十二月上旬证券从业资格考试证券交易达标检测(附答案和解析)

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1、十二月上旬证券从业资格考试证券交易达标检测（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。A、会员公司在该所取得的交易席位B、会员公司的账户C、会员公司的客户D、证券公司的保证金账户【参考答案】：A2、关于证券交易的计价单位，下列表述错误的是（）。A、权证交易为每份权证价格B、基金交易为每份基金价格C、股票交易的报价为每股价格D、债券交易为每元面值债券的价格【参考答案】：D【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所都规定：股票交易的报价为每股价格；基金交易为每份基金价格；权证交易为每份权证价格；债券交易（指债券现货买卖）为每百元面值债券

2、的价格，债券质押式回购为每百元资金到期年收益，债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格，故D项说法错误。3、中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的（）进行审查。A、真实性B、齐备性C、完整性D、可行性【参考答案】：B【解析】熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P217。4、清算与交割、交收的关系是（）。A、清算在交割、交收之前B、清算在交害、交收之后C、清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D、清算与交割、交收同步【参考答案】：A5、在具备了（）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。A、资金账户B

3、、基金账户C、结算账户D、证券账户【参考答案】：D6、自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。A、法律风险B、市场风险C、经营风险D、信用风险【参考答案】：B【解析】市场风险是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损。所谓自营业务的风险性或高风险特点主要是指这种风险。故B选项正确。7、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。A、收益率B、面值C、折现率D、折算率【参考答案】：D【解析】标准券是不分券种，只分回购期限，依据面值按照一定的折算率折合而成的。8、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为

4、申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A、5B、10C、15D、30【参考答案】：C【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205。9、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（）A、证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为B、证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完顷近二年经营不出现亏损D、有健全的风险管理制度【参考答案】：C10、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（）。A、2008年5月推出B、只能由股份持有者发起出售需求C、由证券交易所组织专场D、由中国结算公司完成结算【参考答案】：B11、（）依法对合格

5、投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。A、中国证券监督管理委员会B、国家外汇管理局C、中国证券业协会D、证券交易所【参考答案】：B【解析】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P68。12、配股权证是上市公司给予其（）的一种认购该公司股份的权利证明。A、新股东B、老股东C、新股东和老股东D、公司管理人员【参考答案】：B13、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（）。A、复合托管8、双重托管C、指定托管D、转托管【参考答案】：D14、按照（）划分，证券交易有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工

6、具的交易等。A、交易场所的不同B、交易对象的品种C、交易品种D、交易对象【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。15、投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是（）。A、缴存交易决算资金B、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核C、正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交D、委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果【参考答案】：C16、下列关于公开原则的叙述，不正确的是（）。A、上市公司及时公布财务报表B、上市公司对重大事项及时向社会公布C、仅要求上市公司及时披露信

7、息D、公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动【参考答案】：C【解析】公开原则不仅仅要求上市公司及时披露信息，应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。17、根据材料回答题：某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为115和1. 25。当日该公司上午买入GC007品种（5000万元，成交价格为3. 50元；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。则回购交易资金清算金额为（）元。A、5000B、5040C、1200D、1380【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P2

8、79。18、我国现行交割交收方式，目前我国B股的交收日为T+ （）日。A、0B、1C、2D、3【参考答案】：D19、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A、1， 10B、2， 20C、3，30D、5， 50【参考答案】：C【解析】C。证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照证券法第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者

9、证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”20、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（）。A、专用账户B、VIP账户C、信托账户D、信用账户【参考答案】：D【解析】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。21、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。A、5%B、7%C、10%D、15%【参考答案】：C22、证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】考点：掌握

10、证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14。23、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。A、营业部电脑系统B、交易所电脑主机C、营业部终端处理机D、场内交易员【参考答案】：D24、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）。A、400000 元B、18182 元C、33333 元D、2000000 元【参考答案】：C【解析】最低结算备付金二上月证券买入金额X最低结算备付金比例/上月交易天数二200X20%/12。25、中国证券监

