风险管理工作总结

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1、风险管理工作总结一、完善风控流程，加强风控制度建设风险控制部成立于_年末，由于成立的时间较短，风控工作一直处于不断 探索与改进的过程中，直至目前已经形成较为完整的流程。经多次沟通，并征求投资部各位同仁的意见，结合风控工作实际，进一步修 订了风险控制制度，完善了流程中的格式文本，如风险评估意见、风险 评估报告、投资部项目质量分析自评表等。并在风险控制制度的基础上， 将风控工作流程融入投资管理制度，使风控工作变得日常化与具体化，进一步规 范公司项目投资工作的同时，也完善了公司的风险控制体系。二、加强投资风险监督，揭示拟投资项目风险1、组织部门员工及时收集投资各部的项目立项资料，并进行初步风险分析，

2、 并与投资部门交流意见以便投资部更好地筛选项目。2、组织、督导部门员工在获得项目具体资料后做进一步的风险分析，并向 公司内审会出具拟投资项目的风险评估意见，为内审会提供决策依据。3、组织拟投资项目的现场风控调查，并与投资部多次沟通，落实项目可能 存在的风险点，在此基础上撰写项目风险评估报告提交至投资决策委员会与风险 控制委员会，作为项目判断依据。4、组织风险控制委员会的会务工作，汇总风险控制委员会的评审意见，并按月向风险控制委员会报送工作简报，以便委员及时了解公司投资情况。5、督导风险控制制度的具体实施，并监督项目投资严格按照业务流程规范 操作。三、汇总已投项目情况，加强已投项目管理1、组织_

3、年已投资项目的资料收集与汇总，对每一家企业_年的经营情 况都进行了具体的分析，并撰写已投项目_年经营情况报告，以便管理层更 好地了解已投项目的进展。2、实时关注已投资项目风险点，多次与项目负责人、企业方沟通情况，并 提出相应的建议，必要时与律师商议解决措施。组织撰写相关的专项情况报告。 如四、加强法务事项管理，控制法务风险1、多次与法律顾问沟通协调，督促其及时为我公司处理法务事项，包括合 同的审核与出具法律意见、项目投资的法律风险咨询等。2、建议聘请了法律服务机构指派律师在公司坐班，有效提高公司法务事项 的处理效率。五、加强与中介机构的联系，协助其他部门的工作1、根据项目调查的需要，为投资部门

4、在投资过程中涉及的财务、税务问题 提供咨询，并联系中介机构进行法务与财务尽职调查。2、为公司基金募资事宜提供财务、税务相关协助工作，并督促法律顾问提 供法务支持。3、就公司资产评估、审计、验资等事宜联系事务所并就相关问题进行沟通 协调。六、提高个人素质，加强团队建设1、顺利引入两名专业人才，并定期进行培训，传授相关业务知识，以提高 部门人员的业务水平，为建设高效的风控团队、提高风控工作质量奠定基础。2、不断加强自我建设，注意学习投资行业相关制度，参加相关培训以实时 掌握新知识。3、定期组织部门内部讨论会议，对投资项目、已投项目、风控工作方式等 内容进行交流，既有利于提高部门人员业务水平，也有利

5、于提高风控工作的效率 完善投资与风控的流程。七、_年的工作计划与努力的方向_年，本人在领导和同仁的支持下，保证了风险控制工作的顺利开展，但 是由于种.种原因的存在，风险控制工作也存在一些不足之处：而一年来公司投 资业务蓬勃发展，由于风控部人手有限、精力有限，难免存在一些疏漏;风控工 作与投资工作如何衔接也是难点之一。总结过去，展望未来，本人将努力改正不足之处，从以下方面进一步加强风险控制工作：1、严格按照相关制度开展风险控制工作，进一步规范风险控制流程，完善 公司风险控制体系。2、引进专业人才，壮大风控工作团队，提高风控工作效率。3、进一步加强已投资项目的管理，对已投资项目进行全面的梳理，加强

