质量保证体系：1、是否通过IS09000系列标准认证（如已通过，请提供相应认证 证书复印件）：2、是否建立与对外科技协作有关的质量保证体系（如已建立，请对 该体系进行简要描述）：3与对外科技协作有关的管理文件：（请填写文件名称和内容概述 及制定日期）：注：由单位的权威部门作出评价；尽可能提供得出评价结论的依据。卅 IIJ_l卅1J_l皿屁EQ|P*bh1CNm寸LO9卜00十、综合评价（由*公司填写）：调查人员科技发展部意见：签字：日期表格编号：BGFZ18A09 - 11A科研外协单位复审表外协单位编号夕卜协单 位名称工商年 申记录新 增 装 备 技 术 情 况质量保 障体系 建设情 况项完 成情况合冋编号合同名称评价 分总分二（合同额1*评价分1+合同额2 *评价分2）/ （合同额1+合同额2.）夕卜协资质主管：科技发展部部长：复审意见年 月 日年 月 日