项目评估与管理路君平

《项目评估与管理路君平》由会员分享，可在线阅读，更多相关《项目评估与管理路君平（75页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、 项目评估项目评估与管理与管理 路君平路君平第三章 项目建设必要性评 估与建设条件评估 2本章内容本章内容n第一节第一节 项目建设必要性评估项目建设必要性评估 n第二节第二节 项目资源条件评估项目资源条件评估n第三节第三节 项目技术条件评估项目技术条件评估n本章习题本章习题3第一节第一节 项目建设必要性评估项目建设必要性评估 n一、项目建设必要性评估的概念一、项目建设必要性评估的概念n二、项目建设评估的作用二、项目建设评估的作用n三、项目建设必要性评估的内容三、项目建设必要性评估的内容4一、项目建设必要性评估的概念一、项目建设必要性评估的概念项目建设必要性评估是对可行性研究报告中提出的项目建设

2、的理由进行重新审查、分析和评估。如果一个项目根本没有建设的必要，则项目评估的其他技术经济论证也就没有必要了。5 只有对拟建项目建设必要性进行严谨的审查、分析和评价，才能确定项目进行建设的必要程度，以保证项目规划和投资决策的正确性。同时对于控制投资规模，防止重复建设和盲目建设，提高投资经济效果起着决定性作用。6二、项目建设评估的作用二、项目建设评估的作用u（一）保证投资项目的规划和投资决策的正确性。u（二）控制投资项目建设规模，避免盲目和重复建设。u（三）为项目增强产品竞争能力、提高投资效益和降低投资风险提供可靠的依据。u（四）指导投资者和贷款机构选择正确的投资方向。7三、项目建设必要性评估的内

3、容三、项目建设必要性评估的内容（一）项目产品是不是满足社会的需要（二）项目建设是不是符合政府的产业政策（三）项目建设是不是符合区域经济发展的要求（四）项目建设是不是符合企业发展的要求8（五）项目建设是不是能将科研成果转化为社 会生产力（六）对项目建设规模的评估（七）项目建设是不是能取得较好的经济效 益、社会效益和环境效益（八）项目建设是不是符合人民银行和商业银 行的信贷政策9四、项目建设必要性评估的案例三四、项目建设必要性评估的案例三峡工程建设必要性的分析评估峡工程建设必要性的分析评估 三峡工程是当今世界最大的水利水电枢纽工程，规模巨大，技术复杂。从三峡工程建设必要性的分析中，我们不难看出这一

4、当今世界最大的水利枢纽工程对于中国的经济、政治和环境等各个方面都产生了极大的影响。10 三峡工程的作用主要可以体现在以下方面：l1、防洪l2、发电l3、航运l4、其他效益11第二节第二节 项目资源条件评估项目资源条件评估 n一、项目资源条件评估一、项目资源条件评估 n二、项目资源条件评估的原则和内容二、项目资源条件评估的原则和内容 n三、项目原材料供应条件的评估三、项目原材料供应条件的评估 12n四、项目燃料与动力条件的评估项目燃料与动力条件的评估 n五、项目交通运输和通讯条件的评估项目交通运输和通讯条件的评估 n六、项目人力资源供给条件的评估项目人力资源供给条件的评估 13一、项目资源条件评

5、估 项目资源条件评估，是在结合拟建项目地区的资源条件特点的基础上，为使项目能最大限度地利用资源，对资源的分布、储量、开采利用的可能性和经济性等进行的实事求是的分析评价。14二、项目资源条件评估的原则和内容二、项目资源条件评估的原则和内容u（一）项目资源条件评估的原则项目资源条件评估的原则 u（二）项目资源条件评估的内容项目资源条件评估的内容 15（一）（一）项目资源条件评估的原则 项目资源条件评估的原则包括：l1.在遵循环保要求的基础上，合理并有效地利用资源，特别对矿产资源等不可再生资源，要合理规划，适度开采，保持生态平衡，保证资源的持续利用。l2.多层次、多目标地对资源进行综合利用。l3.达

