项目管理-知识体系-指南-4-第二章笔记

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1、第2章工程生命周期与组织工程与工程管理都是在比工程本身更大的环境中进行的。理解这个大环境，有助于确保工程的执行符合企业目标，工程的管理符合组织既有的实践方法论。本章将介绍工程的根本结构和其他重要的宏观事项，包括工程如何影响持续性的运营，直接工程团队以外的干系人如何影响工程，以及组织结构如何影响工程的人员配备、管理和执行。一、工程生命周期概述工程生命周期是通常按顺序排列而有时又相互交叉的各工程阶段的集合。阶段的名称和数量取决于参与工程的一个或多个组织的管理与控制需要、工程本身的特征及其所在的应用领域。生命周期可以用某种方法加以确定和记录。可以根据所在组织或行业的特性，或者所用技术的特性，来确定或

2、调整工程生命周期。虽然每个工程都有明确的起点和终点，但其具体的可交付成果以及工程期间的活动会因工程的不同而有很大差异。无论工程涉及什么具体工作，生命周期都能为管理工程提供根本框架。1、工程生命周期的特征工程的规模和复杂性各不相同，但不管其大小繁简，所有工程都呈现以下生命周期结构见图2-1：启开工程；组织与准备；执行工程工作；结束工程。这个通用的生命周期结构常被用来与高级管理层或其他不太熟悉工程细节的人员进行沟通。它从宏观视角为工程间的比拟提供了通用参照系，即使工程的性质完全不同。通用的生命周期结构通常具有以下特征：本钱与人力投入，在开始时较低，在工作执行期间到达最高，并在工程快要结束时迅速回落

3、。这种典型的走势如图 2-1 中的虚线所示。干系人的影响力、工程的风险与不确定性，在工程开始时最大，并在工程的整个生命周期中随时间推移而递减见图 2-2。在不显著影响本钱的前提下，改变工程产品最终特性的能力在工程开始时最大，并随工程进展而减弱。图 2-2 说明，变更和纠正错误的代价在工程接近完成时通常会显著增高。在通用生命周期结构的指导下，工程经理可以决定对某些可交付成果施加更有力的控制。大型复杂工程尤其需要这种特别的控制。在这种情况下，最好能把工程工作正式分解为假设干阶段。2、产品生命周期与工程生命周期的关系产品生命周期包含通常顺序排列且不相互交叉的一系列产品阶段。产品阶段由组织的制造和控制

4、要求决定。产品生命周期的最后阶段通常是产品的退出。一般而言，工程生命周期包含在一个或多个产品生命周期中。要注意区分工程生命周期与产品生命周期。任何工程都有自己的目的或目标。如果工程的目标是创造一项效劳或成果，那么其生命周期应为效劳或成果的生命周期，而非产品生命周期。如果工程产出的是一种产品，那产品与工程之间就有许多种可能的关系。例如，新产品的开发，其本身就可以是一个工程；或者，现有的产品可能得益于某个为之增添新功能或新特性的工程，或可以通过某个工程来开发产品的新型号。产品生命周期中的很多活动都可以作为工程来实施，例如，进行可行性研究，开展市场调研，开展广告宣传，安装产品，召集焦点小组会议，试销

5、产品等。在这些例子中，工程生命周期都不同于产品生命周期。由于一个产品可能包含多个相关工程，所以可通过对这些工程的统一管理，来提高效率。例如，新车的开发可能涉及许多单独的工程。虽然每个工程都是不同的，但最终都是为了将这款新车推向市场。由一位高级负责人监管所有工程，能显著提高成功的可能性。3、工程阶段为有效完成某些重要的可交付成果，而在需要特别控制的位置将工程分界，就形成工程阶段。工程阶段大多是按顺序完成的，但在某些情况下也可重叠。工程阶段具有的这种宏观特性使之成为工程生命周期的组成局部。工程阶段不同于工程管理过程组。采用工程阶段结构，把工程划分成符合逻辑的子集，有助于工程的管理、规划和控制。阶段

6、划分的数量和必要性以及每个阶段所需的控制程度，取决于工程的规模、复杂程度和潜在影响。但不管工程被划分成几个阶段，所有的工程阶段都具有以下共同特征：当各阶段为顺序排列时，阶段的结束就以作为阶段性可交付成果的工作产品的转移或移交为标志。阶段结束点是对工程进行重新评估，并在必要时变更或终止工程的一个当然时点。这些时点可称为阶段出口、里程碑、阶段关卡、决策关卡、时段关卡或关键决策点。各阶段的工作重点不同，通常涉及不同的组织，需要不同的技能。需要施加额外的控制，以成功实现各阶段的主要可交付成果或目标。重复实施全部5大过程组中的过程如第3章所述，就能提供所需的额外控制，并定义各阶段的边界。尽管很多工程可能

