2023年证券从业资格考试市场基础知识全真试题

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1、2023年证券从业资格考试市场基础知识全真试题一、单项选择题1在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。 A股票 B银行本票 C基金证券 D金融证券2将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（ ）。 A募集方式 B证券发行主体的不同 C证券所代表的权利性质 D是否在证券交易所挂牌交易3普通开放式基金份额属于（ ）。 A上市证券 B非上市证券 C公司证券 D私募证券4发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（ ）。 A商品证券 B公募证券 C私募证券 D货币证券5证券持有者在不导致资金损失的前提下，可以用证券换取钞票。这表白了证券具有（ ）。 A期限性 B

2、安全性 C流动性 D收益性6通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是（ ）。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金7随着（ ）的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制公司和中国人自己发行第一张股票诞生。 A江南制造总局 B安庆军械所 C福州船政局 D上海轮船招商局8根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（ ）受理。 A中国证监会 B证券交易所 C证券业协会 D国家外汇管理局9目前（ ）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A保险公司 B商业银

3、行 C主权财富基金 D证券经营机构10下列关于社保基金的描述中，对的的是（ ）。 A通过公开发售基金份额筹集资金 B公司及其职工在依法参与基本养老保险的基础上自愿建立 C由社会保障基金和社会保险基金组成 D将收益用于指定的社会公益事业的基金11QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换本地货币，通过严格监管的专门账户投资本地（ ），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。 A证券市场 B基金市场 C信托市场 D房地产市场122023年l2月，依据外资参股证券公司设立规则设立的第一家中外合资证券公司（ ）获中国证监批准正式成立。 A华欧国

4、际证券有限公司 B中国国际金融有限公司 C海富通证券公司 D湘财证券132023年9月8日，经国务院批准、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立（ ）。该交易所的成立，将有力推动中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。 A中国金属期货交易所 B中国外汇期货交易所 C中国金融期货交易所 D中国期货交易所14当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的（ ）趋势。 A证券市场一体化 B投资者法人化 C金融创新深化 D金融机构混业化15股票

5、实质上代表了股东对股份公司的（ ）。 A产权 B债权 C物权 D所有权16（ ）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A资本证券 B要式证券 C证权证券 D有价证券17下列关于记名股票特点的说法中，对的的是（ ）。 A可以一次或分次缴纳出资 B转让相对简朴 C安全性较差 D认购时规定一次性缴纳18下列关于股票清算价值的说法中，对的的是（ ）。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B股票的清算价值应高于账面价值C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值19在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于（ ）。 A公司净

6、资产发行在外的普通股数量 B公司总资产发行在外的普通股数量 C公司净资产公司库存股票数量 D公司总资产公司库存股票数量20通常情况下，股票的账面价值（ ）股票价格。 A不等于 B等于 C大于 D小于21股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（ ）。 A附权股 B含权股 C除权股 D复权股22将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是（ ）。 A优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发 B优先股票在公司赚钱较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余赚钱的分派 C优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种 D优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回23按照股东享有权

7、利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”重要体现在（ ）。A对公司经营参与权的优先 B认购新股发行的优先 C持有股票依法转让的优先 D股息分派和剩余资产清偿的优先24下列各项中，不属于境外上市外资股的是（ ）。 AH股 BB股 CS股 DL股25下列各项中，不属予记账式债券的特性是（ ）。 A发行效率高 B交易风险大 C可记名、挂失 D交易手续简便26凭证式债券是债权人认购债券的（ ）。 A流通凭证 B会计凭证 C收款凭证 D付款凭证27提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（ ）收取手续费。 A1 B2 C3 D4

8、28用（ ）方式付息的债券通常被称为无息债券。 A单利 B贴现 C复利 D分期29贴现债券通常在票面上（ ），是一种折价发行的债券。 A不规定利率 B规定利率 C标明折价 D不标明折价30以利率逐年累进方法计息的债券称为（ ）。 A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券31下列各项中，不属于筹资者在拟定债券期限时优先考虑的因素是（ ）。 A偿还能力 B资金使用方向 C市场利率变化 D债券变现能力32附有互换条款的债券是指（ ）。 A债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权 B债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或所有债权的权利 C债券所有人具有按约

9、定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票互换的选择权 D债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利33在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是（ ）。 A储蓄国债(电子式) B赤字国债 C凭证式国债 D特种国债3420世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（ ）。 A短期债券 B实物债券 C凭证式债券 D记账式债券35我国为增长国有银行的资本金而发行的国债是（ ）。 A特种国债 B保值国债 C财政国债 D特别国债36下列关于实物国债的说法中，对的的是（ ）。 A实物国债是一种具有标准格式实物券面的债