6、项 目的深度分析，为管理层提供决策依据。风险管理工作报告（二）一、工作中认真执行危险源辨识卡和告知牌，强化安全风险预控管理在六月份我们按照魏家地煤矿的要求，对全队的各岗位工进行危险源辨识 卡持证人员考试，有_%以上的员工都取得了很好的成绩，危险源辨识卡 考试再次让职工细读和实背辨识卡的内容和标准，提高职工按照标准和措施作业 的态度，严防事故的发生。告知牌的悬挂时刻提醒各工种按章作业，及作业时的 隐患和预防的措施。二、认真贯彻风险预控管理工作，多样式开展风险预控管理活动一是风险预控告知管理工作。为进一步推进实施安全风险预控管理体系工 作，“安全风险预控工作领导小组”的成员都会准确的在下一班班前会

7、前，将工 作面的存在的风险汇报到队上，值班人员认真的做好记录，分析下一班工作任务 中的风险，每一个工种、每一个岗位、每一道工序中存在的风险和预防风险的措施。在班前会上告知跟班队长、班长和员工要清楚自己作业范围内可能在“人机 环管”方面存在的风险，管理标准和措施，提高现场管理人员和员工的预知风险 的能力。二是规范员工行为。我们通过规范班前礼仪、班前宣誓、排队进浴池、排队 通过文化长廊、入井前观看安全动态，集体入井、乘罐、文明乘座人车和大巷排 队行走等行为，避免入井到工作面前发生的各类事故。三是持卡上岗。我们对各工种发放危险源辨识卡，达到每人一卡和每人 多卡的现象，告知员工工作区域的存在的安全风险

8、，使员工班前预想、班中预控， 使员工知道重大危险源的防范措施，防止事故的发生。四是作业前安全风险预控确认管理。在到达工作面后，由跟班队长和班长对 工作面作业区域的安全风险进行确认，各岗位工对本岗位内的安全风险进行确 认，工作过程中对安全风险随时进行确认，查出隐患及时处理，防止事故的发生。三、加强安全风险预控管理，及时消除安全隐患一是风险评估管理。对每一项工程开工前进行风险评估，在工作中每班进行 每班进行安全风险评估，对各个隐患源进行安全风险评估、分级，有重点针对性 的做好风险评估和预防工作。二是责任到人，规范风险管理。对查出的危险源，按照特别重大风险、重大 风险、中等风险、一般风险和低风险五个

9、等级进行划分。风险查处后，根据风险 的等级，制定风险源的责任人，制定处理风险的措施和标准。三是认真落实隐患整改通知。我们每天有专人负责整理上级部门下发的安全风险隐患整改通知单，并根据内容形成书面材料，按照限期整改日期，由值 班人员布置，验收员跟踪落实销号，升井后及时汇报，上台帐注明隐患整改情况， 确保隐患整改落实到实处，对于完不成隐患整改的个人和班组，则进行严厉的考 核，在整改期限内继续跟踪落实整改。四、是加强生产区域管理。队上对“安全风险预控管理小组”成员的入井时间、入井次数和排查内容进行规定，要求小组成员，每次排查路线 要_%覆盖全工作面，检查做到不留死角、考核不留情面。在四月份实施安全风

10、险预控管理工作中，我们喜忧参半，喜的是我们将安全 风险预控工作，在员工和班组中得到认可，提高了员工的行为规范和辨别安全风 险的能力。在工作前先进行风险安全确认，以风险预控为核心，以切断事故发生 的因果链为手段，使我们在工作中的安全风险降到零位。安全生产工作四、七月份2103 工作面重点工作安全风险和防范措施一、重点工作1、2103 综放面末采管理，加强顶板管理。2、2103 工作面施工回撤通道。风险管理工作报告（三）一、全面风险管理综述报告期内，公司根据深圳市属国有企业全面风险管理体系建设 指导意见、 企业内部控制基本规范、深交所上市公司内部控制指引等相关规定，完成了首次风险评估，建立了风险管

