案件防控及风险排查报告1

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1、案件防控及风险排查报告1关于金融机构落实案件风险防控措施情况开展调查的自查报告根据包新农金发201130 号包商银行新型农村金融机构管理总部文件文件 要求,为进一步加强案件防控工作，结合我行实际，立即组织相关人员并结合金融 机构风险防范和管控实际进行学习,通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使 全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被 动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经 营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各条线部门深入机构网 点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防 控工作

2、。现汇报如下:一. 基本情况一直以来，我行领导高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思 广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补 新，使制度与实际工作相符;对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡 犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和 漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。1. 认真落实各部门案件防控工作的各项措施，实行资金安全管理责任制，层层 签订包商村镇银行金融资金安全责任书。成立有专门的案件防控领导小组，明 确工作职责，实行绩效考核制度和问责制度。认真执行人员排查制度，全面施行轮 换岗计划。2. 认真落实包商

3、银行新型农村金融机构案件防控及风险平排查工作的实施方 案，在我行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业 务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为 100%.3. 为强化我行的金融管理，结合我行实际，先后修定制定了掇刀包商村镇银 行柜面业务操作规范作业标准、掇刀包商村镇银行现金出纳管理制度、掇 刀包商村镇银行防范及化解资金支付风险预案等通过程序约束、机制保障，从源 头上强化了对会计业务操作运行的监督制约。二. 案件防控具体做法认真贯彻落实包商银行新型农村金融机构案件防控及风险平排查工作的实施 方案文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行 为的排查工

4、作。（一）高度重视，周密部署，扎实落实 高度重视，先后召开专题会，对案件防控精神的落实工作进行明确部署和严格 要求，不等不靠，提早下手。成立了由张守军行长任组长、办公室、会计结算部、 风险合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求 各部门负责人必须本着对本行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范， 以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己， 自觉抵制、检举和纠正违反禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。（二）明确责任，各尽其职，各负其责“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与;在此基础上，逐一分解 细化整改措施，逐项明确协

5、办和督办部门，各部门加强沟通，充分信息共享，形成 了各部门齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有 效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。（三）筑防火墙，注重预防，适时预警认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排 查，员工挪用资金专项行为排查，排除隐患;组织开展典型案件警示教育活动，警 示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，要求各部门负责人带头学，结合本职工作深入 学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。一 是紧密结合我行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自 查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合

6、理安排各阶段工作进度。2. 首先采取全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组分成两个小组深入到 部门听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织 员工对本部门负责人进行民主测评。部门平常也较注重员工的思想状况，与他们交 心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解 难，使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。3. 重点突出排查部门负责人及重要岗位人员、前台操作人员。着重抓好防范挪 用资金以及利用职务之便、工作之便收受贿赂等问题。排查面达到 100%。通过这 次排查，使全行员工提高了思想认识，自觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工 防范道德风险的能力

7、。在这次员工不良行为排查工作中，未发现有不良行为的员 工。三、关键风险点监控检查情况 为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提 高工作效率和抵御风险能力,防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，根 据包商银行新型农村金融机构案件防控及风险平排查工作的实施方案文件要求, 在现有业务经营管理部门加强内控管理的同时，建立了对基层机构关键风险点监控 检查制度。几个月以来,基层机构关键风险点再监督工作得到了领导高度重视，配 备了监控人员，落实了监控职责，实施了监控检查，已经积累了一定的工作经验,也发现了一些问题，检查发现的问题已得到积极整改，风险监控工作取得较好的成 绩。

8、监控检查采取的主要措施:1. 我行每月初组织风险经理对基层机构关键风险点进行一次交叉检查，月底组 组织各基层风险经理再进行一次自查。2. 各部门领导对基层部门进行不定期突击检查。对发现的问题现场签发关键 风险点监控检查发现问题通知书，要求 3 个工作日内由问题部门将整改结果回 复，对无法整改或不是人为原因造成的违规，由问题部门书写情况说明。四、部门案件防控工作做法及具体措施为贯彻落实总行案件防控及整改的相关要求，同时根据检查情况制定结合我行 实际，先后修定制定了掇刀包商村镇银行柜面业务操作规范作业标准、掇刀 包商村镇银行现金出纳管理制度、掇刀包商村镇银行防范及化解资金支付风险 预案等通过程序约

