新安全生产标准化

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1、新安全生产标准化煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）第一条为深入推进全国煤矿安全生产标准化工作,持续提 升煤矿安全保障能力,根据安全生产法关于“生产经营单位 必须推进安全生产标准化建设”的规定,制定本办法。第二条本办法适用于全国所有合法的生产煤矿。第三条考核定级标准执行煤矿安全生产标准化基本要求 及评分方法（以下简称评分方法）。第四条申报安全生产标准化等级的煤矿必须同时具备评 分方法设定的基本条件,有任一条基本条件不能满足的,不得 参与考核定级。第五条 煤矿安全生产标准化等级分为级、二级、三级3 个等次，所应达到的标准为:级:煤矿安全生产标准化考核评分90分以上（含,以下 同），井煤矿安全风

2、险分级管控、事故隐患排查治理、通风、 地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输部分的单项考核 评分均不低于90分,其它部分的考核评分均不低于80分,正常 工作时单班入井人数不超过1000人、生产能力在30万吨/年以 下的矿井单班入井人数不超过100人;露天煤矿安全风险分级管控、事故隐患排查治理、钻孔、爆破、边坡、采装、运输、排土、 机电部分的考核评分均不低于90分,其它部分的考核评分均不 低于80分。二级:煤矿安全生产标准化考核评分80分以上,井工煤矿 安全风险分级管控、事故隐患排查治理、通风、地质灾害防治与 测量、采煤、掘进、机电、运输部分的单项考核评分均不低于 80分,其它部分的考核评分

3、均不低于70分;露天煤矿安全风险 分级管控、事故隐患排查治理、钻孔、爆破、边坡、采装、运输、 排土、机电部分的考核评分均不低于80分,其它部分的考核评 分均不低于70分。三级:煤矿安全生产标准化考核评分70分以上,井工煤矿 事故隐患排查治理、通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、 机电、运输部分的单项考核评分均不低于70分,其它部分的考 核评分均不低于60分;露天煤矿安全风险分级管控、事故隐患 排查治理、钻孔、爆破、边坡、采装、运输、排土、机电部分的 考核评分均不低于70分,其它部分的考核评分均不低于60分。第六条煤矿安全生产标准化等级实行分级考核定级。级标准化申报煤矿由省级煤矿安全生产标准化

4、工作主管 部门组织初审,国家煤矿安全监察局组织考核定级。二级、三级标准化申报煤矿的初审和考核定级部门由省级煤 矿安全生产标准化工作主管部门确定。第七条 煤矿安全生产标准化考核定级按照企业自评申报、 检查初审、组织考核、公示监督、公告认定的程序进行。煤矿安全生产标准化考核定级部门原则上应在收到煤矿企业申请后的 60个工作日内完成考核定级。1 .自评申报。煤矿对照评分方法全面自评,形成自评 报告,填写煤矿安全生产标准化等级申报表,依拟申报的等级自 行或由隶属的煤矿企业向负责初审的煤矿安全生产标准化工作 主管部门提出申请。2 .检査初审。负责初审的煤矿安全生产标准化工作主管部 门收到企业申请后,应及

5、时进行材料审查和现场检查,经初审合 格后上报负责考核定级的部门。3 .组织考核。考核定级部门在收到经初审合格的煤矿企业 安全生产标准化等级申请后,应及时组织对上报的材料进行审 核,并在审核合格后,进行现场检查或抽查,对申报煤矿进行考 核定级。对自评材料弄虚作假的煤矿,煤矿安全生产标准化工作主管 部门应取消其申报安全生产标准化等级的资格,认定其不达标。 煤矿整改完成后方可重新申报。4 .公示监督。对考核合格的煤矿,煤矿安全生产标准化考 核定级部门应在本单位或本级政府的官方网站向社会公示,接受 社会监督。公示时间不少于5个工作日。对考核不合格的煤矿,考核定级部门应书面通知初审部门按 下个标准化等级

6、进行考核。5 .公告认定。对公示无异议的煤矿,煤矿安全生产标准化考核定级部门应确认其等级,并予以公告。第八条煤矿安全生产标准化等级实行有效期管理。级、二级、三级的有效期均为3年。第九条安全生产标准化达标煤矿的监管。1 .对取得安全生产标准化等级的煤矿应加强动态监管。各 级煤矿安全生产标准化工作主管部门应结合属地监管原则,每年 按照检查计划按定比例对达标煤矿进行抽查。对工作中发现已 不具备原有标准化水平的煤矿应降低或撤消其取得的安全生产 标准化等级;对发现存在重大事故隐患的煤矿应撤消其取得的安 全生产标准化等级。2 .对发生生产安全死亡事故的煤矿,各级煤矿安全生产标 准化工作主管部门应立即降低或

7、撤消其取得的安全生产标准化 等级。级、二级煤矿发生一般事故时降为三级,发生较大及以 上事故时撤消其等级;三级煤矿发生一般及以上事故时,撤消其 等级。3 .降低或撤消煤矿所取得的安全生产标准化等级时,应及 时将相关情况报送原等级考核定级部门，并由原等级考核定级部 门进行公告确认。4 .对安全生产标准化等级被撤消的煤矿,实施撤消决定的 标准化工作主管部门应依法责令其立即停止生产、进行整改,待 整改合格后、重新提出申请。因发生生产安全事故被撤消等级的煤矿原则上1年内不得 申报二级及以上安全生产标准化等级（省级安全生产标准化主管 部门另有规定的除外）。5 .安全生产标准化达标煤矿应加强日常检查,每月至