11、理制度，加强 风险 日常监控和风险应对措施落实，积极培育风险管理文化，大大增 强了公司抵御 风险的能力。二、风险评估_年度，公司专门成立了全面风险管理领导小组和工作小组， 对公司内外 部政策和经营环境信息、风险管理案例以及制度、流程进 行了全面、系统的梳 理和分析，深入各个业务部门进行了实地调研， 组织公司中高层管理人员及业 务骨干进行了风险专项分析及风险评 估，对公司风险环境进行了研究分析，提 出目前公司风险环境属于比 较中性的范围，强调应采取切实措施改进对外部风 险的管理工作。 在风险管理上，公司坚持“突出重点，保障实效”的原则，按 内、 外部风险进行了排序，并根据经营管理现状，提出了公司

12、需要重点防 范的 九大风险，其中外部风险有政策风险和市场风险两项，内部风险 有合法合规和 诚信经营风险，投资风险、工程质量风险、成本风险、 合同协议风险、资金风 险和战略风险等七项。三、风险管理策略公司对发展战略目标、目前业务发展态势和管理基础及面临的外部市场和经济环境进行了综合分析，提出了风险管理策略，包括风险 管理 原则、目标和管理工具，指出公司风险管理工作要实现“效率， 效益，效果” 的综合平衡，确定了风险管理工作的损前和损后目标， 提出了应对具体风险的 工具，强调应对工具的选择应突出重点，综合 考虑，打组合拳，不同的风险采 取不同的方法或方法组合。四、风险应对措施为强化风险管理的有效落

13、实，公司针对重大风险编制了专项应对 方案，制 订了包括定期召开宏观经济发展和房地产行业形势分析研讨 会、实现外包预算 审核的规范化、保持集团总部及下属公司资金的集 中管理和统一使用等一系列 风险防范措施，编制了重大设计错误应 急预案、重大安全事故应急预案 等风险应急预案，注重全方位的风险防范，确保最大限度规避或减轻风险发生的可能性和影响。同时， 将 风险应对措施和内部控制的要求融入部门规范中，使风险管理成为 公司综合管 理体系的有机组成部分，真正保障了风险防范能够落到实 处。五、重大风险日常监控公司坚持对重大风险实行持续监控的原则，充分利用信息技术提 高风险控 制的效率和效果，目前已经实现了部

14、分财务监控指标的预警 和控制，在费用报 销、费用支付等流程中增加了合规性、真实性、准 确性等审核标准，并实现了 预算执行情况的方便查询，能在超预算时 进行预警提示，既有效促进了财务内 部规范的落实执行，又对资金支付实现了有效的控制;公司大力加强风险监控系统日常应用管理，通 过系统 预警信息监控与人工核对相结合、重点监测与抽查跟踪相结合 的方式进行风险 监控,对预警信息及时跟踪回馈并督促整改;公司加强 风险监控信息分析、报告 制度，风险责任单位负责各自职责范围内的 风险监控，对预警信息进行分析， 按照集团重大信息内部报告制度 要求，编制重大信息内部报告并按程序提 交处理。六、风险管理文化建设公司

15、大力培育和塑造良好的风险管理文化，树立正确的风险管理 理念，保 障风险管理目标的实现。报告期内，集团开展了多种形式的 风险管理文化宣贯、 培训活动，邀请专家进行了全员风险管理培训， 在集团 EAS 系统上建设了全面 风险管理专栏作为集团内部风险管理 知识宣贯及学习的渠道，并定期组织工作 小组成员进行风险识别、评 估、监控等专题培训，提高了员工对风险的认识水 平和实施风险管理 的工作能力，培养了员工风险管理的自觉意识和行为习惯， 使风险管 理体系不仅有其形，且具其神。七、风险管理组织体系公司建立了领导、执行和监督分工负责的全面风险管理组织架构。董事会是全面风险管理工作的领导机构，负责对公司层面重

