2023年上半年辽宁省期货从业资格套期保值考试试题

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1、2023年上半年辽宁省期货从业资格：套期保值考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当天结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为_。 A44600元 B22200元 C44400元 D22300元 2、分立的说法，不对的的是（）。 A期货交易所采用吸取合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B期货交易所采用新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C期货交易所采用吸取合并的，合并各方的债务免去 D期

2、货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继3、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 A中国期货业协会 B本交易所会员大会 C本交易所理事会 D中国证监会 4、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运营。 A期货交易各方 B中国期货业协会 C中国证监会 D所在期货经营机构5、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户导致了15万元的损失，客户向期货公司提出补偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。 A10万元 B14万元 C15万元 D12万元 6、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势

3、进行的判断分析方法。 A心理分析 B技术分析 C基本分析 D价值分析 7、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不对的的是_。 A会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B会员由期货公司会员组成 C期货交易所对会员结算 D会员对其受托的客户结算 8、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 根据上述资料，请回答以下问题。 甲申请股指期货交易编码应当具有的条件是_。 A净资产不低于人民币100万元 B申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50

4、万元 C不存在不良诚信记录 D具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录 9、我国的期货交易必须在（）内进行。 A期货交易所 B商品交易市场 C商品产地 D买卖双方约定的场合 10、下列关于期货公司业务的说法，对的的是（）。 A只能经营期货经纪业务 B可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度11、某公司委托期货公司为其办理期货交易。该公司在某交易日后保证金局限性，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也

5、没有自行平仓。期货公司在未征求该公司意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法对的的是（）。 A公司承担损失Y，期货公司承担费用X B期货公司承担费用X和损失Y C公司承担费用X，期货公司承担损失Y D公司承担费用X和损失Y 12、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。 A中国工商行政管理总局 B中国证监会 C中国人民银行 D中国期货业协会 13、期货交易和交割的时间顺序是_。 A同步进行 B通常交易在前，交割在后 C通常交割在前，交易在后 D无先后顺序14、期货公司与客户对交易结算结果的告知方式未作约定或者约定不明确，期货

6、公司未能提供证据证明已发出上述告知的，对客户因继续持仓而导致扩大的损失，期货公司应承担的补偿额（）。 A不超过损失的50% B不超过损失的20% C不超过损失的80% D不超过损失的60% 15、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当天结算价为4770元/吨，当天该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当天交易保证金为_。 A76320元 B76480元 C152640元 D152960元 16、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。 A公开、公平、公信 B公平、公

7、正、公信 C公正、公开、公信 D公开、公平、公正 17、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产公司预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该公司以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该公司在现货市场将黄金售出，则该公司期货合约对冲平仓价格为_元/克(不计手续费等费用)。 A203 B193 C197 D196 18、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。 A2 B7 C10 D15 19、关于开盘价与收盘价，对的的说法是_。 A开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 B开盘价由连续竞价产生，收盘

8、价由集合竞价产生 C都由集合竞价产生 D都由连续竞价产生 20、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。 A不准许该副总经理兼职 B可以批准该副总经理兼职 C无权批准该副总经理兼职 D可以助其以调用的形式进行兼职 21、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。 A5 B10 C20 D3022、下列关于期货公司的说法，不对的的是（）。 A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限

9、制其股东权利 B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D期货公司出现严重危及稳健运营、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员23、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势_。 A相反 B一般相同 C不一定 D完全相同24、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。 A20 B15 C10 D525、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不合法竞争行为，不涉及（）。

10、 A采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。 A周报表 B月报表 C季度报表 D年报表 2、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A公司停业 B变更业务范围 C参股境外期货类经营机构 D控股股东发生变化3、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证

11、券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上2023以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。 A散布虚假信息 B买入或者卖出该证券 C从事与该内幕信息有关的期货交易 D泄露该信息 4、金融期货的特点涉及_。 A金融期货的交割具有极大的便利性 B金融期货的交割价格盲区大大缩小 C金融期货中期现套利交易更容易进行 D金融期货中逼仓行情难以发生5、股票指数期货交易的特点有_。 A以钞票交收和结算 B以小博大 C套期保值 D投机 6、下列选项中，关于股票期货的说法，对的

12、的有_。 A股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C股票期货出现于20世纪80年代后期 D2023年1月29日，美国One Chicago交易所初次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易 7、业务活动、财务状况等进行检查。 A询问期货公司及其营业部的工作人员，规定其对被检查事项作出解释、说明 B查阅、复制与被检查事项有关的文献、资料 C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 8、在面对_形态时，不用等到突破后再开始行动。 AV形 B双重顶(底) C三重顶(底)

13、D矩形 9、期货交易所的职责涉及（）。 A提供交易的场合 B设计期货合约 C监督期货交易 D按照章程和交易规则对会员进行监督管理 10、美国期货投资基金的联邦监管机构涉及_。 A证券交易委员会 B全国证券商协会 C全国期货业协会 D商品期货交易委员会11、一个完整的期货交易流程应涉及_ A开户与下单 B竞价 C结算 D交割 12、在实践中，公司辨认风险的方法有_。 A风险列举法 B流程图分析法 CVaR方法 DCVaR方法 13、下列关于基差的说法，对的的有_。 A套期保值的效果重要由基差的变化决定 B基差=期货价格-现货价格 C特定的交易者可以拥有自己特定的基差 D正向市场中，基差为正值14

14、、期货公司风险监管指标涉及（）。 A净资本与净资产的比例 B流动资产与流动负债的比例 C负债与净资产的比例 D规定的最低限额的结算准备金规定 15、期货交易所的工作人员履行职务，碰到与（）有利害关系的情形时，应当回避。 A本人 B父母 C配偶 D子女 16、未决仲裁等或有负债的（）。 A性质 B涉及金额 C也许发生的损失 D预计损失的会计解决情况 17、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A财政部 B中国期货业协会 C期货交易所 D中国证监会 18、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。 A国有公司 B国有控股公司 C金融机构 D事业单位 19、关于中国证监会对期货交易所的监管描

15、述对的的有（）。 A中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采用延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实行提醒 C中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 20、从事期货交易活动，应当（）。 A公平 B公开 C公正 D诚实信用 21、按执行时间划分，期权可以分为_。 A看涨期权 B看跌期权 C欧式期权 D美式期权22、期货公司及其营业部有（）行为的，根据期货交易管理条例第70条处罚。 A按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产互相独立、分别管理

16、B未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C对股东、实际控制人及其关联人的期货交易减少风险管理规定，侵害其他客户合法权益 D以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给别人，或者违反营业部集中统一管理规定23、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。 A信贷资金 B财政资金 C自有资金 D银行资金24、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。 A代理客户从事期货交易 B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C收付、存取或划转期货保证金 D挪用客户的期货保证金25、当履行期货期权合约后，_。 A看涨期权的买方持有多头期货头寸 B看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C看跌期权的买方持有空头期货头寸 D看跌期权的卖方持有多头期货头寸