10、券 B实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券 C实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证 D实物国债是以货币为本位而发行的债券37被称为“金边债券”的是（ ）。 A政府债券 B金融债券 C公司债券 D公司债券38债券按附新股认股权和债券自身能否分开来划分，可分为（ ）。 A可分离型与非分离型 B独立型与分离型 C可分型与不可分型 D独立型与非独立型39附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者（ ）。 A可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权 B可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 C可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先

11、购买权 D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权40下列关于国际债券的说法中，错误的是（ ）。 A外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 C欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 D欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销41发行亚洲债券的重要目的是（ ）。 A运用国际市场资金来源的广泛性筹集资金 B适应资金全球化的趋势 C改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局 D改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局42我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（ ）方

12、可成立。 A70 B80 C90 D6043开放式基金的销售机构不涉及（ ）。 A商业银行 B保险公司 C证券公司 D担保公司44基金变更不涉及（ ）。 A封闭式基金转为开放式基金 B封闭式基金清算 C封闭式基金扩募 D封闭式基金续期45下列关于股票基金的说法中，错误的是（ ）。A按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金B投资目的侧重于追求资本利得和长期资本增值 C具有变现性强、流动性强的特点 D管理严格461999年，我国香港地区推出的盈富基金属于（ ）。 AETF BLOF C封闭式基金 D开放式基金47基金清算账册以及有关文献由（ ）来保存。 A基金托管人 B基金发起人 C基金

13、管理人 D基金清算小组48目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照（ ）的比例计提基金管理费。 A1 B1.5 C2 D2.549契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（ ）所获得的管理运作基金的报酬。 A基金契约 B基金章程 C基金信托契约 D基金托管契约50投资者在2023年8月3日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至（ ）。 A8月3日 B8月4日 C8月5日 D8月6日51下列各项中，不属于信息披露内容的是（ ）。 A证券发行信息 B每日报告 C定期报告 D临时报告52当交易者连续亏损，保证金余额局限性以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发

14、出追加保证金的告知，规定交易者在规定期间内追缴保证金达至（ ）水平。 A初始保证金 B维持保证金 C最低保证金 D结算保证金53在债券的招标发行中，假如采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，对的的是（ ）。 A以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格 B全体中标者的中标价格是单一的 C以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价 D各中标者的认购价格是不相同的54下列关于证券承销的说法中，不对的的是（ ）。 A承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售 B发行人推销证券的唯一方式是承销 C承销有包销和代销两种 D包销有全额包销和余额包销两种5

15、5沪深300指数每次调整的比例定为不超过（ ）。 A10 B20 C15 D556加权股价指数不涉及（ ）。 A基期加权股价指数 B相对加权股价指数 C计算期加权股价指数 D几何加权股价指数57只有当证券投资的名义收益率（ ）通货膨胀率时，投资者才有实际收益。 A小于 B大于 C等于 D不等于58投资者刘小明买了1张年利率为10的国债，其名义收益率为l0。若1年中通货膨胀率为5，则干也的实际收益率为（ ）。 A0 B5 C10 D1559（ ）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预

16、测、建议等服务，提倡投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。 A证券经纪业务 B证券自营业务 C证券承销业务 D证券投资征询业务60由证券公司办理的证券发行称为（ ）。A私募发行 B公募发行 C自办发行 D承销发行二、多项选择题1证券是指（ ）。 A各类记载并代表一定权利的法律凭证 B各类证明持有者权利和义务的凭证 C用以证明或设定权利而做成的书面凭证 D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证2机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有（ ）。A投资资金来源分散而量小 B注重投资的安全性C收集和分析信息的能力强 D对市场影响力小3股票发行

17、的定价方式有（ ）。 A协商定价 B一般询价 C累计投标调价 D上网竞价4广义的有价证券涉及（ ）。 A商业证券 B货币证券 C资本证券 D商品证券5下列关于虚拟资本的定义的描述中，对的的有（ ）。 A是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其自身不能在生产过程中发挥作用 B是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本 C虚拟资本是有价证券的一种形式 D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化6金融互换涉及（ ）。 A货币互换 B利率互换 C股权互换 D信用互换7商品证券是证明持有人有商品（ ）的凭

18、证。 A所有权 B使用权 C收益权 D债权8下列关于证券的说法中，对的的有（ ）。 A记载并代表一定权利的法律凭证 B用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益 C用于证明或设定权利的书面证明 D可以采用纸面形式或其他形式9银行证券是货币证券的一种，它重要涉及（ ）。 A银行本票 B银行汇票 C银行支票 D定期存单10资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下列各项中，属于直接融资工具的有（ ）。 A股票 B定期存单 C储蓄存单 D公司债券11在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的重要业务有（ ）。 A代理证券发行 B代理证券买