9、束、机制保障，从源头上强化了对会计业务操作运行的监督制 约。完善员工行为管理制度，我部有针对性地对员工日常工作、生活各环节的行为 管理制度进行了修订和完善，先后制定了掇刀包商村镇银行员工行为守则、 重大事项登记报告制度、掇刀包商村镇银行考勤管理办法等。我行在制定相关规定的同时，也进一步加强检查力度，每月由各部门领导人员 检查一次，检查覆盖面达到 100,;并组织会计主管每星期进行检查。在检查过程 中，对业务操作熟练、制度执行规范的柜员进行表扬奖励;对督导发现的问题进行 通报批评，并实行积分处罚。通过对每星期一次的现场检查，有效的减少了差错， 规范了柜面操作，降低了风险。五、营业部案件防范工作采

10、取的具体措施1. 完善制度建设，从体制上夯实风险防范的屏障（一）完善会计结算管理制度，本部坚定执行分工明确、职责清晰、相互制衡、 运行高效的风险防范管理制度，制定了掇刀包商村镇银行柜面业务操作规范作业标 准、掇刀包商村镇银行现金出纳管理制度、掇刀包商村镇银行防范及化解 资金支付风险预案等，通过程序约束、机制保障，从源头上强化了对会计业务操 作运行的监督制约。（二）完善员工行为管理制度，我部有针对性地对员工日常工作、生活各环节的 行为管理制度进行了修订和完善，先后制定了掇刀包商村镇银行员工行为守 则、重大事项登记报告制度、掇刀包商村镇银行考勤管理办法等。（三）完善员工服务规范管理制度。“优秀的银

11、行源于优秀的服务，优秀的服务 源于优秀的员工”。我部在制定掇刀包商村镇银行服务规范实施细则的同时， 又分别制定了掇刀包商村镇银行营业部服务规程、柜员服务考评管理办法 等，进一步有效地规范了服务质量的管理。（四）完善安全保卫制度，先后制定了掇刀包商村镇银行安全保卫工作管理办 法、掇刀包商村镇银行安全防范应急预案、掇刀包商村镇银行案件（风险） 信息报送及登记办法、掇刀包商村镇银行计算机安全运行管理规定等，做到 安保处处有制度、安防事事有人管。2、夯实会计管理基础，切实防范风险（一）是夯实基础，梳理风险控制措施。针对制度理解和执行中的差异，制订了 大额现金支付报备流程、单位帐户管理流程、资金调度业务

12、流程、对账户管理、财 务核对、印鉴分管、出纳库存现金、银行账户、特殊业务处理、重要空白凭证管 理、押运钞管理、单位对帐业务流程、假币上交流程等业务统一文件，及时解决了 制度执行中的难题。（二）是加强配合，做好会计检查组织工作。按照会计管理和管理体制改革及公 私分离相关文件的要求，针对营业部门管理操作风险的关键环节，我行组织相关人 员对现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员管理、业务授权、大额支付等重要 部位进行了检查，通过检查，理清了薄弱环节，对差错和违规行为下达了整改通 知，加强了风险管理控制，及时稳定了前台业务运行安全。（三）是加强现金管理，杜绝风险隐患。严格控制库存限额。结合营业部现金收

13、 付额的具体情况核定现金库存。营业机构负责人及会计主管每星期一次查库;主管 部门每月一次查库;行长每季实行定期不定期查库。六、安全保卫部案件防控工作做法及具体措施1.认真做好营业部门安全检查工作为规范我行的安全保卫工作，我行迅速制定营业部门安全管理规章制度， 进一步明确营业室安全检查制度及检查内容，切实贯彻“谁检查、谁负责”的原 则，督促营业室负责人按照营业场所安全管理检查内容进行逐条对照检查，并认真 做好检查记录。2.狠抓对存在问题的整改落实和积分管理工作 安全检查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通过安全检查及时发现问 题、消除隐患，其落脚点就是放在对存在问题的督促整改上，及时堵塞管理和