8、少组 织开展1次全面的自查,并在等级有效期内每年由隶属的煤矿企 业组织开展1次全面自查（企业和煤矿一体的由煤矿组织）,形 成自查报告,并依煤矿安全生产标准化等级向相应的考核定级部 门报送自查结果。级安全生产标准化煤矿的自评结果报送省级 煤矿安全生产标准化工作主管部门,由其汇总并于每年年底向国 家煤矿安全监察局报送1次。6 .各级煤矿安全生产标准化主管部门应按照职责分工每年 至少通报一次辖区内煤矿安全生产标准化考核定级情况,以及等 级被降低和撤消的情况,并报送有关部门。第十条煤矿企业采用煤矿安全风险预控管理体系规范 （AQ/T 1093-）开展安全生产标准化创立工作的,可依据其相 应的评分方法进

9、行考核定级,考核等级与安全生产标准化相应等 级对等，其考核定级工作按照本办法执行。第十一条各级煤矿安全生产标准化工作主管部门和煤矿 企业应建立安全生产标准化激励政策,对被评为级、二级安全 生产标准化的煤矿给予鼓励。第十二条 省级煤矿安全生产标准化工作主管部门可根据 本办法和本地区工作实际制定实施细则,并及时报送国家煤矿安 全监察局。7 十三条本办法自7月1日起试行,颁布的煤矿安全质量标准化考核评级办法（试行）同时废止。煤矿安全生产标准匕基本要求及评分方法（试行）第1部分总 则、基本条件安全生产标准化达标煤矿应具备以下基本条件:1 .采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效;2 .矿长、副矿

10、长、总工程师、副总工程师（技术负责人）在 规定的时间内参加由煤矿安全监管部门组织的安全生产知识和 管理能力考核,并取得考核合格证;3 .不存在各部分所列举的重大事故隐患;4 .建立矿长安全生产承诺制度,矿长每年向全体职公开承 诺,牢固树立安全生产“红线意识”,及时消除事故隐患,保证 安全投入,持续保持煤矿安全生产条件,保护矿生命安全。二、等级设定煤矿安全生产标准化等级分为级、二级、三级。级为最 高级。三、工作要求1 .建立和保持煤矿是创立并持续保持标准化动态达标的责任主体。应经过 实施安全风险分级管控和事故隐患排查治理、规范行为、控制质 量、提高装备和管理水平、强化培训,使煤矿达到并持续保持安

11、 全生产标准化等级标准,保障安全生产。2 .目标与计划制定安全生产标准化创立年度计划,并分解到相关部门严格 执行和考核。3 .组织机构与职责有负责安全生产标准化工作的机构,各单位、部门和人员的 安全生产标准化工作职责明确。4 .安全生产标准化投入保障安全生产标准化经费,持续改进和完善安全生产条件。5,技术保障健全技术管理体系,完善工作制度,开展技术创新;作业规 程、操作规程及安全技术措施编制符合要求，审批手续完备,贯 彻执行到位。6 .现场管理和过程控制加强各生产环节的过程管控和现场管理,定期开展安全生产 标准化达标自检工作。7 .持续改进煤矿取得的安全生产标准化等级,是煤矿安全生产标准化工

12、作主管部门在考核定级时,对煤矿安全生产标准化工作现状的测 评,是对煤矿执行安全生产法等相关规定组织开展安全生产标准化建设情况的考核认定。取得等级的煤矿应在取得的等级基 础上,有目的、有计划地持续改进艺技术、设备设施、管理措 施,规范员安全行为,进步改进安全生产条件,使煤矿持续 保持考核定级时的安全生产条件,并不断提高安全生产标准化水 平,建立安全生产标准化长效机制。四、煤矿安全生产标准化体系1.井煤矿(1)安全风险分级管控。考核内容执行本方法第2部分“安 全风险分级管控”的规定;(2)事故隐患排查治理。考核内容执行本方法第3部分“事 故隐患排查治理”的规定。(3)通风。考核内容执行本方法第4部

13、分“通风”的规定。(4)地质灾害防治与测量。考核内容执行本方法第5部分 “地质灾害防治与测量”的规定。(5)采煤。考核内容执行本方法第6部分“采煤”的规定。 (6)掘进。考核内容执行本方法第7部分“掘进”的规定。 (7)机电。考核内容执行本方法第8部分“机电”的规定。 (8)运输。考核内容执行本方法第9部分“运输”的规定。(9)职业卫生。考核内容执行本方法第10部分“职业卫生” 的规定。(10)安全培训和应急管理。考核内容执行本方法第11部分“安全培训和应急管理”的规定。(11)调度和地面设施。考核内容执行本方法第12部分“调度和地面设施”的规定。2.露天煤矿露天煤矿安全生产标准化体系包括以下

14、13个部分:(1)安全风险分级管控考核内容执行第2部分“安全风险 分级管控”的规定。(2)事故隐患排查治理考核内容执行第3部分“事故隐患 排查治理”的规定。(3)钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干 排水考核内容执行本方法第13部分“露天煤矿”的规定。(4)职业卫生。考核内容执行本方法第10部分“职业卫生” 的规定。(5)安全培训和应急管理。考核内容执行本方法第11部分 “安全培训和应急管理”的规定。(6)调度和地面设施。考核内容执行本方法第12部分“调 度和地面设施”的规定。五、煤矿安全生产标准化评分方法1.井煤矿安全生产标准化评分方法(1)井煤矿安全生产标准化考核满分为100分,

15、采用各 部分得分乘以权重的方式计算,各部分的权重见表1-1。表1-1井工煤矿安全生产标准化评分权重表序号名称标准分值权重(aJ1安全风险分级管 控1000.102事故隐患排査治理1000. 103通风1000.164地质灾害防治与 测量1000.115采煤1000. 096掘进1000. 097机电1000. 098运输1000. 089职业卫生1000. 0610安全培训和应急管理1000. 0611调度和地面设施1000. 06(2)按照井工煤矿安全生产标准化体系包含的各部分评分 表进行打分。(3)各部分考核得分乘以该部分权重之和即为井工煤矿安 全生产标准化考核得分,采用式(D计算:式中:

16、/一井工煤矿安全生产标准化考核得分;M一安全风险分级管控、事故隐患排查治理、通风、地质 灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、职业卫生、安全培 训和应急管理、调度和地面设施等11个部分的安全生产标准化 考核得分;a.安全风险分级管控、事故隐患排查治理、通风、地质 灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、职业卫生、安全培 训和应急管理、调度和地面设施等11个部分的权重值。2,露天煤矿安全生产标准化评分方法（1）露天煤矿安全生产标准化考核满分为100分,采用各 项得分乘以权重的方式计算,各部分的权重见表2。表1-2露天煤矿安全生产标准化评分权重表序号名称标准分值权重（幻1安全风险分级管控1000

17、.102事故隐患排査治理1000. 103钻孔1000. 054爆破1000.115采装1000.116运输1000.127排土1000. 098机电1000. 099边坡1000. 0510疏干排水1000. 0511职业卫生1000. 0512安全培训和应急管理1000. 0413调度和地面设施1000. 04（2）按照露天煤矿安全生产标准化体系包含的各部分评分表进行打分。（3）各项考核得分乘以其权重之和即为露天煤矿安全生产 标准化考核得分,采用式（2）计算:N = f（bjNJ （2）式中:N一露天煤矿安全生产标准化考核得分;安全风险分级管控、事故隐患排查治理、钻孔、爆破、 采装、运输、

18、排土、机电、边坡、疏干排水、职业卫生、安全培 训和应急管理、调度和地面设施等13部分的安全生产标准化考核 得分;b,安全风险分级管控、事故隐患排查治理、钻孔、爆破、 采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、职业卫生、安全培 训和应急管理、调度和地面设施等13部分的权重。（4）在考核评分中,如缺项,可将该部分的加权分值,平 均折算到其它部分中去,折算方法如式（3）：式中:T实得分数;Q加权得分数;P-缺项加权分数（缺项权重值乘以100）。第2部分 安全风险分级管控一、工作要求1 .组织机构与制度建立矿长为第一责任人的安全风险分级管控工作体系,明确 负责安全风险分级管控工作的管理部门。2 .安全风

19、险辨识评估(1)年度辨识评估。每年底矿长组织开展年度安全风险辨 识,重点对容易导致群死群伤事故的危险因素进行安全风险辨识 评估。(2)专项辨识评估。以下情况,应进行专项安全风险辨识 评估:a.新水平、新采(盘)区、新工作面设计前;b,生产系统、生产艺、主要设施设备、重大灾害因素等发 生重大变化时;c.启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高 危作业实施前,新技术、新材料试验或推广应用前,连续停工停 产1个月以上的煤矿复复产前；d.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患,或所 在省份煤矿发生重特大事故后。3 .安全风险管控(1)内容要求a.建立矿长、分管负责人安全风险定期检查分析

20、工作机制, 检查安全风险管控措施落实情况,评估管控效果,完善管控措施。b,建立安全风险辨识评估结果应用机制,将安全风险辨识评 估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与 处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制和 完善;c.重大安全风险有专门的管控方案,管控责任明确,人员、 资金有保障。(2)现场检查跟踪重大安全风险管控措施落实情况,执行煤矿领导带班下 井制度,发现问题及时整改。(3)公告警示及时公告重大安全风险。4 .保障措施(1)采用信息化管理手段开展安全风险管控工作。(2)定期组织安全风险知识培训。二、评分方法1 .按表2-1评分,总分为100分。按照所检查存

21、在的问题进行 扣分,各小项分数扣完为止。2 .项目内容中缺项时,按式(1)进行折算:(1)a=xc式中:实得分数;B-c-缺项标准分数;检查得分数。表2T煤矿安全风险分级管控标准化评分表项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分、案制(10分)职责 分1.建立安全风险分级管控工作责任体系,矿长全面负 责,分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控 作4査资料和现场。未建 立责任体系不得分，随机抽査，矿领导1 人不清楚职责扣1分2.有负责安全风险分级管控工作的管理部门2査资料。未明确管理 部门不得分制度 建设建立安全风险分级管控工作制度,明确安全风险的辨识 范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工

22、作流程4査资料未建立制度 不得分,辨识范围、 方法或工作流程1处不明确扣2分二、安全风险辨识评估(40分)年度 辨识 评估每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进 行年度安全风险辨识，重点对井煤矿瓦斯、水、火、 煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、 爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开 展安全风险辨识:及时编制年度安全风险辨识评估报 告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并 制定相应的管控措施;将辨识评估结果应用于确定下 年度安全生产工作重点,并指导和完善下一年度生产计 划、灾害预防和处理计划、应急救援预案10査资料。未开展辨识 或辨识组织者不符合 要

23、求不得分，辨识内 容（危险因素不存在 的除外）缺1项扣2 分,评估报告、风险 清单、管控措施缺1 项扣2分,辨识成果 未体现缺1项扣1分专项 辨识 评估新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专 项辨识:1 .专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行;2 .重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全 风险;3 .补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施;4 .辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产艺选择、 生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等8査资料和现场。未开 展辨识不得分,辨识 组织者不符合要求扣 2分,辨识内容缺1项 扣2分,风险清单、 管控措施、辨识成果 未在应用中体现缺1

24、 项扣1分项目项目 内容基本要求标准分值评分方法得分生产系统、生产艺、主要设施设备、重大灾害因素（露 天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时,开展 1次专项辨识:1 .专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行;2 .重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施 设备运行等方面存在的安全风险;3 .补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施;4 .辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规 程、操作规程8査资料和现场。未开 展辨识不得分,辨识 组织者不符合要求扣 2分，辨识内容缺1项 扣2分,风险清单、 管控措施、辨识成果 未在应用中体现缺1 项扣1分启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造

