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1、2020科创板开户知识测试题库1、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（C）.A。研发投入规模大、盈利周期长B技术迭代快、风险高C收入稳定、快速盈利D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商2、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是（D）.A. 根据投资者持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度B. 符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者可以参与网上申购C. 每5000元市值可申购一个申购单位D. 每一个新股申购单位为1000股3、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D）。A. 通过限价申报
2、买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股B。通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股C. 卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出D。投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股4、以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（C）。A。科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向B。科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导C。个人投资者可以参与科创板新股定价D。科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者5、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（A ）股，且不超过（A）万股；A。200 10 B
3、。100 10C.200 20D.100 206、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。A、上市交易满1个月B、上市交易满2个月C、上市交易满3个月D、上市首日7、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。A. 上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制C首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制8、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。A。竞价交易B盘后固定价格交易C大宗交易D场外交易9、关于
4、投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（D）。A. 投资者应审慎开展科创板股票交易B. 投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易影响股票交易价格的正常形成机制C. 可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易D投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易10、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。A。申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投 资者通过融资融券融入的资金和证券）B具有6个月以上的证券交易经验C. 参与证券交易24个月以上D。通过会员组织的科创板股
5、票投资者适当性综合评估11、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）。A上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9 : 30至11:30、13:00至15 : 30B。每个交易日的15:05至15：3 0为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后 固定价格交易C。客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D。投资者只能在每个交易日的15 : 05至15:30提交盘后固定价格交易的申报12、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）.A。衍生品合约账户B。沪市A股证券账户C。在证券公司开立的TA账户D。深市证券账户13、投资
6、者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）.A。最优五档即时成交剩余撤销申报B。最优五档即时成交剩余转限价申报C。双方最优价格申报D。对手方最优价格申报14、特别表决权股份按1:1的比例转换为普通股份自（A）生效。A、股份转换相关情形发生时B、股份转换相关情形发生的次日C、相关股份转换登记时D、相关股份转换登记的次日15、以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是（D）.A。科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易B科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定C。科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“汰
7、ST”字样D。科创板上市公司股票不实施退市风险警示16、以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是（D）。A科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节B。已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节C科创板股票的退市整理期的交易期限为3 0个交易日D。科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告17、科创板存托凭证在上交所上市交易，以（A）为单位，以（A）为计价货币，计价单位为每份存托凭证 价格.A、份，人民币B、份，美元C、股，人民币D、股，美元18、（B）申报适用于有价格涨跌幅限制股票与无价格涨跌幅限制股票（B）竞价期间的交易。A限价；连续；B市价；连续;C限价；集
8、合；D市价；集合；19、投资者参与科创板交易应当使用（A）A股账户A.沪市 B。深市 C。债市 D.沪深通用20、科创板退市制度较主板更为（D），退市时间更（D），退市速度更（D）；退市情形更多，新增市值低于规 定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形；A。宽松长慢 B。宽松短慢C严格长慢 D.严格短快 28、盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，上海证券交易所系统按照（A）优先顺序对收盘定价 申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式每个交易日的(A)作为盘后固定价格交易时间。A 时间；15:05-15：30B 价格;15：00-15:30C 时间；15:0015:
9、30D 价格；15：05-15：3021、科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前(D)个交易日不设 涨跌幅限制A.1 Bo 2 Co 3D.522、科创板企业可能存在首次公开发行前最近(C)个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、 有累计未弥补亏损等情形，可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。A.1 Bo 2C3D423、投资者参与科创板交易不包括以下方式：(D)A竞价交易B。盘后固定价格交易C。大宗交易D。做市商交易24、个人投资者参与科创板股票交易，下列不符合条件的：(C)A：申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内
10、的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资 者通过融资融券融入的资金和证券);B :参与证券交易24个月以上；C：申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元(不包括该投资 者通过融资融券融入的资金和证券)；D :风险承受能力等级为积极型；25、科创板业务中,通过市价申报买卖时，单笔申报数量应不超过( A)：A。5万股B。10万股C。100万 D。不设置限制26、下列关于科创板业务的表述，不正确的是( D )：A。科创板上市就可以成为融资融券标的；B. 科创板卖出时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出；C. 科创板的交易数量是以200股为标准；D。科创板上市首日涨跌幅为20%36、对科创板股票竞价交易实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为(C ):A.5%B.10 C.20 D.30%
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