19、卖 C自营性买卖 D其他征询业务12证券业协会的重要职责有（ ）。 A提供交易场合与设施 B协助证券监管机构组织会员执行有关法律 C为会员提供信息服务 D组织培训和开展业务交流13社会保障基金的资金来源有（ ）。 A国有股减持划入的资金和股权资产 B中央财政拨入资金 C其他方式筹集的资金 D社会公益基金14所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为（ ）等不同类别。 A国有股 B法人股 C普通公众股 D公司集资股1520世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增长，由单一的股票陆续增长了（ ）。 A国债 B权证 C公司债券 D可转

20、换债券162023年10月，全国人大修订了（ ），并于2023年1月1日实行。 A物权法 B反垄断法 C公司法 D证券法17公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（ ）事项。 A股东的姓名或者名称及住所 B各股东所持股份数 C各股东所持股票的编号 D各股东的信誉状况18股票是股份有限公司发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项重要有（ ）。 A公司名称 B公司成立的日期 C股票种类 D票面金额19下列关于股利政策的说法中，对的的有（ ）。 A体现了公司的发展战略和经营思绪 B针对的是公司经营获得的盈余公积和应付利润 C采用钞票分红或派息、发放股利等方式回馈股东的制度与政

21、策 D是股份公司稳健经营的重要目的20普通股股东行使资产收益权的限制条件涉及（ ）。 A法律上的限制 B公司的经营环境 C公司对钞票的需要 D公司进入资本市场获得资金的能力21优先股票的特性重要有（ ）。 A股息率固定 B股息分派优先 C剩余资产分派优先 D一般无表决权22下列关于债券的变现因素与流通市场发育限度的关系的描述中，对的的有（ ）。 A流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就也许好一些 B流通市场发达，债券容易变现，购买长期、短期债券均无变现之忧 C流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就也许不如长期债券 D流通市场不

22、发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就也许不如短期债券23债券的有价证券属性重要表现为（ ）。 A债券可赎回 B债券自身有一定的丽值 C持有债券可按期取得利息 D债券是虚拟资本24下列各项中，属于垃圾债券的特点有（ ）。 A利息高 B风险大 C等级低 D期限长25根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为（ ）。 A零息债券 B附息债券 C息票累积债券 D记账式债券26下列各项中，不属于债券发行的定价方式的有（ ）。 A累积投标询价 B上网竞价 C公开招标 D协商定价27下列各项中，不属于我国混合资本债券的重要形式的有（ ）。 A银行间

23、市场发行的债券 B证券公司债券 C财务公司债券 D中央银行票据28下列各项中，属于非流通国债特性的有（ ）。 A自由认购 B自由转让 C不能自由转让 D可记名，也可不记名29我国从l994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过（ ）面向社会发行。 A银行储蓄网点 B财政部门国债服务部 C证券公司营业部 D交易所交易系统30一般来说，国债的发行方式有（ ）。 A直接发行 B代销发行 C竞争性招标拍卖发行 D非竞争性招标拍卖发行31下列各项中，属于公司债券特性的有（ ）。 A契约性 B优先性 C风险性 D股权性32下列各项中，属于公司债券范畴的有（ ）。 A信用公司债 B不动产抵押公司债 C收

24、益公司债 D附认股权证的公司债33下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有（ ）。 A银行间债券市场 B公募基金之间 C沪深股票市场 D国际资本市场34下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法中，对的的有（ ）。 A在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准；而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束 B在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销；而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销 C在

25、发行规模方面，欧洲债券一般要低于外国债券 D在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制；而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税35下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，对的的有（ ）。 A封闭式基金一般有固定的存续期限 B开放式基金一般没有固定的存续期限 C封闭式基金投资人少 D开放式基金投资人多36下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述中，对的的有（ ）。 A成长型基金风险大、收益高 B收入型基金风险小、收益较低 C平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间 D成长型基金的收益也许低于收入型基金37下列关于金融衍生工具概念的说法中，对的的有（ ）。 A又称金

26、融衍生产品，与基础金融产品相相应 B其价格取决于基础金融产品价格的变动 C涉及独立衍生工具和嵌入式衍生工具 D衍生工具涉及远期协议、期货协议、互换和期权38下列各项中，属于金融衍生工具特性的有（ ）。 A跨期性 B期限性 C联动性 D收益性39金融期货的重要交易制度有（ ）。 A集中交易制度 B标准化的期货合约和对冲机制 C保证金制度 D限仓制度40下列关于期货交易保证金的说法中，对的的有（ ）。 A期货交易买卖双方都有也许在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金 B双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金 C保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金 D当交易者连续亏损，保证金余额局限