25、带及石门揭煤等 高危作业实施前,新技术、新材料试验或推广应用前, 连续停工停产1个月以上的煤矿复复产前,开展1次 专项辨识:1 .专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织 单位（区队）进行:2 .重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作 等方面存在的安全风险;3 .补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施;4 .辨识评估结果作为编制安全技术措施依据8査资料和现场。未开 展辨识不得分,辨识 组织者不符合要求扣 2分,辨识内容缺1项 扣2分,风险清单、 管控措施、辨识成果 未在应用中体现缺1 项扣1分本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所 在省份发生重特大事故后,开展1次

26、针对性的专项辨识；1 .专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行;2 .识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲 区;3 .补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施;4 .辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、 操作规程、安全技术措施等技术文件6査资料和现场。未开 展辨识不得分，辨识 组织者不符合要求扣 2分，辨识内容缺1项 扣2分,风险清单、 管控措施、辨识成果 未在应用中体现缺1 项扣1分项目项目 内容基本要求标准分值评分方法得分三、安全风险管控(35分)管控 措施1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施,有具体工作 方案,人员、技术、资金有保障5査资料。组织者不符 合

27、要求、未制定方案 不得分,人员、技术、 资金不明确、不到位1项扣1分2.在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限4査资料和现场。未设 定人数上限不得分，超1人扣0.5分定期 检査1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管 控效果进行次检査分析，针对管控过程中出现的问题 调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评 估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分8査资料。未组织分析 评估不得分,分析评 估周期不符合要求, 每缺1次扣3分，管 控措施不做相应调整 或月度管控重点不明 确1处扣2分，责任 不明确1处扣1分2.分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控 重点实施情况进行次

28、检査分析,检査管控措施落实情 况,改进完善管控措施8査资料。未组织分析 评估不得分,分析评 估周期不符合要求， 每缺1次扣3分，管 控措施不做相应调整1处扣2分现场 检査按照煤矿领导带班下井及安全监督检査规定,执行 煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情 况，发现问题及时整改6査资料和现场。未执 行领导带班制度不得 分,未跟踪管控措施 落实情况或发现问题 未及时整改1处扣2 分项目项目 内容基本要求标准分值评分方法得分公告 警示在井口（露天煤矿交接班空）或存在重大安全风险区域 的显著位置,公告存在的重大安全风险、管控责任人和 主要管控措施4査现场。未公示不得 分,公告内容和位置 不符

29、合要求1处扣1分四、保障措施(15分)信息 管理采用信息化管理手段,实现对安全风险记录、跟踪、统 计、分析、上报等全过程的信息化管理4査现场。未实现信息 化管理不得分,功能每缺1项扣1分教育 培训1.入井（坑）人员和地面关键岗位人员安全培训内容 包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关 的重大安全风险管控措施6査资料。培训内容不 符合要求1处扣1分2.每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学 习1次安全风险辨识评估技术5査资料和现场。未组 织学习不得分,现场 询问相关学习人员,1 人未参加学习扣1分得分合计:第3部分 事故隐患排查治理一、工作要求1 .工作机制（1）建立健全事故隐患

30、排查治理责任体系;（2）对排查出的事故隐患进行分级,按事故隐患等级进行 治理、督办、验收。2 .事故隐患排查（1）建立事故隐患排查工作机制,制定排查计划,明确排 查内容和排查频次;（2）排查范围覆盖生产各系统和各岗位;（3）发现重大事故隐患立即向当地煤矿安全监管监察部门 书面报告,建立事故隐患排查台账和重大事故隐患信息档案。3 .事故隐患治理（1）分级治理a.事故隐患实施分级治理，不同等级的事故隐患由相应层级 的单位（部门）负责;b.事故隐患治理必须做到责任、措施、资金、时限和预案“五 落实”,重大事故隐患治理方案由矿长负责组织制定并实施。（2）安全措施事故隐患治理过程中必须采取安全技术措施。

31、对治理过程危 险性较大的事故隐患,治理过程中有专人现场指挥和监督,并设置警示标识。4 .监督管理(1)事故隐患治理实施分级督办,对未按规定完成治理的 事故隐患,及时提高督办层级,加大督办度;事故隐患治理完 成,经验收合格后予以销号,解除督办;(2)及时通报事故隐患排查和治理情况,接受监督。5 .保障措施(1)采用信息化管理手段,实现对事故隐患排查治理记录 统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报的信息化管理；(2)定期组织召开专题会议,对事故隐患排查和治理情况 进行汇总分析；(3)定期组织安全管理技术人员进行事故隐患排查治理相 关知识培训。二、重大事故隐患判定本部分重大事故隐患:1 .未按规定足额提

32、取和使用安全生产费用的；2 .未制定或者未严格执行井下劳动定员制度的；3 .未分别配备矿长和分管安全的副矿长的；4 .将煤矿承包或者托管给没有合法有效煤矿生产证照的单 位或者个人的；5 .疾矿实行承包(托管)但未签订安全生产管理协议,或者 未约定双方安全生产管理职责合同而进行生产的；承包方(承托方）未按规定变更安全生产许可证进行生产的;承包方（承托方） 再次将煤矿承包（托管）给其它单位或者个人的;6 .煤矿将井下采掘工作面或者井巷维修作业作为独立工程 承包（托管）给其它企业或者个人的；7 .改制煤矿在改制期间,未明确安全生产责任人而进行生产 的,或者未健全安全生产管理机构和配备安全管理人员进行

