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1、（郑州商品交易所第五届理事会：2012 年 8 月 6 日审议通过，自2012 年 12 月 3日起施行）第一章 总则第一条 为加强郑州商品交易所（以下简称交易所）指定商品交割厂库的管理，规范实物交割行为，保证交割正常进行，根据中华人民共和国合同法和郑州商品交易所交易规则等有关规定，制定本办法。第二条 指定商品交割厂库（以下简称厂库）是指经交易所指定的， 从事交易所指定商品生产或贸易等经营业务的，为商品期货合约实物 交割提供货物及相关服务的企业法人。第三条 交易所依据本办法对厂库进行管理，厂库及其有关工作人 员应当遵守本办法。第二章 申请和审批第四条 申请厂库应当具备以下条件：（一）国家工商行
2、政管理部门颁发的营业执照应载明相关商品生 产或贸易业务；（二）净资产和注册资本应当达到交易所要求的数额；（三）生产量或贸易量应当达到交易所要求的数量；（四）财务状况良好，具有较强的抗风险能力；（五）具有良好的商业信誉，完善的规章制度，未发现严重违法 行为记录；（六）承认并遵守交易所的章程、交易规则、交割细则等规定；（七）有保管相应交割商品的条件，设备完好、计量符合规定要 求；八）有相应交割商品所需要的管理、检化验等制度；（九）交通便利，具有较强的装卸发货能力；（十）交易所规定的其他材料。第五条 申请成为厂库应当提供下列材料：（一）申请书；（二）国家工商行政管理部门颁发的营业执照（复印件）；三）
3、会计师事务所出具的近两年审计报告或经交易所认可的相 关部门审计的年度财务报表；四）申请单位上级主管部门或董事会出具的同意申请厂库的批准文件；（五）交易所要求的担保文件；（六）近三年年度和月度生产量或贸易量，每月出库量；（七）近三年产品质量、销售方向和数量；八）经交易所批准租赁厂房经营的企业，应提供与厂房所有者之间的租赁合同（协议）等文件；九）企业生产、检验、货物出厂等方面的管理规章制度文件；（十）企业近三年银行保函的使用情况；（十一）交易所要求提供的其他材料。交易所可根据具体情况，调整对厂库提供材料的要求。第六条 交易所对厂库的审批程序：（一）根据前条所列材料进行初审；（二）根据初审结果对申请
4、企业进行实地调查和评估；（三）根据实地调查和评估结果择优选用，签订厂库协议书。第七条 经交易所审定批准，取得厂库资格的应当办理以下事宜一）申请标准仓单注册所需印章到交易所备案；（二）确定一名负责人主管期货交割业务，建立交割业务机构，指定专人负责办理标准仓单业务，并将授权书及授权人签字报交易所备案；（三）缴纳交割担保金；（四）根据本办法，制定符合交易所要求的操作规程或细则；（五）厂库期货管理人员接受交易所的交割业务培训；（六）交易所规定的其他事宜。第八条 厂库放弃厂库资格，应当向交易所递交放弃厂库资格申请 书，并应经交易所书面同意。第九条 厂库放弃厂库资格并经交易所批准的或厂库被取消资格的，应当
5、按照交易所要求办理以下事项：（一）注册仓单全部注销并已出货；（二）结清与交易所的债权债务；（三）结清与会员、客户的债权债务；厂库办理完以上事项，经交易所确认无异议后， 按交易所规定清 退交割担保金。第十条 厂库资格的确认、取消或同意放弃资格，交易所应当及时 通告会员及厂库。第三章 权利和义务第十一条 厂库的权利：（一）按交易所规定享有向交易所申请标准仓单注册权；（二）按交易所审定的收费项目、标准和方法收取有关费用；（三）对交易所制定的有关实物交割的规定享有建议权；（四）经交易所批准，指定提货点；（五）交易所期货交割细则和厂库协议书约定的其他权利。第十二条 厂库的义务：（一）遵守交易所期货交割细
6、则和标准仓单管理办法及其他有关 规定，接受交易所的监管，及时向交易所提供有关情况；（二）按标准仓单要求及交易所的业务规则提供交割商品，并积 极协助货主安排出库；（三）对货物质量和数量承担全部责任；（四）保守与商品交割有关的商业秘密；（五）接受交易所组织的年审；（六）缴纳交割担保金；（七）配合并监督指定质检机构取样；（八）监督管理提货点交割业务，并对指定提货点的交割行为负 全部责任；（九）厂库应当保证用于期货交割的商品优先办理出库。（十）变更单位名称、法定代表人、注册资本、股东或股权结构 仓储场地等，出现可能危及交割商品安全、法律诉讼等问题，以及生 产线调整，及时向交易所通报；发生厂库土地或房产
7、质押、对外担保 等重大事项，事先向交易所通报；（十一）按照交易所要求，及时向交易所提供企业相关商品价格产能、产量、库存量等信息；（十二）交易所期货交割细则、标准仓单管理办法和厂库协议书 等规定或约定的其他义务。第四章 日常业务第十三条 厂库的日常业务主要是交割商品管理及提供交割服务。第十四条 厂库应在日常经营中，存有一定量的符合交割规定各规 格产品，具体数量由交易所确定。第十五条 厂库应当在货主的监督配合下进行交割商品重量、质量 检验，保证交割商品重量、质量符合交割要求，无法进行现场质量检 验的，应提供商品质量合格证书。第十六条 货物出厂时，厂库要及时、认真办理出库手续，做好复核工作：（一）
8、复核提货通知单是否有效；（二） 核对提货通知单与厂库承诺的供货能力是否完全相符 等内容。核对无误后，尽快发出交割商品。厂库应及时向交易所通报交割商品发运的进度及发运方向等。发 运结束后，根据要求向交易所报送相关出库手续。第五章 监督管理第十七条 交易所对厂库实行抽查和年审制度，并可要求厂库自查。在自查、抽查和年审过程中，发现厂库有违规等行为的，交易所 可采取限期整改、取消厂库资格等措施。由此产生的损失由厂库承担。第十八条 禁止厂库实施下列行为：（一）与会员或客户联手，以虚占仓单额度等方式影响或企图影 响期货市场价格的；（二）交割中滥行收费的；（三）蓄意刁难客户，不配合交割商品出库的；（四）拒绝、阻挠交易所依法、依规监督检查的；（五）弄虚作假，影响期货交割业务正常进行的；（六）违反交易所规定的其他行为。第十九条 厂库应当向交易所缴纳交割担保金作为厂库履行义务的保证。交割担保金数额和缴纳方式在厂库协议书上明确。交割担保金利息归厂库所有，按中国人民银行公布的同期银行活期存款利率每年计息一次。第二十条 厂库不能向客户（提货方）交付符合合约出库规定标准的商品，造成客户（提货方）损失的，应当承担赔偿责任。附则第二十一条 违反本办法规定的，交易所按郑州商品交易所违规处理办法的有关规定处理。第二十二条 本办法解释权属于郑州商品交易所。第二十三条 本办法自2012年 12月3日起施行。
郑州商品交易所指定商品交割厂库管理办法
