案件防控总结

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1、案件防控总结 - 江苏海安盐海村镇银行2023年 案件防控工作总结 为进一步加强案件防控工作，我行成立以来，结合实际，认真组织员工学习我行平安保卫工作制度及上级部门下发的各类案情通报，通过学习，使全员风险意识得到进一步强化，使全员结实树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，从防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下： 一、落实责任，传达各类文件和会议精神 今年以来，我行领导高度视案件防控工作，充分依靠

2、员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进展梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进展认真分析p 梳理，分类汇总，通过查找根底管理工作中深层次的问题和破绽，剖析根，制定方案及时整改。 1年初全行员工签订案件防控责任书18份，行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。 2全行开展了全方位对员工不良行排查工作，以进步员工防范道德风险和业务操作风险的才能，对员工不良行为排查率为100%。 3认真传达案件防控工作动态

3、及上级文件。县经文保大队、县公安局城南派出所每月定期召开金融机构平安工作例会，我行参会人员及时将会议精神传到达每位员工，认真组织学习。此外，每星期定期组织员工学习上级部门下发的各类案情通报，结合我行实际，查漏补缺，查找风险点，实在进步了全体员工案件防控意识。 二、加强对员工培训教育，进步案件防控意识。 为加强员工行为管控，我行今年以来先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，金融机构员工涉足高息民间融资行为，排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，结合本职工作深化学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。

4、 一是严密结合我行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深化、彻底。 二是首先采取全行员工自查、互查的方式，到部门听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门负责人进展民主测评。部门负责人平常也较注重员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到全行集体这个大家庭的温暖。 三是

5、加强对员工案件防控教育。一是让员工结实树立平安防范意识，正确认识当前防范案件的紧迫性和必要性，克制案件防范与己无关的错误认识，把案件防范与业务经营、标准操作、岗位创优有机地结合起来。二是利用一切可能利用的时机对员工进展平安防范教育，通过知识灌输、案例分析p 、制度讲解，使员工理解规章、熟悉法律，知晓利害，做到警钟长鸣，防患未然。三是要在广阔员中深化开展思想教育和道德教育，引导大家树立正确的世界观和人生观，自觉增强“免疫力”，自觉抵抗腐朽思想的侵蚀。 三是加强配合，做好会计检查组织工作。 按照会计管理和营运管理体制改革及公私别离相关文件的要求，会计部门作为会计检查工作的牵头管理部门，针对营业部管

6、理操作风险的关键环节，财务管理部组织相关部门对现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员管理、业务受权、大额支付等重要部位进展了检查，通过检查，理清了薄弱环节，对过失和违规行为下达了整改通知，加强了风险管理控制，及时稳定了前台业务运行平安。 四、制定应急预案，加大隐患检查整改力度 1认真做好营业部平安检查工作 7月份开场，按照南通市公安局、南通市银监局结合下发的南通市银行业金融机构平安评估工作施行方案的通知要求，我行对照细那么10大点内容，开展平安自查，从软件台帐到硬件设施，从物防、人防、技防三方面入手，按照 “谁检查、谁负责”的原那么，催促营业部负责人和平安员按照营业场所平安管理检查内容40条进

7、展逐条对照检查，并认真做好检查记录。同时，综合管理部指派专门的保卫人员进展验收，确保平安评估工作获得实效。 2狠抓对平安隐患的整改落实工作 平安检查是做好平安防范、案件防控的重要手段。通过平安检查及时发现问题、消除隐患，其落脚点就是放在对存在问题的催促整改上，及时堵塞管理和操作中的破绽，增强平安系数，杜绝案件的发生。截止12月20日，综合管理部共发现和制止违规行为28起，发现整改平安隐患28起，进一步进步了营业部对平安防范及案件防控工作的重视程度，标准了员工的平安防范操作行为，收到了良好的效果。 3实在加强我行营业部技防设备的管理、维护工作 综合管理部通过对营业部监控录像的随机回放检查，一方面

8、促进对技防设备的清洁、维护保养，一方面通过对监控资料回放调阅，复制拷贝发现日常平安管理工作的薄弱环节和不标准行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生。 4整理制定江苏海安盐海村镇银行平安保卫突发事件应急处置预案 为积极预防和妥善处置突发事件，加强案件防控力度，维护我行的正常经营秩序，建立统一指挥、功能齐全、反响灵敏、运转高效、责任明确的应急管理组织和工作机制，使突发事件处置工作程序化、标准化和责任化，最大程度的减轻突发事件带来的损害，综合管理部重新调整和制定了突发事件应急处置预案。从工作职责、组织架构、人员分工、保障支持、处置流程等方面标准和细化预案内容。 案

9、件防控工作是一项长期、艰巨的任务，我行平安保卫部将进一步查找平安管理工作中的薄弱环节，进一步细化防范管理手段，加大工作力度和深度，实在做好防范案件和风险，为我行各项业务工作的持续开展保驾护航。 五、下一步工作开展方案 1进一步进步认识，确保案件防控工作获得实效。要求各部门充分认识开展关键风险点监控检查工作的重要性，实在落实监控检查职责，防止“检查走过场”和“检查疲劳”，确保监控检查工作获得实效。 2加大监控检查发现问题的整改落实工作力度，确保检查发现问题得到有效整改。对于监控检查发现的问题，按照有关规定落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。对检查发现的问题，要求各部门高度重视，认真对待。部门

10、负责人要作为整改第一责任人，针对提出的问题做好整改工作。及时将检查发现的问题向有关部门进展反响，起到催促整改，促进业务管理再上台阶。对发现问题多、频率高、问题突出的关键风险点要在催促相关部门进展整改的同时，采取措施，研究解决当前在业务管理中存在的问题，制订相关方法，防止因管理不到位导致违规行为的发生 4进一步进步工作实效和质量。坚决克制“管理疲劳”、“见怪不怪”的现象，对发现的问题引起高度重视，坚决杜绝发现问题不报告的情况发生。建立快速反映机制，对重大问题应第一时间上报。进一步加强案件防控信息数据上报的质量和及时性，杜绝统计信息不完好、不准确的情况，进步工作质量，保证信息的真实性和准确性。 5加强案件防控及整改，保证整改工作落到实处。部门将定期或不定期组织对所辖部门案件防控及整改落实情况的检查，对整改工作落实不到位的要追究责任人，并对营业部整改情况进展重点抽查。因整改落实不到位，造成风险隐患的，要从重处理责任人。 第 7 页 共 7 页