16、大风 险事 项进行决策;董事会下设战略和风险管理委员会和审计委员会， 战略和风险管理 委员会负责审议公司层面重大风险事项，审计委员会 负责全面风险管理的监督; 集团总经理负责推进落实风险管理各项具 体工作;管理技术部作为全面风险管理日常办事机构, 负责编制全面风险管理体系相关制度、流程，组织开展全面风险管理日常实施工作， 提 出全面风险管理年度工作报告;集团各部室、各所属企业是全面风 险管理实施的 具体责任部门，负责对日常工作中本部室（单位）的业 务风险进行识别、分析、 监控和防范。审计监察部负责对全面风险管 理工作进行监督评价。八、风险管理对战略规划整体目标实现的支持情况全面风险管理与企业战

17、略的有机结合，是战略管理的内在要求， 也是全面 风险管理的发展方向。_年，公司提出了“百亿企业” 发展战略，实现跨越性、 大规模发展不仅要求企业具有强大的竞争和 发展能力，同时也对企业的风险防 范能力提出了更高的要求。 为此，公司在开展全面风险管理工作时始终坚持“战 略导向”原 则，即在实施战略转型的过程中，通过全面风险管理工作，优化公 司 治理结构、确保重大信息的内部沟通顺畅，强化信息披露规范;完善 以制度 流程为核心的内控机制，梳理缺失项，补充完善风险因素的控 制防范措施，全 面提升企业的基础管理水平;建立日常风险信息收集 机制、重大风险监控预警机 制和应急预案，在企业的日常经营管理过 程

18、中能做到对风险的实时、动态管理 及时发现，妥善、迅速处理， 大大降低了风险事故发生的可能性和影响，提高 了企业的运行效率和 经济效益;大力培育风险管理文化，使风险管理意识逐步深 入人心， 使风险管理融入每位员工的日常工作中，从根本上提升企业的风险管 理水平。通过建立并健全企业的风险管理体系，将战略转型过程中风险控制在公司可承受的范围之内，为战略执行保驾护航，促进了公司战略 目标 的实现。九、公司内部和外部环境变化情况与发展趋势（一）外部环境变化与发展趋势_年，作为国民经济的先导性行业，房地产业在政府税费减免、放松二套房贷等一系列优惠措施刺激下率先走出低谷，房地产开 发投 资增速逐月上升，一线城

19、市成交量呈“井喷”式上涨，成交均价 也在短期内实 现了大幅提升。在市场信心回升和销售回暖的带动下， 土地市场成交渐趋活跃， 房地产业进入新一轮的高速发展时期。 然而，正如二年前繁荣之后随之而来的 _年行业调控，_年岁末，中央政府出台了一系列调控房价政策，明确提出“遏 制部分 城市房价过快上涨的势头”，随后各地方政府相继出台房价调控措施， 可 以预见，受营业税优惠的取消、税收和房贷政策进一步收紧的市场 预期影响， 短期内高度繁荣的市场盛况难以持续，市场前景存在较大 的不确定性，而市场 对短期预期的不确定性也加大了房地产市场供给 量、成交量、价格走势等因素 的短期波动性。（二）内部环境变化与发展趋

20、势_年，公司围绕“百亿企业”发展战略，在管理架构、营销策划、人力资源、产品管理等方面均进行了卓有成效的实践，为发展 战略 的全面推进落实奠定了良好的基础。在经营上，公司坚定贯彻以 营销为龙头的策略，全面提升公司项目的策划设计、施工管理以及成 本管理水平，产品开发 销售取得优异成绩。在管理上，公司开展集团管控模式改革，建立符合集团化经营和自身特点的管理模式;深入推 进管理 标准化和全面风险管理体系建设，有效提升了企业基础管理水 平和抵御风险能 力。20_年，面对宏观经济和行业发展的种.种不确定性和新的挑战， 公司将继 续苦练内功、固本强基、着重提升公司的战略管控能力和专 业能力。一是以深 圳公司