14、操作 中的漏洞，增强安全系数，杜绝案件的发生。3. 切实加强我行营业部门监控设备的管理、维护工作 通过对营业室监控录像的随机回放检查，一方面促进对设备的清洁、维护保 养，一方面通过对监控资料回放调阅，复制拷贝发现日常安全管理工作的薄弱环节 和不规范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和 案件的发生。七、下一步工作开展计划1.进一步提高认识，确保案件防控工作取得实效。我行充分认识开展关键风险 点监控检查工作的重要性，切实落实监控检查职责，防止“检查走过场”和“检查 疲劳”，确保监控检查工作取得实效。2.加大监控检查发现问题的整改落实工作力度，确保检查发现问题得到有效整

15、改。对于监控检查发现的问题，按照有关规定落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡 犯。对检查发现的问题，要求各部门要高度重视，认真对待。3. 加强业务学习，进一步提高案件防控水平。4. 进一步提高工作实效和质量。坚决克服“管理疲劳”、“见怪不怪”的现 象，对发现的问题引起高度重视，坚决杜绝发现问题不报告的情况发生。5. 加强案件防控及整改，保证整改工作落到实处。各管理部门将定期或不定期 组织对所在部门案件防控及整改落实情况的检查，对整改工作落实不到位的要追究责任 人，并对整改情况进行重点抽查。机构网点因整改落实不到位，造成风险隐患的，要从重处 理责任人。欢迎下载资料，下面是附带送个人简历资料用不了

16、的话可以自己编辑删除，谢谢X X X个人简历个人资料姓名：xxxx婚姻状况:未婚出生:1987-06-24政治面貌:团员照片 性别:男民 族:汉学 位:本科 移动电话:专 业:英语 电子邮件:地 址:教育背景2006.9-2010.6 吉林工程技术师范学院外国语言文学系 主修课程大学英语精读，大学英语泛读，英语口语，英语听力，英语写作，英语口 译，翻译学，词汇学，语法学，英美概况，英国文学，美国文学，语言学，本 科阶段主修日语，中外名胜。特长及兴趣爱好除了有专业的英语方面知识外，我在校生活部工作一年, 在系宣传部和秘书处 各工作一年。为全面发展，大三上学期，我加入系文学社，参于了我系心韵杂志的

17、 创刊和编辑工作。在这些活动中锻炼了我的领导和团队协作能力，学会了更好的与人相处， 这些在我以后的工作中一定会有很大的帮助。计算机能力能熟悉使用 Office 工具以及 Photoshop、Flash 等软件。 获国家计算机二级 等级资格证书。外语水平通过英语专业四级考试，能熟练进行听说读写译。奖励情况:2007-2008 优秀学生会干部 2008,07 师生合唱比赛一等奖 普通话水平测试等 级证书英语专业四级证书自我评价X X X个人简历个人资料姓 名: 婚姻状况:未婚出 生: 政治面貌:团员性 别: 民 族:汉学 位: 移动电话:专 业: 电子邮件:地 址:教育背景2006.9-2010.

18、6 吉林工程技术师范学院外国语言文学系主修课程大学英语精读，大学英语泛读，英语口语，英语听力，英语写作，英语口译，翻译学，词汇学，语法学，英美概况，英国文学，美国文学，语言学，日语，中外名胜。能力及特长 这要写你明你有什么样的能力及经验，最重要就是告诉用人单位，你会做什么,计算机能力能熟悉使用Office工具以及Photoshop、Flash等软件。获国家计算机二级等级资格证书。外语水平通过英语专业四级考试，能熟练进行听说读写译。奖励情况2007-2008 优秀学生会干部 2008,07 师生合唱比赛一等奖普通话水平测试等级证书英语专业四级证书实习经验（或实践经验或兼职经验）这里写上你的实习经验或实践经验或兼职经验等信息吧，标题自己起一个贴切 的。自我评价本人性格开朗、稳重、有活力，待人热情、真诚。工作认真负责，积极主动， 能吃苦耐劳。有较强的组织能力、实际动手能力和团体协作精神，能迅速的适应各 种环境，并融入其中。我不是最优秀的，但我是最用功的;我不是太显眼，但我很 踏实;希望我的努力可以让您满意。这里不要照抄哦，不会写自我评价的朋友，你可以访问http这里有很多自我 评价范文可以参考。（按住键盘的CTRL键，再用鼠标点链接就可以直接打开网站， 不用复制到浏览器的。）本人性格热情开朗、待人真诚，善于沟通，应变能力较 强。懂得珍惜拥有的一切。