27、性以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的告知，规定交易者在规定期间内追加保证金直达维持保证金水平三、判断题1证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。（ ）2证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（ ）3证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。（ ）4证券市场是财产权利直接互换的场合。（ ）5证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，涉及债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。（ ）6场外市场是指在证券交易所外的市场。（ ）7场内市场与场外市场

28、之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。（ ）8股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。（ ）9股票虽然具有永久性特性，但股东构成并不具有永久性。（ ）10普通股股东享有分派公司剩余资产的权利是无条件的。（ ）11风险性、流动性是股票最基本的特性。（ ）12股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。（ ）13普通股股东享有分派公司剩余资产的权利是有条件的。（ ）14在社会募集方式下，股份公司发行的股份应当所有向社会公众公开发行。（ ）15证监会对上市公司股权分置改革实行一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。（ ）

29、16债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。（ ）17固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。（ ）18债券按券面形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。（ ）19按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。（ ）20凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。（ ）21按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。（ ）22流通国债是指可以在流通市场上交易

30、的国债。这种国债的特性是投资看可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供应与需求。（ ）23按发行本位分类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。（ ）24公司以不动产的房契或地契作抵押，假如发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用还款后才干再使用。（ ）25欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。（ ）26扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。（ ）27欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。（ ）28我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。（ ）29以

31、科学的投资组合减少风险、提高收益体现了基金分散风险的特点。（ ）30证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。（ ）31ETF和LOF的共同之处就在于两者都是用一揽子股票申购和赎回。（ ）32基金持有的未上市的股票由于其价格无法拟定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。（ ）33开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分派方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获钞票收益按照基金协议有关基金份额申购的约定转为基金份额。（ ）34金融期权合约自身可以作为金融期权的基础资产。（ ）35金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有义务而没有权利，

32、而期权的卖方只有权利而没有义务。（ ）36看涨期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利。（ ）37认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。（ ）38认股权证的交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。（ ）39根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。（ ）40避开直接发行股票与债券的法德规定，上市手续简朴、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。（ ）41附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。（ ）42根据资产证券化的地区分类，可以

33、分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（ ）43无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。（ ）44全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托代理关系。（ ）45询价对象涉及符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。（ ）46证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（ ）47承购包销是指通过招标方式拟定债券承销商和发行条件的发行方式。（ ）48我国规定，初次公开发行股票以协商定价方式拟定股票发行价格。（ ）49中小公司板指数以最新自由流通股

34、本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。（ ）50股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。（ ）51投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。（ ）52一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（ ）53利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。（ ）54普通股没有还本规定，股息也不固定，因而不存在信用风险。（ ）55不

35、同债券的利率不同，这是对财务风险的补偿。（ ）56自2023年1月1日新修订的证券法实行，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。（ ）57我国证券法规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合作形式。（ ）58会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。（ ）59从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。（ ）60货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险减少到最低限度。（ ）2023年证券从业资格

36、考试市场基础知识全真试题答案一、单项选择题 1D 2D 3B 4B 5C 6A 7D 8B 9A 10C 11A 12A 13C 14A 15D 16C 17A 18C 19A 20A 21C 22B 23D 24B 25B 26C 27B 28B 29A 30D31A 32C 33C 34B 35D 36B 37A 38A 39A 40C 41D 42B 43D 44B 45C 46A 47A 48。B 49A 50D 51B 52A 53D 54B 55A 56B 57B 58B 59D 60D二、多项选择题 1 ACD 2BC 3ABCD 4ABCD 5ABD 6ABCD 7AB 8AB

37、CD 9ABC 10AD 11ABCD 12 BCD 13ABC 14ABC 15ABCD 16CD 17ABC 18ABCD 19ABCD 20ABCD 21ABCD 22AD 23BC 24ABC 25ABC26ABD 27BCD 28CD 29AB 30ABCD 31ABC 32ABCD 33BCD 34ABD 35AB 36ABCD 37ABCD 38AC 39。ABCD 40ABC三、判断题 1 B 2B 3B 4A 5B 6 B 7A 8B 9A 10B11B 12B 13A 14B 15B 16A 17B 18B 19B 20A 21B 22B 23B 24B 25B 26B 27B 28B 29A 30B 31B 32B 33B 34A 35B 36B 37B 38A 39B 40B 41A 42B 43A 44B 45B 46B 47B 48A 49B 50A 51A 52B 53A 54B 55B 56B 57B 58B 59B 60A