资产托管项目准入流程及上报材料

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1、资产托管工程准入流程及上报材料 - 资产托管工程准入流程及上报材料 根据总行托管部最新要求整理 一、预审阶段 1、工程全套合同基金一对多应含投资说明书。 2、管理人资信状况成立时间、注册资本、主要股东、近两年的经营业绩、资产管理规模、监管评级或舆情。 3、托管规模、期限、托管费、发行对象机构、个人。 4、非标资产类工程汇报要素 1工程交易构造、资金用处、融资总本钱、行业及地区政策影响和市场环境。 2融资方介绍主营业务、资产负债率、借款期内现金流安排、诉讼情况、是否我行授信客户。 3还款来如系工程融资的，应说明工程融资整体安排、还款方案、工程进展情况。 4担保方式。如涉及保证担保，需说明保证人的

2、资信状况、对外担保额、与融资方关系 5、如系集合信托工程、证券投资类工程需补充其它相关材料。 二、正式上报阶段 1、尽职调查：分行托管分中心工程经办人员对拟托管的工程进展尽职调查，调查内容包括但不限于：拟合作客户及资产管理人的根本情况、运营情况和信誉状况、工程根本情况及主要风险因素等。 2、真实性审查：分行工程经办人员对拟托管工程出具意见，上报分行托管分中心负责人审核。分行托管分中心负责人和工程经办人员对工程材料的真实性负责。 3、法律审查：分行合规部须对工程的合规性及所有法律文本等进展审查。 4、小组评审：分行托管分中心负责人审核同意后，上报分行资产托管工程评审小组评审。评审内容包括但不限于真实性和可行性评估、合规性审查，工程风险状况及综合效益评估等。 5、上报总行：分行资产托管工程评审小组评审通过后，报经有权审批人分行行长或有转受权的分行分管资产托管业务的行领导签批同意后，上报总行资产托管部审批。分行上报材料包括： (1)加盖分行行章的工程申请； (2)分行资产托管工程评审意见表及工程相关材料； (3)非制式法律文件及分行法律审查意见； (4)总行要求的其他材料。 注：根据相关金融法规及监管部门的要求，托管帐户不得开通存通兑等异地支付功能。对需要开通网上银行的，审核岗U盾应由托管银行保管，资金支付时应提早通知银行，银行经审核后予以支付。 第 3 页 共 3 页