21、为切入点开展“总部地区公司项目部” 三级管理架构试点，建立地 区公司的管理标准化体系，打造并完善与 现阶段发展战略相适应的管理机制;二 是启动住宅产品标准化建设， 加强设计、规划、施工建设以及合规性等方面的 产品管理，严抓产品 品质;三是继续坚持从规划设计、预算管理、施工现场管理、 营销等 环节加强成本的全过程控制;四是公司将继续加强对宏观经济的研究 和 微观市场的调研，加强对客户的研究，提升投资决策与营销策划水 平;六是公司 将加强融资方式的研究与尝试，积极拓展应用，强化资 金回笼管理，为公司高 速发展提供资金保障。十、下一年度风险管理工作思路下一年度公司将继续完善优化全面风险管理体系，采取

22、培训、研 讨交流等 措施加强风险管理文化建设;强化重大风险监控和预警，构 建日常风险信息搜 集、报告和处理机制，逐步形成风险动态管理体系; 加强对最新风险管理思想、 技术发展和房地产行业动态的研究，进行 集团内部的深入调研，探讨公司风险 管理发展方向和实施思路，形成 长效机制，持续提升集团的风险管理能力和科 学决策水平，为公司发 展战略目标的实现提供坚强保障。_风险管理工作报告(四)一、领导高度重视，推进安全风险管理体系建设为能够使安全风险管理各项工作得到有效落实，公司将安全风险管理工作纳 入公司每周一党政联席会议议程，由安全风险管理专职人员汇报安全风险管理工 作推进情况和存在的问题，针对工作

23、开展中的问题，参会人员共同探讨，分别交 换意见，确定最终解决方案。并结合安全风险管理推进工作领导小组成员各自工 作实际，划定任务，明确职责，形成任务到人、责任到人、层级负责、严抓落实 的良好局面，为工作的开展奠定了基础。二、加强岗位培训，提高干部职工安全风险意识。1、开展事故案例警示教育。结合铁路总公司通报的作业人员责任死亡较大 事故，制定事故案例警示教育内容，组织干部职工学习“_(20_)_号”关于 进一步加强近劳动安全工作_通知(20_)_号污水提升站、化粪池等集污设 备维修安全操作规程，充分利用班前点名会、职工学习会、安全“警示室”等， 明确各级干部的监控责任和职工岗位作业标准，并在污水

24、提升站、化粪池等集污 设备等维修作业中认真贯彻落实。明确管道、窨井、阀门井、化粪池、污水处理 池、污水积水井、储水池、地沟、锅炉、压力容器、箱罐类容器、烟道、除尘器 储藏室、冷库等有限空间作业技术要求和管理程序。2、安全风险知识培训。组织各车间安全管理人员，在_职培基地分_次 进行安全风险管理知识培训，通过 “安全风险管理方法与技术”“安全管理理论 与方法”“安全文化建设”三个培训课件，结合公司安全生产实际情况，引导干 部职工树立安全风险意识，正确识别安全风险源点，熟练掌握现场作业风险源点 控制技巧，提高职工现场处置能力。3、新工岗前培训教育。对新分到我公司的_名大学生、_名高职毕业生， 在公

25、司培训基地，分两期对新职人员进行岗前安全培训。劳人部针对新职培训工 作，提前入手，精心准备，找准培训重点、确定培训内容，从安全部、劳人部等 相关业务部室，抽调文化素质高、安全意识强、专业功底硬的人员，担当授课老 师，采取多种形式，保证培训效果，避免走形式、走过场，做好新入路职工初期 的培养、锻炼，促进新工的尽快成长和成才。同时找准培训重点、制订“一人一 案”的培训计划，尤其要增强预算编制、电器维管、集中控制等关键岗位适应性 实践锻炼，鼓励新接收职工考取国家认证资格，采取多种形式，保证培训效果。 对于实习期满达不到岗位标准要求的不予定职。环节，确保人员、设备安全。4、提高干部素质。为提高干部业务