33、生产 的；完成改制后,未重新取得或者变更采矿许可证、安全生产许 可证、营业执照而进行生产的。三、评分方法1 .按表3-1评分,总分为100分。按照所检查存在的问题进 行扣分，各小项分数扣完为止。2 .项目内容中缺项时,按式（1）进行折算:式中:A-实得分数;B缺项标准分数;C一检查得分数。表3-1煤矿事故隐患排查治理标准化评分表项目项目内容基本要求标准 分值评分方法得分- 工気制(10分)职责 分1.有负责事故隐患排査治理管理工作的部门2査资料。无管理部门不得分2.建立事故隐患排査治理工作责任体系,明确矿长全 面负责、分管负责人负责分管范围内的事故隐患排査治 理工作,各业务科室、生产组织单位（

34、区队）、班组、 岗位人员职责明确4査资料和现场.责任 未分工或不明确不得 分,矿领导不清楚职 责1人扣2分、部门 负责人不清楚职责1 人扣0.5分分级 管理对排査出的事故隐患进行分级,并按照事故隐患等级明 确相应层级的单位（部门）、人员负责治理、督办、验 收4査资料和现场。未对 事故隐患进行分级扣 2分,责任单位和人员不明确1项扣1分二、事故隐患排査(30分)基础工作编制事故隐患年度排査计划，并严格落实执行4査资料和现场。未编 制排査计划或未落实 执行不得分周期范围1.矿长每月至少组织分管负责人及安全、生产、技术 等业务科室、生产组织单位（区队）开展一次覆盖生产 各系统和各岗位的事故隐患排査,

35、排査前制定工作方 案,明确排査时间、方式、范围、内容和参加人员6査资料和现场。未组 织排査不得分,组织 人员、范围、频次不 符合要求1项扣2分, 未制定工作方案扣1 分、方案内容缺1项扣0.5分2.矿各分管负责人每旬组织相关人员对分管领域进行1 次全面的事故隐患排査6査资料和现场。分管 负责人未组织排査不 得分,组织人员、范 围、频次不符合要求1 项扣2分3.生产期间,每天安排管理、技术和安检人员进行巡 査,对作业区域开展事故隐患排査5査资料和现场。未安 排不得分,人员、范围、频次不符合要求1 项扣1分4.岗位作业人员作业过程中随时排査事故隐患4査资料和现场。未进 行排査不得分登记上报1.建立

36、事故隐患排査台账,逐项登记排査出的事故隐 患3査资料。未建立台账 不得分，登记不全缺1 项扣0.5分2,排査发现重大事故隐患后,及时向当地煤矿安全监 管监察部门书面报告,并建立重大事故隐患信息档案2査资料不符合要求 不得分三、 事故隐患治理(25分)分级 治理1.事故隐患治理符合责任、措施、资金、时限、预案 “五落实”要求2査资料和现场。不符 合要求不得分2.重大事故隐患由矿长组织制定专项治理方案，并组 织实施;治理方案按规定及时上报6査资料和现场。组织 者不符合要求或未按 方案组织实施不得 分，治理方案未及时 上报扣2分3.不能立即治理完成的事故隐患,由治理责任单位（部 门）主要责任人按照治

37、理方案组织实施4査资料和现场。组织 者不符合要求或未按 方案组织实施不得分4.能够立即治理完成的事故隐患,当班釆取措施,及 时治理消除,并做好记录5査资料和现场。当班 未采取措施或未及时 治理不得分，不做记 录扣3分，记录不全1 处扣0.5分安全 措施1.事故隐患治理有安全技术措施,并落实到位4査资料和现场。没有 措施、措施不落实不 得分2.对治理过程危险性较大的事故隐患,治理过程中现 场有专人指挥,并设置警示标识;安检员现场监督4査资料和现场。现场 没有专人指挥不得 分、未设置警示标识 扣1分、没有安检员 监督扣1分Ez-2|V0A分 7T治理督办1 .事故隐患治理督办的责任单位（部门）和责

38、任人员 明确;2 .对未按规定完成治理的事故隐患,由上层级单位 （部门）和人员实施督办;3 .挂牌督办的重大事故隐患,治理责任单位（部门） 及时记录治理情况和工作进展,并按规定上报7査资料。督办责任不 明确、不落实1次扣2 分,未实行提级督办1 次扣2分,未及时记 录或上报1次扣2分验收 销号1.煤矿自行排査发现的事故隐患完成治理后,由验收 费任单位（部门）负责验收,验收合格后予以销号4査资料和现场。未进 行验收不得分,验收 单位不符合要求扣2 分,验收不合格即销 号的不得分2.负有煤矿安全监管职责的部门和煤矿安全监察机构 检査发现的事故隐患，完成治理后,书面报告发现部门 或其委托部门（单位）

39、4査资料和现场。未按 规定报告不得分公示监督1 .每月向从业人员通报事故隐患分布、治理进展情况；2 .及时在井口（露天煤矿交接班室）或其它显著位置 公示重大事故隐患的地点、主要内容、治理时限、责任 人、停产停工范围；3 .建立事故隐患举报奖励制度,公布事故隐患举报电 话,接受从业人员和社会监督5査资料和现场。未定 期通报、未及时公告 扣2分，通报和公告 内容每缺1项扣1分， 未设立举报电话扣2 分,接到举报未核査 或核实后未进行奖励 扣2分五、保障措施 (15 分)信息 管理采用信息化管理手段，实现对事故隐患排査治理记录统 计、过程跟踪、逾期报警、信息上报的信息化管理3査资料和现场。未采 取信