11、督管理委员会发布的（）明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。A、证券公司管理暂行办法B、证券登记规则C、证券登记结算管理办法D、证券持有人名册服务业务指引【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P300。26、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推迟成交【参考答案】：D27、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。A、金融期货合约B、权证C、股票D、金融衍生产品【参考答案】：A【解析】金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。28、中国

12、证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收证券交易数据时，应当核对所接收数据的（）。A、真实性B、准确性C、及时性D、完整性【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P294。29、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（）。A、有形席位和无形席位B、普通席位和专用席位顷购入席位和售出席位D、代理席位和自营席位【参考答案】：A30、涨跌幅价格的计算公式为（）。A、涨跌幅价格二前收盘价X（1涨跌幅比例）B、涨跌幅价格二今开盘价X（1涨跌幅比例）C、涨跌幅价格二前平均价x（1涨跌幅比例）D、涨跌幅价格=前最高价X（1涨跌幅比例）【参考答案】：A【

13、解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P40。31、从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。A、证监会B、交易所或清算机构C、另一证券公司D、上市公司【参考答案】：B32、根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。A、交易的时间不同B、交易的期限不同C、交易合约的内容不同D、交易合约的签订与实际交割之间的关系【参考答案】：D33、全国银行间市场买断式回购以（）。A、全价交易、全价结算B、净价交易、净价结算C、净价交易、全价结算D、全价交易、净价结算【参考答案】：C【解析】国银行间市场买断式回购以净价交易、全价结算。34、下列不属于内

14、幕交易行为的是（）。A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券8、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C、内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券【参考答案】：B【解析】B项属于禁止的证券公司操纵市场行为。35、证券回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A、优先股票B、基金证券C、有价证券D、可转换债券【参考答案】：C36、深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。A、R-1 日，l5B、R 日，10C、R+1 日，

15、5D、R+1 日，10【参考答案】：C【解析】深圳证券交易所配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。37、中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结算参与人计付结算备付金利息。A、活期存款利率B、活期贷款利率C、定期存款利率D、拆借利率【参考答案】：A【解析】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。38、营业部差错处理一般应按（）划分不同档次，规定不同级别管理部门及负责人的审批权限。A、差错涉及金额B、差错严重程度C、差错涉及部门D、差错发生原因【参考答案】：A39、在上海证券交易所，（）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时

16、揭示的买方或卖方剩余申报数量。A、虚拟匹配量B、虚拟未匹配量C、匹配量D、未匹配量【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。40、证券交易风险的监察包括（）A、事先预警、实时监控、事后监查B、制度建设、内部自查、行业检查C、制度建设、实时监控、行业检查D、事先预警、内部自查、事后监查【参考答案】：A41、需办理席位变更的情形不包括（）。A、营业部迁址B、公司更名C、席位转让D、总经理变更【参考答案】：D【解析】会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所会员部提出申请。42、（）是指客户通过其

17、信用证券账户申报买券，结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。A、卖券还款B、买券还券C、直接还券D、现金抵券【参考答案】：B【解析】掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P242。43、根据证券的定义，证券是用来证明（）有权取得相应权益的凭证。A、证券发行人B、证券持有人C、证券经纪商D、证券管理人【参考答案】：B44、目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用（）形式。A、口头报价B、书面报价C、电脑报价D、电话报价【参考答案】：C【解析】证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用

18、电脑报价方式。45、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近（）年内不存在重大违法违规行为。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：B【解析】根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）中关于证券公司从事此项业务资格的申请条件中第6条的规定，证券公司应在最近2年内不存在重大违法违规行为。本题的最佳答案是B选项。46、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登记日D、配股登记日后一天【参考答案】：C47、对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行

19、量，主承销商将于（）组织摇号抽签。A、T日B、T+1 日C、T+2 日D、T+3 日【参考答案】：C【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P149。48、我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于（）年。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：C49、证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的（）。A、5%B、30%C、100%D、500%【参考答案】：B【解析】证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%。50、在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示