26、能力，强化干部下现场指导水平，公司将提高干部素质作为下半年的一项重点工作来抓。各部室、各车 间按照公司的总体工作部署，结合每名干部岗位工作的实际情况，着重从政治素 质、业务素质、综合素质等方面，制订干部素质培训计划，突出干部素质培训的 质量和效果，增强干部素质培训计划可操作性，每周按计划通过政治素质、业务 素质、综合素质等方面内容培训学习。同时，由公司劳人部、纪律监察室等部门 联合组成“干部提素”检查督导小组，不定期、不定点的对各部室、各车间干部 提素计划落实情况督导检查，并通过对相关人员培训结果提问，达不到要求车间 或者个人，所有培训工作推到重来，并纳入月度考核，保证了干部素质培训计划 的有

27、效落实，提高干部素质培训的质量和效果，增强干部素质培训计划可操作性。三、落实四个机制，重点卡控现场作业风险源点1、针对公司生产任务种类多、日常作业流动分散、作业面广等突出特点， 组织专业人员对管内在建工程、房建、供水、物业、锅炉等重点部位进行“地毯 式”梳理汇总，广泛收集近年来发生的安全问题及违章违纪情况，围绕人员、设 备、管理三大要素，并对数据进行分析，初步确定_个风险源，_个风险点。 通过深入一线，组织车间、班组干部职工从思想认识、人员素质、设备质量、现 场作业等方面进行探讨分析，部学研判风险源，最终确定_个风险源确定安全 风险控制重点和难点，按照安全风险等级逐项确立_个安全风险点，实现风

28、险 数据全覆盖。2、将各类安全风险点按照人为因素、技术因素、自然条件因素等产生原因进行梳理分类，综合评估其风险概率、风险范围和严重程度，并 分别制定针对性卡控措施和应急处置措施_条，将风险管理全面融入既有安全 制度，从安全生产管理制度、安全生产监督检查、安全生产考核等几个方面，修 订完善安全管理制度、办法，找准了安全风险管理的切入点。3、进一步完善安全问题报告制度，明确各部门的响应人员、时限、流程及 应对方案，严格规范报告程序，严肃报告纪律，坚决消除瞒报、迟报现象。迅速 将新发现的安全问题纳入安全风险问题库，并根据应急预案规定，适时启动相关应急预案。四、明确风险重点，强化现场安全风险控制处置1

29、、公司根据实际工作情况，确定月度重点工作项目，从客车上水、锅炉焚 火、物业管理、基建工程、高铁设备、交通安全、消防安全等重点工作，制定公 司月度安全风险源（点）控制表予以下发，各车间根据公司安全风险源控制点，结 合车间生产任务，分别制定车间安全风险源点控制表和控制措施，下发到班组贯 彻落实，并通过公司各级检查人员下现场检查和跟班作业检查，强化作业标准和 安全卡控措施落实，确保各项安全措施落到实处。2、针对季节更替、工程改造、设备更新、业务变更等内外部条件的变化和 运输生产的新情况、新问题，及时分析研判安全风险的变化，动态调整“月度安 全风险源点控制表”中的控制点和控制措施，补充修订风险和控制措

30、施，时刻保 持把握安全风险源的高度敏感性，确保安全风险管理及时跟进发展变化的安全形 势。五、夯实管理基础，规范规章制度管理办法措施1、安全职责、标准流程修订。按照总公司安全风险“三四五九”总体思路 公司组织人员首先从明确管理职责上入手，按照“逐级负责、分工负责、岗位负 责”的要求，进一步明晰和落实各部门、各岗位的安全职责，消除职责不清，推 诿扯皮现象的发生，严堵安全管理漏洞。风险管理工作报告（五）即墨市地方税务局税收风险防范工作开展情况汇报税收工作属于高危职业。 税收执法和廉政风险的预防并不是一般意义上的教育所能够解决的，需要我们积 极探索新思路，新举措。国家税务总局、省局和青岛市局先后出台了

31、加强内控、 规范税收执法监督管理的文件，为税收风险管理工作开展明确了方向。即墨局在 实践中以此为指导，紧密结合专业化税源管理工作，从建立健全风险防范的运行 机制入手，实现了税收风险管理工作突破，取得明显成效。一、税收风险防范工作开展情况。即墨局在税收风险管理工作开展中，以风险防控为核心，以岗责明确、流程 规范为基础，通过对表面和深层次风险点的查找，并积极实施预防和控制，从根 本上解决职责不清、工作监督不到位、执法随意粗放、疲软等问题，达到了风险 防范、规范执法、避免干部出问题的目的。主要有以下特点：即紧紧围绕专业化 税源管理工作，突出了三个重点，明确了四个目标。（一）突出了税收管理风险、税收廉