7、有相似的阶段名称和相似的可交付成果，但很少有完全相同的阶段划分。有些工程仅有一个阶段，如图2-3所示。有些工程那么有多个阶段。图2-4是一个三阶段工程的例子。不同的阶段通常有不同的持续时间或长度。尚没有统一的方法来定义工程的最正确结构。尽管行业惯例常常引导项目优先采用某种结构，但同一个行业内甚至同一个组织中的工程仍然可能大不相同。有些组织已经为所有工程制定了标准化的结构，而有些组织那么允许工程管理团队自行选择最适合其工程的结构。例如，某个组织可能将可行性研究作为常规的工程前工作，某个组织将其作为工程的第一个阶段，而另一个组织那么可能视其为一个独立的工程。同样地，某个工程团队可能把一个工程划分成

8、两个阶段，而另一个工程团队那么可能把所有工作作为一个阶段进行管理。这些都在很大程度上取决于具体工程的特性以及工程团队或组织的风格。1生命周期中的工程治理工程治理为控制工程和确保工程成功提供全面、统一的方法。该方法应记录于工程管理方案中，而且必须适应工程集或工程发起组织的大环境。工程经理和工程管理团队应在考虑上述制约因素和时间、预算等其他限制条件的根底上，确定最适宜的工程实施方法。决策时必须考虑工程将涉及哪些人、需要哪些资源，以及完成工作的一般方法。另一个需要考虑的重要问题是，是否要把工程划分成一个以上的阶段。如果是，那么还应决定具体的阶段结构。阶段结构为工程控制提供了正式的根底。每个阶段都需正

9、式启动，来指明该阶段准许什么、期望什么。经常需要由管理层来审查和决定能否开始某阶段的活动。尤其在前一阶段尚未完成例如组织所采用的生命周期允许假设干阶段并行的情况下，这种审查就更为必要。每个阶段的起点也是一个重新验证先前的假设和评估风险的时机，并可借机进一步明确为实现阶段性可交付成果所需的过程。例如，如果某个阶段不需要采购任何新材料或新设备，那么该阶段就无须开展与采购有关的任何活动或过程。工程阶段终止或正式收尾时，通常要对可交付成果进行审查，以决定其完整性和可接受性。通过阶段末评审，可以获准结束当前阶段和开始下一个阶段。阶段结束点是对工程进行重新评估，并在必要时变更或终止工程的一个当然时点。同时

10、对关键可交付成果和累计工程绩效进行评审，是一种良好的做法，可据此：a决定工程能否进入下一个阶段；b经济有效地发现和纠正错误。正式结束一个阶段时，并不一定要批准下一阶段。例如，如果工程继续下去的风险太大，或工程目标已变得毫无意义，那么就可以只结束当前阶段，而不启动任何其他阶段。2阶段与阶段的关系当工程被划分为多个阶段时，这些阶段通常按顺序排列，用来保证对工程的适当控制，并产出所需的产品、效劳或成果。然而在某些情况下，工程也能从交叠或并行的阶段中受益。阶段与阶段的关系有3种根本类型：顺序关系，即一个阶段只能在前一阶段完成后开始。图 2-4 就是一个所有阶段均按顺序排列的工程的例子。其按部就班的特点

11、减少了工程的不确定性，但也排除了缩短进度的可能性。交叠关系，即一个阶段在前一阶段完成前就开始见图 2-5。这有时可作为进度压缩的一种技术，被称为“快速跟进。如果在获得来自前一阶段的准确信息之前，就开始后一阶段，那么阶段的交叠就可能增加风险或导致返工。迭代关系，即一次只规划一个阶段，且下一阶段的规划取决于当前阶段及其阶段成果的进展情况。迭代关系适合在很不明确、很不确定或快速变化的环境中使用，如科研工程；但是不利于进行长期规划。在管理这类工程的范围时，必须通过不断实现产品增量以及排列需求优先级，来最小化工程的风险、最大化产品的商业价值。这种模式还要求所有工程团队成员如设计者、开发者等在整个工程生命

