刘宗旭世界进现代史概述

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1、世界近代史开始于16世纪。马克思曾几次谈到过这一点。因为从古代到近代的依据是社会转型，即进入了资本主义时代。所以，资本主义的到来就是近代开始的标志。16世纪发生的一系列事情充分说明了这一点。宗教改革、新航路的开辟、文艺复兴的新发展、资本主义农业和工业的兴旺、尼德兰革命等等，以及近代科学的产生与发展，都说明一个的历史时期开始了。近代与古代不同的地方有很多，但是最基本的是以下三点：第一，商品经济取代了自然经济；第二，法治取代了人治；第三，自主的公民取代了被动的臣民。具体的解释后面还会谈到。总之是开始了一个新的历史时期即近代时期。近代史是资本主义产生、发展和走向成熟的时期。这个时期的突出特点是启动了

2、人类社会的现代化进程。怎样认识现代化，世界上学者的说法有很多，但是在若干基本问题上还是有共识的，那就是现代化应包括工业化、城市化、科技化、智能化、环保化、政治上的民主化等等，最根本的是工业化和民主化。从这些内容来看，只有近代时期的到来才可能启动现代化进程，在古代是不能想象的。看了后面论述的问题，就会理解这些说法了。近代史大致可分为三个阶段。第一阶段是手工工场时期，从16世纪到18世纪末。这是资本主义的童年阶段，是反封建斗争十分激烈的阶段，世界上出现了最早的四个资本主义国家，即荷兰、英国、美国和法国。在力量对比上，封建和封建之前的社会制度占有极大优势。不过资本主义力量依靠自己的活力，发展很快，到

3、这个时期之末，已经能够和封建势力抗衡了，而且显示了必将胜利的势头。第二阶段是蒸汽时代，就是第一次工业革命后的工业资本主义时期。时间是从19世纪初到19世纪70年代初。正是在这个阶段，欧洲与亚洲不少国家发生社会转型，进入资本主义时代，如德国、意大利、俄国、奥匈帝国、比利时、日本等。而且，它们和原来的英国等国一起，初步形成了一个资本主义世界体系，开始把世界联成一气。与此同时，工人运动和社会主义运动、民族独立运动也发展成为重要的历史潮流。当然，那时历史的主流还是资本主义性质的改革与革命。第三阶段是进入电气时代。因为电气时代一直延续到20世纪中期，所以这里用了“进入”二字。严格说来，近代史到19世纪末

4、、20世纪初就结束了。由于至今我们还常常把俄国十月革命当作现代史的开端，这虽然与绝大多数研究世界史的学者看法不同，但是为了大家阅读方便，这里仍然按照老传统,把20世纪初的历史放在近代史中论述。在这个阶段，第二次工业革命将人类社会带入了电气时代，生产力迅猛发展，电力成了新的能源，内燃机造成了交通革命，火车、远洋轮船、飞机发明了出来，远程通讯开始了，资本主义世界体系完全形成，出现了现代意义的经济模式和政治模式。同时，工人运动、社会主义运动和民族运动也有了新的发展。但是，由于几个大国在处理国际关系方面仍然固守旧的传统，用重新瓜分世界领土来扩大市场，结果引发了第一次世界大战。下面分别概述这三个阶段。手

5、工工场时代中世纪晚期，资本主义萌芽在意大利北部几个城市产生，相当迅速地发展起来。但它只是个别地区、个别城市的现象，更没有超出欧洲范围。从世界历史的角度来看，还不能算作一个新时代的开端。马克思就说过：“虽然在14和15世纪，在地中海沿岸的某些城市已经稀疏地出现了资本主义的最初萌芽，但是资本主义时代是从16世纪才开始的”。1请注意，马克思在这里强调的是“时代”，并没有用某个历史事件为标志，这是科学的态度。新航路开辟、商业革命、文艺复兴运动更加发展、宗教改革运动兴起、早期殖民扩张加速进行、重商主义政策在西欧各国普遍采用、尼德兰革命取得成功等等，都说明资本主义到16世纪才形成为世界潮流。这个现象还说明

6、，资本主义在诞生之时就是一种国际现象，而不可能是单一“民族”的。如同马克思所说：“商品流通是资本的起点。商品生产和发达的商品流通，即贸易，是资本产生的历史前提。世界贸易和世界市场在16世纪揭开了资本的现代生活史”。2可见，揭开资本主义历史的是“世界贸易和世界市场”。910世纪，西欧地区随着封建化的完成而开始了经济复苏。当时，强烈刺激和推动经济发展的极重要的因素，就是城堡贸易发展、市民阶级兴起和开展国际贸易。那时欧洲还没有管理范围辽阔的集权国家，而是众多小国并立。这就决定了一旦恢复经济、开展贸易，只能是跨国的。于是，在地中海和白海、北海之间就形成了东西两条贸易通道。商路所过之处，全都有所受益。由

