2023年黑龙江证券从业资格考试证券市场的行政监管模拟试题

《2023年黑龙江证券从业资格考试证券市场的行政监管模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年黑龙江证券从业资格考试证券市场的行政监管模拟试题（12页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、黑龙江证券从业资格考试：证券市场的行政监管模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、目前我国证券市场采用的是_结算模式。A自然人B公司C法人D第三方 2、下列关于开放式基金的卖出价的说法中，对的的是（）。A在资产净值的基础上加一定的手续费 B以资产净值拟定 C在资产总值的基础上加一定的手续费 D以资产总值拟定3、证券回购交易实质上是一种以_为抵押品拆借资金的信用行为。A优先股票B基金证券C有价证券D可转换债券 4、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券

2、公司申报。A2 B3 C4 D55、一般来讲，产品的_可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。A技术优势B规模经济C成本优势D规模效益 6、2023年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中国债券市场初次引入外资机构发行主体。A世界银行和亚洲开发银行B国际金融公司和亚洲开发银行C国际货币基金组织和世界银行D国际金融公司和世界银行 7、公司改组为上市公司时，解决承担社会职能的非经营性资产时应当坚持（）原则。A非经营性资产和经营性资产划分开B坚持划分经营资产使用权C坚持划分经营资产所有权D非

3、经营性资产和经营性资产合并 8、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于_亿元。A0.5B1C2D5 9、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的_。A2%4%B1%5%C5%10%D10%15% 10、我国现行法规规定，涉及银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票_。A可以进行再质押，也可单项卖出B只能进行再质押C可以进行同业回购，也可单项卖出D只能单向卖出11、对未能按规定

4、披露信息的公司、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接负责人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予_。A纪律处分B民事处罚C行政处罚D刑事处罚 12、中华人民共和国公司法于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实行。此后，公司法修订了_次。A2B3C4D5 13、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以_的罚款。A10万元以上15万元以下B15万元以上20万元以下C20万元以上50万元以下D30万元以上50万元以下14、已完毕股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为_。A未上市流通

5、股份和已上市流通股份B有限售条件股份和无限售条件股份C外资股和内资股D普通股票和优先股票 15、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持上市股份的，其预期收购的股份比例不得低于_。A1%B5%C10%D15% 16、虚拟资本是指以_形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。A无价证券B有价证券C货币证券D资本证券 17、金融机构从事主承销业务，除具有一般条件外，还应取得_。A全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上B全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上C证券交易所会员资格3年以上D证券交易所会员资格5年以上 18、（）标志着中国资本市场区域性试点推向

6、全国，全国性资本市场由此开始发展。A上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业B第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立C国务院证券管理委员会和中国证监会成立D证券法正式颁布并实行 19、速动比率为_。A流动资产/流动负债B存货/流动负债C(流动资产-存货)/流动负债D钞票/流动负债 20、发审委会议一方面对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，批准票数达成（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。A3B5C7D10 21、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是_A公司的财务安全性重要是指公司偿还债务从而避免破产的特性B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画C反映

7、了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率D财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标 22、关于认股权证，下列说法不对的的是_。A认股权证也称为股本权证B认股权证一般由基础证券的发行人发行C行权时不会增长股份公司的股本D我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证23、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。A1B3C5D7 24、金融期货交易实行_和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用紧张交易违约。A无负债结算制度B集中交易制度C限仓制度D保证金制度25、某附息债券面值为10

8、0元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(涉及净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采用单利计算，则到期收益率为_。A28%B10%C15%D11.5%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列属于切线的是_。A支撑线B压力线C趋势线D黄金分割线 2、下面属于系统性风险的有_。A经济政策风险B公司财务风险C购买力风险D汇率风险3、下列经济指标中，属于滞后性指标的有_。A失业率B银行未收回贷款规模C公司投资规模DGDP 4、开放式基金募集

9、期限届满，募集的基金份额总额符合证券投资基金法第四十四条的规定，并具有（）条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。A基金募集份额总额不少于2亿份B基金份额持有人的人数不少于200人C基金份额持有人的人数不少于1000人D基金募集金额不少于2亿元人民币5、在我国，证券登记结算机构设立应当具有的条件有_。A自有资金不少于人民币2亿元B具有证券登记、托管和结算服务所必须的场合C重要管理人员和业务人员具有证券从业资格D中国证监会规定的其他条件 6、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价称为（）。A股息B红利C资本利得D利息 7、建立健全自营业务风险

10、监控系统的功能，应在监控系统中设立相应的_，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A风险预警指标B风险监控阀值C敏感性指标D风险测量阀值 8、登记结算公司以参与人的_为单位生成清算数据。A资金账户B清算编号C交易席位D证券账户 9、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入有更具体的规定。如最近3个会计年末净资产均不低于_亿元人民币。A15B20C25D30 10、按开设证券账户的投资主体分类，证券账户可分为（）。A自然人账户B法人账户C境外投资者账户D基金账户11、_中国证监会发布证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实行任

11、职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。A2023年10月30日B2023年11月30日C2023年11月30日D2023年10月30日 12、下列关于证券资产管理业务的说法，对的的是_。A证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理协议，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为B证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目

12、的的专项资产管理业务C证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理协议，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务D证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理协议，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务 13、下列调整型资产重组活动中，一般不认为进行了实质性重组的是_。A某上市公司与其母公司80%的资产进行了资产置换B某上市公司将10%的资产进行了剥离C某上市公司与另一家公司(被并购公司)的所有资产合并在一起D

13、某上市公司与被并购公司70%的资产进行了股权一资产置换14、目前我国货币市场基金不得投资的金融工具涉及（）。A股票B流通受限的证券C剩余期限超过397天的债券D期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 15、_反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。A收益风险曲线B风险曲线C收益曲线D收益率曲线 16、平衡型基金的特点涉及_。A只注重股票的潜在增长性B既注重资本增值又注重当期收入C风险、收益介于成长型基金和收入型基金之间D以追求资本增值为基本目的 17、根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论是_。A简朴过滤器规则B移动平均法C相对强弱理论D上涨和下跌

14、线 18、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向（）申请保荐机构资格。A中国证监会B国务院C证券业协会D证券交易所 19、以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别，重要涉及（）。A对市场有效性的制定不同B分析结果不同C分析基础不同D使用的分析工具不同 20、对证券和资金的应收或应付净额进行的解决称为_。A清算B结算C交割D交收 21、申请初次公开发行股票的公司应按_的规定制作申请文献。A初次公开发行股票申请文献主承销商核对要点B公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号C初次公开发行股票辅导工作办法D关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的告知 22、基金管理人与托管

15、人履行各自的权利、义务所建立的是_的运营机制。A互相联系B互相促进C互相竞争D互相制衡23、使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为_。A到期收益率B加权收益率C持有期收益率D当期收益率 24、根据资金申购上网定价公开发行股票实行办法，申购日后的_，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。AT+1日BT+2日CT+3日DT+4日25、_是指经核准的基金份额在基金协议期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场合交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A契约型基金B公司型基金C封闭式基金D开放式基金