12、周期或至少连续两个阶段中使用。对多阶段工程而言，整个工程生命周期中可能发生不止一种阶段与阶段的关系。所需到达的控制水平和效果，以及所存在的不确定性程度，决定着应该采用何种阶段与阶段的关系。基于这些因素，上述 3 种关可能在同一个工程的不同阶段间发生。二、工程与运营组织通过开展工作来实现各种目标。很多组织所开展的工作都可分成“工程和“运营两大类。这两类工作具有以下共同特征：由人来做；受制约因素包括资源制约因素的限制；需要规划、执行和监控；为了实现组织的目标或战略方案。工程与运营的主要区别在于，运营是持续性的，生产重复的产品、效劳或成果。工程连同团队，也经常连同时机是临时性的，有明确的终点。反之，

13、运营是持续性的，维持组织的长久运转。运营不会因当前目标的实现而终止，而会根据新的指令继续支持组织的战略方案。运营为工程所处的业务环境提供支持，因此运营部门与工程团队之间通常都会发生大量互动，以便为实现工程目标而协同工作。例如，在重新设计某个产品的工程中，工程经理可能要与多名运营经理合作，共同研究消费者喜好、设计技术规格、制作与测试原型，并安排生产。工程团队需要与运营部门沟通，了解现有设备的生产能力，或确定新产品投放生产线的最正确时间。不同工程需要运营部门为之提供数量不等的资源。例如，运营部门可向工程选派全职员工。他们将与工程团队其他成员一起工作，利用其运营专业技能来协助完成工程可交付成果，并进

14、而协助完成工程。基于工程的性质，其可交付成果可能改变或影响既有的运营工作。运营部门将把工程的可交付成果整合进未来的经营活动中。会改变或影响运营工作的工程包括但不限于：开发将投放于本组织生产线的新产品或效劳；安装需长期后续支持的产品或提供需长期后续支持的效劳；会对组织结构、人员配备水平或组织文化产生影响的内部工程；开发、采购或升级运营部门的信息系统。三、工程干系人工程干系人是积极参与工程或其利益可能受工程实施或完成的积极或消极影响的个人或组织如客户、发起人、执行组织或公众。干系人也可能对工程及其可交付成果和工程团队成员施加影响。为了明确工程的要求和所有相关方的期望，工程管理团队必须识别所有的内部

15、和外部干系人。此外，为了确保工程成功，工程经理必须针对工程要求来管理各种干系人对工程的影响。图 2-6 显示了工程、工程团队和其他常见干系人之间的关系。不同干系人在工程中的责任和职权各不相同，并且可随工程生命周期的进展而变化。有些只偶尔参与工程调查或焦点小组的活动，有些那么为工程提供全力支持，包括资金和行政支持。干系人也可能对工程目标有负面影响。识别干系人是一个持续性的过程，可能有一定的难度。例如，某位装配线工人的未来就业取决于一个新产品设计工程的结果，是否应将其视为干系人，这就可能存在争议。识别干系人，并理解他们对工程的影响力，这是至关重要的。如果这项工作没有做好，将可能导致工程工期延长或本

16、钱显著提高。例如，没有及时将法律部门作为重要的干系人，就会导致因重新考虑法律要求而造成工期延误或费用增加。干系人既可能看到工程的积极结果，也可能看到工程的消极结果。有些干系人受益于一个成功的工程，而另一些干系人那么看到工程成功给他们带来的负面影响。例如，某工业扩建工程将给某个社区带来积极的经济利益，那么该社区的商业领导人就会看到该工程的积极结果。对工程抱有积极期望的干系人，可通过帮助工程取得成功，来最好地实现自己的利益；而消极干系人那么会通过阻碍工程的进展，来保护自己的利益。无视消极干系人，会提高工程失败的可能性。工程经理的重要职责之一就是管理干系人的期望。但由于干系人的期望往往差异很大，甚至

17、相互冲突，所以这项工作困难重重。工程经理的另一项职责就是平衡干系人的不同利益，并确保工程团队以专业和合作的方式与干系人打交道。以下是工程干系人的一些例子。客户用户客户用户是将使用工程产品、效劳或成果的个人或组织，可能来自工程执行组织的内部或外部。客户也可能是多层次的。例如，某种新药的客户可以包括：开处方的医生、用药的病人以及为之付款的保险公司。在某些应用领域，客户与用户是同义词；而在另一些领域，客户是指购置工程产品的个人或组织，而用户那么指直接使用工程产品的个人或组织。发起人是指以现金或其他形式，为工程提供财务资源的个人或团体。早在工程刚开始构思时，发起人即为工程提供支持，包括游说更高层的管理