7、此便形成了一个国际贸易网络。商人一旦上了商船，脱离了本国封建政府的管辖，就完全处在了市场调节机制之中，而且必须在竞争环境里靠自己的才干去运作。资本主义萌芽就是在这样的条件下发展起来的。这也局部地解释了某些东方国家（包括中国）资本主义萌芽遭到夭折的原因。那里既没有世界贸易和世界市场，又有强大的专制主义皇权的压制。所以，资本主义的真正的起源是在西欧。1618世纪这个阶段，还只是资本主义的童年时代，许多方面都显得不够成熟。在经济上，一般说来商业资本和工业资本还没有分开，是商业资本控制着工业。作为早期资本主义主要象征的手工工场，不管是集中的还是分散的，全都是商人开办的，英国的资本主义农场也是商人租地办

8、起来的。商人是早期资产阶级的主体。他们除去控制工业之外，其上层还以借贷手段食利，聚敛财富，演变为金融家和财界巨子，成为资产阶级中最有实力的金融资产阶级。他们的主要业务是购买国债和为政府包税。这个主要由包税人和银行家组成的金资产阶级，实际上扮演了当时整个资产阶级的代言人和领导者。这是近代史第一阶段的一个特点。不过这并不说明那时工商业资产阶级平平一般，没有业绩。手工工场的发展还是相当突出的。14世纪时，英国的毛纺织工业就有了“民族工业”的称谓。发展到17世纪，英国的造船、玻璃、印刷、造纸等等新兴行业发展已颇为迅速，成绩斐然。17、18世纪时，法国的采矿、冶金业已在欧洲处于领先地位，丝织业和奢侈品工

9、业（天鹅绒、服装、化妆品、高档鞋、工艺品、家具等）更是在国际市场上走俏。特别是西欧那些建立了大型特权海外贸易公司的富商巨贾，奔波往来于世界许多地方，开辟市场、扩张殖民、购买廉价原料，攫取了巨额财富。17世纪英荷间的几次战争，18世纪的西班牙王位继承战争、奥地利王位继承战争、七年战争等国际战争，本质上都是争夺殖民地、原料产地和销售市场的商业战争。这又证明，资本主义一产生就有国际性特点。商品经济获得的利润高，又来得快。手工工场制做出来的商品质量也好，远比庄园里农奴打造出来的粗糙物件好得多。所以，不仅封建领主们极力追求精美的商品，各国朝廷也普遍推行重商主义政策，以求富国强兵。这又为商品经济的发展增添

10、了有利条件。商品经济发展，货币的作用就大为提高。为追求货币，一些封建主开始放松对农奴的控制，后来干脆让农奴恢复了自由身份。他们认为，与其控制农民的人身，还不如给他们自由，让他们去挣钱，也好更多地勒索财富。这样，在14、15世纪，西欧的农奴制就解体了。此后，资本主义性质的农业发展起来，从根本上动摇了封建制度的基础。商品经济要在竞争机制中运作。在竞争中，如果对市场情况和走向观察错了，甚至相反了，那就肯定要亏本以致破产。此时，古代那种很值得炫耀的门第与“高贵”的血统都不管用了，“上帝”也不会来帮忙了。但是如果看准了市场走向，即便出身于“低贱”的平民阶层，也照样能赚钱乃至发财致富，成为大富翁。由此可见

11、，在商品经济时代，具有决定意义的不是门第和血统，而是人的才干，是人的素质。于是，人的地位、人的价值、人的自我完善等问题突显了出来。人们对等级制度和“天生”的“高贵”产生了极大怀疑。正是在这种情况下，人文主义出现了，天赋人权理论产生了，启蒙运动发展起来。所以，人权自由、政治平等、实行法治等等，不是哪个人编造的，而是时代的呼唤。应该说，进行资产阶级革命，是这个阶段某些国家向资本主义转变的主要方式。前四个资本主义国家都是这样出现的。因此，认真搞清楚资产阶级革命，是学习这段历史的重要内容之一。第一要搞清革命的任务，即客观使命。那就是推翻封建统治，由资产阶级掌握政权，确立资本主义的基本原则。革命只是一次

12、短暂的冲击，不可能全面建立起资本主义社会。所以，凡是有利于反封建和建立资本主义的主张、决议、政策、措施，都是应该肯定的。不属于这一类的东西，就是人为的、强加给原本不属于资产阶级革命的任务，是不科学的，更不该用它去衡量革命是否彻底。这里特别要抓住反封建这一点。别的就不要去管它。例如给农民分配土地，就不是资产阶级革命必定要实现的任务。第二是了解革命的进程。这一进程较为复杂，一般是大资产阶级首先掌握政权，推行一系列改革，大体上能够基本完成革命的客观使命，立下巨大的功劳。但因封建阶级不甘心推出历史舞台，还要拼命挣扎，故而革命会进一步发展，超出原来预定的目标，走得更远。此时的掌权人多半已换了更激进的派别