6、到经济开发的目的和要求。l4.保证资源的再生性和项目生产的连续性。16（二）（二）项目资源条件评估的内容l1.分析和评价项目所需资源的种类和性质。l2.分析和评价项目所需资源的供应数量、供应质量、供应方式、服务年限，成本高低及运输难易程度等，注意多层次利用资源。l3.分析和评价技术进步对资源优势利用的影响。17l4.矿产资源要有国家矿产储备委员会批准的关于该资源储量、品位、成分、开采价值及运输条件的报告。l5.评价稀缺资源的供需情况。l6.农产品资源要分析其可供项目使用的数量、质量、供给的期限及保证条件。18三、项目原材料供应条件的评估三、项目原材料供应条件的评估 原材料供应条件是指项目在建成

7、投产后生产经营过程中所需各种原材料、辅助材料及半成品等的供应数量、质量、价格、供应来源、运输距离及仓储设施等方面的条件。对原材料供应条件进行评估，要根据拟建产品的类型、性质来研究原材料供应的可能性和对产品成本及质量的影响，同时要对以上原材料供应条件进行分析。19 原材料供应条件评估主要包括以下内容：l1.分析和评价原材料的质量是否符合生产工艺的要求。l2.分析和评价原材料的品种和供应数量能否满足项目的要求。l3.分析和评价原材料的供应来源与方式。l4.分析和评价原材料的价格、运输方式及其变动趋势对项目产品成本的影响。l5.分析和评价原材料的存储设施条件。20四、项目燃料与动力条件的评估四、项目

8、燃料与动力条件的评估 项目所需的燃料与动力包括生产工艺用燃料动力、公用和辅助设施用燃料动力、其他设备用燃料动力。燃料及动力是项目建设和生产过程中的基本要素和重要的物质保证。建设和生产中所需的燃料通常有煤炭、石油和天然气等，所需动力主要有电力和蒸汽等。21 燃料及动力供应条件的评估主要包括以下内容：l1.分析和评价项目所需燃料能否得到满足。l2.分析和评价供水条件。l3.分析和评价供电条件。l4.分析和评价其他动力供应条件。22五、项目交通运输和通讯条件的评估五、项目交通运输和通讯条件的评估 n项目交通运输条件 场外运输条件 场内运输条件 n通讯条件 23六、项目人力资源供给条件的评估六、项目人

9、力资源供给条件的评估 u（一）内部人力资源的供给预测（一）内部人力资源的供给预测 u（二）外部人力资源的供给预测（二）外部人力资源的供给预测 24（一）内部人力资源的供给预测（一）内部人力资源的供给预测l1.主观判断法。l2.定量分析法。251.主观判断法主观判断法 主观判断分析中，常用的有两种方法：l（1）人员替代法 l（2）人员继承法 262.定量分析法定量分析法 定量分析法中最常用的就是马尔科夫转移矩阵法。其基本假定是：项目组织内部员工流动模式与流动比率（概率）会在未来大致重复。也就是说，在一定的时间段中，从某一状态（类）转移到另一状态（类）的人数比例与以前的比例相同，这个比例称为转移率

10、，以该时间段的起始时刻状态（类）的总人数的百分值来表示。27 所以，可以根据过去的时间段中人员流动的资料来构成转移矩阵，作为预测的依据。当给定各个状态（类）的人数、转移率和从外界补充进来的人员数目时，各类人员未来时候的人数就可以预测出来。28（二）外部人力资源的供给预测（二）外部人力资源的供给预测 从长期来看，招聘和录用新员工对所有项目都是必不可少的。无论是因为生产规模的扩大、多元化经营、跨国经营，还是由于劳动力的自然减员，企业都必须从劳动力市场上获得人力以补充或扩充企业的员工队伍。29 对外部人力资源供给进行预测，除了要结合经济发展状况、当地劳动力市场条件和专业劳动力市场状况等社会资料进行分