32、政风险和纳税人遵从度风险三个重点。税 收管理风险是指税务机关或税务人员未依照或未完全依照法律、法规和行政规章 的要求，在税收执法或履行职责中给国家或纳税人造成的损失所应承担的责任。纳税遵从风险指纳税人不遵从税法产生的风险。税收廉政风险是指税务机关和税务人员在税收执法或履行职责中的不廉行 为所承担的风险。税收管理风险、纳税人遵从度风险是税收廉政风险生存的土壤，税收廉政风险是税收管理风险、纳税人遵从度风险产生的思想根源和后果体现。即墨局在开展风险防范工作中，突出税收工作特色，将税收管理风险、纳税 人遵从度风险和税收廉政风险紧密结合在一起。通过加强税收廉政风险防范，提 高税收执法质效;通过纳税人遵从

33、度的提高，税收执法的规范，消除不廉行为生 存土壤，促进税收廉政风险防范的有效开展。1、规范税收执法，强化税收管理风险防范。制订了即墨市地方税务局开 展税收管理风险防范工作暂行实施意见及即墨市地方税务局税收执法风险点 识别及评估，对地税工作人员在税务登记、税款征收、税收管理、税务稽查、 税收处罚、行政复议、行政诉讼、行政赔偿等执法活动中存在的各种执法风险信 息进行了识别，从发生机率、危害程度、形成原因等方面进行评估，并划分高、 中、低三级。共计查找出执法风险点_个，其中高风险点_个，中风险点_ 个，低风险点_个。从风险点描述、执法依据、防范措施、执法责任部门及责 任人四方面进行详细规定，做到人人

34、规范执法，廉洁从政。2、按照加强两权制约和监督的要求，实施税收廉政风险防范。一是结合税 收工作实际，即墨地税局将工作中可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政 风险界定为四类，即思想道德风险、规章制度风险、岗位职责风险、工作流程风 险，进行重点防范。二是针对关键环节、重点部门和重点岗位，特别是具有干部 人事权、行政执法权、行政审批权、财务管理权的部门，结合个人目前的岗位、 职务安排定位等情况，对照履职、执行制度的实际，采取“自己找、同事帮、科 长审、群众评、班子定”的方法，着眼于领导岗位、中层岗位和一般岗位三个层 次，分类查深、查透、查清、查准岗位廉政风险点。通过查找，共找出风险点_ 个，其中

35、：思想道德风险_个，岗位职责风险_个，工作流程风险_个，规 章制度风险_个。三是根据风险发生机率或危险严重程度，划分风险等级，通过查找和提示每 一个岗位流程可能存在的廉政风险，将廉政风险具体化、公开化，使税务干部、 职工强烈感到廉政风险无处不在，防范风险不可松懈，做到禁于未萌，止于未发。3、信息管税，重点关注纳税人遵从度风险。分税种、分行业、分事项、分 区域设臵预警指标，明确纳税人遵从度风险防范重点，通过案头分析查找疑点， 针对性地采取措施，消除风险点，提高征管质效。（二）明确了“职责明确、环节流畅、制衡有效、监督到位”四个目标。1、职责明确。职责明确是风险防范的基础。从税收风险管理的角度来，

36、职 责明确主要有以下特点和要求一是按事分岗，实现工作思路和工作方法由管户向管税源信息、管事的转变。二是人机结合，过程控制。三是强化岗位衔接。明确业务的发起人、各环节承办人、各层次的风险监督人。插入：即墨市地税局专业化税源管理岗位职责及征管流程.rar2、环节流畅。 我们建立了“数据采集一发布预警指标（风险点库）一案头分析评估（风险点）一派 工核实一风险点消除及数据增值应用一结果反馈及评价考核”的信息管税流程。这是专业化税源管理工作的核心流程。具体到每一项工作、每一个岗位，均 制定了互相衔接、互相制约、层层监督的流程。特点：一是始终以风险点体系为主线，将税收执法风险防范、纳税人遵从度 风险防范和