40、息化手段不得 分,管理内容缺1项扣1分改进 完善矿长每月组织召开事故隐患治理会议,对一般事故隐 患、重大事故隐患的治理情况进行通报,分析事故隐患 产生的原因,提出加强事故隐患排査治理的措施,并编 制月度事故隐患统计分析报告3査资料。未召开会议 定期通报、未编制报 告不得分，报告内容 不符合要求扣2分资金保障建立安全生产费用提取、使用制度事故隐患排査治理 工作资金有保障3査资料和现场。未建 立并执行制度不得 分,资金无保障扣2分专项 培训每年至少组织安全管理技术人员进行1次事故隐患排査 治理方面的专项培训3査资料。未按要求开 展培训不得分考核 管理1 .建立日常检査制度，对事故隐患排査治理工作实

41、施 情况开展经常性检査;2 .检査结果纳入工作绩效考核3査资料。未建立制度、 未执行制度不得分, 检査结果未运用扣1分得分合计:第4部分通风一、工作要求（风险管控）1 .通风系统（1）矿井通风方式、方法符合煤矿井工开采通风技术条 件（AQ1028,以下简称AQ1028）规定。矿井安装2套同等能 力的主要通风机装置,1用1备;反风设施完好,反风效果符合 煤矿安全规程规定;（2）矿井风量计算准确,风量分配合理,井下作业地点实 际供风量不小于所需风量;矿井通风系统阻力合理。2 .局部通风（1）掘进巷道通风方式、方法符合煤矿安全规程规定, 每掘进巷道均有局部通风设计,选择合适的局部通风机和匹配 的风筒

42、；（2）局部通风机安装、供电、闭锁功能、检修、试验等符 合煤矿安全规程规定；（3）局部通风机无循环风。3,通风设施按规定及时构筑通风设施；设施可靠,利于通风系统调控； 设施位置合理,墙体周边掏槽符合规定,与围岩填实接严不漏风。4.瓦斯管理（1）按照矿井瓦斯等级检查瓦斯,严格现场瓦斯管理工作, 不形成瓦斯超限;（2）排放瓦斯,按规定制定专项措施,做到安全排放,无 “风吹”。5 .突出防治有防突专项设计,落实两个“四位一体”综合防突措施,采 掘工作面不消突不推进。6 .瓦斯抽采（1）瓦斯抽采设备、设施、安全装置、瓦斯管路检查、钻 孔参数、监测参数等符合煤矿瓦斯抽放规范（AQ1027,以下 简称AQ

43、1027）规定;（2）瓦斯抽采系统运行稳定、可靠,抽采能力满足煤矿 瓦斯抽采达标暂行规定要求;（3）积极利用抽采瓦斯。7 .安全监控安全监控系统满足煤矿安全监控系统通用技术要求 （AQ6201,以下简称AQ6201）、煤矿安全监控系统及检测仪 器使用管理规范（AQ1029,以下简称AQ1029）和煤矿安全 规程的要求,维护、调校、检定到位,系统运行稳定可靠。8 .防灭火（1）按煤矿安全规程规定建立防灭火系统、自然发火监测系统,系统运行正常;(2)开采自燃煤层、容易自燃煤层进行煤层自然发火预测预报工作;(3)井上、下消防材料库设置和库内及井下重要岗点消防 器材配备符合煤矿安全规程规定。9 .粉尘

44、防治(1)防尘供水系统符合煤矿安全规程要求;(2)隔爆设施安设地点、数容量及安装质量符合煤矿井 下粉尘综合防治技术规范(AQ1020,以下简称AQ1020)规定;(3)综合防尘措施完善,防尘设备、设施齐全,使用正常。10 .井下爆破(1)按煤矿安全规程要求建设和管理井下爆炸物品库, 爆炸物品库存、领用等各环节按制度执行；(2)井下爆破作业按照爆破作业说明书进行,爆破作业执 行“炮三检”和“三人连锁”制度;(3)正确处理拒爆、残爆。11 .基础管理(1)建立组织保障体系,设立相应管理机构,完善各项管 理制度,明确人员负责,有序有效开展工作；(2)按规定绘制图纸,完善相关记录、台账、报表、报告、

45、计划及支持性文件等资料,并与现场实际相符；(3)管理、技术以及作业人员掌握相应的岗位技能,规范 操作,无违章指挥、违章作业和违反劳动纪律(以下简称“三违”) 行为,作业前进行安全确认。二、重大事故隐患判定1.通风系统重大事故隐患:(1)矿井总风量不足的;(2)没有备用主要通风机或者两台主要通风机工作能力不 匹配的;(3)违反规定串联通风的;(4)没有按设计形成通风系统的,或者生产水平和采区未 实现分区通风的；(5)高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井的任一采区,开采容易自 燃煤层、低瓦斯矿井开采煤层群和分层开采采用联合布置的采 区,未设置采区专用回风巷的,或者突出煤层工作面没有独立的 回风系统的；(6)采

46、掘工作面等主要用风地点风量不足的；(7)采区进(回)风巷未贯穿整个采区,或者虽贯穿整个 采区但一段进风、一段回风的。2 .局部通风重大事故隐患:煤巷、半煤岩巷和有瓦斯涌出的岩巷的掘进工作面未装备甲 烷电、风电闭锁装置或者不能正常使用的。3 .瓦斯管理重大事故隐患：(1)瓦斯检查存在漏检、假检的;(2)井下瓦斯超限后不采取措施继续作业的。4 .突出防治重大事故隐患:（1）煤与瓦斯突出矿井未建立防治突出机构并配备相应专 业人员的;（2）煤与瓦斯突出矿井未进行区域或者工作面突出危险性 预测的;（3）煤与瓦斯突出矿井未按规定采取防治突出措施的;（4）煤与瓦斯突出矿井未进行防治突出措施效果检验或者 防突