13、。但是，这仅仅是暂时的或者是战时的，不可能长久。到一定程度就会出现一种“倒退”，其实是必然现象，符合历史趋势，并非是反动。等“倒退”得过分了，又会产生新的斗争，达到一种新的平衡，成为新的出发点。英国革命中从克仑威尔独裁到“光荣革命”；法国大革命中从热月政变到1830年七月革命，都是这种情况的表现。所以不要轻易地给革命下结论，说它民主、激进或者保守、反动，首先要看看是不是反封建。改革也是向资本主义转变的道路之一，而且多数国家是通过改革进入资本主义时期的。但在这一阶段却没有靠改革完成转变的国家。开明君主制是改革开始的表现。在这个阶段之末，发生了一场国际战争，即拿破仑战争。结果拿破仑失败了，说明即使

14、在资本主义最发达的欧洲，那时也是封建势力更强大些。资本主义只有增强自己的力量，才可能赢得胜利。那就要过渡到更高的发展阶段上去，也就是机器生产阶段，那就必须进行工业革命。蒸汽时代工业革命开始于18世纪后半期，发生在英国。这里说的是整个资本主义世界的工业革命，所以就定在19世纪初期了。工业革命是人类社会工业化的开端，是工业文明取代农业文明的深入发展。它促进了生产力的迅猛提高，工业资产阶级代表的使用机器的企业发挥了巨大威力，使资本主义势力大为增强。于是，资产阶级性质的改革与革命运动开展起来；工业革命还使工业无产阶级诞生，从而使工人运动和社会主义运动很快发展起来；另外，工业革命造成的产品剧增，促使各工

15、业国家加速了占领殖民地以扩大市场的过程。这样就刺激民族独立运动高涨起来。于是就形成了三股在政治上进步的历史潮流。按照国际史学界的习惯说法，称为自由主义、社会主义、民族主义三大历史潮流。其中，自由主义潮流是主流，占有中心地位。这三大历史潮流实际上构成了19世纪历史的基本内容。作为主流的资产阶级改革与革命运动，带动了整个世界的发展。19世纪20年代的西班牙、葡萄牙、意大利和希腊的革命，1830年法国的七月革命与比利时革命，1848年欧洲革命，俄国废除农奴制、意大利统一、德意志统一、奥匈帝国成立，美国南北战争，日本明治维新等等，都是这股历史潮流的突出表现。此外还有在英国等国进行的自由主义改革，也是十

16、分重要的。工人运动和社会主义运动是全新的历史潮流，第一次登上历史舞台。由法国里昂工人起义、英国宪章运动组成的早期工人运动，1848年革命中爆发的工人起义，共产党宣言的发表，英国工联主义运动的发展，第一国际的成立，巴黎公社革命，资本论第一卷问世等等，显现了这一历史潮流的活力。殖民地半殖民地的民族运动，当时以亚洲最具代表性。印尼爪洼人民起义、阿富汗的反英斗争、伊朗的巴布教徒起义、中国的太平天国运动、印度民族大起义等等，表露出亚洲民族运动的强大冲击力。当然，这些运动还属于传统的旧式造反运动，而且全都失败了。值得注意的是，在第一股历史潮流的推动下，一个资本主义世界体系初步形成起来。这是人类文明的巨大进

17、步。古代虽然有过地跨两洲甚至三洲的大帝国，但那都是军事征服的结果，没有内在有机的经济联系，故而都是短命的。资本主义世界体系则是由经济纽带联结起来的，这是一种有机的、内在的联系，并非是毫无根据强制的，所以不会轻易垮台，只能进一步发展。到今天，经济全球化已成为不可逆转的大趋势。人类文明前进到这一步，是付出了无数代价才换来的。资本主义世界体系的成立，基本上通过两个渠道。第一是转变为资本主义国家的数量已经不少。这在前边已经讲过。第二是几个强国进行殖民扩张，把世界上大片领土强行纳入资本主义的控制范围。这第二条渠道显然是一种罪行。但是马克思在1853年就说过，殖民主义有双重历史使命，在血腥镇压和统治殖民地

