某大型能源企业管控体系设计

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1、某电力管控体系的构建与实施20072007年年8 8月月2一国华电力概况二构建管控体系的必要性三对管控的认识四管控体系的编制五管控体系的架构六管控体系的内容七管控体系特点八实施成果九管控体系的改进和完善目录目录31.国华电力公司成立于1999年3月11日，作为神华集团有限责任公司的全资下属单位，全面负责集团电力业务的经营管理。2.目前，国华电力的业务发展主要分布在华北、东北、西北、珠江三角洲、长江三角洲等区域。一、国华电力概况一、国华电力概况4神华集团有限责任公司中国神华能源股份有限公司北京国华电力有限责任公司控股管理子公司南方分公司中电国华电力股份有限公司国华电力分公司华东分公司中电国华神木

2、发电有限公司河北国华定洲发电有限责任公司内蒙古国华准格尔发电有限责任公司广东国华粤电台山发电有限公司河北国华沧东发电有限责任公司北方联合电力有限责任公司内蒙古京达发电有限责任公司内蒙古蒙华海渤湾发电有限责任公司内蒙古蒙华乌海热电有限责任公司浙江嘉华发电有限责任公司华北电力科学研究院有限责任公司天津国华津能滨海发电有限责任公司北京国华置业有限公司江苏国华高资发电有限公司浙江国华浙能发电有限公司珠海国华汇达丰风能开发有限公司北京国华物流技术有限公司北京国华电力技术研究中心有限公司北京国华杰地动力技术服务有限公司陕西国华锦界能源有限责任公司管理参股公司分公司国华太仓发电有限公司国华荣伟太仓能源有限公

3、司国华宝日发电有限责任公司绥中发电有限责任公司天津国华盘山发电有限责任公司三河发电有限责任公司中电国华电力股份有限公司热电分公司浙江国华余姚燃气发电有限责任公司国华环境工程有限责任公司一、国华电力概况一、国华电力概况AngloCaymanEnergyCompany5资产总额装机容量利润总额发电量一、国华电力概况一、国华电力概况6一、国华电力概况一、国华电力概况电厂分布图7一国华电力概况二构建管控体系的必要性三对管控的认识四管控体系的编制五管控体系的架构六管控体系的内容七管控体系特点八实施成果九管控体系的改进和完善目录目录8是适应公司快速发展的必然要求是适应公司快速发展的必然要求是公司稳定发展的

4、必然要求是公司稳定发展的必然要求 公司的快速发展带来了一系列管理问题，在一定程度上造成了公司系统内管理的缺位、交叉甚至冲突。公司需要针对组织结构趋于复杂、管理职能逐步细化、管理人员增多、管理范围和管理内容扩大等问题，尽快制订统一的管控体系，形成自己的管理模式。公司着眼于长远发展，就必须制订系统、科学的管控体系，对公司进行稳定、规范的管理。既不能对管理制度频繁修改和更替，也不能缺乏规划，随意定制，避免出现制度之间的交叉、重叠和冲突。构建管控体系的必要性构建管控体系的必要性 要真正建立现代企业制度，必须要制订科学规范的组织管理体系。公司把“成本控制”、“精益管理”作为推进各项工作的切入点，不仅要建

5、立科学、系统的管理流程和透明、有效的管理体系，还要建立严谨、完善的管理制度和规范、有效的评价体系。是建立现代企业制度、实现规范管理的必然要求是建立现代企业制度、实现规范管理的必然要求是提高管理效率和效能的必然要求是提高管理效率和效能的必然要求 通过制定发电、基建管理系统等，对发电生产和基建管理起到非常重要的指导和推动作用。实践证明，制订科学、规范的管控体系，不仅有利于形成公司统一的管理体系，加强公司对下属单位的控制力，而且可以有效提高公司的管理水平和管理效能。二、构建管控体系的必要性二、构建管控体系的必要性9一国华电力概况二构建管控体系的必要性三对管控的认识四管控体系的编制五管控体系的架构六管

6、控体系重点内容介绍七管控体系特点和意义八实施成果九管控体系的改进和完善目录目录101.管控是一个风险管理的过程，是实现结果的一种方式，目的在于保证企业目标的实现。2.它渗透于企业日常管理所固有的各项活动中，涉及到企业内部每个层次、部门和所有员工。3.管控过程服务于企业的战略制定，该过程是用来识别可能对企业造成潜在影响的事项并在企业风险偏好的范围内管理风险。4.企业管理者必须从全局、从总体层面上考虑企业的各项活动，对企业所面临的风险有一个总体层面上的风险组合观。5.设计合理、运行有效的管控体系能够对企业目标的实现提供合理的保证。管控体系是企业为达到既定的管理目标，而在内部实施的各种制约和调节的组