11、析以外，企业还必须根据本企业的特点对外部劳动力市场进行预测，以防止企业在人力资源补充时陷于被动。30第三节第三节 项目技术条件评估项目技术条件评估 n一、项目技术条件评估的原则 n二、项目技术条件评估的内容和程序 n三、工艺技术方案的评估 n四、设备选择方案的评估 n五、工程设计方案的分析与评估 31一、项目技术条件评估的原则一、项目技术条件评估的原则u（一）先进性原则u（二）适用性原则 u（三）经济性原则u（四）可靠性原则 u（五）安全性原则 32二、项目技术条件评估的内容和程序二、项目技术条件评估的内容和程序n（一）项目技术条件评估的内容（一）项目技术条件评估的内容 n（二）项目技术评估的

12、程序（二）项目技术评估的程序 33（一）项目技术条件评估的内容（一）项目技术条件评估的内容 技术评估的基本内容如下：l1.从技术发展的角度论证项目建设的必要性，高新技术项目、技术改造项目更需要立足于现在，着眼于未来。l2.确定产品方案，即确定产品的规格、品种、技术性能以及产品的质量。l3.工艺技术方案的选择与评估。34l4.设备方案的选择与评估。l5.工程设计方案的分析评估。l6.生态环境分析。35（二）项目技术评估的程序（二）项目技术评估的程序 一般情况下，技术评估可按以下程序进行l1.收集资料l2.确定技术评估的主要原则l3.明确技术评估的主要内容l4.多方案分析比较361.收集资料收集资

13、料 项目技术评估要收集的资料有：l（1）可行性研究报告 l（2）有关基础技术资料 l（3）有关技术的发展趋势和可能的发展速度 372.确定技术评估的主要原则确定技术评估的主要原则 项目的技术评估要遵循先进性、适用性、经济性、可靠性、安全性以及符合国家有关技术政策、法规和标准的原则，对于不同行业和不同性质的项目来说，以上原则是各有侧重的。在确定技术评估的主要原则时，应先列出投资项目在技术选择中可能面临的制约因素，结合投资项目具体的市场目标和生产目标，来确定技术评估的主要原则。383.明确技术评估的主要内容明确技术评估的主要内容 投资项目技术评估所涉及的技术问题非常多，项目评估人员不可能也没有必要

14、对每一个技术问题都进行审查和分析。因而，必须划分技术问题的主次，明确技术评估的重点。项目技术评估的重点内容包括：所采用的技术是否符合行业发展政策和规划；所采用的技术是否与协作企业配套；所采用的技术是否影响生态平衡。39 另外，项目的内在技术因素（如工艺方案、设备选型等）也应作为技术评估的重点。至于其他一般性技术问题，如在可行性研究报告中已有论证，并予以明确，一般可不再进行审查和分析。404.多方案分析比较多方案分析比较 按照技术评估的原则，结合投资项目的实际条件，对投资项目可能采用的备选技术进行分析、计算、比较和评价，确定最符合项目需要的技术方案。41三、工艺技术方案的评估三、工艺技术方案的评

15、估l（一）工艺技术评估的作用和目的（一）工艺技术评估的作用和目的 l（二）工艺技术方案的选择评估（二）工艺技术方案的选择评估 42（一）工艺技术评估的作用和目的（一）工艺技术评估的作用和目的 对项目工艺技术方案进行分析评估的目对项目工艺技术方案进行分析评估的目的就是要确定产品生产全过程技术方法的可行的就是要确定产品生产全过程技术方法的可行性，并通过不同工艺方案的比较，从中选择出性，并通过不同工艺方案的比较，从中选择出各种综合效果最佳的工艺技术方案。各种综合效果最佳的工艺技术方案。43（二）工艺技术方案的选择评估（二）工艺技术方案的选择评估l1.工艺技术的可靠性和成熟性l2.工艺技术的原材料适应

16、性l3.工艺技术方案是否能保证产品质量l4.产业基础和生产技术水平的协调性l5.工艺技术的经济合理性44l6.工艺技术来源的经济性l7.艺技术实施的可行性l8.工艺技术实施对生态环境的影响l9.生产工艺流程的均衡性分析45四、设备选择方案的评估四、设备选择方案的评估l（一）设备选择的主要概念（一）设备选择的主要概念 l（二）设备选择评估的主要内容（二）设备选择评估的主要内容 46（一）设备选择的主要概念（一）设备选择的主要概念l1.设备的内容l2.设备的选择471.设备的内容设备的内容l设备是指符合固定资产条件，用于生产或服务的机器和设施，以及维持其正常运转的附属装置，它们被分别称为生产工艺设