37、税收廉政风险防范融合在信息管税的流程之中;二人机结合，分析查 找内部管理漏洞和外部不遵从的疑点，明确工作重点;三是以工作岗责的衔接为 保障，实现权力制约和内部监督到位。效果：既促进了税收征管业务的顺利开展，又防范和化解了风险，同时也督 导纳税人遵从度的提高。3、制衡有效。围绕着税收执法责任的落实建立健全内部制约机制。通过岗 位分工、协作，达到有风险的事项有人处理，管理上的漏洞有人解决，上一环节 工作落实不到位有人监督，化被动为主动，建立制衡有效的税收风险防范运行机 制，达到动态防范的效果。4、监督到位。一是在监督对象方面，从领导岗位、中层岗位和一般岗位三个层次实施税收 风险防范监督。重点监督领

38、导班子成员在“三重一大”（重大事项决策、重要人 事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面岗位风险;监督科所负责人在履行 岗位职责、执行制度、行使业务处臵权和内部管理权等方面存在或潜在的风险内 容;监督一般岗位风险在履行岗位职责、执行制度和行使自由裁量权方面存在或 潜在的风险内容。二是在监督方式方面，从内部流程考核、监察科日常考核和市局风险防范小 组考核三个层次实施税收风险防范监督。层层防范，监督到位。二、税收风险防范工作举措目前，我局已经建立了较为完善的风险防范体系， 以此为指导，开展了卓有成效的工作（一）成立风险防范领导小组，加强对风险防范工作的组织与领导。为切实加强风险防范工作的领导，即

39、墨地税局成立了由党委书记、局长王琦 任组长的风险防范工作领导小组，并由党组成员、纪检书记担任领导小组办公室 主任，负责全局风险防范管理工作的组织、指导、检查、考核以及整改完善等各 项工作，对风险防范管理工作的整个实施过程进行系统管理。领导小组办公室设 在监察科，负责组织协调工作，为工作的开展提供了坚实的组织保证。同时建立 健全领导责任制，各单位一把手和机关科室负责人对本单位、本部门风险防范工 作负总责，并将风险防范工作纳入党风建设责任制工作目标，层层签订责任书， 年终与党风建设责任制一并考核。风险防范中的责任层次第一责任人：局长主管责任人：纪检组长分管责任人：分管局长直接责任人： 各科室主要负

40、责人组织协调：监察科（二）建立风险防范实施意见，明确风险防范工作开展方向。我局制定了即墨市地方税务局实施廉政风险防范工作暂行意见和即墨 市地税局构建廉政风险防范管理体系，明确了廉政风险防范工作开展的指导思想和基本目标，实施内容和基本步骤，为全局风险防范工作开展指明了方向。（三）建立风险库，明确风险防范重点。根据税收管理风险防范和税收廉政风险防范的要求，我们建立了全局性的风 险点库。明确了的风险防范重点。以风险点库为源头，分单位、分岗位明确职责， 建立税务登记、税款征收、税收管理、税务稽查、税收处罚、行政复议、行政诉 讼、行政赔偿等工作流程图。要求各单位、各岗位结合各自工作开展中存在的风 险点，实施自行查找，动态防范。压缩文件税务稽查设立岗位廉政风险防控图建 立了科室个人风险识别和自我防控图表填写了廉政承诺书（四）专业化税源管理 模式下的多层次风险防范工作的开展1、纳税评估是专业化税源管理工作的核心， 也是有效实施税收风险防范的主要途径。纳税评估就是通过对税收信息数据的综 合分析、比对，发现内部征管和外部遵从度上存在的问题，采取有效措施消除风 险点，有针对性的改进征管质量，提高纳税遵从度。