20、所采取的措施及有关工作进展情况。A、2B、3C、5D、10【参考答案】：C【解析】熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。见教材第三章第一节，P57。51、下列哪种情形不符合证券营业部计算机机房的管理规定（）。A、机房安装独立的空调设备B、机房操作间与设备间分开C、各类通讯线路和设备增加相应的防雷设施D、防雷保护地的接地电阻大于10欧姆【参考答案】：D52、根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。A、5%B、7%C、10%D、15%【参考答案】：A53、上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。A、T+1B、TC、T+2D、T+3【

21、参考答案】：A【解析】目前，上海证券账户当日开立，次一交易日（T+1日）生效。深圳证券账户当日开立，当日（T日）即可用于交易。54、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。A、签署风险揭示书和客户须知B、签订证券交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议C、开立资金账户与建立第三方存管关系D、了解交易风险，按规定缴存交易结算资金【参考答案】：D【解析】投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系的建立过程包括:证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署风险揭示书和客户须知；客户与证券经纪商签订证券交易委托代理协议书，与其指定存管银行、证券经纪商签订客户交

22、易结算资金第三方存管协议；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。本题的最佳答案是D选项。55、以下不属于股份登记的是（）。A、首次公开发行登记B、增发新股登记C、送股和配股登记D、发放现金股利登记【参考答案】：D56、证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：B【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。57、1998年底，我国颁布的中华人民共和国证券法规定，证券公司应从每年的（）中提取交易风险准备金。A、总利润B、累计利润C、税后利

23、润D、税前利润【参考答案】：C58、投资者一般由（）代为办理清算交割、交收。A、证券交易所B、证券结算机构C、证券经纪商D、上市公司【参考答案】：C【解析】常识，要熟悉。59、证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。A、证券种类B、证券数量C、性质D、程序【参考答案】：A【解析】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。60、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（）。A、警告B、罚款C、暂停其从事证券业务D、记过【参考答案】：D二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控

24、，说法正确的有（）。A、客户维持比例不得低于130%B、客户维持比例低于130%时，证券公司应当通知客户在3个交易日内追加担保物C、客户维持比例低于130%时，应追加担保物，追加担保物后的维持比例不得低于150%D、维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券【参考答案】：A,C【解析】证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。客户维持比例不得低于130%，当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持比例不得低于150%。故B选项错误，A、C选项正确。维持担

25、保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。D选项错误。本题正确答案为AC。2、下列关于ETF的说法正确的是（）。A、ETF既可以进行基金份额的申购和赎回，也可以在证券交易所上市交易B、ETF采用指数化投资策略C、ETF与标的化指数偏离较小D、ETF代表的是一揽子股票的组合E、ETF既可以用一揽子股票组合进行交易，也可以使用现金交易【参考答案】：A,B,C,D3、下面的（）属于证券交易。A、房屋交易B、债券交易C、存货单交易D、基金交易E、股票交易【参考答案】：B,D,E4、股权与债权过户的种类有（

26、）。A、交易性过户B、同一账户明细账转户C、非交易性过户D、账户挂失转户【参考答案】：A,C,D5、根据证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（）。A、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计-划C、知情的权利D、汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利【参考答案】：A,B,C6、下述（）行为属于操纵市场行为。A、证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易B、证券公司在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动C、证券公司以获取更多佣金为目的

27、，诱导顾客进行不必要的证券买卖D、证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易E、证券公司委托其他证券公司代为买卖证券【参考答案】：A,B,D【解析】属于操纵市场的这类行为包括：1、通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格；2、以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行、交易；3、为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖；4、以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数迢相近、方向相反的交易；5、出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序；6、以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券；7、利用职务便利，人为地压低或者