17、备和辅助设备。在西方国家，设备多被概括为有形固定资产的总称，包括一切列入固定资产范畴的劳动资料。l一般地，项目的设备按照它在生产过程中发挥的作用不同，可以划分为生产工艺设备、辅助生产设备以及服务设备三类。482.设备的选择设备的选择l设备选择要综合考虑技术上是否先进、适用和灵活可靠，经济上是否合理，力求统筹兼顾。设备的先进性常常和高速、大型、精密、自动化相联系，一般大型化设备都具有高效率、低消耗、低成本的特点。l设备的选择还要根据不同行业、不同特点和不同实际情况区别对待。设备的选择一般取决于生产工艺流程和生产规模的要求，以及对设备在技术、供应等方面的要求。49（二）设备选择评估的主要内容（二）

18、设备选择评估的主要内容 l1.设备的生产能力和工艺要求l2.选择设备要保证产品的质量 l3.选择设备具有较高的经济性50l4.设备的配套性l5.要考虑拟选设备的使用寿命和维修性l6.设备安全可靠性l7.对引进国外设备的评估511.设备的生产能力和工艺要求设备的生产能力和工艺要求 在评估时，要分析核定各工序确定的设备台（套）是否合理，比例是否恰当，以避免各工序之间设备额定生产能力相差太大。核定设备配置比例的方法是：52l（1）根据项目的设计能力和有关的设备资料，核定单台（套）设备的年生产能力。l（2）根据项目的设计生产能力和单台设备生产能力，核定工序应配置的设备台数。532.选择设备要保证产品的

19、质量选择设备要保证产品的质量 在生产工艺确定后，设备就是决定性因素，因为设备是实现生产目标的工具和手段。选择的设备一定要能够满足工艺的要求，高质量地完成该道工序的加工任务，以保证能生产出合格的产品。这就要求所选择的设备具有较高的可靠程度。54 所谓可靠程度就是要在规定时间内和规定的使用条件下，无故障地发挥规定功能的概率，它是用来表示设备、装置可靠性程度的重要参数和比选设备的重要依据。若采用新设备，必须对其可靠性程度进行实验和鉴定，严禁采用国家已明文规定淘汰的设备。553.选择设备具有较高的经济性选择设备具有较高的经济性l（1）运营成本比较法）运营成本比较法 l（2）费用效率比较法）费用效率比较

20、法564.设备的配套性设备的配套性 设备的配套性是指相关联设备、器具之间数量、各种技术指标和参数的吻合程度。按规模可分为单机配套、机组配套和项目配套。57 单机配套，是指一台机器中各种工具、附件、部件要配备齐全。机组配套是指一套机器的主机、辅机等设备要配备成套。项目配套，是指一个建设项目所需各种设备要配备成套，如生产工艺设备、辅助设备等要配备成套。585.考虑拟选设备的使用寿命和维修性考虑拟选设备的使用寿命和维修性 考虑设备的使用寿命应结合项目所在行业的技术发展趋势和技术更新周期，对设备使用寿命的评估主要考虑三个方面的因素：l（1）设备的物质寿命 l（2）设备的技术寿命 l（3）设备的经济寿命

21、 596.设备安全可靠性设备安全可靠性 设备可靠性是指设备在规定时间内和规定条件下，完成规定功能的能力，一般用可靠度来衡量。选择有较高可靠度的设备，可以满足生产工艺要求，连续不断生产出高质量的产品，避免设备故障可能带来的重大经济损失和人身事故。60 在选择设备时，还应该注意选择那些噪音小、配套有治理“三废”附属装置的设备，以利于环境保护。特别在选择石化、印染、造纸等工业的设备时，要注意其生产时对环境的污染情况和治理污染的附属设备的可靠程度。617.对引进国外设备的评估对引进国外设备的评估 从国外引进的设备，应持慎重态度，事先应做广泛的调查或咨询（如有关厂家的资信状况和技术力量）。一般只引进国内