7、织、计划、方法和程序，其实质是一种全面的风险管理 三、对管控的认识三、对管控的认识11员工的诚信和道德价值观 人力资源政策和措施员工的胜任能力管理层授权和职责分工管理层的经营理念和经营风格 企业组织结构影响管控影响管控的重要的重要因素因素三、对管控的认识三、对管控的认识12管控体系以COSO报告为基础，强调四类目标和八个要素。企业目标企业目标战略目标战略目标高层次目标，和组织使命方向一致，并支持使命 运营目标运营目标经营的效率和效果，有效且高效地使用资源 报告目标报告目标财务报告的可靠性合规目标合规目标遵循适用的法律法规三、对管控的认识三、对管控的认识13目标目标制订制订事项事项识别识别内部内

8、部环境环境监督监督风险风险评估评估信息信息和沟和沟通通控制控制活动活动风险风险反应反应核心内容核心内容核心内容方式和手段桥梁和纽带保障前提和基础努力方向三、对管控的认识三、对管控的认识14一国华电力概况二构建管控体系的必要性三对管控的认识四管控体系的编制五管控体系的架构六管控体系重点内容介绍七管控体系特点和意义八实施成果九管控体系的改进和完善目录目录151.国华电力管控体系是在强调四大管理原则的基础上，从现代企业公司治理的发展趋势和公司的整体发展战略角度出发，对公司的战略规划、基本建设、生产运营、财务产权、经营管理、人力资源和内部控制等方面进行梳理整合的基础上形成的。管理有效率效能的原则责权利

9、高度统一的原则制约制衡的安全性原则目标一致性的原则四、管控体系的编制四、管控体系的编制162.国华电力自成立以来即致力于建设公司的管控体系。2002年以来先后形成了基建管理系统、发电管理系统、财务管理系统和内部控制系统等。3.2006年，公司统一组织全系统力量进行管控体系的整合汇编工作。全部过程历时近一年，直接参与人员多达300余人。四、管控体系的编制四、管控体系的编制174.国华电力管控体系成书为9卷11册，2006年出版，总字数714万字（不含采购管理系统修订版）。5.管控体系由分系统和子系统两个层级构成，包含了416个制度标准，其中分系统包括基本管理系统、专业管理系统、保障支持系统和监督

10、评价系统四大管理系统；在分系统下按照管理职能和内容的不同，又分为若干子系统。各系统自成一体，又互相支持，保持内在联系，构成一个有机整体。四、管控体系的编制四、管控体系的编制18管理职能管理职能信息与沟通工作流程工作内容和工作界面工作规范工作机构外部法律政策内部规章制度部门岗位编写体例四、管控体系的编制四、管控体系的编制19一国华电力概况二构建管控体系的必要性三对管控的认识四管控体系的编制五管控体系的架构六管控体系重点内容介绍七管控体系特点和意义八实施成果九管控体系的改进和完善目录目录20国华电力管控体系国华电力管控体系保障支持系统保障支持系统专专业业管管理理系系统统基基本本管管理理系系统统监监

11、督督评评价价系系统统嵌入式内控专业化内控五、管控体系的架构五、管控体系的架构21国华电力国华电力管控体系管控体系基本管理系统专业管理系统监督评价系统保障支持系统企业文化战略规划公司治理预算管理项目前期开发系统基建管理系统发电管理系统经营管理系统财务与产权管理人力资源管理行政管理内部控制系统党群业务技术研发管理信息化管理法律与合同管理安健环管理采购管理信息管理五、管控体系的架构五、管控体系的架构对采购管理体系进行了修编，作为管控体系的修订版22卷次卷次名称名称内容内容第一卷第一卷管控规程管控体系简介管控体系结构框架表业务规程第二卷第二卷基本管理体系规范汇编企业文化、战略规划、公司治理、预算管理第

12、三卷第三卷专业管理系统规范汇编（一）项目前期开发系统、经营管理体系第四卷（上）第四卷（上）专业管理系统规范汇编（二）基建管理系统第四卷（下）第四卷（下）专业管理系统规范汇编（三）基建管理系统第五卷（上）第五卷（上）专业管理系统规范汇编（四）发电管理系统制度篇第五卷（下）第五卷（下）专业管理系统规范汇编（五）发电管理系统标准篇第六卷第六卷保障支持系统规范汇编（一）财务管理第七卷第七卷保障支持系统规范汇编（二）人力资源、行政管理、党群管理第八卷第八卷保障支持系统规范汇编（三）技术管理、信息化管理、法律与合同管理安健环管理、采购管理、信息管理第九卷第九卷监督评价系统规范汇编内部控制管理第八卷（修订版