47、措施效果检验不达标依然组织生产的；（5）煤与瓦斯突出矿井未采取安全防护措施的；（6）出现瓦斯动现象,或者相邻矿井开采的同一煤层发 生了突出,或者煤层瓦斯压达到或者超过0.74MPa的非突出矿 井,未立即按照突出煤层管理并在规定时限内进行突出危险性鉴 定的（直接认定为突出矿井的除外）。5 .瓦斯抽采重大事故隐患:（1）按照煤矿安全规程规定应当建立而未建立瓦斯抽 采系统的；（2）突出矿井未装备地面永久瓦斯抽采系统或者系统不能 正常运行的；（3）采掘工作面瓦斯抽采不达标组织生产的。6 .安全监控重大事故隐患:（1）突出矿井未装备矿井安全监控系统或者系统不能正常运行的;(2)高瓦斯矿井未按规定安设、调

48、校甲烷传感器,人为造 成甲烷传感器失效的,瓦斯超限后不能断电或者断电范围不符合 规定的;(3)高瓦斯矿井安全监控系统出现故障没有及时采取措施 予以恢复的,或者对系统记录的瓦斯超限数据进行修改、删除、 屏蔽的。7 .防灭火重大事故隐患:(1)开采容易自燃和自燃的煤层时,未编制防止自然发火 设计或者未按设计组织生产的;(2)高瓦斯矿井采用放顶煤采煤法不能有效防治煤层自然 发火的;(3)有自然发火征兆没有采取相应的安全防范措施并继续 生产的。8 .井下爆破重大事故隐患:未按矿井瓦斯等级选用相应的煤矿许用炸药和雷管、未使用 专用发爆器的，或者裸露放炮的。9 .基础管理重大事故隐患：没有配备矿总工程师,

49、以及负责通风工作的专业技术人员 的。三、评分方法1 .按表4-1评分,通风11个大项每大项标准分为100分, 按照所检查存在的问题进行扣分,各小项分数扣完为止。2 .以11个大项的最低分作为通风部分得分。3 .“局部通风”大项以所检查的各局部通风区域中最低分为 该大项得分;“通风设施”大项以所检查的分项的平均分之和为 该大项得分;不涉及的大项,如突出防治或者瓦斯抽采等,该大 项不考核。4 .大项内容中缺项时,按式（1）进行折算:100100-BxC(1)式中:A实得分数;B-缺项标准分数;0检查得分数。表4-1煤矿通风标准化评分表项目项目 内容基本要求标准 分值评分方法得分、通风系统(100分

50、)系统管理1.全矿井、一翼或者个水平通风系统改变时,编制通 风设计及安全技术措施,经企业技术负责人审批;巷道 贯通前应当制定贯通专项措施，经矿总工程师审批;井 下爆炸物品库、充电碉室、采区变电所、实现采区变电 所功能的中央变电所有独立的通风系统20査资料和现场。改变 通风系统（巷道贯通） 无审批措施的扣10 分,其它1处不符合 要求扣5分2.井下没有违反煤矿安全规程规定的扩散通风、采 空区通风和利用局部通风机通风的采煤工作面；对于允 许布置的串联通风，制定安全技术措施,其中开拓新水 平和准备新采区的开掘巷道的回风引入生产水平的进 风中的安全技术措施，经企业技术负责人审批，其它串 联通风的安全技

51、术措施，经矿总工程师审批20査现场和资料。不符 合要求1处扣10分3.采区专用回风巷不用于运输、安设电气设备，突出区 不行人;专用回风巷道维修时制定专项措施，经矿总 程师审批5査现场和资料不符 合要求1处扣2分4.装有主要通风机的回风井口的防爆门符合规定,每6 个月检査维修1次；每季度至少检査1次反风设施;制 定年度全矿性反风技术方案，按规定审批，实施有总结 报告，并达到反风效果10査资料和现场。未进行反风演习扣5分， 其它1处不符合要求扣2分风量配置1.新安装的主要通风机投入使用前，进行1次通风机性 能测定和试运转工作，投入使用后每5年至少进行1次 性能测定;矿井通风阻测定符合煤矿安全规程规

52、 定10査资料。通风机性能 或者通风阻未测定 的不得分，其它1处 不符合要求扣1分2.矿井每年进行1次通风能力核定；每!0天至少进行1 次井下全面测风，井下各兩室和巷道的供风量满足计算 所需风量10査资料和现场。未进 行通风能力核定不得 分，其它1处不符合 要求扣5分3.矿井有效风量率不低于85%;矿井外部漏风率每年至 少测定1次,外部漏风率在无提升设备时不得超过5%, 有提升设备时不得超过15%10査资料。未测定扣5 分，有效风量率每低、 外部漏风率每髙1个 百分点扣1分项目项目内容基本要求标准 分值评分方法得分4.采煤工作面进、回风巷实际断面不小于设计断面的 2/3S其它通风巷道实际断面不

53、小于设计断面的4/5i矿 井通风系统的阻力符合AQ1028规定;矿井内各地点风 速符合煤矿安全规程规定10査现场和资料。巷道 断面1处（长度按5m 计）不符或者阻超 规定扣2分;风速不 符合要求1处扣5分5.矿井主要通风机安设监测系统,能够实时准确监测风 机运行状态、风量、风压等参数5査现场.未安监测系 统的不得分,其它1 处不符合要求扣1分二、局部通风(100分)装备 措施1.掘进通风方式符合煤矿安全规程规定,采用局部 通风机供风的掘进巷道应安设同等能力的备用局部通 风机,实现自动切换局部通风机的安装、使用符合煤 矿安全规程规定，实行挂牌管理,不发生循环风;不 出现无计划停风,有计划停风前制