22、尚未能制造的关键设备以及化解技术难题的有关专利和技术资料，国内能解决的尽量由国内解决；引进设备时还要考虑拟引进设备的性能如何，是否属于重复引进，是否适应我国的国情（特别是原材料是否符合其要求，以及操作、维修、特殊辅助设备和配套设备等问题）。62 若非成套引进或非从一家公司引进，那么协调配套问题就显得非常重要。引进并不只限于“硬件”，“软件”（即引进设备安装调试、操作、维修、质量检验等所必需的技术资料）应随同设备一起引进，不得缺漏。并从节约外汇的角度，采用国际竞争性招标的方式，择优选购国内必须的关键性设备。63五、工程设计方案的分析与评估五、工程设计方案的分析与评估 u（一）工程设计方案的内容（

23、一）工程设计方案的内容 u（二）主要工程设计方案分析（二）主要工程设计方案分析 64（一）工程设计方案的内容（一）工程设计方案的内容l1.地基工程，如对项目建设场地的平整、地基的处理等。l 2.一般土建工程，包括厂房、仓库、生活服务设施的建筑物工程；矿井、铁路、水塔等构筑物工程；各种设备基础工程；水利工程及其他特殊工程。65l3.管道工程，如蒸汽、煤气等的管道输送。l4.福利工程，主要是给排水工程、采暖工程和通风工程等。l5.电气及照明工程，包括线路架设、照明线路安装工程等。66（二）主要工程设计方案分析（二）主要工程设计方案分析l1.建筑工程方案分析l2.施工组织设计分析671.建筑工程方案

24、分析建筑工程方案分析l建筑物的平面布置和楼层高度要适应工艺和设备的需要，正确选择厂房建筑的层数和层高，按工艺要求合理布置设备，按车间设备的平面布置安排柱网和工作空间。l按照适用、经济的原则，选用建筑结构方案。根据生产工艺和设备的需要、厂房的大小和项目所在地的具体条件合理选用。68l在评估时，应判别项目适应的建筑标准。若项目采用的标准过高，将造成不必要的浪费；标准过低，则既不安全又会降低使用质量。l非主要建筑物和构筑物工程可不作详细研究。估算投资时，可参考已建成的同类项目的相似工程估算工程量。692.施工组织设计分析施工组织设计分析l（1）施工方案分析 l（2）施工顺序分析 l（3）施工进度分析

25、l（4）建设材料供应计划分析 70 总之，技术评估是一项非常复杂、专业性强的工作。要做好项目技术上的评估，必须做到：l（1）配备一定数量的具有一定专业水平技术专家或技术人员。l（2）评估人员必须深入实际，调查研究、全面掌握项目的技术与设计方案，听取企业、主管部门以及负责可行性研究的技术人员的详细情况介绍，了解原方案的意图，并随时与有关技术人员交换意见，避免主观臆断。71l（3）认真核实各项技术方案指标，包括技术指标、投资指标和经营费用指标，看其内容是否合理，计算范围是否统一，各项数据是否正确，可供选择的方案是否具有可比性等。l（4）搞好方案的定量分析，进行备选方案的综合技术评估，这是最关键的评

26、估环节。72l（5）对于大型项目，特别是现代化的联合企业，应通盘考虑由于该项目的兴建所带来的一系列的新的技术问题、经济问题、社会问题，从宏观上搞好多层次的技术评估，帮助企业从发展国民经济角度考虑技术问题。73课后习题课后习题1.什么是项目建设必要性评估？它有什么作用？2.项目建设必要性评估包括哪些内容？3.利用互联网等资源搜索一个关于项目建设必要性评估的案例，了解项目建设必要性评估的实际操作。4.简述项目资源条件评估的原则和内容。5.简述原材料供应条件评估的内容。6.简述燃料及动力供应条件评估的内容。7.简述项目人力资源供给预测的内容及主要分析方法。8.简述项目技术条件评估的原则。749.简述项目技术条件评估的内容和程序。10.如何对一个项目进行工艺技术方案的选择评估？11.设备选择评估时需要综合考虑哪几个方面？12.主要工程设计方案分析包括哪两方面内容？13.怎样才能做好项目的技术评估？75谢谢 谢谢