28、抬高证券价格；8、证券投资咨询机构及股评人十利用媒介及其他传播手段制造和传播虚假信息，扰乱市场正常运行；9、上市公司买卖或与他人串通买卖本公司的股票。7、根据相关规定，证券公司营业部的业务差错处理原则包括（）。A、按照差错所带来的损失大小追究责任B、建立差错事故报告制度C、明确差错的处理程序D、按照差错的性质来确定差错的责任E、建立相关人员差错责任制度【参考答案】：A,B,C,D8、联合资产管理计划说明书中的联合计划介绍中不包括（）。A、集合计划的目标和规模B、集合计划的投资范围C、集合计划的投资组合设计D、每份集合计划的面值E、委托人参与集合计划的时间【参考答案】：E9、证券营业部交易系统常

29、见故障的应急处理有（）。入、自助委托中断可启用柜台委托B、远程终端中断可改用电话自动委托C、电话自动委托中断可改用电话报单委托D、客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据【参考答案】：A,B,C,D10、为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合（）要求。A、配备一个以上主路由器B、配备一个以上可随时替换启用的服务器C、配备若干网卡D、配备若干内存条【参考答案】：B,C,D11、下列属于内幕信息知情人的有（）。A、发行人的高级管理人员B、发行人控股的公司C、中国证监会的工作人员D、保荐人【参考答案】：A,B,C,D12、关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。A、每一有效申购

30、单位配一个号8、申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理C、当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票D、当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股【参考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD【解析】四个选项都是正确的。13、下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的是（）。A、某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11%B、某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5%C、某市场参与者待返售债券总余额占其在中央

31、结算公司托管的自营债券总额的75%D、某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%【参考答案】：A,B,C,D【解析】进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%；任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。14、资产管理业务的主要类型有（）。（1分）A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为多个客户办理定向资产管理业务C、为多个客户办理集合资产管理业务D、为单一客户办理集合资产管理业务【参考答案】：A,C【解析】根据2003年12月18日中国证监会令第17号证券公司客户资产管理业务

32、试行办法规定，资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及该试行办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。资产管理业务主要有三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户办理特定目的的专项资产管理业务。15、连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理（）。A、能成交者予以成交B、不能成交者等待机会成交C、不能成交者视为无效委托D、部分成交者则让剩余部分继续等待【参考答案】：A,B,DABD【解析】

33、连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交，部分成交者则让剩余部分继续等待。本题的最佳答案是ABD选项。16、下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有（）。零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托【参考答案】：A,C【解析】答案为AC从买卖证券的数量来看，有整数委托和零数委托之分。整数委托是指投资者委托经纪人买进或卖出的证

34、券数量是以一个交易单位为起点或是一个交易单位的整数倍。零股委托是指委托买卖的证券数量不足一个交易单位。若以一手等于100股为一个交易单位，则1 一 99股便为零股。一般规定，只有交易额达到一个交易单位或交易单位的整数倍，才允许进交易所内交易，零股则必需由经纪人凑齐为整数股后，才能进行交易。17、下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是（）。A、一天企业债回购8、二天企业债回购C、三天企业债回购D、七天企业债回购E、九天企业债回购【参考答案】：A,C,D18、证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。A、事先预警B、实时监控C、事后监查D、行业检查【参考答案】：A

35、,B,C19、下列情况允许办理非交易过户的有（）A、符合法律规定的赠与.继承.财产分割等引起的记名证券权益人的变更B、证券账户挂失转户C、因股票账户遗失而重新开户D、证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户E、股权从出让人转移到受让人【参考答案】：A,C,D20、证券公司自营买卖上市证券具有（）的特点。A、吞吐量大B、流动性强C、高收益D、高风险【参考答案】：A,B,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、证券交易所交易结果异常的情形是指（）。A、交易结果出现严重错误B、行情发布出现错误C、证券指数计算出现重大偏差D、D，前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完