18、人员，以获得组织的支持，并宣传工程将给组织带来的利益。在整个工程选择过程中，发起人始终领导着工程，直到工程得到正式批准。发起人对制定工程初步范围与章程也起着重要的作用。对于那些超出工程经理控制范围的事项，将向上汇报给发起人。发起人可能还参与其他重要事项，如范围变更审批、阶段末评审，以及当风险很大时的继续不继续决定。工程组合经理工程组合评审委员会。工程组合经理负责对一组工程或工程集进行宏观治理，这些工程或工程集可能相关或不相关。工程组合评审委员会通常由组织中负责工程选择的高层管理人员组成。他们对每个工程的投资回报、价值、风险和其他属性进行评审。工程集经理。工程集经理负责统筹管理一组相关的工程，从

19、而取得对单个工程分别管理所无法实现的利益和控制。工程集经理通过与各工程经理的合作，为各工程提供支持和指导。工程管理办公室。工程管理办公室PMO是负责对所辖各工程进行集中协调管理的一个组织部门，其职责可以涵盖从提供工程管理支持到直接管理工程。如果 PMO 对工程结果负有直接或间接的责任，那么它就是工程的一个干系人。PMO所提供的效劳包括但不限于：行政支持，如提供政策、方法和模板；培训、辅导和指导工程经理；关于如何管理工程和使用工具的支持、指导和培训；工程间的人员协调；工程经理、工程发起人、职能经理和其他干系人之间的集中沟通。工程经理。工程经理是执行组织委派其实现工程目标的个人。这是一个富有挑战且

20、备受瞩目的角色，具有重要的职责和不同的权力。工程经理要有较强的适应能力、良好的判断能力、优秀的领导能力和谈判技能，并熟练掌握工程管理知识。工程经理必须能理解工程的细节，但又能从工程全局的角度进行管理。作为对工程成功负责的个人，工程经理掌管工程的所有方面，包括但不限于：制定工程管理方案和所有相关的子方案；使工程始终符合进度和预算要求；识别、监测和应对风险；准确、及时地报告工程指标。工程经理在与干系人的沟通中负主要责任，尤其是与工程发起人、工程团队和其他关键干系人的沟通。工程经理对促进干系人与工程之间的互动起核心作用。工程团队。工程团队由工程经理、工程管理团队和其他执行工程工作、但无须参与工程管理

21、的团队成员组成。团队中的个人来自不同的团体，分别掌握某些具体的专业知识或技能，并执行工程工作。职能经理。职能经理是在企业的行政或职能领域如人力资源、财务、会计或采购承当管理角色的重要人物。他们配有固定员工，以开展持续性工作，并能全权管理所辖职能领域中的所有任务。职能经理可为工程提供相关领域的专业技术或效劳。运营经理。运营经理是在核心业务领域如研发、设计、制造、供给、测试或维护承当管理角色的个人。不同于职能经理，运营经理直接管理供销售的产品或效劳的生产和维护。基于工程的类型，在工程完成时，需要把工程的技术文件和其他永久性记录正式移交给相关的运营管理人员。然后，运营管理人员再把所移交的工程纳入日常

22、运营中，并为之提供长期支持。卖方业务伙伴。卖方，又称为供给商、供方或承包方，是根据合同协议为工程提供组件或效劳的外部公司。业务伙伴也是外部公司，但他们与本企业间存在特殊的关系。这种特殊关系可能是通过某个认证过程建立的。业务伙伴为工程提供专业技术，或提供安装、定制、培训或支持等特定效劳。四、组织对工程管理的影响组织文化、风格和结构会对工程实施产生影响。组织的工程管理成熟度及其工程管理系统也会影响工程。与外部企业合资或合伙的工程，会受到不止一家企业的影响。本节下文将介绍可能对工程产生影响的组织特征和结构。1、组织文化与风格文化与风格可能对工程实现目标的能力产生强烈影响。文化与风格通常被称为“文化标

23、准。这里的“标准包括一些共同的认识。例如，如何完成工作、哪些工作方式是可接受的，以及谁能有力推开工作的完成。大多数组织都形成了自己独特的文化，其表现形式包括但不限于：共同的愿景、价值观、行为标准、信念和期望；政策、方法和程序；对职权的看法；工作伦理和工作时间。组织文化是一种事业环境因素。因此，工程经理应该了解可能对工程造成影响的不同的组织风格和文化。例如，在某些情况下，位于组织结构图顶层的那个人其实并不掌握实权。工程经理必须了解谁才是组织真正的决策者，并通过与其合作来争取工程成功。2、组织结构组织结构是一种事业环境因素，它可能影响资源的可用性，并影响工程的管理模式。组织结构的类型包括职能型、工

