新《公司法》《证券法》百题知识竞赛试题

《新《公司法》《证券法》百题知识竞赛试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《新《公司法》《证券法》百题知识竞赛试题（11页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、新公司法证券法百题知识竞赛试题 - 新证券法百题知识竞赛试题 一、单项选择题 1、 证券法修订案于2022年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开场施行？ A 2022年1月1日 B 2022年3月1日 C 2022年6月1日 D 2022年9月1日 答案：A 2、 按照证券法，以下对证券公开发行的表达中，哪项是错误的？ A向不特定对象发行证券，属于公开发行 B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 答案：C 3、股份公开发行股票，向国务院证券监视管理机构报送

2、的以下文件中，按照法律的规定，不是必需要报送的是： A发行保荐书 B发起人协议 C招股说明书 D 公司章程 答案：A 4、 按照证券法，以下关于公司公开发行新股的条件的表达，哪项是正确的？ A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B 公司预期利润率可达同期银行存款利率 C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D最近三年内财务会计文件无虚假记载 答案：D 5、 按照证券法，以下关于公司公开发行公司债券的条件的表达，哪项是正确的？ A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C最近三年连续盈利 D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非消费性支出

3、答案：B 6、 以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描绘，哪项是错误的？ A前一次公开发行的公司债券尚未募足 B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C违背法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用处 D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 答案：D 7、 国务院证券监视管理机构或者国务院受权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，按照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A一个月 B三个月 C五个月 D六个月 答案：B 8、 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期完毕时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为 A证券代

4、销 B证券包销 C证券经销 答案：B 9、 证券法关于发行人应当采用承销团方式出售证券的规定中，以下哪项是错误的？ A适用于向不特定对象公开发行的证券 B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元 C由主承销和参与承销的证券公司组成 D承销团代销、包销期最长不得超过九十日 答案：B 10、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未到达拟公开发行股票数量百分之 的，为发行失败。 A 五十 B 六十 C 七十 D 八十 答案：C 11、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？ A集中竞价交易方式 B公开的交易方式 C做市商交易方式 D公开的集中交易方式或者国务院证券监视管理机构批准的其他方

5、式 答案：D 12、按照证券法的有关规定，以下对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？ A依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易 B证券交易必须采用无纸化交易方式 C证券交易以现货和国务院规定的其他方式进展交易 D证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动 答案：C 13、按照证券法，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？ A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券效劳机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票 B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券效劳机构和人员，自承受上市公司委

6、托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票 C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监视管理机构的工作人员以及法律、行政法规制止参与股票交易的其别人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借别人名义持有、买卖股票，也不得收受别人赠送的股票 D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监视管理机构的工作人员以及法律、行政法规制止参与股票交易的其别人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制 答案：D 14、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月

7、内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？ A 十五 B 二十 C 三十 D 四十 答案：C 15、根据上题，假如公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？ A股东必须先向证券交易所报告 B股东必须先提起仲裁 C股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼 D股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼 答案：C 16、申请证券上市交易，应当向 提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。 A 国务院证券监视管理机构 B 证券交易所 C 国务院受权的部门 D省级人民政

8、府 答案：B 17、以下股份申请股票上市的条件中，哪项是错误的？ A公司股本总额不少于人民币三千万元 B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人 C 公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上 D公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 答案：B 18、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送以下文件中，哪项是错误的？ A上市报告书 B申请股票上市的股东大会决议 C未经审计的公司最近三年的财务会计报告 D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书 答案：C 19、某有限责任公司的净资产额为人民币1.5

9、亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的以下情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？ A 该债券的期限为2年 B 该债券的累计发行额为人民币8000万元 C 筹集的资金投向符合国家产业政策 D 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 答案：B 20、按照证券法，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？ A 上市公司财务报告作虚假记载且回绝纠正的 B 上市公司最近二年连续亏损的 C 公司解散或者被宣告破产的 D 公司有重大违法行为的 答案：D 21、以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？ A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备

10、上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能到达上市条件 B公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的 C公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 D公司解散或者被宣告破产 答案：B 22、公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是： A公司有重大违法行为 B公司最近三年连续亏损 C公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 D公司债券所募集资金不按照核准的用处使用 答案：B 23、按照证券法，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施： A向国务院证券监视管理机构申请复

11、核 B向国务院证券监视管理机构设立的复核机构申请复核 C向证券交易所设立的复核机构申请复核 D 向证券交易所所在地的中级人民法院起诉 答案：C 24、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？ A证券交易所的上市规那么可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形 B 应及时公告 C应报国务院证券监视管理机构备案 D 应报国务院证券监视管理机构批准 答案：D 25、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年完毕之日起 内，以及在每一会计年度完毕之日起 内，向国务院证券监视管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告： A一个月 三个月 B 二个月

12、 四个月 C三个月 六个月 D六个月 十二个月 答案：B 26、按照证券法，以下哪项属于上市公司临时报告中应披露的 “重大事件”： A公司的经营方针和经营范围的重大变化 B公司发生细微亏损或者损失 C公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动 D持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化 答案：A 27、发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？ A 发行人应当承当赔偿责任 B上市公司应当承当赔偿责任 C发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任

13、人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承当连带赔偿责任，但是可以证明自己没有过错的除外 D证券交易所、国务院证券监视管理机构应当承当连带赔偿责任 答案：D 28、以下关于证券法规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？ A证券交易所的有关人员 B证券监视管理机构工作人员 C发行人控股公司的监事 D持有公司百分之三以上股份的自然人 答案：D 29、以下不属于证券法所称之内幕信息的是： A已公开的公司分配股利的方案 B公司股权构造的重大变化 C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十 D公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承当重大损害赔偿责任 答案：A 3

14、0、按照证券法，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？ A制止法人非法利用别人账户从事证券交易 B依法拓宽资金入市渠道，制止资金违规流入股市 C国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票 D国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定 答案：C 31、以下关于要约收买的说法，哪项是正确的？ A收买要约的期限届满，收买人持有的被收买公司的股份数到达该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易 B在上市公司收买中，收买人持有的被收买的上市公司的股票，在收买行为完成后的六个月内不得转让 C收买人在报送上市公司收买报告书之日起十五日后，公告其收买要约 D收买要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日 答案：C 32、采取协议收买方式的，收买人收买或者通过协议、其他安排与别人共同收买一个上市公司已发行的股份到达 时，继续进展收买的，应当向该上市公司所有股东发出收买上市公司全部或者局部股份的要约。但是经国务院证券监视管理机构免除发出要约的除外。 A二十 B三十 C四十 D五十 答案：B 33、根据证券法规定，证券交易所的总经理由谁任免？ A 证券业协会 B 国务院证券监视管理机构 C 证券交易所会员大会 第 11 页 共 11 页