36、成但清算交收势据出现重大差错【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节，P60。2、在最低结算备付金限额的计算公式中，上月证券买入金额包括（）。A、在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券买入金额B、未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买人金额C、债券回购初始融出资金金额和到期购回金额D、买断式回购到期购回金额【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。3、证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。A、合理的预警机制B、严密的账户管理、严格的资金审批调度C、规范的交易操

37、作D、完善的交易记录保存制度等【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。4、投资者教育主要是对投资者进行（）。A、证券法规宣传B、证券知识普及C、证券交易风险揭示D、证券公司基本信息公示【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P104。5、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法正确的有（）。A、由股份持有者发起出售需求，或股份购买者发起购买需求B、由证券交易所组织专场C、通过证券交易所大宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交

38、D、由中国结算公司完成结算【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P5152。6、下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（）。A、报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出B、报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C、指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定D、指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系【参考答案】：A,C【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。7、根据现行制度规定，无论买入或卖出，（）在1个交易日内的交易价格

39、相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。A、A股B、B股C、ST 股D、基金类证券【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节。P40。8、我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）。A、选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务【参考答案】：B,C,D【解析】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P16-P17。9、下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（）。A、报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出B、报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C、指令驱

40、动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定D、指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系【参考答案】：A,C【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。10、设立证券公司应具备的条件有（）。A、有符合法律、行政法规规定的公司章程B、最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D、有完善的风险管理与内部控制制度【参考答案】：A,D【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P7-8。11、证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有（）。

41、A、搜集目标客户名单及其基本资料B、了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好情况C、建立客户档案，整理分析客户资料D、确定沟通方案，把握最佳的接触时机与方法【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P117118。12、B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（）。A、可通过境内、境外的证券代理商进行B、境外证券代理商通过国际通信设备与证券交易所系统直接连接，将客户交易指令申报进交易所C、驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统D、B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统【参考答案

42、】：A,B【解析】考点：掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P35。13、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的（）情况。A、强制平仓的客户数量B、强制平仓的交易金额C、有关风险控制指标值D、全体客户和前5名客户的融资、融券余额【参考答案】：A,B,C【解析】ABC。D选项应改为：全体客户和前10名客户的融资、融券余额。14、下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有（）。A、报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定B、报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C、指令驱动系统下，证券交易价格由买

43、方和卖方的力量直接决定D、指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系【参考答案】：A,C【解析】这是两种基本报价系统价格形成的机制。15、上海证券交易所规定上市公司召开股东大会审议下列（）事项的，应当向股东提供网络投票方式。A、上市公司发行股票、可转换公司债券及中国证券监督管理委员会认可的其他证券品种B、上市公司重大资产重组C、上市公司以超过当次募集资金金额15%以上的闲置募集资金暂时用于补充流动资金D、上市公司股权激励计划【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P155。16、以下（）属于其他交易场所。A、证券

44、交易所B、银行间债券市场C、代办股份转让系统D、柜台市场【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9-10。17、深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（）。入、自动托管B、随处通买C、哪买哪卖D、转托不限【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。18、下面关于清算和交收说法正确的是（）。A、清算和交收两个过程统称为结算B、从时间发生及运作次序来看，先交收后清算C、交收的实质是根据清算结果实现证券与价款的收付D、通过清算和交收结束整个交易过程【参考答案】：A,C【解析】考点：掌握清算、交收的概念。见教

45、材第十章第二节，P290。19、资产管理业务存在的风险主要有（）。A、合规风险B、市场风险C、经营风险D、管理风险【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉资产管理业务的风险及防范措施。见教材第七章第五节，P222223。20、自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。入、自营规模B、风险限额C、资产配置D、业务授权【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。四、判断题（共40题，每题1分）。1、大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。（）【参考答案】：正确2、证券经纪业务是指证券公司

46、通过其设立的证券营业部，接受客户委托，融照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）【参考答案】：A【解析】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P71。3、深圳证券交易所对上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。（）【参考答案】：正确4、在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张.擅自改变委托人的意愿。即使情况发生了变化，为了维护委托人的权益