24、程型以及位于这两者之间的各种矩阵型结构。表 2-1 列出了几种主要组织结构及其与工程有关的重要特征。如图 2-7 所示，典型的职能型组织是一种层级结构，每名雇员都有一位明确的上级。人员按专业分组，例如，最高层可分为生产、营销、工程和会计。各专业还可进一步分成职能部门，例如，将工程专业进一步分为机械工程和电力工程。在职能型组织中，各个部门相互独立地开展各自的工程工作。如图 2-8 至图 2-10 所示，矩阵型组织兼具职能型组织和工程型组织的特征。弱矩阵型组织保存了职能型组织的大局部特征，其工程经理的角色更像是协调员或联络员，而非真正的工程经理。强矩阵型组织那么具有工程型组织的许多特征，拥有掌握较

25、大职权的全职工程经理和全职的工程行政人员。平衡矩阵型组织虽然成认全职工程经理的必要性，但并未授权其全权管理工程和工程资金。表 2-1 介绍了各种矩阵型组织结构的更多细节。与职能型组织相反的是工程型组织，如图2-11所示。在工程型组织中，团队成员通常集中办公，组织的大局部资源都用于工程工作，工程经理拥有很大的自主性和职权。工程型组织中也有被称为“部门的组织单元，但这些部门或者直接向工程经理报告，或者为各个工程提供支持效劳。很多组织都会在不同层次用到上述所有结构，如图2-12所示复合型组织。例如，即使那些典型的职能型组织，也有可能建立专门的工程团队，来实施重要的工程。该团队可能具备工程型组织中工程

26、团队的许多特征。它可能拥有来自各职能部门的全职人员，可以制定自己的办事流程，甚至可以不按标准或正式的汇报结构运作。3、组织过程资产组织过程资产包括任何或全部与过程相关的资产，可来自任一或所有参与工程的组织，用于帮助工程成功。这些过程资产包括正式和非正式的方案、政策、程序和指南。过程资产还包括组织的知识库，如经验教训和历史信息。组织过程资产可能包括完整的进度方案、风险数据和挣值数据。工程团队成员通常有责任在工程全过程中对组织过程资产进行必要的更新和补充。组织过程资产可分成以下两大类。流程与程序组织的工作流程与程序，包括但不限于：组织的标准流程，例如，标准、政策如平安与健康政策、伦理政策和工程管理

27、政策、标准的产品与工程生命周期，以及质量政策与程序如过程审计、改良目标、核对表和组织所使用的标准化的流程定义；标准化的指南、工作指示、建议书评价准那么和绩效测量准那么；模板如风险模板、工作分解结构模板、工程进度网络图模板以及合同模板；根据工程的具体需要，“剪裁组织标准流程的指南与准那么；组织对沟通的规定如具体可用的沟通技术、许可的沟通媒介、记录保存政策以及平安要求；工程收尾指南或要求如工程终期审计、工程评价、产品确认以及验收标准；财务控制程序如定期报告、费用与支付审查、会计编码以及标合同条款；问题与缺陷管理程序，包括对问题与缺陷的控制、识别与处理，以及对相关行动的跟踪；变更控制程序，包括修改公

28、司标准、政策、方案和程序或任何工程文件所需遵循的步骤，以及如何批准和确认变更。风险控制程序，包括风险的类别、概率的定义和风险的后果，以及概率影响矩阵；排序、批准与签发工作授权的程序。共享知识库组织用来存取信息的共享知识库，包括但不限于：过程测量数据库，用来收集与提供过程和产品的测量数据；工程档案如范围、本钱、进度与质量基准，绩效测量基准，工程日历，工程进度网络图，风险登记册，风险应对方案和风险影响评价；历史信息与经验教训知识库如工程记录与文件、完整的工程收尾信息与文件、关于以往工程选择决策与绩效的信息，以及关于风险管理工作的信息；问题与缺陷管理数据库，包括问题与缺陷的状态、控制情况、解决方案，以及相关行动的结果；配置管理知识库，包括公司标准、政策、程序和工程文件的各种版本与基准；财务数据库，包括工时、实际本钱、预算和任何本钱超支等信息。