13、）第八卷（修订版）保障支持系统规范汇编（三）采购管理五、管控体系的架构五、管控体系的架构23一国华电力概况二构建管控体系的必要性三对管控的认识四管控体系的编制五管控体系的架构六管控体系重点内容介绍七管控体系特点和意义八实施成果九管控体系的改进和完善目录目录24u授权管理体系授权管理体系为实现电力板块的管理专业化，优化管理流程，明确管理权限，提高管理效率，公司按照职能集中、简化层级、合理分权、专业管理的原则建立了较为完善的授权管理体系，各单位均制定了明确的授权管理手册。董事董事/监事授权委托书监事授权委托书编号：授 权 人：姓 名：性别：工作单位：职务：住 所：受托人：姓 名：性别：工作单位：职

14、务：住 所：授权人作为 公司的董事/监事，兹授权委托先生/女士（公司董事/监事）代表本人出席 公司 董事会/监事会，陈述意见，并对会议议案代为行使表决权。委托权限：委托期限：自 年 月 日起至 年 月 日止。委托人：（签名）受托人：（签名）签署日期：股东授权委托书股东授权委托书编号：授 权 人：名 称：法定代表人：住 所：受托人：姓 名：性别：工作单位：职务：住 所：兹授权委托先生/女士代表本单位出席 公司 股东（大）会，陈述股东意见，并对会议议案代为行使表决权。委托权限：托期限：自 年 月 日起至 年 月 日止。委托人：（签字、盖章）受托人：（签名）签署日期：授 权 委 托 书 编号：授权人

15、：姓名：性别：工作单位：职务：住所：受托人：姓名：性别：工作单位：职务：住所：现委托以上受托人作为授权人的代理人，负责处理如下授权事务：授权范围：授权期限：自年月日起至年月日止。授权人：（签字）受托人：（签字）委托日期：授权管理手册国华电力公司六、管控体系重点内容介绍六、管控体系重点内容介绍25则则原原设设设计标准设计标准基建管理系统计计管理标准管理标准建建设设标标准准工工作作标标准准“小业主、大咨询”的管理模式采取按市场竞争电价反推工程总投资等措施规范招投标管理基建生产一体化管理模式建立工程建设管理信息系统，确保项目建设过程中的各项指标受控六、管控体系重点内容介绍六、管控体系重点内容介绍26

16、发电管理系统发电管理系统职责权限管理变更管理风险管理外界服务管理生产安全与健康管理紧急应变与关注公众管理运行管理生产工程项目管理检修管理生产准备管理危险物品管理生产物料管理环境保护管理燃料管理科技创新管理生产运营支持管理符合法律法规和行业标准管理评估及改进管理六、管控体系重点内容介绍六、管控体系重点内容介绍27 2001年6月国华公司开始引入NOSA管理系统。公司系统内运营电厂均达到五星标准。部分在建电厂初评在3-4星标准。通过对生产经营活动中安健环方面危险源的辨识、评估和实施控制，降低现场作业环境的安全、健康、环保风险，直至消除人身安全、健康和环境污染事故，并通过对管理绩效进行检讨，实现自我

17、的持续改进。NOSA五星五星安健环管安健环管理系统理系统公司在NOSA实践中，把原系统的精髓与电力行业先进管理理念相结合，赋予该系统以新的内涵，在NOSA的CMB253框架所要求基础上，结合实际制定了自己的的NOSA五星安健环管理系统企业标准及基本要求，建立了统一的安健环管理平台。是一个基于风险预控、持续改进为指导思想的安健环管理体系六、管控体系重点内容介绍六、管控体系重点内容介绍28财务管理财务管理系统系统按照企业风险管理框架（ERM），建立公司财务风险管理体系实施全面预算管理，加大管理力度推行财务能力模型FCM评级管理 以实施公司ERP契机，构建公司会计信息系统 推广作业成本（ABC）体系

18、 在国有企业中率先采用EVA指标评价企业经营活动六、管控体系重点内容介绍六、管控体系重点内容介绍29企业文化企业文化企业文化总纲以人为本团队精神岗位责任健康环境坚持诚信注重业绩规范管理持续创新企业价值观自我加压的负责精神精诚团结的团队精神爱岗敬业的奉献精神追求卓越的创新精神企业精神六、管控体系重点内容介绍六、管控体系重点内容介绍理念规范系统行为规范系统视觉规范系统30“企业与员工共同发展”的人力资源管理平台实行总经理年薪制管理，强化职业经理人的职业素质建设绩效管理文化，完善企业、经营者、员工绩效评价办法建立后备人才库，倡导“能力本位”理念，培养复合型人才推行先进的定员标准，控制公司人员总量倡导