18、人民的同时，还有破坏性与建设性这两方面的积极作用，即破坏过时的、古老传统的社会结构与经济结构；建设先进的西方式企业和铁路等等。马克思把这称为“历史的不自觉的工具”。 这其实就是走上现代道路的第一步。可见，有不少历史现象很复杂，进步作用和血腥罪行混杂在一起，必须从文明演进的角度科学地进行衡量。在第一次工业革命的推动下，19世纪自然科学取得了许多突破性的成果。在这样的基础上，开始了第二次工业革命。进入电气时代这个阶段是在第二次工业革命带动下开始的。第二次工业革命有不少新的特点。首先，它是在当时最高水平的科学成果基础上进行的。扎实的科学根据，使这次工业革命的成就异乎寻常地先进和丰富。出现了大批令当时

19、的人们目瞪口呆的新鲜事物。其次，这次工业革命基本上发生在基础工业和重工业领域之中，所以对农业、轻工业和其它传统工业的改造作用十分巨大。再次，它在美、德、英、法等若干国家发生，不像第一次工业革命那样只在英国进行，别国靠从英国引进机器才能搞工业革命。最后，第二次工业革命的开始与第一次工业革命的完成在时间上是交错的，有利于技术有限且财力不同的国家选择。所有这一切，都对世界经济的发展有着更大的促进作用。在生产力大发展的基础上，先进的工业大国对整个世界的作用和影响大为提高了，在经济上和政治上都是如此。例如，1900年时，美、德、英、法四国的工业产值占了全世界工业总产值的72%。应该承认，它们已成为世界经

20、济的带头羊。目前在中学历史教学里对这一段说得很少。其实，这里还是很丰富的，除了垄断经济形成之外，更重要的是基本形成了现代意义的经济模式和政治模式。在那些资本主义大国中，这一切已渐渐成型并巩固下来。现代史就是在此基础上开始的。众所周知，那时具有代表性的大国是美、德、英、法、俄、日这六家。在经济上，它们大体上属于一种模式。那就是以科技为先导，以提高劳动生产率为主要竞争手段，以垄断为生产组织形式。直到今天，这一模式只是更发展、更健全了，但是并没有本质上的变化。这充分说明，这一模式是生产力发展所要求的，是适应并进一步推动生产力发展的。可是，在政治上就大为不同了。美英法代表的是政治民主化的历史趋势；德俄

21、日却代表了专制主义。革命无疑是天下最有权威的事物之一，经过它的洗礼，一切封建旧事物都受到了更为沉重的打击，改造得相对要更彻底。而德俄日等国缺乏这样的革命，是靠改革跨入资本主义时代的。它们在经济上可以做到高速发展，在政治上却舍不得对自己的特权下手，所以在政治上保留的封建残余非常之多。专制主义就是突出的表现。此时的工人运动和社会主义运动有了很大的变化。前一个阶段的运动基本上带有自发性、暴力性和以政治斗争为主的特点。然而，这些斗争采取的方式虽然相当激烈，但是结果却全部失败了。有些斗争被残酷镇压，大批起义者倒在血泊之中。这时运动明显进步了，工人阶级也更会进行斗争、更讲究斗争艺术了。所以，工人政党、工会

22、组织纷纷建立，有组织、有准备的斗争大为增多，自发性明显减少了。另外，合法斗争、经济斗争多了起来，在数量上占了绝对优势。因为工人的生活状况比过去大为改善了。即使在美、德、英、法四国中工资水平最低的德法两国，工人状况也比过去好了许多，至少绝大多数人在开支方面都有点节余了。既然生活得还可以，又有谁肯于冒着生命危险去起义呢？这是人之常情。另外，随着各国的改革，工人中的绝大多数已有了选举权。他们以合法方式参加议会竞选，利用议会讲坛，收到的效果远比暴力斗争遭到镇压要好得多。此时工人运动的特点就是这样形成的。至于社会主义运动，学界似乎还没有更加一致的意见，还在研究之中。主要是那时有些人根据新形势研究新问题，

23、得出若干新结论，到底算不算“修正主义”？把他们当成敌对势力痛加批判是不是正确的？这涉及到对整个第二国际的评价，特别是涉及如何看待实践检验的标准，确实应该认真研究。从当时的情况来看，马克思主义的确是更广泛地传播了。恩格斯的社会主义从空想到科学的发展一书就被翻译成10种文字出版发行。不过，赞成和接受那些新观点和新结论的人，在国际社会主义运动中还是占明显多数。民族运动的发展演变这时更为突出。主要是从旧式的造反运动逐步转变为新式的、由民族资产阶级领导的民族运动。19世纪中期亚洲革命风暴就属于旧式的运动，19世纪末20世纪初发生了变化，最突出的表现就是亚洲的觉醒，也就是资产阶级革命。顺便说一句，根本不具备资本主义性质的朝鲜甲午农民战争和义兵运动，绝不属于亚洲觉醒的范畴