54、定专项通风安全技术 措施35査现场和资料。1处发 生循环风不得分:无 计划停风1次扣10 分;其它1处不符合要求扣2分2.局部通风机设备齐全，装有消音器（低噪声局部通风 机和除尘风机除外），吸风口有风罩和整流器,高压部 位有衬垫;局部通风机及其启动装置安设在进风巷道 中，地点距回风大于10m,且10m范围内巷道支护完 好,无淋水、积水、淤泥和杂物;局部通风机离巷道底 板高度不小于0. 3m15査现场。不符合要求1处扣2分风筒敷设1.风筒末端到工作面的距离和自动切换的交叉风筒接 头的规格、安设标准符合作业规程规定10査现场和资料。不符 合要求1处扣5分2.使用抗静电、阻燃风筒，实行编号管理.风筒

55、接头严 密，无破口（末端20m除外），无反接头;软质风筒接 头反压边,硬质风筒接头加垫、螺钉紧固15査现场。使用非抗静 电、非阻燃风筒不得 分;其它1处不符合 要求扣0. 5分3.风筒吊挂平、直、稳，软质风筒逢环必挂，硬质风筒 每节至少吊挂2处;风筒不被摩擦、挤压15査现场。不符合要求1处扣0. 5分4.风筒拐弯处用弯头或者骨架风筒缓慢拐弯,不拐死 弯；异径风筒接头采用过渡节,无花接10査现场。不符合要求1处扣1分三、通风设施(100 分)设施管理1.及时构筑通风设施（指永久密闭、风门、风窗和风桥）， 设施墙（桥）体采用不燃性材料构筑,其厚度不小于0. 5m（防突风门、风窗墙体不小于0.8m）

56、,严密不漏风15査现场。应建未建或 者构筑不及时不得 分:其它1处不符合 要求扣10分项目项目内容基本要求标准 分值评分方法得分2.密闭、风门、风窗墙体周边按规定掏槽,墙体与煤岩 接实,四周有不少于。.1m的裙边,周边及围岩不漏风; 墙面平整、无裂缝、重缝和空缝,并进行勾缝或者抹面 或者喷浆,抹面的墙面1m2内凸凹深度不大于10mm7査现场。不符合要求1处扣5分3.设施5m范围内支护完好,无片帮、漏顶、杂物、积 水和淤泥4査现场。1处不符合要 求不得分4.设施统编号,每道设施有规格统的施工说明及检 査维护记录牌4査现场。!处不符合要 求不得分密闭1.密闭位置距全风压巷道口不大于5m,设有规格统

57、的 瓦斯检査牌板和警标，距巷道口大于2m的设置栅栏; 密闭前无瓦斯积聚。所有导电体在密闭处断开（在用的 管路采取绝缘措施处理除外）10査现场。不符合要求1处扣5分2.密闭内有水时设有反水池或者反水管,采空区密闭设 有观测孔、措施孔,且孔口设置阀门或者带有水封结构10査现场。不符合要求1处扣5分风门风窗1.每组风门不少于2道,其间距不小于5m （通车风门间 距不小于1列车长度），主要进、回风巷之间的联络巷 设具有反向功能的风门,其数量不少于2道;通车风门 按规定设置和管理,并有保护风门及人员的安全措施10査现场。不符合要求1处扣5分2.风门能自动关闭,并连锁，使2道风门不能同时打开: 门框包边沿

58、口,有衬垫,四周接触严密，门扇平整不漏 风;风窗有可调控装置,调节可靠10査现场。不符合要求1处扣5分3.风门、风窗水沟处设有反水池或者挡风帘,轨道巷通 车风门设有底槛，电缆、管路孔堵严,风筒穿过风门（风 窗）墙体时，在墙上安装与胶质风筒直径匹配的硬质风筒10査现场不符合要求1处扣5分风桥1.风桥两端接口严密,四周为实帮、实底，用混凝土浇 灌填实;桥面规整不漏风10査现场。不符合要求1处扣5分2.风桥通风断面不小于原巷道断面的4/5,呈流线型, 坡度小于30 ;风桥上、下不安设风门、调节风窗等10査现场。不符合要求1处扣5分四、瓦斯管理(一。0 分)鉴定 及措 施1.按煤矿安全规程规定进行煤层

59、瓦斯含量、瓦斯压 力等参数测定和矿井瓦斯等级鉴定及瓦斯涌出量测定10査资料。未鉴定、测 定不得分2.编制年度瓦斯治理技术方案及安全技术措施,并严格 落实15査资料.未编制1项 扣5分:其它1处不项目项目内容基本要求标准 分值评分方法得分符合要求扣1分瓦斯检査1.矿长、总工程师、爆破、采掘区队长、通风区队长、 工程技术人员、班长、流动电钳、安全监测等下井 时,携带便携式甲烷检测报警仪。瓦斯检査工下井时携 带便携式甲烷检测报警仪和光学瓦斯检测仪10査现场或者资料。不 符合要求1处扣2分2.瓦斯检査符合煤矿安全规程规定:瓦斯检査在 井下指定地点交接班,有记录15査资料和现场。不符 合要求1处扣5分3.瓦斯检査做到井下记录牌、瓦斯检査手册、瓦斯检査 班报（台账）“三对” ;瓦斯检査日报及时上报矿长、 总工程师签字,并有记录10査资料和现场。不符 合要求1处扣1分现场 管理1.采掘工作面及其它地点的瓦斯浓度符合煤矿安全规 程规定;瓦斯超限立即切断电源,并撤出人员，査明 瓦斯超限原因，落实防治措施15査资料和现场。瓦斯 超限1次扣5分;其 它1处不符合要求扣1 分2.临时停风地点停止作业、切断电源、撤出人员、设置 栅栏和警示标志；长期停风区在24h内封闭完毕。停风 区内甲烷或者二氧化碳浓度达到3.0%或者其它有害气 体浓度超过煤矿安全规程规定不立即处理时,在24h 内予以封