19、“大国华，大人才观”的理念，有效配置和整合人力资源建立专业技术带头人和技能选手选拔、激励机制，打通职业生涯通道六、管控体系重点内容介绍六、管控体系重点内容介绍31公司管理层内部控制部建立和完善内控体系开展企业绩效评价开展内控管理工作开展专项审计和调查开展公司法律事务开展公司治理业务其他职能管理部门内控体系内控体系嵌入式内控专业化内控公司根据自身的快速发展和公司由职能管理向流程管理转变的需要，于2003年底设立了内控部，建立了内部控制体系，对公司管理的有效性进行评价、对公司的管理风险进行风险预控和对公司重大决策进行跟踪和反馈，加强事前和事中的控制。六、管控体系重点内容介绍六、管控体系重点内容介绍

20、32考核指标考核指标评价指标评价指标 绩效评价体系绩效评价体系基建单位其他单位发电单位六、管控体系重点内容介绍和谐发展型本质安全型质量效益型科技创新型资源节约型33u 为进一步提高采购管理水平，有效控制和降低采购成本，在原有管控体系采购管理制度的基础上，充分考虑公司的管理实际和管理经验，对采购管理体系进行了修改和完善，形成了国华电力公司采购管理制度体系，作为国华电力管控体系的修订版。u 国华电力公司采购管理制度体系修订版包含采购管理规定和八项管理办法。采购项目采购项目集中采购集中采购自主采购自主采购直接采购直接采购询价比选采购询价比选采购采购层级划分采购层级划分采购方式划分采购方式划分招标采购

21、招标采购供应商采购招标供应商采购招标项目采购招标项目采购招标六、管控体系重点内容介绍六、管控体系重点内容介绍34外包商供应供应商商客户最终用户技术技术财务财务质量质量采购采购采购的商务管理采购的流程管理采购的商务管理公司采购管理公司采购管理重点关注此环重点关注此环节和区域节和区域采购的商务管理：解决采购的效果和效益问题；采购的流程管理：解决采购的合规和效率问题，销售销售采购供应链六、管控体系重点内容介绍六、管控体系重点内容介绍35一国华电力概况二构建管控体系的必要性三对管控的认识四管控体系的编制五管控体系的架构六管控体系重点内容介绍七管控体系的特点和意义八实施成果九管控体系的改进和完善目录目录

22、36初步实现了与内控要素的结合体现了COSO内控目标的要求体现了COSO大内控的控制理念COSO报告管控体系体现了与COSO报告的结合七、管控体系的特点和意义七、管控体系的特点和意义37制度为本制度为本文化相辅文化相辅强化标准强化标准全程控制全程控制内容全面内容全面体系完整体系完整结构合理结构合理流程顺畅流程顺畅特点突出专业突出专业重在治理重在治理七、管控体系的特点和意义七、管控体系的特点和意义38意义2意义3意义1管控体系是国华电力实施专业化管理的重要保障管控体系是国华电力实施专业化管理的重要成果管控体系是内控理论与国华电力专业化管理实践相结合的产物 七、管控体系的特点和意义七、管控体系的特

23、点和意义管控体系是公司的管理法典，是开展各项工作的依据和基础。39国华管控体系在国内尤其是电力行业是一部全面、系统、专业的管理法典管控体系的每个子系统都体现了引进和创新的结合，其创新性既体现在它的形式上，也表现在它的管理内容方面。引进不是单纯的照办照抄，结合自身的实际情况和管理实践，融会贯通，提高引进的适用性创新不是盲目的冒进和哗众取宠，要切实起到降低成本、提高效益和效率的作用多年来，国华公司形成了很多先进的管理做法和经验，并取得了良好的效果。七、管控体系的特点和意义七、管控体系的特点和意义40一国华电力概况二构建管控体系的必要性三对管控的认识四管控体系的编制五管控体系的架构六管控体系重点内容介绍七管控体系的特点和意义八实施成果九管控体系的改进和完善目录目录41提高管理水平和管理效益推进企业文化建设提升企业凝聚力基建管理卓有成效树立管理优势提高企业影响力实施成果促进安全文明生产提示安全管理品质提高对所属单位的管控水平八、实施成果八、实施成果42一国华电力概况二构建管控体系的必要性三对管控的认识四管控体系的编制五管控体系的架构六管控体系重点内容介绍七管控体系的特点和意义八实施成果九管控体系的改进和完善目录目录43公司规模的逐渐扩大电力行业的变动新技术新产品的出现和应用内外部环境的变化适时反映管理科学的发展改进和完善国华电力管控体系九、管控体系的改进和完善九、管控体系的改进和完善44