47、不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意。5、客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。（）【参考答案】：正确6、在上海证券交易所，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。（）【参考答案】：A【解析】掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节，P153。7、深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深州证券交易所交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。（）【参考答案】：正确8、对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己

48、的名义与中国结算公司建立质押关系。（）【参考答案】：错误【解析】对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应根据客户的委托并以融资方结算参与人自己的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，由中国结算公司实施转移占有，并以融资方结算参与人名义与中国结算公司建立质押关系。9、证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。（）【参考答案】：错误【解析】B。证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。10、在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式。【参考答案】：正确11、证券公司对

49、一些上市公司进行的特别处理不属于对证券公司的处罚。（）【参考答案】：正确12、证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。【参考答案】：错误【解析】证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当独立建账，独立核算，分账管理13、资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。（）【参考答案】：正确【解析】考察资产管理计划资产的托管业务。14、证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动

50、性的特点。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72。15、经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。（）【参考答案】：正确16、上海证券交易所于2006年5月8日起推出新的质押式国债回购交易品种。新质押式回购与原有质押式回购并行，两个品种在证券代码和证券账户两个环节都相互隔离。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：a【解析】上海证券交易所于2006年5月8日起推出新的质押式国债回购交易品种。新质押式回购与原有质押式回购并行，两个品种在证券代码和证券账户两个环节都

51、相互隔离。17、客户只能开立1个信用资金账户。（）【参考答案】：正确18、结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户不同于结算备付金账户。（）【参考答案】：B【解析】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。19、在深圳市场，投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。（）【参考答案】：正确20、在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。（）【参考答案】：错误【解析】在质押式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；而在买断式回购中。标的债券的所有权发生了转移。2

52、1、经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（）【参考答案】：正确【解析】A。经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。证券公司（证券经纪商）在代理投资者买卖权证时，应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署风险揭示书。22、目前，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种只在大宗交易系统进行交易。（）【参考答案】：错误【解析】上海证券交易所于2004年12月6日，即2004年记账式（十期）国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易;继而于2005年3月21日，即200

53、5年记账式（二期）国债上市日起，在竞价交易系统将此期国债用于买断式回购交易。至此，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。23、“客户交易结算资金第三方存管”是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。（）【参考答案】：正确24、上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。（）【参考答案】：错误【解析】题中累加申购金额应为100元或其整数倍。25、证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监

54、督管理委员会派出机构备案。（）A、正确B、错误【参考答案】：正确【解析】证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。26、客户只能与一家证券公司签订融资合同，向一家证券公司融入资金和证券。（）【参考答案】：正确27、由于沪、深证券交易所对A殷等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P301。28、上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是

55、1000股的整数倍。（）【参考答案】：正确29、深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P164。30、在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。（）【参考答案】：正确31、以交易系统生成的成交单、电报和电传作为全国银行间市场质押式回购成交合同，业务公章和法定代表人（或授权人）签字可不作为必备条款。（）【参考答案】：正确32、证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方

56、在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】在债券质押式回购交易过程中的以券融资方，在初始交易前，必须将足够的证券存入其所委托的证券经营机构的证券清算账户。33、债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。（）【参考答案】：错误34、交易异常情况出现后，证券交易所将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施。（）【参考答案】：A【解析】熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节，P60。35、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、

57、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。（）【参考答案】：错误36、传真委托客户没有事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部不受理其传真委托。（）【参考答案】：正确【解析】传真委托客户应与营业部有事先约定，并预留印鉴（签名）。无事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部不受理其传真委托。37、在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进人交易所办理。（）A、正确B、错误【参考答案】：错误【解析】B【解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。38、回购交易清算的特点证券回购的清算特点是一次交易、二次清算。【参考答案】：正确39、客户卖出信用证券账户证券所的价款，可以先购人证券，然后再偿还其融资欠款。（）【参考答案】：错误【解析】客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。40、证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。（）【参考答案】：错误